产业组织理论

1、产业组织理论理论的研究方法与工具的演进产业组织的定义与理论渊源(一)产业组织的定义所谓产业组织(Industrialorganization),通常指同一产业内企业间的组织或者市场关系。这种企业之间的市场关系主要包括：交易关系、行为关系、资源占用关系和利益关系。经济学中的组织概念是由英国著名经济学家马歇尔首先提出的。马歇尔在其1890年出版的经济学原理一书中，把组织列为一种能够强化知识作用的新的生产要素，其内容包括企业内部组织、同一产业中各种企业间的组织、不同产业间的组织形态以及政府组织等。产业组织(IndustrialOrganization)指同一产业内企业间的组织或者市场关系。这种市场关

2、系包括：交易关系、行为关系、资源占用关系和利益关系。对产业组织研究主要是以竞争和垄断及规模经济的关系和矛盾为基本线索，对企业之间的这种现实市场关系进行具体描述和说明。“组织”通常包括三种含义：第一，指按照一定的目的、任务和形式予以编制，如作为企业管理职能之一的组织，某项工程建设或某项活动的组织等。在这里，组织通常是作动词用；第二，指形成的形式。如各种党派、团体、企业、学校医院、家庭、军队和国家政权等等；第三，指组成部分之间的关系。竞争机制与市场秩序竞争是商品生产者（交换者）之间进行经济实力较量和利益争夺的一种关系，它使市场经济规律的内在强制成为对商品生产者的外在强制而得到贯彻。竞争机制被视为市

3、场经济条件下经济进步的最大动因，竞争活力被作为信条而成为市场经济赖以生存和发展的前提。“马歇尔冲突”与不完全竞争“马歇尔冲突”：大规模生产能为企业带来规模经济性，使这些企业的产品单位成本不断下降、市场占有率不断提高，其结果必然导致市场结构中的垄断因素不断增强，而垄断的形成又必然阻碍竞争机制在资源合理配置中所发挥的作用，使经济丧失活力，从而扼杀自由竞争。（二）产业组织的理论渊源包括早期思想、萌芽阶段、奠基阶段、最终体系的形成阶段。1、早期思想亚当斯密（AdamSmith）马克思2、萌芽阶段代表人物：阿尔弗里德马歇尔(AlfredMarshall)首次把“组织”列为一个独立的生产要素。马歇尔所提出

4、的“组织”概念内涵；触及了现代产业组织理论所关注的一些基本问题；(垄断问题及其影响因素)3、产业组织理论的奠基(1)垄断竞争理论代表人物：.张伯仑(Chamberlin)、琼.罗宾逊(J.Robinson)夫人主要贡献:否定了完全竞争存在的条件，提出了垄断竞争的概念。界定了产品差别的内涵及其对市场竞争的影响。对垄断竞争的市场结构进行了具体分类和分析。(2)有效竞争理论有效竞争的概念-1940年克拉克(J.M.Clark)Clark(1940)提岀了有效竞争(workablecompetition)的概念。所谓有效竞争就是既有利于维护竞争又有利于发挥规模经济作用的竞争格局。是一种兼顾规模经济和竞

5、争活力的理想状态，是适度规模和适度竞争的有机结合。其实质是追求较高的经济效率。而政府的公共政策将成为协调两者关系的主要方法或手段。Clark有效竞争概念的提岀，意义深远。但Clark在理论上尚未解决有效竞争的评估标准和实现条件问题。*自Clark之后，许多经济学家对有效竞争的标准做了大量的工作，并取得了一定的研究成果。*如美国哈佛大学教授Mason（1957）提岀的衡量有效竞争的市场结构和市场绩效标准;美国经济学家Sosnick（1958）提岀的以结构行为绩效三分法来概括的、包含15个方面内容的有效竞争标准;德国经济学家康岑巴赫（1967）承袭了Clark的有效竞争理论的动态竞争思想，在竞争的

6、有效性一书中也确立了实现有效竞争的标准，主张保持宽松的寡头市场结构，并在产品差异及市场透明度适度的市场环境下，使竞争强度达到最佳，从而竞争最为有效。宽松的寡头市场的具体标志包括：有限的竞争者数量、适度的产品差异、适当限制的市场透明度;寡头之间的力量大体相同;寡头之间放弃了相互协调行为的意愿等。（参见陈秀山著：现代竞争理论与竞争政策，商务印书馆，1997年版。）王俊豪（1995，2000）认为有效竞争是规模经济与竞争活力相兼容的一种竞争状态。有效竞争需要具备的基本特征包括：第一，有效竞争是竞争收益明显大于竞争成本的竞争。第二，有效竞争是一种适度竞争，有别于过度竞争和竞争不足。第三，有效竞争应符合

7、规模经济的要求，适度规模的最低限决定于产业的最小经济规模。*彭武元和方齐云（2004）认为仅仅关注规模经济和竞争活力还不够。他们指出，由于自然垄断产业是政府管制的对象,目前已有的研究成果忽视了管制的必要性及管制的成本,因而对有效竞争的认识是不全面的。*有效竞争的实质是使社会经济效率达到最优的一种状态;自然垄断产业有效竞争的决定变量除了规模经济和市场竞争外,还有规制成本。自然垄断产业如何实现有效竞争取决于不同状况下社会成本的比较。*对此，周小梅和王俊豪（2005）作了回应。他们认为，有效竞争的决定变量是规模经济与竞争活力。政府管制是自然垄断产业实现有效竞争的必要条件,而规制成本应该是个外生变量，

8、规模经济与竞争活力决定自然垄断产业的经济效率,而社会经济效率应该由企业经济效率与消费者利益共同决定。在自然垄断产业实现有效竞争,应区分具体产业中的自然垄断性业务和竞争性业务,实行区别对待的规制政策。*应当看到，以上研究发展进一步推动了有效竞争的科学界定。但是如何看待解决以上争论，即回答规制成本是否也构成有效竞争的决定变量，还需要进一步的深入探讨。4、理论体系的形成源于美国、产生于20世纪30年代，以1970年为界，可划分为两大阶段或两次高潮。(1)19301970，主要流派-哈佛学派的SCP范式；哈佛学派的产业组织理论，是以新古典的价格理论为基础，对市场竞争过程中的组织结构、竞争方式和市场竞争

9、结果进行经验性研究。即以实证研究为主要手段把产业分解成特定的市场结构、行为、绩效的三个方面，即所谓的产业组织研究的三分法，并通过实际测量分析，构造了一个既能深入环节又有系统逻辑体系的“市场结构(structure)市场行为(conduct)一市场绩效(performance)”的分析框架，简称SCP分析框架，或SCP范式。产生背景:主要代表人物：爱德华梅森(EdwardMason)、乔贝恩(JoeBain)；(贝恩，1956，两段论范式)(这一阶段产业组织理论的主要研究成果集中在海弗里鲍尔(R.Heflebower)和斯托金(G.Stocking)主编的产业组织与公共政策论文集中)谢勒(F.M

10、.Scherer)等人的贡献(由两段论到三段论范式，产业市场结构和市场绩效，1970)S、C、P的含义；SCP间的单向因果关系；分析框架的组成；所依据的微观经济理论两极；新古典学派的价格理论；*“集中度-利润率”假说；*特征-结构、实证、干预；独立、成熟；主流学派、正统产业组织理论、传统产业组织理论、实证产业组织理论；*影响（战后至70年代成为美国政府制定反垄断政策的依据）；*存在的问题理论上;实践上*假设的不现实；经验主义性质，强调经验性的产业研究，缺乏坚实的理论基础和系统的理论分析。强调结构，不可能对策略性行为的逻辑作出清楚的解释，难以有效解释不完全竞争条件下的企业行为；纳入分析框架的因素

11、有限等；*实践上，对战后以美国为首的西方发达国家反垄断政策的开展与强化都曾发生过重大影响。日本著名的产业组织理论权威马场正雄就将自己的主要理论称为“反垄断的经济学”。*负作用；*这一阶段，还有不少哈佛学派以外的学者也对产业组织理论做出贡献。如霍特林（Hoteling）和兰凯斯特（Lancaster）。霍-应用空间竞争理论将产品差异划分为空间中直线段上的不同点，从而使产品差异具有可检验意义；兰-应用他发展的特征空间理论，把消费者偏好序列定义为特征向量，由此推导厂商面临的需求曲线，使传统厂商理论中对市场离散划分的方法扩展为连续序列分析法，为现代产业组织理论中的广告推销、销售契约等问题提供了理论基础

12、。（2）1970年至今一一新产业组织理论（NIO）（SCP范式的修订和补充）*代表学说主要有芝家哥学派、新奥地利学派和新制度学派等；*所谓新产业组织理论（NIO），是指20世纪70年代以后岀现的，在研究方法中引入博弈论，在研究重点（或在研究方向上）上，从重视市场结构转向重视厂商行为，突破传统产业组织理论单向、静态的研究框架，建立双向、动态的研究框架的与以往不同的产业组织理论。*此外，还引进企业理论、交易费用理论等有关学科的研究成果。*使产业组织理论研究的理论基础、分析手段和研究重点等发生实质性突破，大大推动了产业组织理论的发展。*新产业组织理论区别于传统产业组织的首要标志,也是其对产业组织研究

13、的最大贡献,在于理论研究方法的统一。将博弈论引入市场行为的分析，从均衡意义上理解企业的市场行为。*传统与新产业组织理论都是当代产业组织理论体系的组成部分，两者的相互融合，是当代产业组织学发展的大势所趋。这一阶段主要代表作：1988-泰勒尔产业组织理论-近10年来国外大学最具权威性的产业组织学教科书。此外，1987年产业经济学杂志以特刊形式出版的一期论文集；1990年由威廉姆森主编出版的产业组织学论文集1994年由英国威尔斯大学教授卡布尔主编出版的产业经济学前沿问题等；新产业组织理论对产业组织理论的发展主要体现在：第一，在研究方法上，运用了微观经济理论的最新成果。（信息经济学、博弈论）第二，在分

14、析框架上改变了单向和静态的研究模式。（双向、动态）第三，在理论基础上，修正了传统产业组织理论基于新古典主义的假设。（理性、信息、自动均衡、企业存在原因、规模决定等）第四、在研究重心方面，从重视市场结构转向重视企业行为的分析。更加注重对产业组织理论政策含义的研究也是其发展的一个新特点。近年来西方学术界关于产业组织研究的文献，相当一部分是探讨公共经济政策中有争议的问题，如兼并与效率的问题、掠夺性定价问题，反托拉斯法是否有利于竞争等问题。产业组织理论的发展与应用从哈佛学派形成到现在，半个多世纪的发展，产业组织理论的研究涉猎众多问题和广泛的内容。20世纪90年代以来，产业经济学又进入一个快速发展时期，

15、产业经济学家们重新转向依靠实证研究来解决分歧、填补漏洞和提炼思想，一批新的理论成果大量出现。理论研究和实证研究日趋融合。卡布尔(J.Cable)1994年主编岀版的产业经济学前沿问题一书，综述了20世纪90年代以来产业经济学领域最新的发展动态和最前沿的研究成果。参见(R.Schmalensee,1987)13个方面的问题是产业组织理论研究过的主要问题，但很难说已经完全解决了。产业组织的理论渊源及其发展从理论渊源看产业组织理论是微观经济学的应用，到20世纪70年代，产权理论、交易费用理论等的岀现，使产业组织理论发生较大变化：单向SCP联系转变为双向联系和动态变化；新学派的发展(芝加哥学派、新制度

16、学派和奥地利学派)；博弈论工具的引入；从研究内容看S、C、P及之间的关系，并对政府的有关公共政策主要是规制和反垄断政策提供理论基础。此外，现在产业组织理论更加注重对其理论的政策含义的研究。游览近年有关产业组织研究的文献不难看出，有相当一部分是探讨政府公共政策中有争议的那些问题。如兼并是否能提高效率，掠夺性定价会不会造成严重后果，阻止制造商、限制分销商的销售价格是否会使消费者受益，向消费者提供更多的价格、产品信息是否会增加社会福利，或者说商业广告是否有利于消费者，反托拉斯法是否有利于竞争和增加社会福利，以及政府管制是利大于弊还是弊大于利，等等.*虽然产业组织理论在分析框架、理论基础、研究重心和研

17、究方法等方面都取得了开拓性进展。但仍存在许多待完善之处。*完善的市场经济环境、合理的经济结构以及规范化的市场秩序和监管体系是新旧产业组织理论法分析方法、理论观点以及政策建议得以存在并发挥作用的基础，也是理论模型的约束性条件。*改革以来，我国产业组织理论出现了加快发展的势头（引进和发展）；二）产业组织理论的形成1、产业组织理论体系的建立2、哈佛学派的SCP分析框架1、产业组织理论体系的建立1940年克拉克提出有效竞争，对产业组织理论的发展和体系的建立产生了重大影响。所谓有效竞争，简单说就是既有利于维护竞争又有利于发挥规模经济作用的竞争格局。其中，政府的公共政策将成为协调两者关系的主要方法或手段。

18、但是，克拉克在理论上没有解决有效竞争的评估标准和实现条件问题。1、市场结构标准：市场结构标准就是以市场份额认定企业在市场上的支配地位。主要为保证有效竞争。*集中度不太高；市场进入容易；没有极端的产品差别化；*任何企业和集不存在共谋。2、市场行为标准：根据企业的市场行为认定企业是否为垄断。*对于价格没有共谋；对于产品没有共谋；对竞争者没有压制政策。3、市场绩效标准：根据企业在市场上的盈利程度判断该企业是否垄断*存在不断改进产品和生产过程的压力；*随成本大幅下降价格能向下调整；*企业与产业处于适宜规模；*销售费用在总费用中的比重不存在过高现象；*不存在长期的过剩生产能力。（1）市场结构是指产业内企

19、业的市场联系特征，即构成产业市场的卖者（企业）之间、买者之间，以及卖者和买者之间的商品交易关系的地位和特征。*决定市场结构的主要因素有集中度、产品差别和进入障碍。市场集中度是反映某一产业市场卖者或买者的规模结构。可分为卖方集中度和买方集中度，通常是指前者。指标：CRn、集中曲线和赫菲德尔一赫希曼指数。产品差别是同类产品不完全替代的根本原因而扩大产品差别，就使同一产业内的不同企业减少了可替代性，意味着该产业垄断因素的增长。指标：广告密度。进入壁垒是指准备和刚刚进入某产业的新企业在与已有企业竞争过程中，遇到的不利因素，即障碍。进入壁垒主要包括规模经济壁垒、必要资本壁垒、资源占有壁垒、产品差别壁垒和

20、政策法律制度壁垒等。进入壁垒的原规模经济性、进入时的最低必要资本量、产品差别化和绝对费用等。（2）市场行为所谓市场行为，是指产业市场上企业为获得更大的利润和更高的市场占有率所采取的战略性行动。这种行动受市场结构的制约，又反作用于市场结构，并直接影响市场绩效。卖方的基本市场行为可分为三类：价格行为、非价格行为和组织调整行为。价格竞争与价格协调是最基本的价格行为，它们以控制和影响价格为直接目标。非价格行为主要考虑如何通过开发和销售产品获得较高的利润，包括：产品和技术开发；销售活动，包括网络、服务、广告等。组织调整行为是指企业合并、兼并、联合等行为。市场绩效市场绩效是产业市场运行的效率。说明和描述实

21、际的市场绩效，主要侧重于以下几个方面：资源配置效率。是反映市场绩效最重要的指标。贝认为，可用产业的长期利润率是否趋于平均化，来测量资源配置是否有效。技术进步程度。技术进步是指发明、革新和技术转移，最终通过经济增长的市场绩效表现出来。产业组织的技术效率。又称产业的规模结构效率，反映产业经济规模和规模效益实现程度。主要通过三个方面来分析：一是经济规模企业产量占全产业产量的比例；二是垂直结合的企业的产量占各流程阶段产量的比例；三是有无开工不足，能力过剩。X非效率。指由于企业内部组织层次多，关系复杂，机构庞大，加上所有权与经营权分离，使企业难以形成利润极大化和费用最小化的行为，导致企业内部资源配置效率

22、低下。(4)产业组织政策产业组织政策是产业组织理论的重要组成部分，从某种意义上说，对产业组织上述三个部分的现状测量和分析，是为了制定有效的指导和干预产业市场结构和企业行为的产业组织政策，以实现资源的优化配置，取得良好的市场绩效的目的。产业组织政策的直接目标是促进实现有效竞争，即政府通过协调竞争与经济规模的矛盾，维持健全市场秩序，促进经济发展。产业组织政策这种SCP分析框架所依据的微观经济理论，是将完全竞争和垄断作为两极，将现实的市场置于中间进行分析的自马歇尔以来的新古典学派的价格理论。因而这一分析将市场中企业数量的多寡作为相对效率的改善程度的判定标准，认为随着企业数的增加，完全竞争状况的接近基

23、本就能实现较为理想的资源配置效率。由于哈佛学派将市场结构作为产业组织理论的分析重点，因此信奉哈佛学派理论的人通常也被称为“结构主义者”。“结构行动绩效”分析范式(SCP)结构：企业数目、产品差异程度、成本结构等行动：企业的定价、产出、广告、投资、研发等绩效：利润率、价格与边际成本比率、产品多样性创新率等结构、行为、绩效之间存在着因果关系，即市场结构决定企业在市场中的行为，而企业行为又决定市场运行的经济绩效。*因此，为了获得理想的市场绩效，最重要的是要通过公共政策（产业组织政策）来调整和直接改善不合理的市场结构。研究重点：产业集中、进入壁垒等与垄断相关的产业问题立场倾向：反对垄断，限制企业的市场

24、力量政治背景：罗斯福杜鲁门时期的反垄断高潮哈佛学派的产业组织理论：SCP范式新产业组织理论：SCP范式的修订和补充芝加哥学派的产业组织理论：SCP范式的挑战新制度经济学：“后SCP”流派芝加哥学派的产业组织理论：*提出了独自的竞争理论和公共政策主张，形成了芝加哥学派的产业组织理论，并逐步取得了主流学派地位，对80年代以来美国里根、布什政府时期反垄断政策和规制政策的转变的影响很大（放松规制）；1）该理论的主要特点：在研究方法上，更注重用严格的经济理论进行分析，并强调对各种理论的经验证明。*反对强调“结构行为绩效”的单向因果关系，而强调三者之间的双向互动关系；*对市场行为持自由放任主义观点，反对政

25、府对产业组织实施干预。*该学派继承芝加哥大学传统的经济自由主义思想和社会达尔文主义，认为市场竞争过程就是市场力量自由发挥作用的过程，是一个“生存检验”的过程。其在理论上皈依新古典经济理论，相信瓦尔拉均衡和自由竞争理论依然有效，厂商行为是厂商预期的函数，政府不需干预。由于芝加哥学派的“行为”中心论和以“效率”为判断市场标准的理论，使其又被称为产业组织理论的“行为学派”和“效率学派”。k理论的主要内容：第一，认为政府规制是主要的壁垒之一；第二，认为必须建立自由企业制度；第三，认为市场分析中效率是最重要的因素；*影响放松规制；*与传统学派的关系互补：*主要贡献：*一是为取消政府在某些领域的管制提供了

26、理论基石。*二是提出了大企业的内部经济与市场竞争活力并不矛盾的观点。*三是推动了经济学与法学的结合。*主要代表人物的研究成果、观点：A、施蒂格勒(J.Stigler)（产业组织1966;对产业组织理论的开创性研究而被授予1982年诺贝尔经济学奖）B、波斯纳等人（芝加哥大学法学院）（与经济学家合作，应用价格理论对反托拉斯展开深入研究，不仅推动美国反托拉斯政策的重大转变，而且推动了新兴边缘学科法学经济学的诞生。）*芝加哥学派对产业组织理论研究的另一重要贡献是施蒂格勒、德姆塞茨、和佩尔兹曼（S.Peltzman）等人对政府产业规制的分析，开创了经济学的一个新的研究领域规制经济学；*（以该理论为依据，

27、80年代美国竞争政策发生变化-放松规制；政策的实施一度取得积极成果，但短期的垄断势力是以经济效率和社会福利损失为代价，大企业的X非效率问题、中小企业在竞争中的不利地位等弊端存在）。*哈佛学派和芝加哥学派对我国当前反垄断的启示？*（垄断的性质；联系和区别）；芝加哥学派在理论上继承了奈特以来芝加哥传统的自由主义经济思想，信奉自由市场经济中竞争机制的作用，强调新古典学派价格理论在产业活动分析中的适用性，坚持认来研究，力图重新把价格理论中完全竞争和垄断这两个传统概念作为剖析产业组织问题的基本概念。以科斯(RHCoase)等人的交易费用理论为基础，从制度角度研究经济问题的“新制度产业经济学”，也称“后S

28、CP流派”；*代表人物：美国的科斯、诺斯(Noth)及威廉姆森(O.E.Williamson)、阿尔钦(Alchian)等人；*新制度学派从交易费用角度对产业组织的演变规律、演变的规律性动因及产权理论作了分析阐明。*新制度经济学为企业行为的研究提供了全新的理论视角，对产业组织理论的深化起到了直接的催化作用。*产业组织理论的新制度学派就其方法论而言，一脉相承地属于行为主义，即强调厂商行为的重要性。*目前，新制度经济学已经发展成为包含广泛的一大学科。*研究对象：制度规则；重要性；兴起背景；*新制度经济学家们发现交易费用就是经济制度运行的费用。在存在产权制度的社会中，交易总是要以一定的资源支出为代价

29、的，也就是说，交易必然要引起相应的费用。尽管交易费用的发生是难免的，但交易费用的存在毕竟是对社会资源的一种浪费，因此必然尽可能地降低交易费用。*新制度学派从交易费用角度对产业组织演变规律、产业组织演变的规律性动因及产权理论作了分析阐明;将权力安排即制度形式与资源配置效率直接对应起来。交易费用理论的主要观点是：市场和企业是两种可以互相替代且不相同的交易机制；企业取代市场实现交易有可能节约交易费用；交易费用的存在决定了企业的存在；企业在“内部化”(internalization)市场交易的同时产生额外的管理费用。当管理费用的增加与市场交易费用的节省相等时，企业的边界趋于稳定；交易费用的存在及企业节

30、省交易费用的努力，是资本主义企业结构演变的唯一动力。威廉姆森认为，交易成本就是利用经济制度的成本，它包括事前和事后两种交易成本。他认为，交易成本的存在取决于三个因素是：有限理性、机会主义及资产专用性。机会主义描述了“狡诈地追求利润的利己主义”。人的机会主义本性增加了市场交易的复杂行，影响了市场的效率。交易过程中发生在商检、公证、索赔、防伪中的费用即交易费用就会增加。(DeepalLal)把交易费用分为与交换的效率有关的交易费用和与监督机会主义行为有关的交易费用。道格拉斯诺思和威廉姆森谈交易费用主要是指其监督方面的含义。Lal认为，由于信息革命的作用，尽管用于交换的交易费用会下降，但因为文明的差

31、异，用于监督的交易费用的未来的变动会在国与国之间出现很大不同。交易费用经济学的发展拓展了我们对企业理论、企业兼并行为等问题的认识。交易:康芒斯（Commons,1934）:是人与人的关系、是制度分析的基本单位、是所有权的转移；交易成本:张五常：“广而言之，交易成本是指那些在鲁滨逊克鲁索（一人世界的）经济中不能想象的一切成本”；阿罗（Arrow）:是“经济制度操作的成本”；科斯-交易成本至少包括两项内容：一是发现价格的成本；二是谈判和履约的成本；（市场成本）科斯在“社会成本问题”（1960年）一文中提出了著名的“科斯定理”：若交易费用为零，无论权利如何界定，都可以通过市场交易达到资源的最佳配置。

32、显然，现实经济生活中，交易费用不可能为零，由此人们推出了“科斯反定理”或“科斯第二定理”即在交易费用为正的情况下，不同的权利界定，会带来不同效率的资源配置。科斯在该文中已经将权利安排即制度形式与资源配置效率直接对应了起来。交易费用概念被一般化后，其内涵扩张为经济制度的运行费用，为经济制度的分析奠定了基础。科斯用以解释企业存在的交易费用概念，将前人用以解释同样问题的各种因素，如风险因素、信息因素、垄断因素和政府管制等因素包括了进来，而且还有更宽的含义。新制度经济学家们将交易费用概念应用于广泛的领域，如代理关系、寻租活动、企业内部考核、外部性问题、纯粹市场与层级组织之间的各种类型的经济组织形态、经

33、济史甚至政治制度等(盛洪，1990)新制度经济学家们发现，交易费用就是经济制度运行的费用。k威廉姆森：是从契约角度定义的“运用经济体制的成本”。包含事前和事后两个部分。k交易费用的计量：k能否度量存在争议外，还存在着交易费用的解释力的问题。*如果说主流产业组织理论注重产业组织之间关系研究的话，那么，新制度经济学则将研究重点深入到产业组织内部，从企业“黑箱”内部的产权结构、组织结构的变化来分析企业行为，以及它们对市场绩效的影响。例如，他们运用交易费用理论说明产业组织的效率来自交易费用的节约，运用产权理论说明市场资源配置的失误在于产权配置的失误，运用委托代理理论分析两权分离对企业动力结构的影响以及

34、建立相应约束机制的途径。三)产业组织理论的发展1、可竞争市场理论(TheoryofContestableMarkets)作为对传统SCP范式的批判，美国著名经济学家鲍莫尔(W.J.Baumol)首先阐述了可竞争市场理论(1982)并和帕恩查(JCPanzar)和韦利格(R.D.Willig)等人在芝加哥学派产业组织理论的基础上，于1982合作出版了可竞争市场与产业结构理论一书，使该理论达到系统化。代表人物：鲍莫尔、帕恩查和韦利格该理论认为：良好的生产效率和技术效率等市场绩效，在传统哈佛学派的理想的市场结构以外仍然是可以实现的，而无需众多竞争企业的存在。可竞争市场理论是以完全可竞争市场及沉没成本

35、(Sunkcost)等概念的分析为中心，来推导可持续的有效率的产业组织的基本态势及其内生的形成过程。几个成本的概念：*机会成本:将一种资源用于一种用途就一位着它不能用于其他用途。分析：上大学的机会成本*沉没成本：一项开支已经付出并且不管做出何种选择都不能收回，此支出称为沉没成本。*边际成本：做某件事情的额外成本。该理论是以完全可竞争市场及沉没成本等概念的分析为中心，来推导可持续的有效率的产业组织的基本形态及其内生的形成过程。对贝恩的进入壁垒理论提出了强烈批评，认为问题的关键不在于是否存在进入壁垒，而在于是否存在人为的进入壁垒。在政策上主张政府的竞争政策与其重视市场结构，倒不如说更应该重视是否存

36、在充分的潜在竞争的压力，而确保潜在竞争压力存在的关键是要尽可能地降低沉没成本。k假设条件；时代背景；k该理论认为，良好的生产效率和技术效率等市场绩效，在传统哈佛学派的理想的市场结构以外仍然是可以实现的，而无需众多竞争企业的存在。-环境条件；*波特的竞争优势与竞争战略*20世纪80年代初，哈佛大学商学院教授迈克尔.波特(MichaelE.Porter)把作为主流的哈佛学派的产业组织理论及其SCP分析范式运用于企业竞争行为研究，试图解释企业竞争优势的存在及其产生的根源。*波特的三部曲：竞争战略、竞争优势以及国家竞争优势是将产业组织理论应用到企业管理和战略研究领域的经典性著作。*其理论的核心，是说明

37、在特定的产业市场结构中，企业可以通过制定或选择适当的竞争战略来获得持久的竞争优势。*认为，一个产业内部的竞争状态取决于五种基本竞争作用力(Competitiveforce):进入威胁、替代威胁、买方侃价能力、卖方侃价能力及现有竞争对手的竞争。企业应根据这五种因素的分析制定相应的竞争战略。(见下图)驱动产业竞争的力量2、产业组织理论的新奥地利学派产业组织的新奥地利学派在理论上的成就，是建立在门格尔(CarlMenger)、庞巴维克(EugenVonBohnbawark)始创的奥地利经济学派的传统思想和方法之上。代表人物：米瑟斯、哈耶克、里奇、阿门塔诺、罗斯巴德新奥地利学派注重个体行为的逻辑分析，

38、在理解市场时着重过程分析，其研究目标是从个人效用和行为到价格的非线性因果传递。理论特征：*1）否定作为新古典经济学核心的价格理论。（强调过程，否定完全竞争概念；注重个体行为的逻辑分析而非均衡分析；研究目标从个人效用和行为到价格的非线性因果传递，而非新古典的数学函数的相互决定）。*2）认为经济学属于人类行为科学。（逻辑推论发现规律、是多因素复合结果，非数学模型和实验可验证）。*3）以不完全信息为分析前提，重视企业家作用。（认为市场竞争源于企业家的创新精神）*4）强调生产效率的提高。（而非哈佛学派强调的配置效率）。5）政府的进入规制政策和行政垄断是唯一的进入壁垒（强烈反对政府干预，实行自由放任政策

39、，对传统学派影响市场结构的因素持否定态度；）。3、博弈论在产业组织理论的应用博弈论方法是20世纪70年代以后产业经济学的重要研究方法，可以说，产业组织经济学过去几年来在理论方面的重大进展很大程度上是由于博弈论的广泛应用而取得的，同时，博弈论及机制设计、不完全合同理论的应用也使得产业组织经济学的理论基础大大加强。经典教材是法国学者泰勒尔的产业组织理论。（四）产业组织理论的研究方法与工具的演进20世纪产业组织理论的发展集中体现在其研究方法的巨大变化上。理论上的诸多创新很大程度上得益于研究方法的演变。方法的演进甚至体现了产业经济学的发展脉络。研究方法：取决于所研究的内容和对象；是一个研究方法的集合。（实证研究与规范研究相结合的方法；定性分析和定量分析相结合的方法；静态分析和动态分析相结合的方法；统计分析和比较分析、博弈分析等;）实证方法和规范分析基本方法。分为理论研究和经验研究两部分；是应用经济学，有关判断和结论的得出以一定的价值观标准为前提。案例研究方法一（时间上看20世纪50年代），丰富的