企业风险案例调查表模版经典全

1、企业风险案例调查表模版目录 TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc525156708 目录 PAGEREF _Toc525156708 h 2 HYPERLINK l _Toc525156709 第一部分：风险案例调查表填写说明 PAGEREF _Toc525156709 h 3 HYPERLINK l _Toc525156710 第二部分：风险案例调查表填写说明及示例 PAGEREF _Toc525156710 h 6 HYPERLINK l _Toc525156711 第三部分：董事会办公室 PAGEREF _Toc525156711 h 8 HYPERLINK

2、l _Toc525156712 第四部分：办公厅 PAGEREF _Toc525156712 h 9 HYPERLINK l _Toc525156713 第五部分：发展规划部 PAGEREF _Toc525156713 h 10 HYPERLINK l _Toc525156714 第六部分：计划财务部 PAGEREF _Toc525156714 h 11 HYPERLINK l _Toc525156715 第七部分：人力资源部 PAGEREF _Toc525156715 h 12 HYPERLINK l _Toc525156716 第八部分：产业管理部 PAGEREF _Toc52515671

3、6 h 13 HYPERLINK l _Toc525156717 第九部分：资源管理部 PAGEREF _Toc525156717 h 14 HYPERLINK l _Toc525156718 第十部分：科技发展部 PAGEREF _Toc525156718 h 15 HYPERLINK l _Toc525156719 第十一部分：资金部 PAGEREF _Toc525156719 h 16 HYPERLINK l _Toc525156720 第十二部分：审计部 PAGEREF _Toc525156720 h 17 HYPERLINK l _Toc525156721 第十三部分：风险案例调查表

4、 PAGEREF _Toc525156721 h 18 HYPERLINK l _Toc525156722 第十四部分：企业文化部 PAGEREF _Toc525156722 h 19第一部分：风险案例调查表填写说明调查目的说明1.企业历史风险案例的总结和分析是国资委要求央企开展风险管理工作的一项重要内容，反映了企业对风险的认知和重视程度。2.风险案例调查同时是公司以及各部门、各单位总结本企业或其它企业的历史经验教训，更有效管理未来可能发生风险的有效手段。3.历史案例的调查结果也可以作为企业分析可能发生的风险点和风险发生特征的重要参考，为集团更全面掌握各领域可能发生的风险状况服务。特别说明：风

5、险案例调查仅为历史事件分类和汇总数量，形成年度风险管理报告内容，以及识别风险和更有效管理风险服务，不会涉及历史案例的相关人员和责任等。 填写说明调查表简介调查表分为三个页面：第一个页面为“总体说明”页，说明调查目的、具体要求等。第二个页面为“填写说明与示例”页，针对各部门和各单位分别说明应着重的风险领域及填写要求，并示例说明。第三个页面为“XX部门或单位”页，请各部门或单位在本页履行调查表的具体填写。风险案例类型请考虑从以下三个方面的案例类型填写：1.实际发生的各类损失案例及其处理情况2.通过有效的防范措施得以规避的潜在风险事件3.抓住风险中的机遇因风险受惠的案例风险案例来源请填写xx年到xx

6、年期间本部门或本单位所涉及领域的风险案例，重点选择典型的或对所涉及领域的业务/管理目标影响较大的案例。案例来源优先顺序如下：1）本企业已经实际发生的案例事件2）其它同行业企业发生的重大风险案例具体要求责任人：各部门和单位联络人具体负责案例的组织填写、质量复核及提交。填写数量：各填写部门和单位分别填入不少于5个案例（如本企业实际典型案例较少，可关注于企业外部案例）。截止时间：请于XXXX年X月X日前履行提交。回收方式：各部门和单位联络人请以邮件形式发送给XX（邮件办公地址见联络方式），邮件标题为“风险案例调查表本单位名称”，调查表以附件形式添加在邮件中。联络方式联系人：XX邮件：电话：风险案例调

7、查表编号风险案例类型风险案例描述原因分析对本企业的启示备注发生时间案例主体案例描述风险案例调查表填写说明及示例编号风险案例类型风险案例描述原因分析对本企业的启示备注发生时间案例主体案例描述按顺序填写案例编号从以下三个方面的案例类型填写：1.实际发生的各类损失案例及其处理情况2.通过有效的防范措施得以规避的潜在风险事件3.抓住风险中的机遇因风险受惠的案例填写人可在下拉框中选择。如有风险案例类型更为复杂，可在下拉框中选择“其他”，并在“备注”一列说明。此列为风险事件发生的时间范围。请以X年-X月的格式填写，如xx-1。此列为风险案例发生的主体风险领域：填写人在填写规划发展部所涉及的风险领域时，可包

8、括但不限于：1）政府政策变化给企业造成或产生重大影响的案例。2）战略规划失误致使企业受损案例。3）兼并购、资产交易、基建等投资失误致使企业受损的案例。a)对股权投资、收购、兼并、基建投资等项目的战略影响和风险分析不够充分，给公司带来损失的事件。b)企业缺乏熟悉资本市场运作规则的专业人才，影响资本运作的效率和质量的事件。4）绩效管理不完善、执行不到位致使企业受损的案例。5）其他。此外，填写人应特别考虑本次金融危机对本部门负责的相关领域造成的影响。描述内容：填写人对案例的描述应涵盖以下两个方面：1）案例发生的经过；2）案例事件的具体结果，可进一步说明对企业在经营、财务、声誉、合规、安全等方面具体影

9、响。此列对该风险案例事件的引发原因进行分析。分析可包括：直接原因、间接原因、深层次原因等。分析深层次原因时可包括但不限于以下方面：1）企业的管理机制2）具体监控措施此列描述风险案例后对本企业的启示和对类似事件采取的对策、应对措施和执行效果等。未尽情况说明，如该案例主体企业的自身特点、特殊背景、案例特殊类型等。第二部分：风险案例调查表填写说明及示例风险案例调查表填写说明及示例编号风险案例类型风险案例描述原因分析对本企业的启示备注发生时间案例主体案例描述按顺序填写案例编号从以下三个方面的案例类型填写：1.实际发生的各类损失案例及其处理情况2.通过有效的防范措施得以规避的潜在风险事件3.抓住风险中的

10、机遇因风险受惠的案例填写人可在下拉框中选择。如有风险案例类型更为复杂，可在下拉框中选择“其他”，并在“备注”一列说明。此列为风险事件发生的时间范围。请以X年-X月的格式填写，如xx-1。此列为风险案例发生的主体风险领域：填写人在填写规划发展部所涉及的风险领域时，可包括但不限于：1）政府政策变化给企业造成或产生重大影响的案例。2）战略规划失误致使企业受损案例。3）兼并购、资产交易、基建等投资失误致使企业受损的案例。a)对股权投资、收购、兼并、基建投资等项目的战略影响和风险分析不够充分，给公司带来损失的事件。b)企业缺乏熟悉资本市场运作规则的专业人才，影响资本运作的效率和质量的事件。4）绩效管理不

11、完善、执行不到位致使企业受损的案例。5）其他。此外，填写人应特别考虑本次金融危机对本部门负责的相关领域造成的影响。描述内容：填写人对案例的描述应涵盖以下两个方面：1）案例发生的经过；2）案例事件的具体结果，可进一步说明对企业在经营、财务、声誉、合规、安全等方面具体影响。此列对该风险案例事件的引发原因进行分析。分析可包括：直接原因、间接原因、深层次原因等。分析深层次原因时可包括但不限于以下方面：1）企业的管理机制2）具体监控措施此列描述风险案例后对本企业的启示和对类似事件采取的对策、应对措施和执行效果等。未尽情况说明，如该案例主体企业的自身特点、特殊背景、案例特殊类型等。N/A损失案例xx-2x

12、x发电公司4号冷渣机突然发生爆裂，冲出的内筒压在一辆正在装渣的小四轮车上，致使该车驾驶员当场死亡。并造成在3号冷渣机捅渣的严某被蒸汽冲击窒息当场死亡，其余在现场附近的职工或员工不同程度烫伤。经调查发现，该冷渣机属于循环流化床锅炉的配套辅机，是我国首台自主研发的示范项目。由于是新设备，设计，制造标准尚不完善，各关于方，包括集团公司在内，对其可能存在的隐患认识不足。一、监控措施不完备致使伤亡与损失在设备验收执行过程中，对冷渣机调试过程中只注重对本体的调试和验收，对保护和检测标记却没有进行严格规范的验收，造成了隐患没有发现。二、对新技术、新设备的应用缺少相应的安全监督检查机制公司没有建立相应的安全监

13、督检查机制，对于违规行为未能及时发现和纠正。N/AN/A第三部分：董事会办公室风险案例调查表填写说明及示例编号风险案例类型风险案例描述原因分析对本企业的启示备注发生时间案例主体案例描述按顺序填写案例编号从以下三个方面的案例类型填写：1.实际发生的各类损失案例及其处理情况2.通过有效的防范措施得以规避的潜在风险事件3.抓住风险中的机遇因风险受惠的案例填写人可在下拉框中选择。如有风险案例类型更为复杂，可在下拉框中选择“其他”，并在“备注”一列说明。此列为风险事件发生的时间范围。请以X年-X月的格式填写，如xx-1。此列为风险案例发生的主体风险领域：填写人在填写董事会办公室所涉及的风险领域时，可包括

14、但不限于：1）未处理好集团与监管机构、财经媒体等外部单位的沟通，影响集团工作开展的案例。2）信息披露制度不完善，重大信息未能依据监管机构要求及时、准确的披露，致使集团遭受监管机构处罚的案例。3）国家重大方针政策、行业政策、行业监管要求等的调整，给集团业务发展造成影响的案例。4）未及时深入跟踪、分析国家重大方针政策、行业监管要求、行业动态、国内外经济走势等，致使集团重要业务发展受影响的案例。5）组织架构设置与战略发展不完全匹配或没有根据公司发展战略及时调整，致使集团战略执行力不强的案例。6）集团对下级单位未及时派出董事/监事/经营层或派出人选不够适当，致使对下级单位管控效果不佳的案例。7）其他。

15、此外，填写人应特别考虑本次金融危机对本部门负责的相关领域造成的影响。描述内容：填写人对案例的描述应涵盖以下两个方面：1）案例发生的经过；2）案例事件的具体结果，可进一步说明对企业在经营、财务、声誉、合规、安全等方面具体影响。此列对该风险案例事件的引发原因进行分析。分析可包括：直接原因、间接原因、深层次原因等。分析深层次原因时可包括但不限于以下方面：1）企业的管理机制2）具体监控措施此列描述风险案例后对本企业的启示和对类似事件采取的对策、应对措施和执行效果等。未尽情况说明，如该案例主体企业的自身特点、特殊背景、案例特殊类型等。第四部分：办公厅风险案例调查表填写说明及示例编号风险案例类型风险案例描

16、述原因分析对本企业的启示备注发生时间案例主体案例描述按顺序填写案例编号从以下三个方面的案例类型填写：1.实际发生的各类损失案例及其处理情况2.通过有效的防范措施得以规避的潜在风险事件3.抓住风险中的机遇因风险受惠的案例填写人可在下拉框中选择。如有风险案例类型更为复杂，可在下拉框中选择“其他”，并在“备注”一列说明。此列为风险事件发生的时间范围。请以X年-X月的格式填写，如xx-1。此列为风险案例发生的主体风险领域：填写人在填写办公厅所涉及的风险领域时，可包括但不限于：1）集团进行重大决策（重大投资、联合重组、所有权转让、重大资产处置等）时没有及时征求法律建议或意见或没有进行法律尽职调查或法律建

17、议或意见没有被完全采纳，造成重大影响的案例。2）集团内子公司间存在同业竞争、资源重复xx等情况，影响集团发展的案例。3）集团股权投资、向上下游产业链的扩张兼并、重要人事变更等重大决策和信息被泄露，致使公司权益/声誉受损或被监管机构处罚的案例。4）兼并购、资产交易、产业链上下游扩张、基建等投资失误致使企业受损的案例。5）对下级单位的管控要求(财务集中管理/人员委派/决策授权/内部审计/信息化等)不够明确或考核不够及时或未充分结合各业务板块的发展现状等，致使对下级单位的管控力度不够的案例。6）其他。此外，填写人应特别考虑本次金融危机对本部门负责的相关领域造成的影响。描述内容：填写人对案例的描述应涵

18、盖以下两个方面：1）案例发生的经过；2）案例事件的具体结果，可进一步说明对企业在经营、财务、声誉、合规、安全等方面具体影响。此列对该风险案例事件的引发原因进行分析。分析可包括：直接原因、间接原因、深层次原因等。分析深层次原因时可包括但不限于以下方面：1）企业的管理机制2）具体监控措施此列描述风险案例后对本企业的启示和对类似事件采取的对策、应对措施和执行效果等。未尽情况说明，如该案例主体企业的自身特点、特殊背景、案例特殊类型等。第五部分：发展规划部风险案例调查表填写说明及示例编号风险案例类型风险案例描述原因分析对本企业的启示备注发生时间案例主体案例描述按顺序填写案例编号从以下三个方面的案例类型填

19、写：1.实际发生的各类损失案例及其处理情况2.通过有效的防范措施得以规避的潜在风险事件3.抓住风险中的机遇因风险受惠的案例填写人可在下拉框中选择。如有风险案例类型更为复杂，可在下拉框中选择“其他”，并在“备注”一列说明。此列为风险事件发生的时间范围。请以X年-X月的格式填写，如xx-1。此列为风险案例发生的主体风险领域：填写人在填写发展规划部所涉及的风险领域时，可包括但不限于：1）政府政策调整给企业发展战略和中长期规划造成或产生重大影响的案例。2）未结合组织机构设置和部门职责充分分解战略目标，致使执行过程出现偏差。3）制定集团战略规划的外部环境发生重大变坏时未及时调整战略规划和发展部署，致使既

20、定战略目标未能适应当期内外部经济形势和环境条件的案例。4）对股权投资、收购、兼并、基建投资等项目的战略影响和风险分析不够充分，影响企业准确决策的案例。5）投资决策前未全面收集被投资领域、对象的行业信息、国家政策、经营业绩等，未对信息的真实性、准确性等进行辨识或相关信息的研究分析不够，致使投资决策出现偏差或错失投资时机的案例。6）企业缺乏熟悉资本市场运作规则的专业人才，影响资本运作的效率和质量的事件。7）其他。此外，填写人应特别考虑本次金融危机对本部门负责的相关领域造成的影响。描述内容：填写人对案例的描述应涵盖以下两个方面：1）案例发生的经过；2）案例事件的具体结果，可进一步说明对企业在经营、财

21、务、声誉、合规、安全等方面具体影响。此列对该风险案例事件的引发原因进行分析。分析可包括：直接原因、间接原因、深层次原因等。分析深层次原因时可包括但不限于以下方面：1）企业的管理机制2）具体监控措施此列描述风险案例后对本企业的启示和对类似事件采取的对策、应对措施和执行效果等。未尽情况说明，如该案例主体企业的自身特点、特殊背景、案例特殊类型等。第六部分：计划财务部风险案例调查表填写说明及示例编号风险案例类型风险案例描述原因分析对本企业的启示备注发生时间案例主体案例描述按顺序填写案例编号从以下三个方面的案例类型填写：1.实际发生的各类损失案例及其处理情况2.通过有效的防范措施得以规避的潜在风险事件3

22、.抓住风险中的机遇因风险受惠的案例填写人可在下拉框中选择。如有风险案例类型更为复杂，可在下拉框中选择“其他”，并在“备注”一列说明。此列为风险事件发生的时间范围。请以X年-X月的格式填写，如xx-1。此列为风险案例发生的主体风险领域：填写人在填写计划财务部所涉及的风险领域时，可包括但不限于：1）预算管理未能紧密围绕集团的战略目标，致使预算管理工作未能有效支撑集团战略定位的案例。2）预算编制、预算分解落实时未有效结合集团现有组织架构和职能设置，未合理考虑资源配置，致使未能有效支持主业结构调整，忽略了对集团优势产品和优势企业的培育和发展的案例。3）预算考核机制不够健全，致使预算管理目标失去应有的激

23、励和监控效果或使预算管理流于形式的案例。4）为推动高附加值的四大主业板块的发展而进行的并购重组工作中，资产处置前未有效开展必要的资产评估、尽职调查、背景调查等工作，致使国有资产流失的案例。5）未定期严格执行应收账款的账龄分析工作，清欠管理力度不够、催收不够及时，致使资金未能及时足额回笼的案例。6）国家会计政策、税务政策等的调整，如增值税、进出口关税、房地产企业所得税等的调整，给集团装备制造、资源开发、房地产开发业务造成影响的案例。7）其他。此外，填写人应特别考虑本次金融危机对本部门负责的相关领域造成的影响。描述内容：填写人对案例的描述应涵盖以下两个方面：1）案例发生的经过；2）案例事件的具体结

24、果，可进一步说明对企业在经营、财务、声誉、合规、安全等方面具体影响。此列对该风险案例事件的引发原因进行分析。分析可包括：直接原因、间接原因、深层次原因等。分析深层次原因时可包括但不限于以下方面：1）企业的管理机制2）具体监控措施此列描述风险案例后对本企业的启示和对类似事件采取的对策、应对措施和执行效果等。未尽情况说明，如该案例主体企业的自身特点、特殊背景、案例特殊类型等。第七部分：人力资源部风险案例调查表填写说明及示例编号风险案例类型风险案例描述原因分析对本企业的启示备注发生时间案例主体案例描述按顺序填写案例编号从以下三个方面的案例类型填写：1.实际发生的各类损失案例及其处理情况2.通过有效的

25、防范措施得以规避的潜在风险事件3.抓住风险中的机遇因风险受惠的案例填写人可在下拉框中选择。如有风险案例类型更为复杂，可在下拉框中选择“其他”，并在“备注”一列说明。此列为风险事件发生的时间范围。请以X年-X月的格式填写，如xx-1。此列为风险案例发生的主体风险领域：填写人在填写人力资源部所涉及的风险领域时，可包括但不限于：1）人才结构、岗位设置和人员定编等不合理，对企业发展战略和重点业务板块发展造成或产生重大影响的案例。2）未进行充分的人才储备、人才招聘与引进机制不健全等，影响企业发展需要的案例。3）不重视职工或员工培训、知识共享和知识传递机制不健全等，致使职工或员工技能提升缓慢不适应企业发展

26、需要的案例。4）公司绩效考核运作机制不够完善或没有得到有效执行，考核效率或效果不佳的案例。5）其他。此外，填写人应特别考虑本次金融危机对本部门负责的相关领域造成的影响。描述内容：填写人对案例的描述应涵盖以下两个方面：1）案例发生的经过；2）案例事件的具体结果，可进一步说明对企业在经营、财务、声誉、合规、安全等方面具体影响。此列对该风险案例事件的引发原因进行分析。分析可包括：直接原因、间接原因、深层次原因等。分析深层次原因时可包括但不限于以下方面：1）企业的管理机制2）具体监控措施此列描述风险案例后对本企业的启示和对类似事件采取的对策、应对措施和执行效果等。未尽情况说明，如该案例主体企业的自身特

27、点、特殊背景、案例特殊类型等。第八部分：产业管理部风险案例调查表填写说明及示例编号风险案例类型风险案例描述原因分析对本企业的启示备注发生时间案例主体案例描述按顺序填写案例编号从以下三个方面的案例类型填写：1.实际发生的各类损失案例及其处理情况2.通过有效的防范措施得以规避的潜在风险事件3.抓住风险中的机遇因风险受惠的案例填写人可在下拉框中选择。如有风险案例类型更为复杂，可在下拉框中选择“其他”，并在“备注”一列说明。此列为风险事件发生的时间范围。请以X年-X月的格式填写，如xx-1。此列为风险案例发生的主体风险领域：填写人在填写产业管理部所涉及的风险领域时，可包括但不限于：1）国内外宏观经济走

28、势、产业政策和相关支持政策的调整等对业务板块发展造成或产生重大影响的案例。2）行业发展周期、发展规律等对集团重点发展的四大业务板块的影响。3）上下游产业链的发展对集团业务影响的案例。4）对市场动态信息把握不及时、不全面或未深入分析，致使市场预测、业务发展决策不准确的案例。5）制定行业发展规划时未充分考虑现有资源、生产能力、市场竞争实力等，致使行业发展规划出现偏差不足以指导业务板块的健康发展的案例。6）未建立健全的质量监督管理体系，或质量管理执行不到位，致使产品或服务出现质量问题的案例。7）生产安全管理存在薄弱环节，致使发生重大安全事件或存在重大安全隐患的案例。8）其他。此外，填写人应特别考虑本

29、次金融危机对本部门负责的相关领域造成的影响。描述内容：填写人对案例的描述应涵盖以下两个方面：1）案例发生的经过；2）案例事件的具体结果，可进一步说明对企业在经营、财务、声誉、合规、安全等方面具体影响。此列对该风险案例事件的引发原因进行分析。分析可包括：直接原因、间接原因、深层次原因等。分析深层次原因时可包括但不限于以下方面：1）企业的管理机制2）具体监控措施此列描述风险案例后对本企业的启示和对类似事件采取的对策、应对措施和执行效果等。未尽情况说明，如该案例主体企业的自身特点、特殊背景、案例特殊类型等。第九部分：资源管理部风险案例调查表填写说明及示例编号风险案例类型风险案例描述原因分析对本企业的

30、启示备注发生时间案例主体案例描述按顺序填写案例编号从以下三个方面的案例类型填写：1.实际发生的各类损失案例及其处理情况2.通过有效的防范措施得以规避的潜在风险事件3.抓住风险中的机遇因风险受惠的案例填写人可在下拉框中选择。如有风险案例类型更为复杂，可在下拉框中选择“其他”，并在“备注”一列说明。此列为风险事件发生的时间范围。请以X年-X月的格式填写，如xx-1。此列为风险案例发生的主体风险领域：填写人在填写资源管理部所涉及的风险领域时，可包括但不限于：1）国内外宏观经济走势、资源产业政策、资源开采鼓励政策、稀缺资源进出口管理等的调整对资源开发业务板块发展造成或产生重大影响的案例。2）所涉猎的矿

31、产资产的开发、生产及市场前景对集团资源开发规划的影响。3）矿产资源开发上下游产业链的发展情况对集团资源开发业务影响的案例。4）对境外矿产资源市场动态信息把握不及时、不全面或未深入分析，致使未能及时捕获境外资源开发机会，影响集团推动境外投资项目工作规划的案例。5）因流程设置、人员能力、执行力等原因对在建资源开发项目的管理与监督不利，致使未能有效监控项目进度、质量、成本等的案例。6）对投产项目生产经营管理薄弱，影响预期收益和企业经济效益的案例。7）其他。此外，填写人应特别考虑本次金融危机对本部门负责的相关领域造成的影响。描述内容：填写人对案例的描述应涵盖以下两个方面：1）案例发生的经过；2）案例事

32、件的具体结果，可进一步说明对企业在经营、财务、声誉、合规、安全等方面具体影响。此列对该风险案例事件的引发原因进行分析。分析可包括：直接原因、间接原因、深层次原因等。分析深层次原因时可包括但不限于以下方面：1）企业的管理机制2）具体监控措施此列描述风险案例后对本企业的启示和对类似事件采取的对策、应对措施和执行效果等。未尽情况说明，如该案例主体企业的自身特点、特殊背景、案例特殊类型等。第十部分：科技发展部编号风险案例类型风险案例描述原因分析对本企业的启示备注发生时间案例主体案例描述按顺序填写案例编号从以下三个方面的案例类型填写：1.实际发生的各类损失案例及其处理情况2.通过有效的防范措施得以规避的

33、潜在风险事件3.抓住风险中的机遇因风险受惠的案例填写人可在下拉框中选择。如有风险案例类型更为复杂，可在下拉框中选择“其他”，并在“备注”一列说明。此列为风险事件发生的时间范围。请以X年-X月的格式填写，如xx-1。此列为风险案例发生的主体风险领域：填写人在填写科技发展部所涉及的风险领域时，可包括但不限于：1）国家科技创新政策、行业标准等的调整对集团业务造成或产生重大影响的案例。2）行业技术发展对集团现有业务影响的案例。3）人才、资金、基础设备投入不足，影响科研进展或技术发展,致使集团产品竞争力下降的案例。4）高端研发人才引进或研发创新激励力度不足，致使创新研发业务受影响的案例。5）研发成果保护

34、措施不力或关键专业人才流失，致使核心技术泄密或扩散的案例。6）技术应用时机不够合理（如国家配套扶持政策不完善，产品上下游配套能力差，市场需求没有被培育），致使无法实现公司预期收益的案例。7）未及时跟踪国家或地方的环保/能源/科技/外贸政策，致使现有产品技术落后应用受限的案例。8）其他。此外，填写人应特别考虑本次金融危机对本部门负责的相关领域造成的影响。描述内容：填写人对案例的描述应涵盖以下两个方面：1）案例发生的经过；2）案例事件的具体结果，可进一步说明对企业在经营、财务、声誉、合规、安全等方面具体影响。此列对该风险案例事件的引发原因进行分析。分析可包括：直接原因、间接原因、深层次原因等。分析

35、深层次原因时可包括但不限于以下方面：1）企业的管理机制2）具体监控措施此列描述风险案例后对本企业的启示和对类似事件采取的对策、应对措施和执行效果等。未尽情况说明，如该案例主体企业的自身特点、特殊背景、案例特殊类型等。第十一部分：资金部风险案例调查表填写说明及示例编号风险案例类型风险案例描述原因分析对本企业的启示备注发生时间案例主体案例描述按顺序填写案例编号从以下三个方面的案例类型填写：1.实际发生的各类损失案例及其处理情况2.通过有效的防范措施得以规避的潜在风险事件3.抓住风险中的机遇因风险受惠的案例填写人可在下拉框中选择。如有风险案例类型更为复杂，可在下拉框中选择“其他”，并在“备注”一列说

36、明。此列为风险事件发生的时间范围。请以X年-X月的格式填写，如xx-1。此列为风险案例发生的主体风险领域：填写人在填写资金部所涉及的风险领域时，可包括但不限于：1）资本市场低迷，融资门槛增高和融资成本增加，影响集团融资管理的案例。2）利率波动，致使集团融资成本大幅增加的案例。3）集团债务结构（短期和长期债务/有息和无息债务等）不够合理，致使财务费用没能得到监控的案例。4）资本来源比例不够合理（债务融资/股权融资/留存收益比例），致使公司资本成本高的案例。5）集团投资力度过大，致使现金流动性不足或资金缺口及债务规模不断扩大的案例。6）未制定合理的资金使用规划，出现大量富余闲置资金，资金使用效率低

37、，资金盈利能力差的案例。7）其他。此外，填写人应特别考虑本次金融危机对本部门负责的相关领域造成的影响。描述内容：填写人对案例的描述应涵盖以下两个方面：1）案例发生的经过；2）案例事件的具体结果，可进一步说明对企业在经营、财务、声誉、合规、安全等方面具体影响。此列对该风险案例事件的引发原因进行分析。分析可包括：直接原因、间接原因、深层次原因等。分析深层次原因时可包括但不限于以下方面：1）企业的管理机制2）具体监控措施此列描述风险案例后对本企业的启示和对类似事件采取的对策、应对措施和执行效果等。未尽情况说明，如该案例主体企业的自身特点、特殊背景、案例特殊类型等。第十二部分：审计部风险案例调查表填写

38、说明及示例编号风险案例类型风险案例描述原因分析对本企业的启示备注发生时间案例主体案例描述按顺序填写案例编号从以下三个方面的案例类型填写：1.实际发生的各类损失案例及其处理情况2.通过有效的防范措施得以规避的潜在风险事件3.抓住风险中的机遇因风险受惠的案例填写人可在下拉框中选择。如有风险案例类型更为复杂，可在下拉框中选择“其他”，并在“备注”一列说明。此列为风险事件发生的时间范围。请以X年-X月的格式填写，如xx-1。此列为风险案例发生的主体风险领域：填写人在填写审计部所涉及的风险领域时，可包括但不限于：1）高风险领域识别不够充分或没能纳入审计工作计划，对高风险领域监控不到位的案例。2）在风险管

39、理工作中，未充分发挥审计的第三道防线职能的案例。3）对各经营板块/子公司/重要项目没有保持恰当的审计频率，致使无法及时发现问题的案例。4）对集团关于政策、规章制度执行情况的审查力度不够，未能发挥督导、监控作用的案例。5）其他。此外，填写人应特别考虑本次金融危机对本部门负责的相关领域造成的影响。描述内容：填写人对案例的描述应涵盖以下两个方面：1）案例发生的经过；2）案例事件的具体结果，可进一步说明对企业在经营、财务、声誉、合规、安全等方面具体影响。此列对该风险案例事件的引发原因进行分析。分析可包括：直接原因、间接原因、深层次原因等。分析深层次原因时可包括但不限于以下方面：1）企业的管理机制2）具体监控措施此列描述风险案例后对本企业的启示和对类似事件采取的对策、应对措施和执行效果等。未尽情况说明，如该案例主体企业的自身特点、特殊背景、案例特殊类型等。第十三部分：风险案例调查表风险案例调查表填写说明及示例编号风险案例类型风险案例描述原因分析对本企业的启示备注发生时间案例主体案例描述按顺序填写案例编号从以下三个方面的案例类型填写：1.实际发生的各类损失案例及其处理情况2.通过有效的防范措施得以规避的潜在风险事件3.抓住风险中的机遇因风险受惠的案例填写人可在下拉框中选择。如有风险案例类型更为复杂，可在下拉框中选择“其他”，并在“