黑龙江基金从业资格：大宗商品投资概述考试试卷

1、 黑龙江基金从业资格：大宗商品投资概述考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.缺铁性贫血早期最可靠的依据是（）。A.血清铁减少B.血清铁蛋白降低C血清总铁结合力增高D.运铁蛋白饱和度降低E.红细胞内原卟啉增高2.货币市场基金的份额净值_。A.固定在1元人民币B.随市场利率的上升而减少C.随市场利率的上升而增加D.随平均剩余期限的增加而增加3.在基金募集期间，最主要的信息披露文件有_。A.基金合同B.基金招募说明书C.基金托管协议D.基金年度审计报告证券投资基金销售管理办法规定，

2、证券公司申请基金代销业务资格应当在最近_年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为。A1B2C3D5基金年度报告披露的主要内容有_。A.基金管理人报告B.审计报告C.投资组合报告D.托管人报告股票具有的特征有_。A.收益性B.流动性C.永久性D.参与性下列关于货币市场基金风险指标的说法，不正确的有_。A.我国法律法规要求货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日不得超过180天B.除非发生巨额赎回，货币市场基金债券正回购的资金余额在每个交易日均不得超过基金资产净值的20%C.货币市场基金不能投资于剩余存续期限超过397天的浮动利率债券D.货币市场基金财务杠杆的运用程度越高，其潜在的风险越高以下

3、属于货币证券的有_。A.商业汇票B.商业本票C.金融债券D.银行汇票基金托管人在保管基金财产时，无须_。A.保证基金财产的安全B.对基金投资损失承担赔偿责任C.依法处分基金财产D.严守基金商业秘密下列各项中，基金信息披露不包括_。A.登记信息披露B.募集信息披露C运作信息披露D.临时信息披露分发或公布基金宣传推介材料，应当按照要求报送报告材料。其报送内容不包括_。A.基金宣传推介材料的形式B.基金宣传推介材料的用途说明C.基金管理公司督察长出具的合规意见书D.基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的原件以及有关获奖证明的原件12.场外认购LOF份额，应使用_。A.上海人民币普

4、通证券账户B.深圳人民币普通证券账户C.中国结算公司上海开放式基金账户D.中国结算公司深圳开放式基金账户上市公司公开发行新股，增发价格通过询价方式确定，应不低于公告招股意向书前_个交易日公司股票均价或前一个交易日均价。A10B15C20D30基金销售机构从事基金销售活动，不得_。A.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金B.以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平C.募集期间对认购费用打折D.通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准合规情况，并自基金募集行为结束之日起_日内编制专项报告，予以存档备查。A5B10C15D20对于货币市场基金的赎回资金，一般于T+1日从基金银行

5、存款账户划出，最快可在_到达投资者资金账户。A.划出当天B.划出后一天C.划出后两天D.划出后三天下列关于我国封闭式基金交易规则的说法，正确的有_。A.封闭式基金的交易时间为每周一至周五，每天9:3011:30、13:0015:00,法定公众节假日除外B.封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则二买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为100份或其整数倍D.沪、深证券交易所对封闭式基金的交易不实行价格涨跌幅限制某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市,该公司发行前注册资本为1.2亿元,公司没有内部职工股,则其首次发行的普通股数量不得少于（）万股。A1800B2000C3000D4000

6、为保证本金安全或实现最低回报,保本型基金通常会将大部分资金投资于_。A.与基金到期日一致的债券B.股票C.衍生工具D.活期存款下列属于我国基金交易费用的有_。A.印花税B.开户费C.过户费D.经手费我国股票价格指数不包括_。A.沪深300指数B.香港恒生指数C.日经指数D.金融时报指数下列金融产品中,信息披露程度最高的是_。A.银行理财产品B.银行储蓄存款C.基金D.券商集合计划根据（证券投资基金运作管理办法）规定,股票基金的股票投资比重必须在_以上；债券基金的债券投资比重必须在_以上。A60%；80%B80%；60%C60%；60%D80%；80%申购费的某开放式基金收到某投资人赎回1000

7、0份基金份额的申请。假设赎回日基金份额净值为1.1000元,赎回费率为0.50%,则该基金应当向赎回申请人交付赎回金额约为_元。A9095B9950C10945D10995合规情况，并自基金募集行为结束之日起_日内编制专项报告，予以存档备查。A5B10C15D2026.基金运作费用包括_。A.申购费B.审计费C.信息披露费D.分红手续费27.债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指_。A.债券持有期限B.债券发行期限C利息转让期限D.债券有效期限28.政府和中央政府直属机构是证券发行的重要主体之一，但其发行证券的品种一般仅限于。A.股票B.债券C.开放式基金D.封闭式基金29.从事基金销售的

8、人员参加由中国证券业协会统一组织的证券投资基金销售人员从业考试，考试科目为_，通过者获得基金销售从业许可。A.证券市场基础知识B.证券投资基金C.证券发行与承销D.证券投资基金销售基础知识按照确定的规则计算出基金当事各方应收应付资金数额的行为称为_。A.清算B.结算C.交收D.结账资产证券化是以特定的_为基础发行证券。A.资产池B.投资组合C.偿债资产D.债务池某基金50%的资产投资于股票，30%的资产投资于债券，20%的资产投资于货币市场工具，则该基金属于_。A.股票基金B.债券基金C.货币市场基金D.混合基金下列关于基金分类的说法，正确的有_。A.根据运作方式的不同，可以将基金分为封闭式基

9、金与开放式基金B.依据投资目标的不同，可以将基金分为主动型基金与被动型基金C特殊类型基金包括交易型开放式指数基金(ETF)与上市开放式基金(10F)等D.根据组织形式的不同，可以将基金分为契约型基金与公司型基金公司的资产净值是全体股东的权益，决定着股票的_。A.票面价值B.账面价值C.清算价值D.内在价值关于证券市场发行市场与流通市场之间的关系，下列叙述正确的有_。A.流通市场是发行市场的前提B.发行价格受交易价格影响C.发行市场是流通市场的延续D.发行市场是流通市场的基础_可能导致交易型开放式指数基金(ETF)的收益率与跟踪指数的收益率之间存在跟踪误差。A.抽样复制B.现金留存C.完全复制D

10、.基金费用基金宣传推介材料可以_。A.违规承诺收益或者承担损失B.夸大或者片面宣传基金C.登载基金的过往业绩D.登载单位或者个人的推荐性文字存在活跃市场的情况下，当日没有市价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应采用_确定投资品种的公允价值。A.发行日开盘价B.发行日平均价C.最近交易的市价D.发行日收盘价客户流失的_指客户为了购买合适的基金产品而转移购买。A.价格原因B.产品原因C.技术原因D.服务原因基金的分析和评价应遵循的原则包括_。A.长期性原则B.针对性原则C.强制性原则D.一致性原则上市公司公积金的来源有_。A.股票溢价发行时，超出股票面值的溢价部分，列入公司的资本公积金B

11、.依据公司法的规定，每年从税后净利润中按比例提存部分法定公积金C.股东大会决议后提取的任意公积金D.公司经过若干年经营以后资产重估增值部分基金的销售过程中，客户追踪的具体做法有_。A.及时更新原有的客户记录B.定期向客户提供有用的信息服务C.对客户的财务情况、投资情况进行跟踪D.针对市场变化及时提供新的服务和产品43.下列关于QDII基金申购和赎回的说法，正确的有_。A.申购和赎回的场所为基金管理人的直销中心及代销机构的网点B.“未知价”是申购赎回的原则，即申购、赎回价格以申请当日的基金份额净值为基准进行计算C.“金额申购，份额赎回”是申购赎回的原则D.当日的申购与赎回申请可以随时撤销下列不属于基金市场服务机构的是_。A.基金销售机构B.基金注册登记机构C.律师事务所和会计师事务所D.中国证券业协会我国目前只能由_担任基金管理人。A.商业银行B.基金管理公司C.基金注册登记机构D.证券公司关于开放式基金，以下说法错误的有_。A.投资者在基金募集期内购买基金份额的行为被称为基金的申购B.申购、赎回开放式基金时可即时获知买卖价格C.开放式基金采取“金额申购，份额赎回”的原则D.基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换对基金营销反应弱的客户更加重视_。A.基金产品的未来收益B.新产品、新服务C.销售机构的营销和服务D.基金产品