安全管理双体系建设

1、安全管理双体系建设晨鸣集团安全培训教材教材编号：AQ-TXJS-002培训层级：编写部门：安全环境保护部安全管理双体系建设第1页目 录一、风险分级管控二、隐患排查治理三、双体系验收标准安全管理双体系建设第2页对双体系了解风险 分级 管控隐患 排查 治理风险 隐患 事故失 控失 控客观存在必须消除不能容忍前 言安全管理双体系建设第3页一、风险分级管控术语和定义风险分级管控步骤风险分级管控安全管理双体系建设第4页（一）术语和定义什么是风险 ？1 生产安全事故或健康损害事件发生可能性和严重性组合。 可能性，是指事故（事件）发生概率。 严重性，是指事故（事件）一旦发生后，将造成人员伤害和经济损失严重程

2、度。 风险=可能性严重性。安全管理双体系建设第5页什么是危险源 ？2 可能造成人身伤害和（或）健康损害和（或）财产损失根源、状态或行为，或它们组合。 根源，是指含有能量或产生、释放能量物理实体或有害物质。 行为，是指决议人员、管理人员以及从业人员决议行为、管理行为以及作业行为。 状态，是指不良物状态和环境状态等。安全管理双体系建设第6页什么是风险点 ？3 风险伴随设施、部位、场所和区域，以及在设施、部位、场所和区域实施伴随风险作业活动，或以上二者组合。 比如，危险化学品罐区、液氨站、煤气炉、木材仓库、制冷装置是风险点；在罐区进行倒罐作业、防火区域内进行动火作业、高温液态金属运输过程等也是风险点

3、。 一个小区楼道里，堆放着纸箱子。这些箱子本身不组成危险，因为它不是地雷，不过它是风险源，因为一旦楼道失火将会造成重大人身和财产损害。安全管理双体系建设第7页危险源辨识和风险评价 ？4 危险源辨识：识别危险源存在并确定其分布和特征过程。 风险评价：对危险源造成风险进行分析、评定、分级，对现有控制办法充分性加以考虑，以及对风险是否可接收给予确定过程。风险分级管控 ？5 风险分级：经过采取科学、合理方法对危险源所伴随风险进行定量或定性评价，依据评价结果划分等级，进而实现分级管理。风险管控 为有效管控风险，按照风险不一样级别、所需管控资源、管控能力、管控办法复杂及难以程度等原因而事先确定不一样管控层

4、级风险管控方式。安全管理双体系建设第8页（二）风险分级管控步骤评价风险辨识危险源划分作业活动风险分级策划风险控制办法评审风险控制办法适宜性控制办法实施情况验证搜集资料确定辨识方法和范围安全管理双体系建设第9页安全检验表工作危害分析现场观察查阅相关统计问询交谈获取外部信息事故树分析危险与可操作性分析以生产工艺过程为根本进行危险源识别可选取“工作危害分析（JHA）法”。以动力辅助设施和厂区内及周围环境为基础单元进行危险源识别可选取“安全检验表法”。1、危险源辨识辨识方法（1）安全管理双体系建设第10页2、风险评价与分级风险矩阵评价法（LS）风险是发生特定危害事件可能性及后果结合。L可能性；S后果严

5、重性；R风险度。R=LS危害事件发生可能性（L）判定可能性，可从两个角度：固有风险：指该危险源现实假如存在，该危险源造成后果发生可能性。示例：皮带轮无防护罩造成人员机械伤害。可能性是指：假如在没有防护罩情况下，发生事故可能性。现实风险：是指现场实际状态下，该危险源存在可能性有多少。即：皮带轮无防护罩这种现象存在可能性。安全管理双体系建设第11页危害事件发生可能性（L）赋值偏差发生频率安全检验操作规程员工胜任程度（意识、技能、经验）控制方法（监控、联锁、报警、应急方法）5每次作业或每个月发生无检验（作业）标准或不按标准检验（作业）无操作规程或从不执行操作规程不胜任（无上岗资格证、无任何培训、无操

6、作技能）无任何监控方法或有方法从未投用；无应急方法。4每季度都有发生检验（作业）标准不全或极少按标准检验（作业）操作规程不全或极少执行操作规程不够胜任（有上岗资格证、但没有接收有效培训、操作技能差）有监控方法但不能满足控制要求，方法部分投用或有时投用；有应急方法但不完善或没演练。3每年都有发生发生变更后检验（作业）标准未及时修订或多数时候不按标准检验（作业）发生变更后未及时修订操作规程或多数操作不执行操作规程普通胜任（有上岗资格证、接收培训、但经验、技能不足，曾屡次犯错）监控方法能满足控制要求，但经常被停用或发生变更后不能及时恢复；有应急方法但未依据变更及时修订或作业人员不清楚。2每年都有发生

7、或曾经发生过标准完善但偶然不按标准检验、作业操作规程齐全但偶然不执行胜任（有上岗资格证、接收有效培训、经验、技能很好，但偶然犯错）监控方法能满足控制要求，但供电、联锁偶然失电或误动作；有应急方法但每年只演练一次。1从未发生过标准完善、按标准进行检验、作业操作规程齐全，严格执行并有统计高度胜任（有上岗资格证、接收有效培训、经验丰富，技能、安全意识强）监控方法能满足控制要求，供电、联锁从未失电或误动作；有应急方法每年最少演练二次。安全管理双体系建设第12页危害事件发生严重程度（S）等级人员伤害情况财产损失、设备设施损坏法律法规符合性环境破坏声誉影响1普通无损伤一次事故直接经济损失在5000元以下完

8、全符合基本无影响本岗位或作业点21至2 人轻伤一次事故直接经济损失5000元及以上，1万元以下不符合企业规章制度要求设备、设施周围受影响没有造成公众影响3造成1至2人重伤3至6人轻伤一次事故直接经济损失在1万元及以上，10万元以下不符合企业程序要求作业点范围内受影响引发省级媒体报道，一定范围内造成公众影响41至2人死亡3至6人重伤或严重职业病一次事故直接经济损失在10万元及以上，100万元以下潜在不符正当律法规要求造成作业区域内环境破坏引发国家主流媒体报道53人及以上死亡7人及以上重伤一次事故直接经济损失在100万元及以上违法造成周围环境破坏引发国际主流媒体报道安全管理双体系建设第13页风险度

9、（R）依据R值大小将风险级别分为以下五级：R=LS=1725：关键风险（级），需要马上停顿作业；R=LS=1516：主要风险（级），需要消减风险；R=LS=812：中度风险（级），需要尤其控制风险；R=LS=47：低度风险（级），需要关注风险；R=LS=13：轻微风险（级），可接收或可允许风险。安全管理双体系建设第14页风险度等级色标应采取行动/控制方法实施期限20-25巨大风险一级红在采取方法降低危害前，不能继续作业，对改进方法进行评定。立刻15-16重大风险二级橙采取紧急方法降低风险，建立运行控制程序，定时检验、测量及评定。马上或近期整改9-12中等三级黄可考虑建立目标、建立操作规程，加强

10、培训及沟通。2年内治理4-8可接收四级蓝可考虑建立操作规程、作业指导书但需定时检验。有条件、有经费时治理1-3轻微或可忽略风险五级无需采取控制方法，但需保留统计。安全管理双体系建设第15页5轻度危险显著危险高度危险极其危险极其危险4轻度危险轻度危险显著危险高度危险极其危险3轻度危险轻度危险显著危险显著危险高度危险2稍有危险轻度危险轻度危险轻度危险显著危险1稍有危险稍有危险轻度危险轻度危险轻度危险123451234512345后果等级安全管理双体系建设第16页 将识别危险源按照风险矩阵法或作业条件危险性评价法进行分级，将全部危险源按风险度分为I、II、III、IV、V级。 第级（轻微风险）为可接

11、收或可允许风险，在风险分级管控体系运行中能够按IV。其它危险源则按评价出IIV级风险度，直接对应对应IIV风险等级（分别用红橙黄蓝四种颜色表示）。安全管理双体系建设第17页3、风险管控管理控制工程技术办法教育培训应急办法个体防护安全管理双体系建设第18页（1）辨识步骤风险分级管控基本标准风险越大，管控级别越高；上级负责管控风险，下级必须负责管控；一级、二级风险可由企业直接监管，风险点所在车间总体管控，班组、岗位负责责任范围内容危险源管控；三、四级风险点可由车间级监管，班组、车间管控；四级可由班组或岗位管控或因风险较小可直接忽略。 安全管理双体系建设第19页(2)工程控制消除或减弱危害经过对装置

12、、设备设施、工艺等设计来实施；密闭对产生或造成危害设施或场所进行密闭；隔离经过隔离带、栅栏、警戒绳等把人与危险区域隔开；移开或改变方向如危险及有毒气体排放口。安全管理双体系建设第20页（3）管理办法制订实施作业程序、安全许可、安全操作规程等；降低暴露时间（如异常温度或有害环境）；监测监控（尤其是使用高毒物料使用）；警报和警示信号；安全互助体系；培训；风险转移（共担）。安全管理双体系建设第21页（4）培训教育新员工、转岗员工三级培训；企业级车间、班组级培训；特种作业人员培训；职业卫生培训；消防安全培训；应急培训等。安全管理双体系建设第22页（5）个体防护个体防护用具包含：防护服、耳塞、听力防护罩

13、、防护眼镜防、护手套、绝缘鞋、呼吸器等；当工程控制办法不能消除或减弱危险有害原因时，均应采取防护办法；当处置异常或紧急情况时，应考虑佩戴防护用具；当发生变更，但风险控制办法还没有及时到位时，应考虑佩戴防护用具。安全管理双体系建设第23页（6）应急控制应急风险控制属于“现实风险”控制，是风险控制中难度最大一类，关键原因在于“急”，“急”到无法进行充分风险分析，“急”到人轻易判断和决议失误；做好应急风险控制，主要是对本身可能发生应急事件进行事前分析和应急准备；编制应急预案目标重在“防”，确认和提升应急事件所在位人员应急能力；现场处置方案是应急预案体系中非常主要步骤。安全管理双体系建设第24页 依据

14、相关法规、规程要求，结合企业实际，风险控制办法标准是按以下次序考虑降低风险：a) 消除；b) 替换；c) 工程技术控制办法；d) 标志、警告和（或）管理控制办法；e) 个体防护装备。安全管理双体系建设第25页二、隐患排查治理隐患排查治理术语和定义1234隐患排查隐患治理验收安全管理双体系建设第26页（一）术语和定义1、什么是事故隐患？企业违反安全生产、职业卫生法律、法规、规章、标准、规程和管理制度要求，或者因其它原因在生产经营活动中存在可能造成事故发生或造成事故后果扩大物危险状态、人不安全行为和管理上缺点。风险点事故安全办法安全办法失控状态隐患危险源安全管理双体系建设第27页2、危险源与事故隐

15、患关系危险源隐患隐患危险源包含事故隐患；事故隐患是危险源，危险源不一定是事故隐患；危险源现实风险到达不可承受程度，则组成隐患。安全管理双体系建设第28页3、什么是隐患排查 ？企业组织安全生产管理人员、工程技术人员、岗位员工以及其它相关人员依据国家法律法规、标准和企业管理制度，采取一定方式和方法，对照风险分级管控办法有效落实情况，对本单位事故隐患进行排查工作过程。4、什么是隐患治理？ 消除或控制隐患活动或过程。安全管理双体系建设第29页（二）隐患排查隐患排查方法1日常隐患排查综合性隐患排查专业性隐患排查 季节性隐患排查 重大活动及节假日前隐患排查 事故类比隐患排查聘请教授隐患排查各级主要责任人履

16、职排查 每一个检验都要制订对应安全检验表（或检验标准）及检验频次，各级责任人要制订履职清单。安全管理双体系建设第30页隐患排查频次2综合性隐患排查专业性隐患排查班组级隐患排查 车间级隐患排查 分厂级隐患排查 企业安委会每六个月进行一次 各专业委员会每季度进行一次 班组要在班前、班中、交班前认真进行检验巡查。 可依据各自不一样生产工艺特点，在确保安全生产前提下，每七天进行一次； 最少每个月一次，由厂长或分管厂领导带队进行一次隐患排查安全管理双体系建设第31页隐患排查范围3危险源即为隐患排查对象，概括来说：危及安全生产不安全原因或重大险情。可能造成事故发生和危害扩大设计缺点、工艺缺点、设备缺点等。

17、建设、施工、检修过程中可能发生各种伤害。停工、生产、开工时可能发生泄露、火灾、爆炸、中毒。可能造成职业病，职业中毒劳动环境和作业条件。在敏感地域进行作业活动可能造成重大污染。丢弃、废弃、拆除与处理活动（包含停用报废装置设备拆除、废弃危险化学品处理等）。可能造成环境污染和生态破坏活动、过程、产品和服务。以往生产活动遗留下来潜在危害和影响。安全管理双体系建设第32页隐患排查内容4“危险源”即为隐患排查对象。企业组织实施风险点识别、危险源辨识、风险评价、经典办法制订和风险分级，确定风险点IIV级风险点，形成了危险源识别、分析、评价表；表中所列单元划分、“危险源”为隐患排查对象，即“排查点”，该“排查

18、点”是企业内分级排查和日常安全检验关注点。各级安监部门进行监督检验时，也可参考企业上报风险点，重点对I、II级风险点控制情况进行监督检验。 安全管理双体系建设第33页隐患判定标准5是否是隐患，应以该风险点中危险源风险是否到达了企业“不可承受”水平，即是否为“不可承受风险”。详细判定时应考虑以下方面：违反法律、法规、规章、标准、规程、规范要求；不符合针对风险点制订“经典控制办法”；不符合主管部门及各级安全监管部门提出特定要求；不符合企业制订和管理制度、操作规程要求；违反企业采取且证实有效安全和职业卫生管理办法；企业在安全管理方面追求；其它。安全管理双体系建设第34页事故隐患分级6 依据工贸企业隐

19、患排查治理体系建设实施指南(试用版) ，可分为普通隐患和重大隐患二个等级。普通事故隐患，是指易造成伤害事故发生且整改难度较小，在发觉后能够马上整改排除隐患。 重大事故隐患，是指危害和整改难度较大，应该全部或者局部停产停业，并经过一定时间整改治理方能排除隐患，或者因外部原因影响致使生产经营单位本身难以排除隐患。对重大隐患，相关行业可制订重大事故隐患目录。安全管理双体系建设第35页（三）隐患治理隐患治理实施分级治理，主要包含：岗位纠正、班组治理、车间治理、专业治理、企业治理。由隐患发生单位确定治理责任人，如确认无能力实施治理，则应向企业申请实施专业治理或企业治理。普通隐患整改1 隐患排查人员向存在

20、隐患部门、车间、班组下发隐患排查治理通知单。由隐患整改责任单位责任人或班组马上组织整改，明确整改责任人、整改要求、整改时限等内容。安全管理双体系建设第36页重大隐患整改2对于重大事故隐患或难以整改隐患，隐患整改责任部门、车间应组织制订事故隐患治理方案，经论证后实施。重大事故隐患治理方案应包含：治理目标和任务；采取方法和办法；经费和物资落实；负责治理单位和人员；治理时限和要求；预防整改期间发生事故安全办法。对于简单易行整改办法，也可参考普通事故隐患整改要求实施。安全管理双体系建设第37页整改期间防范要求3 对无法马上整改事故隐患，隐患整改责任部门、车间须采取可靠安全办法，包括重大事故隐患还制订对

21、应应急预案或应急处置办法，落实监控责任，预防隐患发展为事故。安全管理双体系建设第38页（四）隐患治理验收普通隐患整改验收1普通事故隐患治理完成后，隐患治理效果验收由隐患提出单位或人员实施，由隐患整改责任部门、车间组织进行验收，验收合格后由向隐患排查主管部门提交普通隐患登记及整改消号审批，验收人进行签字确认，申请隐患验收及关闭销号。隐患排查主管部门对提交普通隐患登记及整改消号审批进行审查，并进行现场复验后，进行隐患验收及关闭销号，复验人进行签字确认。安全管理双体系建设第39页重大隐患整改验收2 重大事故隐患治理完成后，由企业隐患排查主管部门组织相关部门、车间、人员进行验收，验收合格经企业主要责任

22、人签字确认后，向监管部门提交重大隐患登记及整改消号审批表，申请隐患验收及关闭销号重大事故隐患整改验收。安全管理双体系建设第40页山东省安全生产监督管理局下发：山东省企业风险分级管控和隐患排查治理体系建设验收评定标准三、双体系验收标准（一）政府文件要求安全管理双体系建设第41页山东省企业风险分级管控和隐患排查治理体系建设验收评定标准安全生产风险分级管控体系通则 DB37/T 2882- （.1.8实施）生产安全事故隐患排查治理体系通则 DB37/T 2883- （.1.8实施）工贸企业安全生产风险分级管控体系细则DB37/T 2974- （.7.23实施）工贸企业生产安全事故隐患排查治理体系细则

23、DB37/T 3011- （.11.10实施） 安全管理双体系建设第42页（二）考评关键点基本要求（80分）组织机构（20分）全员培训（20分）风险分级管控体系建设（550分）风险点排查、确定（30分）危险源辨识、分析（150分）风险评价（80分）控制办法（150分）体系文件（20分）责任考评（20分）风险分级管控（90分）风险分级管控清单（30分）风险通知（20分）1、考评分值安全管理双体系建设第43页隐患排查治理体系（270分）编制隐患排查清单（50）确定排查计划（20分）隐患排查实施（100分）普通事故隐患治理（50分）重大事故隐患治理（50分）信息化管理（40分）信息系统应用（40分）

24、连续改进（60分）评审（20分） 更新（30分） 沟通（10分）安全管理双体系建设第44页 （1）描述：未建立“两个体系”组织机构，明确企业主要责任人，分管责任人及各部门责任人及主要岗位人员相关职责，评定验收不经过。 问询：企业主要责任人、分管责任人及各层级、各岗位人员是否掌握“两个体系”建设基本要求及应推行主要职责。 （2）描述：抽查10%相关岗位人员，5人及以上未掌握企业“两个体系”建设培训内容，验收评定不予经过 问询：抽查、问询各层级、各岗位人员是否掌握“两个体系”建设培训内容，主要包含风险分级管控内容与标准、工作程序、方法等，隐患排查治理内容与标准、工作程序、方法等。2、否决项安全管理双体系建设第45页 （3）描述：