05董事、监事和高管任职资格管理

1、期货公司司董事、监事和和高级管管理人员员任职资资格管理理办法(中国证证券监督督管理委委员会令令第477号 二000七年77月4日日)期期货公司司董事、监事和和高级管管理人员员任职资资格管理理办法已经中中国证券券监督管管理委员员会第2207次次主席办办公会议议审议通通过，现现予公布布，自公公布之日日起施行行。中国证券券监督管管理委员员会主席席 尚尚福林二00七七年七月月四日第一章总则第一条条 为了了加强对对期货公公司董事事、监事事和高级级管理人人员任职职资格的的管理，规范期期货公司司运作，防范经经营风险险，根据据公司司法和和期货货交易管管理条例例，制制定本办办法。第二二条 期期货公司司董事、监事

2、和和高级管管理人员员的任职职资格管管理，适适用本办办法。本办办法所称称高级管管理人员员，是指指期货公公司的总总经理、副总经经理、首首席风险险官（以以下简称称经理层层人员），财务务负责人人、营业业部负责责人以及及实际履履行上述述职务的的人员。第三三条 期期货公司司董事、监事和和高级管管理人员员应当在在任职前前取得中中国证券券监督管管理委员员会（以以下简称称中国证证监会）核准的的任职资资格。期货货公司不不得任用用未取得得任职资资格的人人员担任任董事、监事和和高级管管理人员员。第四四条 期期货公司司董事、监事和和高级管管理人员员应当遵遵守法律律、行政政法规和和中国证证监会的的规定，遵守自自律规则则、

3、行业业规范和和公司章章程，恪恪守诚信信，勤勉勉尽责。第五五条 中中国证监监会依法法对期货货公司董董事、监监事和高高级管理理人员进进行监督督管理。中国国证监会会派出机机构依照照本办法法和中国国证监会会的授权权对期货货公司董董事、监监事和高高级管理理人员进进行监督督管理。中国国期货业业协会、期货交交易所依依法对期期货公司司董事、监事和和高级管管理人员员进行自自律管理理。第二章任职资资格条件件第六条 申请期期货公司司董事、监事和和高级管管理人员员的任职职资格，应当具具有诚实实守信的的品质、良好的的职业道道德和履履行职责责所必需需的经营营管理能能力。第七七条 申申请除董董事长、监事会会主席、独立董董事

4、以外外的董事事、监事事的任职职资格，应当具具备下列列条件：(1)具具有从事事期货、证券等等金融业业务或者者法律、会计业业务3年年以上经经验，或或者经济济管理工工作5年年以上经经验；(2)具具有大学学专科以以上学历历。第八八条 申申请独立立董事的的任职资资格，应应当具备备下列条条件：(3)具具有从事事期货、证券等等金融业业务或者者法律、会计业业务5年年以上经经验，或或者具有有相关学学科教学学、研究究的高级级职称；(4)具具有大学学本科以以上学历历，并且且取得学学士以上上学位；(5)通通过中国国证监会会认可的的资质测测试；(6)有有履行职职责所必必需的时时间和精精力。第九九条 下下列人员员不得担担

5、任期货货公司独独立董事事：(1)在在期货公公司或者者其关联联方任职职的人员员及其近近亲属和和主要社社会关系系人员；(2)在在下列机机构任职职的人员员及其近近亲属和和主要社社会关系系人员：持有或或者控制制期货公公司5%以上股股权的单单位、期期货公司司前5名名股东单单位、与与期货公公司存在在业务联联系或者者利益关关系的机机构；(3)为为期货公公司及其其关联方方提供财财务、法法律、咨咨询等服服务的人人员及其其近亲属属；(4)最最近1年年内曾经经具有前前三项所所列举情情形之一一的人员员；(5)在在其他期期货公司司担任除除独立董董事以外外职务的的人员；(6)中中国证监监会认定定的其他他人员。第十十条 申

6、申请董事事长和监监事会主主席的任任职资格格，应当当具备下下列条件件：(1)具具有从事事期货业业务3年年以上经经验，或或者其他他金融业业务4年年以上经经验，或或者法律律、会计计业务55年以上上经验；(2)具具有大学学本科以以上学历历或者取取得学士士以上学学位；(3)通通过中国国证监会会认可的的资质测测试。第十十一条 申请经经理层人人员的任任职资格格，应当当具备下下列条件件：(1)具具有期货货从业人人员资格格；(2)具具有大学学本科以以上学历历或者取取得学士士以上学学位；(3)通通过中国国证监会会认可的的资质测测试。第十十二条 申请总总经理、副总经经理的任任职资格格，除具具备第十十一条规规定条件件

7、外，还还应当具具备下列列条件：(1)具具有从事事期货业业务3年年以上经经验，或或者其他他金融业业务4年年以上经经验，或或者法律律、会计计业务55年以上上经验；(2)担担任期货货公司、证券公公司等金金融机构构部门负负责人以以上职务务不少于于2年，或者具具有相当当职位管管理工作作经历。第十十三条 申请首首席风险险官的任任职资格格，除具具备第十十一条规规定条件件外，还还应当具具有从事事期货业业务3年年以上经经验，并并担任期期货公司司交易、结算、风险管管理或者者合规负负责人职职务不少少于2年年；或者者具有从从事期货货业务11年以上上经验，并具有有在证券券公司等等金融机机构从事事风险管管理、合合规业务务

8、3年以以上经验验。第十十四条 申请财财务负责责人、营营业部负负责人的的任职资资格，应应当具备备下列条条件：(1)具具有期货货从业人人员资格格；(2)具具有大学学本科以以上学历历或者取取得学士士以上学学位。申请请财务负负责人的的任职资资格，还还应当具具有会计计师以上上职称或或者注册册会计师师资格；申请营营业部负负责人的的任职资资格，还还应当具具有从事事期货业业务3年年以上经经验，或或者其他他金融业业务4年年以上经经验。第十十五条 期货公公司法定定代表人人应当具具有期货货从业人人员资格格。第十十六条 具有从从事期货货业务110年以以上经验验或者曾曾担任金金融机构构部门负负责人以以上职务务8年以以上

9、的人人员，申申请期货货公司董董事长、监事会会主席、高级管管理人员员任职资资格的，学历可可以放宽宽至大学学专科。第十十七条具具有期货货等金融融或者法法律、会会计专业业硕士研研究生以以上学历历的人员员，申请请期货公公司董事事、监事事和高级级管理人人员任职职资格的的，从事事除期货货以外的的其他金金融业务务，或者者法律、会计业业务的年年限可以以放宽11年。第十十八条 在期货货监管机机构、自自律机构构以及其其他承担担期货监监管职能能的专业业监管岗岗位任职职8年以以上的人人员，申申请期货货公司高高级管理理人员任任职资格格的，可可以免试试取得期期货从业业人员资资格。第十十九条 有下列列情形之之一的，不得申申

10、请期货货公司董董事、监监事和高高级管理理人员的的任职资资格：(1)公司法法第一一百四十十七条规规定的情情形；(2)因因违法行行为或者者违纪行行为被解解除职务务的期货货交易所所、证券券交易所所、证券券登记结结算机构构的负责责人，或或者期货货公司、证券公公司的董董事、监监事、高高级管理理人员，自被解解除职务务之日起起未逾55年；(3)因因违法行行为或者者违纪行行为被撤撤销资格格的律师师、注册册会计师师或者投投资咨询询机构、财务顾顾问机构构、资信信评级机机构、资资产评估估机构、验证机机构的专专业人员员，自被被撤销资资格之日日起未逾逾5年；(4)因因违法行行为或者者违纪行行为被开开除的期期货交易易所、

11、证证券交易易所、证证券登记记结算机机构、证证券服务务机构、期货公公司、证证券公司司的从业业人员和和被开除除的国家家机关工工作人员员，自被被开除之之日起未未逾5年年；(5)国国家机关关工作人人员和法法律、行行政法规规规定的的禁止在在公司中中兼职的的其他人人员；(6)因因违法违违规行为为受到金金融监管管部门的的行政处处罚，执执行期满满未逾33年；(7)自自被中国国证监会会或者其其派出机机构认定定为不适适当人选选之日起起未逾22年；(8)因因违法违违规行为为或者出出现重大大风险被被监管部部门责令令停业整整顿、托托管、接接管或者者撤销的的金融机机构及分分支机构构，其负负有责任任的主管管人员和和其他直直

12、接责任任人员，自该金金融机构构及分支支机构被被停业整整顿、托托管、接接管或者者撤销之之日起未未逾3年年；(9)中中国证监监会认定定的其他他情形。第三章任职资资格的申申请与核核准第二十条条 期货货公司董董事长、监事会会主席、独立董董事、经经理层人人员的任任职资格格，由中中国证监监会依法法核准。经中国国证监会会授权，可以由由中国证证监会派派出机构构依法核核准。除董董事长、监事会会主席、独立董董事以外外的董事事、监事事和财务务负责人人的任职职资格，由期货货公司住住所地的的中国证证监会派派出机构构依法核核准。营业业部负责责人的任任职资格格由期货货公司营营业部所所在地的的中国证证监会派派出机构构依法核核

13、准。第二二十一条条 申请请期货公公司董事事长、监监事会主主席、独独立董事事的任职职资格，应当由由拟任职职期货公公司向中中国证监监会或者者其授权权的派出出机构提提出申请请，并提提交下列列申请材材料：(1)申申请书；(2)任任职资格格申请表表；(3)22名推荐荐人的书书面推荐荐意见；(4)身身份、学学历、学学位证明明；(5)资资质测试试合格证证明；(6)中中国证监监会规定定的其他他材料。申请请独立董董事任职职资格的的，还应应当提供供拟任人人关于独独立性的的声明，声明应应当重点点说明其其本人是是否存在在本办法法第九条条所列举举的情形形。第二二十二条条 申请请经理层层人员的的任职资资格，应应当由本本人

14、或者者拟任职职期货公公司向中中国证监监会或者者其授权权的派出出机构提提出申请请，并提提交下列列申请材材料：(1)申申请书；(2)任任职资格格申请表表；(3)22名推荐荐人的书书面推荐荐意见；(4)身身份、学学历、学学位证明明；(5)期期货从业业人员资资格证书书；(6)资资质测试试合格证证明；(7)中中国证监监会规定定的其他他材料。第二二十三条条 推荐荐人应当当是任职职1年以以上的期期货公司司现任董董事长、监事会会主席或或者经理理层人员员。拟任任人不具具有期货货从业经经历的，推荐人人中可有有1名是是其原任任职单位位的负责责人。拟拟任人为为境外人人士的，推荐人人中可有有1名是是拟任人人曾任职职的境

15、外外期货经经营机构构的经理理层人员员。推荐荐人应当当了解拟拟任人的的个人品品行、遵遵纪守法法、从业业经历、业务水水平、管管理能力力等情况况，承诺诺推荐内内容的真真实性，对拟任任人是否否存在本本办法第第十九条条所列举举的情形形作出说说明，并并发表明明确的推推荐意见见。推荐荐人每年年最多只只能推荐荐3人申申请期货货公司董董事长、监事会会主席、独立董董事或者者经理层层人员的的任职资资格。第二二十四条条 申请请除董事事长、监监事会主主席、独独立董事事以外的的董事、监事和和财务负负责人的的任职资资格，应应当由拟拟任职期期货公司司向公司司住所地地的中国国证监会会派出机机构提出出申请，并提交交下列申申请材料

16、料：(1)申申请书；(2)任任职资格格申请表表；(3)身身份、学学历、学学位证明明；(4)中中国证监监会规定定的其他他材料。申请请财务负负责人任任职资格格的，还还应当提提交期货货从业人人员资格格证书，以及会会计师以以上职称称或者注注册会计计师资格格的证明明。第二二十五条条 申请请营业部部负责人人的任职职资格，应当由由拟任职职期货公公司向营营业部所所在地的的中国证证监会派派出机构构提出申申请，并并提交下下列申请请材料：(1)申申请书；(2)任任职资格格申请表表；(3)身身份、学学历、学学位证明明；(4)期期货从业业人员资资格证书书；(5)中中国证监监会规定定的其他他材料。第二二十六条条 申请请人

17、提交交境外大大学或者者高等教教育机构构学位证证书或者者高等教教育文凭凭，或者者非学历历教育文文凭的，应当同同时提交交国务院院教育行行政部门门对拟任任人所获获教育文文凭的学学历学位位认证文文件。第二二十七条条 中国国证监会会或者其其派出机机构通过过审核材材料、考考察谈话话、调查查从业经经历等方方式，对对拟任人人的能力力、品行行和资历历进行审审查。第二十十八条 申请人人或者拟拟任人有有下列情情形之一一的，中中国证监监会或者者其派出出机构可可以作出出终止审审查的决决定：(1)拟拟任人死死亡或者者丧失行行为能力力；(2)申申请人依依法解散散；(3)申申请人撤撤回申请请材料；(4)申申请人未未在规定定期

18、限内内针对反反馈意见见作出进进一步说说明、解解释；(5)申申请人或或者拟任任人因涉涉嫌违法法违规行行为被有有权机关关立案调调查；(6)申申请人被被依法采采取停业业整顿、托管、接管、限制业业务等监监管措施施；(7)申申请人或或者拟任任人因涉涉嫌犯罪罪被司法法机关立立案侦查查；(8)中中国证监监会认定定的其他他情形。第二二十九条条 期货货公司应应当自拟拟任董事事、监事事、财务务负责人人、营业业部负责责人取得得任职资资格之日日起300个工作作日内，按照公公司章程程等有关关规定办办理上述述人员的的任职手手续。自自取得任任职资格格之日起起30个个工作日日内，上上述人员员未在期期货公司司任职，其任职职资格

19、自自动失效效，但有有正当理理由并经经中国证证监会相相关派出出机构认认可的除除外。第三十十条 期期货公司司任用董董事、监监事和高高级管理理人员，应当自自作出决决定之日日起5个个工作日日内，向向中国证证监会相相关派出出机构报报告，并并提交下下列材料料：(1)任任职决定定文件；(2)相相关会议议的决议议；(3)相相关人员员的任职职资格核核准文件件；(4)高高级管理理人员职职责范围围的说明明；(5)中中国证监监会规定定的其他他材料。第三三十一条条 期货货公司免免除董事事、监事事和高级级管理人人员的职职务，应应当自作作出决定定之日起起5个工工作日内内，向中中国证监监会相关关派出机机构报告告，并提提交下列

20、列材料：(1)免免职决定定文件；(2)相相关会议议的决议议；(3)中中国证监监会规定定的其他他材料。期货货公司拟拟免除首首席风险险官的职职务，应应当在作作出决定定前100个工作作日将免免职理由由及其履履行职责责情况向向公司住住所地的的中国证证监会派派出机构构报告。第三三十二条条 期货货公司任任用境外外人士担担任经理理层人员员职务的的比例不不得超过过公司经经理层人人员总数数的300%。第三三十三条条 期货货公司董董事、监监事和高高级管理理人员不不得在党党政机关关兼职。期货货公司高高级管理理人员最最多可以以在期货货公司参参股的22家公司司兼任董董事、监监事，但但不得在在上述公公司兼任任董事、监事之

21、之外的职职务，不不得在其其他营利利性机构构兼职或或者从事事其他经经营性活活动。期货货公司营营业部负负责人不不得兼任任其他营营业部负负责人。独立立董事最最多可以以在2家家期货公公司兼任任独立董董事。期货货公司董董事、监监事和高高级管理理人员兼兼职的，应当自自有关情情况发生生之日起起5个工工作日内内向中国国证监会会相关派派出机构构报告。第三三十四条条 期货货公司董董事、监监事、财财务负责责人、营营业部负负责人离离任的，其任职职资格自自离任之之日起自自动失效效。有以以下情形形的，不不受前款款规定所所限：(1)期期货公司司除董事事长、监监事会主主席、独独立董事事以外的的董事、监事，在同一一期货公公司内

22、由由董事改改任监事事或者由由监事改改任董事事；(2)在在同一期期货公司司内，董董事长改改任监事事会主席席，或者者监事会会主席改改任董事事长，或或者董事事长、监监事会主主席改任任除独立立董事之之外的其其他董事事、监事事；(3)在在同一期期货公司司内，营营业部负负责人改改任其他他营业部部负责人人。第三三十五条条期货货公司董董事长、监事会会主席、独立董董事离任任后到其其他期货货公司担担任董事事长、监监事会主主席、独独立董事事的，应应当重新新申请任任职资格格。上述述人员离离开原任任职期货货公司不不超过112个月月，且未未出现本本办法第第十九条条规定情情形的，拟任职职期货公公司应当当提交下下列申请请材料

23、：(1)申申请书；(2)任任职资格格申请表表；(3)拟拟任人在在原任职职期货公公司任职职情况的的陈述；(4)中中国证监监会规定定的其他他材料。第三三十六条条 取得得经理层层人员任任职资格格的人员员，担任任董事（不包括括独立董董事）、监事、营业部部负责人人职务，不需重重新申请请任职资资格，由由拟任职职期货公公司按照照规定依依法办理理其任职职手续。第四章 行为规规则第三十七七条期货货公司董董事应当当按照公公司章程程的规定定出席董董事会会会议，参参加公司司的活动动，切实实履行职职责。第三三十八条条 期货货公司独独立董事事应当重重点关注注和保护护客户、中小股股东的利利益，发发表客观观、公正正的独立立意

24、见。第三三十九条条 期货货公司高高级管理理人员应应当遵循循诚信原原则，谨谨慎地在在职权范范围内行行使职权权，维护护客户和和公司的的合法利利益，不不得从事事或者配配合他人人从事损损害客户户和公司司利益的的活动，不得利利用职务务之便为为自己或或者他人人谋取属属于本公公司的商商业机会会。第四四十条 期货公公司董事事、监事事和高级级管理人人员的近近亲属在在期货公公司从事事期货交交易的，有关董董事、监监事和高高级管理理人员应应当在知知悉或者者应当知知悉之日日起5个个工作日日内向公公司报告告，并遵遵循回避避原则。公司应应当在接接到报告告之日起起5个工工作日内内向中国国证监会会相关派派出机构构备案，并定期期

25、报告相相关交易易情况。第四四十一条条 期货货公司总总经理应应当认真真执行董董事会决决议，有有效执行行公司制制度，防防范和化化解经营营风险，确保经经营业务务的稳健健运行和和客户保保证金安安全完整整。副总总经理应应当协助助总经理理工作，忠实履履行职责责。第四四十二条条 期货货公司董董事、监监事和高高级管理理人员不不得收受受商业贿贿赂或者者利用职职务之便便牟取其其他非法法利益。第五章监督管管理第四十三三条 中中国证监监会对取取得经理理层人员员任职资资格但未未实际任任职的人人员实行行资格年年检。上述述人员应应当自取取得任职职资格的的下一个个年度起起，在每每年第一一季度向向住所地地的中国国证监会会派出机

26、机构提交交由单位位负责人人或者推推荐人签签署意见见的年检检登记表表，对是是否存在在本办法法第十九九条所列列举的情情形作出出说明。第四四十四条条 取得得经理层层人员任任职资格格但未实实际任职职的人员员，未按按规定参参加资格格年检，或者未未通过资资格年检检，或者者连续55年未在在期货公公司担任任经理层层人员职职务的，应当在在任职前前重新申申请取得得经理层层人员的的任职资资格。第四四十五条条 期货货公司董董事长、监事会会主席、独立董董事、经经理层人人员和取取得经理理层人员员任职资资格但未未实际任任职的人人员，应应当至少少每2年年参加11次由中中国证监监会认可可、行业业自律组组织举办办的业务务培训，取

27、得培培训合格格证书。第四四十六条条 期货货公司董董事长、总经理理、首席席风险官官在失踪踪、死亡亡、丧失失行为能能力等特特殊情形形下不能能履行职职责的，期货公公司可以以按照公公司章程程等规定定临时决决定由符符合相应应任职资资格条件件的人员员代为履履行职责责，并自自作出决决定之日日起3个个工作日日内向中中国证监监会及其其派出机机构报告告。公司司决定的的人员不不符合条条件的，中国证证监会及及其派出出机构可可以责令令公司更更换代为为履行职职责的人人员。代为为履行职职责的时时间不得得超过66个月。公司应应当在66个月内内任用具具有任职职资格的的人员担担任董事事长、总总经理、首席风风险官。第四十十七条 期

28、货公公司调整整高级管管理人员员职责分分工的，应当在在5个工工作日内内向中国国证监会会相关派派出机构构报告。第四四十八条条 期货货公司董董事、监监事和高高级管理理人员因因涉嫌违违法违规规行为被被有权机机关立案案调查或或者采取取强制措措施的，期货公公司应当当在知悉悉或者应应当知悉悉之日起起3个工工作日内内向中国国证监会会相关派派出机构构报告。第四四十九条条 期货货公司对对董事、监事和和高级管管理人员员给予处处分的，应当自自作出决决定之日日起5个个工作日日内向中中国证监监会相关关派出机机构报告告。第五五十条 期货公公司董事事、监事事和高级级管理人人员受到到非法或或者不当当干预，不能正正常依法法履行职

29、职责，导导致或者者可能导导致期货货公司发发生违规规行为或或者出现现风险的的，该人人员应当当及时向向中国证证监会相相关派出出机构报报告。第五五十一条条 期货货公司有有下列情情形之一一的，中中国证监监会及其其派出机机构可以以责令改改正，并并对负有有责任的的主管人人员和其其他直接接责任人人员进行行监管谈谈话，出出具警示示函：(1)法法人治理理结构、内部控控制存在在重大隐隐患；(2)未未按规定定报告高高级管理理人员职职责分工工调整的的情况；(3)未未按规定定报告相相关人员员代为履履行职责责的情况况；(4)未未按规定定报告董董事、监监事和高高级管理理人员的的近亲属属在本公公司从事事期货交交易的情情况；(

30、5)未未按规定定对离任任人员进进行离任任审计；(6)中中国证监监会认定定的其他他情形。第五五十二条条 期货货公司董董事、监监事和高高级管理理人员有有下列情情形之一一的，中中国证监监会及其其派出机机构可以以责令改改正，并并对其进进行监管管谈话，出具警警示函：(1)未未按规定定履行职职责；(2)未未按规定定参加业业务培训训；(3)违违规兼职职或者未未按规定定报告兼兼职情况况；(4)未未按规定定报告近近亲属在在本公司司从事期期货交易易的情况况；(5)中中国证监监会认定定的其他他情形。第五五十三条条 期货货公司任任用境外外人士担担任经理理层人员员职务的的比例违违反本办办法规定定的，中中国证监监会及其其

31、派出机机构可以以责令公公司更换换或调整整经理层层人员。第五五十四条条期货公公司董事事、监事事和高级级管理人人员在任任职期间间出现下下列情形形之一的的，中国国证监会会及其派派出机构构可以将将其认定定为不适适当人选选：(1)向向中国证证监会提提供虚假假信息或或者隐瞒瞒重大事事项，造造成严重重后果；(2)拒拒绝配合合中国证证监会依依法履行行监管职职责，造造成严重重后果；(3)擅擅离职守守，造成成严重后后果；(4) 1年内内累计33次被中中国证监监会及其其派出机机构进行行监管谈谈话；(5)累累计3次次被行业业自律组组织纪律律处分；(6)对对期货公公司出现现违法违违规行为为或者重重大风险险负有责责任；(

32、7)中中国证监监会认定定的其他他情形。第五十十五条 期货公公司董事事、监事事和高级级管理人人员被中中国证监监会及其其派出机机构认定定为不适适当人选选的，期期货公司司应当将将该人员员免职。自被被中国证证监会及及其派出出机构认认定为不不适当人人选之日日起2年年内，任任何期货货公司不不得任用用该人员员担任董董事、监监事和高高级管理理人员。第五五十六条条 中国国证监会会建立期期货公司司董事、监事和和高级管管理人员员诚信档档案，记记录董事事、监事事和高级级管理人人员的合合规和诚诚信情况况。第五五十七条条 推荐荐人签署署的意见见有虚假假陈述的的，自中中国证监监会及其其派出机机构作出出认定之之日起22年内不不再受理理该推荐荐人的推推荐意见见和签署署意见的的年检登登记表，并记入入该推荐荐人的诚诚信档案案。第五五十八条条 期货货公司董董事长、总经理理辞职，或者被被认定为为不适当当人选而而被解除除职务，或者被被撤销任任职资格格的，期期货公司司应当委委托具有有证券、期货相相关业务务资格的的会计师师事务所所对其进进行离任任审计，并自其其离任之之日起33个月内内将审计计报告报报中国证证监会及及其派出出机构备备案。期货货公司无无故拖延延或者拒拒不审计计的，中中国证监监会及其其派出机机构