五月上旬证券从业资格考试《证券交易》巩固阶段阶段检测

1、五月上旬证券从业资格考试证券交易巩固阶段阶段检测一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、根据证券公司内部控制的基本要求，证券公司自营业务内部控制中重点防范的风险不包括（）。A、操纵市场B、信用交易C、账外经营D、决策失误【参考答案】：B2、从一定意义上来说，证券自营的市场风险就是通常所说的证券投资风险。这种风险往往通过主观的努力也很难避免。证券投资风险可以分为两大类：一类是（），另一类是（）。A、系统性风险非系统性风险B、基本风险非基本风险C、政策风险法律风险D、市场风险非市场风险【参考答案】：A3、公司一次配股发行股份总数，不得超过该公司前一次发行并募足股份后其股份总数的（）。公司将本次配

2、股募集资金用于国家重点建设项目、技改项目的，可不受此比例的限制。A、20B、30C、40D、50【参考答案】：B4、证券营业部机房的使用面积（不包括不间断电源放置面积）不得小于（）平方米。A、25B、30C、40D、50【参考答案】：B5、下列不属于证券交易风险的制度防范的是（）A、全额交易结算资金制度B、风险准备金制度C、坏账准备D、逐日盯市制度【参考答案】：D6、由于对市场变化把握不准，决策或操作失误而造成损失属于（）。A、法律风险B、市场风险C、经营风险D、管理风险【参考答案】：C7、证券营业部应当自注册之日起（）内开业。A、一个月B、二个月C、三个月D、六个月【参考答案】：A8、目前，

3、我国公开发行的股票的交易方式是（）。A、均在交易所交易B、有一部分是在场外市场交易C、上市公司退市后在场外交易市场交易D、在特殊条件下可以在场外交易市场交易【参考答案】：A9、证券买卖双方在交易达成后，按证券交易所的规定，在成交日后的某个营业日进行交收的交收方式称为（）A、当日交收B、次日交收C、例行日交收D、特约日交收【参考答案】：C10、（）不属于交易费用。A、委托手续费B、佣金C、承销费D、过户费【参考答案】：C11、根据公司法的规定，股份有限公司的设立采取（）设立的原则。A、登记B、行政许可C、注册D、协议【参考答案】：D12、我国证券市场上出现的交易型开放式指数基金代表的是一揽子股票

4、的投资组合，追踪的是（）。A、实际股票价格B、实际的股价指数C、投资组合总市值D、上50指数【参考答案】：B13、关于限定性集合资产管理计划和非限定性资产管理计划，下列说法正确的是（）。A、证券公司设立限定性集合资产管理计划及非限定性集合资产管理计划都必须事先报中国证监会备案B、证券公司设立限定性集合资产管理计划及非限定性集合资产管理计划都必须报中国证监会批准C、证券公司设立限定性集合资产管理计划应事先报中国证监会备案；设立非限定性集合资产管理计划应报中国证监会批准D、证券公司设立非限定性集合资产管理计划应事先报中国证监会备案，设立限定性集合资产管理计划应报中国证监会批准【参考答案】：C14、

5、完整地理解，证券营业部经营管理一般包括（）。A、硬件管理、软件管理B、营业场地管理、电脑管理、通讯设备管理C、岗位责任制度、业务操作制度、财务制度D、业务管理、技术管理、人力资源管理、财务管理和安全管理【参考答案】：B15、结算头寸用于应付日常结算，其利息按（）规定的金融同业往来利率计付给会员。A、中国银行B、中国人民银行C、建设银行D、工商银行【参考答案】：B16、某投资者持有A公司可转换债券面值为50000元，依据招募说明书的约定条件，每6元(面值)可转换债券可转换1股该公司股票，根据上海证券交易所可转换公司债券上市交易规则，若该投资者申请将所持有可转换债券全部转换成A股公司股票，可换股数

6、为（）。A、8000股B、8300股C、8330股D、8333股【参考答案】：D17、卖出国债的实际收入为（）元。A、273668B、273768C、273838D、273938【参考答案】：C【解析】考点：掌握各类交易费用的含义和收费标准。见教材第二章第四节，P44、P45。18、上海证券交易所竞价交易中，债券买断式回购交易的申报数量为（）。A、1手或其整数倍B、10张或其整数倍C、100手或其整数倍D、1000手或其整数倍【参考答案】：D【解析】考点：掌握委托指令的内容。见教材第二章第三节，P30。19、委托指令根据（），有市价委托和限价委托。A、委托订单的数量B、买卖证券的方向C、委托价

7、格限制D、委托时效限制【参考答案】：C【解析】考点：熟悉证券交易的基本程序。见教材第二章第一节，P21。20、证券公司经营与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问的，其注册资本不得低于人民币（）万元。A、1000B、2000C、3000D、5000【参考答案】：D【解析】考点：掌握证券公司设立的条件和可以开展的业务。见教材第一章第一节，P8。21、证券是用来证明证券（）有权取得相应权益的凭证。A、发行人B、交易组织者C、持有人D、运行监督人【参考答案】：C【解析】考点：掌握证券交易的定义、特征和原则。见教材第一章第一节，P1。22、结算备付金利息每季度结息一次，结息日为每季度第三个月的（）日，应

8、计利息记入结算参与人资金交收账户并滚入本金。A、5日B、10日C、15日D、20日【参考答案】：D23、单只标的证券的融资余额降低至（）以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融资买入，并向市场公布。A、10%B、15%C、20%D、30%【参考答案】：C24、自营业务投资运作的最高管理机构是（）。A、董事会B、股东大会C、投资决策机构D、自营业务部门【参考答案】：C25、上海证券交易所按上市公司的送配公告，在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股量，按照（）自动增加相应的股数。A、无偿送股比例B、有偿送股比例C、有效送股比例D、约定送股比例【参考答案】：A26、资金申购上网定价公开发行股票

9、实施办法和沪市股票上网发行资金申购实施办法从规定的内容看，主要是采用了（）制度。A、客户交易结算资金第三方存管B、会员分级结算C、新股发行现金申购D、客户交易结算资金独立存管【参考答案】：C27、目前按照证券法的规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在（），以每个客户的名义单独立户管理。A、证券公司B、商业银行C、托管银行D、政策性银行【参考答案】：B28、证券公司、存管银行根据与客户签订的（），为客户建立其交易结算资金的第三方存管关系。A、风险揭示书B、客户须知C、证券交易委托代理协议书D、客户交易结算资金第三方存管协议书【参考答案】：D29、深圳证券交易所配股认购于（）开始，认购期为（）

10、个工作日。A、R日，10B、R+1日，C、R+1日，10D、R-1日，11【参考答案】：B【解析】正确答案为：深圳证券交易所配股认购于R+1日开始，认购期为5个工作日。鸢泪30、证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指（）。A、市场风险B、法律风险C、经营风险D、操作风险【参考答案】：A31、客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于（）。A、15%B、20%C、50%D、100%【参考答案】：C【解析】无论买入还是卖出，保证金的比例都是50%。32、中国证券登记结算有限责任公司按照中国人民银行规定的金融同业（）向结算参与人计付结算备付金利息。A、活期存款利率B、活期贷款利率C、定期存款利率D

11、、拆借利率【参考答案】：A33、目前，我国对（）实行T+3交收方式。A、B股B、A股C、基金D、债券【参考答案】：A【解析】我国内地市场目前存在两种滚动交收周期，即T+1与T+3：前者适用于我国的A股、基金、债券、回购交易等；后者适用于B股(人民币特种股票)。34、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理的，其注册资本不得低于人民币（）亿元。A、1B、2C、3D、5【参考答案】：D【解析】考点：掌握证券公司设立的条件和可以开展的业务。见教材第一章第一节，P8。35、委托指令根据（），有买进委托和卖出委托。A、委托订单的数量B、买卖证券的方向C、委托价格限制D、委托时效限制【参考答案】

12、：B【解析】考点：熟悉证券交易的基本程序。见教材第二章第一节，P21。36、深圳证券交易所分红派息日程的安排，正确的是（）。A、股权登记日为R日B、股息到账日为R+1日C、除权除息日为R+2日D、可流通股份红股交易起始日为R+1日【参考答案】：A37、在新股配售操作程序中，收缴股款日是（）。A、T+1日B、T+2日C、T+3日D、T+0日【参考答案】：D38、关于上海证券交易所法人清算模式中资金划入不正确的说法是（）。A、T+1日上午通过有效银行凭证或指令向银行提交划出资金申请B、资金划拨银行通过系统内本异地资金汇划系统划款C、资金划拨银行通过上海分行收到资金后，借记上海证券中央登记结算公司银

13、行账户D、上海证券中央登记结算公司收到上海分行通知后，贷记证券公司资金交收账户【参考答案】：C39、对申请证券自营业务资格的程序，不正确的说法是（）。A、证券公司根据证券公司证券自营业务管理办法中相关条款所列的从事自营业务所需具备的条件进行自我审核B、证券公司根据证券公司自营业务管理办法中相关条款的规定，制作并向中国证监会报送有关文件C、中国证监会收到完整申请资料后，在规定时间内对申请文件进行审查D、经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，本年内可继续申请【参考答案】：D40、B股最先在（）交易所上市。A、上海B、深圳C、香港D、纽约【参考答案】：A41、金融期货的种类不包括（）。A、外汇期货B

14、、利率期货C、股指期货D、商品期货【参考答案】：D42、证券交易的经营风险是指（）。A、违反有关规定，而导致监管部门的处罚而造成的损失B、对市场变化把握不准，决策或操作失误造成的损失C、管理不善、违规操作而造成的损失D、政治、经济等变化导致市场波动而造成的损失【参考答案】：B43、在交易日的次日上午，资金交收账户资金余额不足支付交收款的会员单位，必须在当日下午（）之前将资金补入资金交收账户。A、14点B、15点C、16点D、17点【参考答案】：D44、证券自营业务的风险防范须从（）和（）两个方面入手。A、改善外部环境和加强内部防范B、改善外部环境和加强内部自律管理C、明确界定权限和制定量化指标

15、D、重点防范和综合防范【参考答案】：A45、回购交易到期反向成交时，交易双方无须再行申报，由（）电脑主机自动产生一条反向成交记录，登记结算机构据此进行资金和债券的清算和交割。A、证券公司B、登记结算机构C、交易所D、债券发行人【参考答案】：C46、网上定价发行，关于新股网上定价发行与网上竞价发行，下列说法中，正确的是（）。A、发行价格的确定方式不同B、发行时间的确定方式不同C、发行场所的确定方式不同D、发行对象的确定方式不同【参考答案】：A47、证券买卖双方在交易达成之后，于下一营业日进行证券和价款的收付，完成交收的交收方式称为（）。A、当日交收B、次日交收C、例行日交收D、特约日交收【参考答

16、案】：B48、上市公司应在每个会计年度的前6个月结束后（）内编制完成中期报告。A、60日B、30日C、90日D、120日【参考答案】：A49、以下选项中，不属于交易所股票交易的报价方式是（）。A、口头报价B、书面报价C、电话报价D、电脑报价【参考答案】：C50、根据规定，上市开放式基金合同生效后即进入（），一般不超过3个月。A、冻结期B、交易期C、封闭期D、等候期【参考答案】：C51、以下关于自营业务风险的监控说法错误的是（）。A、自营股票规模不得超过净资本的100%B、证券自营业务规模不得超过净资本的200%C、持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的30%D、持有一种证券的市值与该类证券

17、总市值的比例不得超过10%【参考答案】：D52、根据新股上网竞价发行程序，新股竞价发行申报时，主承销商为唯一的卖方，其申报数为新股实际发行数，卖出价格为（）。A、实际发行价格B、第一笔买人申报价C、平均发行价D、发行底价【参考答案】：D53、在证券买卖成交的同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为称为（）。A、现货交易B、回购交易C、期货交易D、远期交易【参考答案】：B54、期货合约以熔断价格或涨跌停板价格申报的，成交撮合实行（）和时间优先的原则。A、价格优先B、申报顺序优先C、平仓优先D、机构投资者优先【参考答案】：C55、若某券种A是已在证券交易所上市并发生集中竞价交易的

18、国债，则该国债的标准券折算率公式为（）。A、国债标准券折算率=上期平均价(1-波动率)97%(1+到期平均回购利率2)100B、国债标准券折算率=上期平均价(1-波动率)94%(1+到期平均回购利率2)t00C、国债标准券折算率=计算参考价93%100D、国债标准券折算率=计算参考价90%100【参考答案】：A56、（）的自营买卖，一般仅为非上市的债券买卖。A、柜台和承销业务中B、上市证券C、柜台D、承销【参考答案】：C【解析】C。柜台自营买卖比较分散，交易品种较单一，一般仅为非上市的债券，通常交易量较小。57、下列不属于自营业务内部控制的是（）。A、建立防火墙制度B、加强自营账户的集中管理和

19、访问权限控制C、自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%D、建立独立的实时监控系统【参考答案】：C【解析】自营业务的内部控制的主要措施包括：(1)建立防火墙制度。(2)加强自营账户的集中管理和访问权限控制。(3)建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度，确保投资过程事后可查证。(4)建立独立的实时监控系统。(5)通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制。(6)建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制。(7)建立完备的业绩考核和激励制度。(8)稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核，出具稽核报告。(9)加强自营业务

20、人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的保密意识、合规操作意识和风险控制意识。C项为自营业务的规模及比例控制的主要措施。58、券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该（）的10%。A、上市公司净资产B、证券交易总量C、证券流通市值D、证券发行总量【参考答案】：D【解析】D。证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的10%；一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的10%。59、共同对手方是指在结算过程中，同时作为所有买方和卖方的交收对手并保证交收顺利完成的主体，一般由（）充当

21、。A、清算机构B、结算机构C、管理机构D、托管机构【参考答案】：B【解析】共同对手方是指在结算过程中，同时作为所有买方和卖方的交收对手并保证交收顺利完成的主体，一般由结算机构充当。60、委托柜台在接受客户委托时，若证券名称和证券代码不一致时，无法及时与客户取得联系时，则以（）为准输入委托指令代理客户买卖股票。A、证券代码B、证券名称C、随机股D、其他大盘股【参考答案】：B二、多项选择题（共20题，每题1分）。1、我国证券公司在办理经纪业务受托过程中有义务抵制（）。A、市场禁入者开户行为B、全权委托行为C、融券行为D、融资行为【参考答案】：B,C,D2、根据目前有关规定，B股现金红利派发日程安排

22、正确的为（）。A、向交易所提交公告申请日为T1日B、公告刊登日为T日C、申请材料送交日为T5日D、最后交易日为T+3日E、现金红利发放日为T+11日【参考答案】：A,B,C,D,E3、下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止行为有（）。A、提供、传播虚假信息B、替客户办理账户开立C、客户招揽D、与客户约定分享投资收益【参考答案】：A,B,D【解析】根据证券经纪人管理暂行规定，证券经纪人及证券营销人员的禁止性行为有以下几点：(1)替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜。(2)提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖。(3)与客户约定分

23、享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。(4)采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户。(5)泄漏客户的商业秘密或者个人隐私。(6)为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利。(7)为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动。(8委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动。损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。4、参与全国银行间市场质押式回购的非金融机构应委托结算代理人进行债券交易和结算，且只能委托开展（）业务。A、抵押B、现券买卖C、逆回购D、担保【参考答案】：B,C5、指令驱动和报价驱

24、动两种交易机制有着不同的特点，报价驱动的特点包括（）。A、证券交易价格由买卖双方的力量直接决定B、证券成交价格的形成由做市商决定C、投资者买卖证券的对手是其他投资者而非做市商D、投资者买卖证券都以做市商为对手【参考答案】：B,D【解析】报价驱动系统的特点有：第一，证券成交价格的形成由做市商决定;第二，投资者买卖证券都以做市商为对手，与其他投资者不发生直接关系。6、证券交易委托代理协议书对客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关（）进行基本约定。A、权利和义务B、业务规则C、责任D、操作流程【参考答案】：A,B,C7、以下关于场外交易市场的描述，正确的是（）。A、由各个独立的证券公司分别组织交易

25、活动B、交易活动呈现非集中性C、许多场外交易发生在投资者和证券公司之间D、采取一对一的方式进行交易【参考答案】：A,B,C,D8、关于集合资产管理业务，下列说法正确的有（）。A、证券公司应对集合资产管理业务实行集中统一管理，严禁分支机构对外独立开展集合资产管理业务B、证券公司应当指定专门人员具体负责每一个集合资产管理计划的投资管理事宜，负责客户资产管理业务和负责自营业务的高级管理人员不得由同一人兼任C、集合资产管理计划存续期间，该集合资产管理汁划的投资主办人员不得管理其他集合资产管理计划D、集合资产管理计划的资产必须进行第三方托管，证券公司可选择任一商业银行作为集合资产管理计划的资产的托管机构

26、【参考答案】：A,B,C【解析】集合资产管理计划的资产必须进行第三方托管，证券公司可选择具有客户交易结算资金法人存管业务资格的商业银行作为集合资产管理计划的资产的托管机构。9、根据相关的要求，证券交易所不能直接从事或者间接从事的业务和事项包括（）。A、以盈利为目的的业务B、为他人提供担保C、新闻出版业D、发布对证券价格预测的文字和资料E、中国证券业协会未批准的业务【参考答案】：A,B,C,D10、上海证券交易所市场A股和B股送股日程安排不同的日期有（）。A、T-1日前B、T日C、T+3日D、T+6日【参考答案】：C,D11、在网上定价市值配售过程中，投资者根据（）自愿申购新股。A、持有上市流通

27、证券的数量B、持有上市流通证券的市值C、自愿申购的数量D、折算的申购限量【参考答案】：B,D12、证券公司申请会员资格时需提交（）。A、申请报告B、机构设立的有效批准文件C、经注册会计师审核鉴证的最近两年的财务报表D、法定代表人和证券业务负责人简历【参考答案】：A,B,C,D13、办理委托手续包括（）。A、投资者受理委托B、投资者填写委托单C、证券经纪商受理委托D、证券经纪商填写委托单【参考答案】：B,C【解析】考查委托手续的办理。14、以下符合（）条件的权证，可申请在证券交易所上市。A、约定权证类别、行权价格、存续期间、行权日期、行权结算方式、行权比例等要素B、申请上市的权证不低于3000万

28、份C、持有1000份以上权证的投资者不得少于100人D、发行人提供了符合规定的履约担保【参考答案】：A,C,D15、权证交易中禁止的事项包括（）。A、权证发行人买卖自己发行的权证B、标的证券的发行人买卖标的证券的权证C、权证交易方进行价格操纵D、权证交易内幕信息的外漏E、利用权证内幕信息进行权证的风险回避【参考答案】：A,B,C,D,E16、根据有关规定，目前全国银行间债券回购参与者不包括（）。A、商业银行B、商业银行的分支机构C、中国人民银行D、经批准的外资银行E、非银行的金融机构【参考答案】：C,D17、从2002年5月1日开始，（）的交易佣金实行最高上限向下浮动制度。A、A股B、B股C、

29、权证D、证券投资基金【参考答案】：A,B,D【解析】ABD【解析】从2002年5月1日开始，A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度。18、在我国，资产管理公司在证券交易所的专用席位只能从事（）等交易。A、其管辖范围内公司发行股票后剩余部分卖出B、B种股票C、证券公司股票质押贷款D、其管辖范围内公司发行债券后剩余部分卖出【参考答案】：A,D19、证券公司自营业务的风险主要包括（）。A、操作风险B、政策风险C、市场风险D、经营风险E、委托风险【参考答案】：C,D20、中央国债登记结算有限责任公司为中国人民银行指定的办理债券的（）的机构。A、交易B、登记C、托管D、结算【参考答案

30、】：B,C,D三、不定项选择题（共20题，每题1分）。1、具备（）条件的个人投资者，可以申请成为上海证券交易所债券市场专业投资者。A、证券账户净资产不低于人民币50万元B、具备债券投资基础知识，并通过相关测试C、最近3年内具有20笔以上的债券交易成交记录D、与会员书面签署债券市场专业投资者风险揭示书，作出相关承诺【参考答案】：A,B,D【解析】考点：熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。见教材第四章第二节，P108。2、证券公司办理（）业务的，除了需要取得资产管理业务资格外，还需要向证监会提出逐项申请。A、定向资产管理业务B、集合资产管理业务C、专项资产管理业务D、

31、特定资产管理业务【参考答案】：B,C【解析】熟悉证券公司取得资产管理业务资格的条件。见教材第七章第一节，P198。3、委托指令的基本要素包括（）。A、证券账号B、证券品种C、委托价格D、买卖方向【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：掌握委托指令的内容。见教材第二章第三节，P29。4、债券种类主要包括（）。A、私人债券B、政府债券C、金融债券D、公司债券【参考答案】：B,C,D5、作为融资买人或融券卖出的标的证券，日均涨跌幅的波动幅度不超过基准指数波动幅度的500%以上。这里的基准指数，在深圳证券交易所是指（）。A、深证新指数B、深证100指数C、深证综合指数D、中小板指数【参考答案】：C,

32、D【解析】考点：掌握标的证券的范围。见教材第八章第二节，P243。6、非交易性过户主要有以下（）几种情况。A、记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户的变更B、符合法律规定的继承、赠与、财产分割或法院判决等引起记名证券权益人变更C、因证券账户毁坏或遗失而申请补办新的证券账户号的过户D、交易所和登记结算公司允许的其他特殊原因引起的过户【参考答案】：B,C【解析】A属于交易性过户，D为特殊情况。7、权证交易中，禁止的事项包括（）。A、权证发行人不得买卖自己发行的权证B、标的证券发行人不得买卖标的证券对应的权证C、禁止内幕信息知情人员利用内幕信息进行权证交易活动，获取不正当利益D、禁止任何人

33、直接操纵权证价格【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉权证业务的有关规定。见教材第五章第三节，P168。8、证券金融公司应履行的职责有（）。A、为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务B、对证券公司融资融券业务运行情况进行监控C、监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险D、证监会确定的其他职责【参考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证券的来源、权益处理和监督管理。见教材第八章第五节，P257。9、证券经纪业务合规风险的防范措施有（）。A、建立经纪业务检查稽核制度B、建立健全各项规章制度C、对客户交易结算资金实行第三方存管D、强

34、化岗位制约和监督【参考答案】：B,C,D【解析】考点：熟悉经纪业务的风险防范措施。见教材第四章第四节，P133。10、上海证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的（）为连续竞价时间。A、9：159：25B、9：3011：30C、14：5715：00D、13：0015：00【参考答案】：B,D【解析】掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。见教材第二章第四节，I?37。11、中国证券监督管理委员会及其派出监管依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括（）。A、证券公司向监管机构的报告制度B、举报制度C、信息披露D、检查制度【参考答案】：A,C,D【解析】考点：熟悉经纪业务的监管措施与法

35、律责任。见教材第四章第五节，P140。12、证券公司从事代办股份转让服务业务资格的申请条件有（）。A、经中国证券监督管理委员会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司运营l年以上B、同时具备承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格C、最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元D、最近1年内不存在重大违法违规行为【参考答案】：A,B,C【解析】考点：掌握证券公司代办股份转让的含义和业务范围。见教材第五章第四节，P172。13、证券公司自营业务的投资决策机构负责（）事务。A、具体投资项目的决策B、确定具体的资产配置策略C、确定投资事项D、确定投资品种【参考答案】：B,C,D【解析

36、】考点：掌握证券自营业务管理的基本要求。见教材第六章第二节，P183。14、证券经纪业务风险主要包括（）。A、合规风险B、管理风险C、政策风险D、技术风险【参考答案】：A,B,D15、在最低结算备付金限额的计算公式中，上月证券买入金额包括（）。A、在证券交易所上市交易的A股、基金、ETF、LOF、权证、债券买入金额B、未来新增的、采用净额结算的证券品种的二级市场买人金额C、债券回购初始融出资金金额和到期购回金额D、买断式回购到期购回金额【参考答案】：A,B,C【解析】考点：掌握结算账户管理的有关规定和要求。见教材第十章第三节，P293。16、投资者具有下列（）情形之一的，交易参与人不得为其申报

37、撤销指定交易。A、撤销当日有交易行为的B、撤销当日有申报C、新股申购未到期的D、因回购或其他事项未了结的【参考答案】：A,B,C,D【解析】掌握我国证券托管制度的内容。见教材第二章第二节，P26。17、“债券回购交易申请表”须填写（）等，并经投资者有效签署。A、资金账号B、证券账户名称C、回购品种及代码D、回购手数【参考答案】：A,C,D【解析】ACD。“债券回购交易申请表”须填写申报类型、资金账户名称、资金账号、证券账号、回购品种及代码、回购手数、回购价格、回购交易委托日期及回购到期日、回购用途等，并经投资者有效签署。18、业务管理风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因（）等原因导致业务经

38、营损失的可能性。A、制度不全B、管理不善C、控制不力D、操作失误【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉证券公司融资融券业务的风险种类及其控制。见教材第八章第三节，P251。19、根据有关规定，（）属于内幕交易。A、以自己的不同账户或与其他投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易B、内幕人员向他人透露尚未公开的”发行人的资产遭受了重大损失“的信息，使他人利用该信息进行交易C、在一段时间内频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动D、发行公司的雇员利用尚未公开的”持有发行人2%的发行在外的普通股的股东已经减持部分该种股票“的事实，建议他人买卖该股票E、非内幕

39、人员通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信息，并根据该信息买卖证券或者建议他人买卖证券【参考答案】：B,E20、集合资产管理业务特点的是（）。A、集合性，即证券公司与客户是“一对多”B、投资范围有限定性和非限定性之分C、客户资产必须进行托管D、通过专门账户投资运作【参考答案】：A,B,C,D【解析】掌握资产管理业务的含义及种类。见教材第七章第一节，P197。四、判断题（共40题，每题1分）。1、内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。（）【参考答案】：正确2、信托成立日为信托生效日。（）【参考答案】：正确【解析】自签订合同之日起，客

40、户对证券公司“证券公司客户信用交易担保证券账户”和“证券公司客户信用交易担保资金账户”内相应证券和资金设定的信托成立。同时，信托成立日为信托生效日。3、集合资产管理计划设立完成前，客户的参与资金需存入资产托管机构，经过批准可以动用。（）【参考答案】：错误【解析】【考点】熟悉客户资产管理业务管理的基本原则和一般规定。见教材第七章第二节，P201。4、定向资产管理合同失效、被撤消、解除或终止后，证券公司应向证券登机结算机构申请注销专用证券账户，或者根据客户要求，代理客户向证券登记机构申请保留专用证券账户。（）【参考答案】：错误5、深圳证券交易所规定，连续竞价期间未成交的买卖申报，自动进入收盘集合竞

41、价。（）【参考答案】：正确6、我国开展证券公司代办股份转让服务业务的初期，主要是为解决原STA0、NET系统挂牌公司的股份流通问题。（）【参考答案】：正确【解析】我国开展证券公司代办股份转让服务业务的初期，主要是为解决原STAQ、NET系统挂牌公司的股份流通问题。以后从证券交易所退市的股票，也进入这一系统进行转让。7、证券经纪人从事代理证券买卖活动不需要承担价格风险，所以代理证券买卖的经纪业务是一种无风险的业务。（）【参考答案】：错误【解析】尽管没有价格风险，经纪人还要承担委托人违约、不支付佣金等风险。8、上海证券交易所合并账户(A股、基金)的手续费是10元/户。（）【参考答案】：正确【解析】

42、A。根据上海证券交易所非交易类业务费用一览表(2008年9月19日)可知，上海证券交易所合并账户(A股、基金)的手续费是10元/产。9、证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当集中在固定席位上进行，并向证券交易所、证券登记结算机构备案。（）【参考答案】：正确10、根据净额清算原则，清算价款时，不同种类证券的买卖价款都可以合并计算。（）【参考答案】：错误【解析】清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算，但不同清算期发生的价款不能合并计算。11、交易异常情况出现后，证券交易所将及时向市场公告，并可视情况需要单独或者同时采取技术性停牌、临时停市、

43、暂缓进入交收等措施。（）【参考答案】：正确【解析】【考点】熟悉证券交易异常情况的处理规定。见教材第三章第一节，P60。12、未办理指定交易的A股投资者，其持有的现金红利暂由中国结算上海分公司保管，利息按银行活期存款利率计算。（）【参考答案】：错误13、在试点阶段，证券公司应当选择有证券投资基金托管业务资格的商业银行对集合资产管理计划的资产进行托管。（）【参考答案】：正确【解析】集合资产管理计划托管的规定。14、证券营业部负责人应当至少每3年强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。（）【参考答案】：A【解析】熟悉经纪业务监管的一般要求。见教材第四章第五节，P138。15、代理客户参

44、与买断式回购交易由会员公司负责选择客户，并承担其客户在资金结算方面的风险责任。（）【参考答案】：正确16、在同一认购日可进行多次认购申报，认购申报已被受理仍可以更改或撤销。（）A、正确B、错误C、放弃【参考答案】：B【解析】在同一认购日可进行多次认购申报，申报指令可以更改或撤销，但认购申报已被受理除外。17、柜台交易的转让价格一般由证券公司报出，并根据投资者的接受程度而进行调整。（）【参考答案】：正确18、回购期满时，如以券融资方未按规定将资金划拨到位，其抵押的标准券将用于平仓交割。（）【参考答案】：正确19、场外交易市场就是店头市场，两者含义完全一致。（）【参考答案】：错误20、中国结算公司

45、需要具体处理结算参与人与客户的资金交收。（）【参考答案】：B【解析】掌握证券交易结算流程及各主要环节的基本内容。见教材第十章第四节，P296。21、证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币3亿元。【参考答案】：错误【解析】证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币3亿元；设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币5亿元22、中华人民共和国证券法规定，证券公司不得将其自营账户借给他人使用。（）【参考答案】：正确【解析】A。自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等。建立健全自营账户的审核和稽核制度，严禁将自营账户借给他人使用，严禁使用他人名义和非自营席位变相自营、账外自营。23、在政府债券、公司债券和金融债券中，只有政府债券是债券市场的交易品种。【参考答案】：错误24、现阶段，我国A股