PPP基础业务培训材料

1、 “PPP”模式业务培训 欣能控股PPP事业部 1/24PPP模式介绍12/24PPP（public-private partnership）即“政府和社会资本合作模式”，是政府为增强公共产品和服务供给能力、提升供给效率，经过特许经营等方式，与社会资本建立利益共享、风险分担长久合作关系。政府引导、市场运作长久合作风险共担基础设施、公共服务利益共享PPP本质3/2402030401经过合理地分担风险和责任，借用社会资本专业经验，取得更高效率公共服务。经过引入社会资本投资和项目全生命周期运作，形成利益共享、激励相容制度安排。经过长久契约形成搭档关系。项目产出说明、服务水平和支付机制等可描述可计量。

2、PPP模式特征4/24对政府对社会资本引入社会资本在专业、管理、资金等多方面优势资源，提升公共产品和服务供给能力和效率；减轻政府财政压力；减轻政府进行多角色决议负担。拓宽社会资本投资渠道；分享项目标长久收益；在PPP统一流程机制下，能有效降低不确定性风险；在大多数PPP项目中能取得“财政补助”等财政性资金带来稳定收益。PPP模式优势5/24PPP模式与传统BT、BOT模式区分传统BT模式：普通适合用于无现金流非经营性项目；政府负担了债务风险，仅锁定了建设和完工风险，对项目运行和维护没有保障；项目建成后由政府回购，项目超期或超投等风险由政府负担，且直接增加了政府债务性负担。传统BOT模式：从项目

3、操作流程角度来定义，更多是从融资模式角度出发，属于垂直型合作关系，即政府授权企业，而不是采取与政府合作，缺乏合理利益共享和风险分担机制。PPP模式：普通适合用于有项目现金流经营性或半经营性项目，可最大程度地调动社会资本投融资、运行管理能力，经过合理利益共享和风险分担结构设计，使社会资本取得合理投资回报，也确保了公共利益最大化。6/24PPP模式市场需求CBA地方政府改进基础设施和增加公共服务融资新渠道。降低地方政府债务率、盘活存量资产、规范融资。PPP项目主要运行商央企和专业领域优质企业，需要与项目相配套一系列金融服务。7/24什么类型项目可采取PPP?非经营性项目准经营性项目经营性项目 行业

4、范围基础设施市政设施，水利、绿化供水、供暖、燃气，公路、铁路、港口、机场、地收费性公路、轨道交通公共服务环境保护、大气污染治理、海绵城市教育培训、公共医疗卫生、养老服务、住房保障民营医院项目特征：合作期限以上投资规模1亿以上需求长久稳定市场化程度较高价格机制调整灵活8/24PPP项目运作模式都有哪些？建设类型名称英文定义合作期限新建建设-运行-移交BOT是指由社会资本或项目企业负担新建项目设计、融资、建造、运行、维护和用户服务职责，协议期满后项目资产及相关权利等移交给政府项目运作方式。协议期限普通为20-30年新建建设-拥有-运行BOO由BOT方式演变而来，二者区分主要是BOO方式下社会资本或

5、项目企业拥有项目全部权，但必须在协议中注明确保公益性约束条款普通不包括项目期满移交存量转让-运行-移交TOT是指政府将存量资产全部权有偿转让给社会资本或项目企业，并由其负责运行、维护和用户服务，协议期满后资产及其全部权等移交给政府项目运作方式协议期限普通为20-30年存量委托运行O&M是指政府将存量公共资产运行维护职责委托给社会资本或项目企业，社会资本或项目企业不负责用户服务政府和社会资本合作项目运作方式。政府保留资产全部权，只向社会资本或项目企业支付委托运行费协议期限普通不超出8年。存量管理协议MC是指政府将存量公共资产运行、维护及用户服务职责授权给社会资本或项目企业项目运作方式。政府保留资

6、产全部权，只向社会资本或项目企业支付管理费。协议期限普通不超出3年。改扩建改建-运行-移交ROT在TOT模式基础上，增加改扩建内容项目运作方式协议期限普通为20-30年9/24PPP项目回报机制都有哪些？（投资回报率）政府付费回报机制定义：指政府直接付费购置公共产品和服务使用类型：非经营性如道路、桥梁、绿化、水利相关案例：郑州市107辅道快速化工程使用者付费定义：指由最终消费用户直接付费购置公共产品和服务。使用类型：经营性如轨道交通、收费高速公路相关案例：北京地铁四号线、北京第十水厂BOT项目可行性缺口补助定义：指使用者付费不足以满足项目企业成本回收和合理回报时，由政府给予项目企业一定经济补助

7、，以填补使用者付费之外缺口部分。使用类型：准经营性如公益性体育场、养老院相关案例：开封市体育中心10/24PPP项目采购方式都有哪些？采购方式适用条件公开招标适适用于关键边界条件和技术经济参数明确、完整、符合国家法律法规和政府采购政策，且采购中不 作更改项目 邀请招标 1. 含有特殊性，只能从有限范围供给商处采购；2. 采取公开招标方式费用占政府采购项目总价值百分比过大单一起源采购1.只能从唯一供给商处采购，且抵达公开招标数额货物、服务项目 2.发生了不可预见紧急情况不能从其它供给商处采购且抵达公开招标数额货物服务项目3.必须确保原有采购项目一致性或者服务配套要求，需要继续从原供给商处添购，且

8、添购资金总额 不超出原协议采购金额百分之十，且抵达公开招标数额货物、服务项目 竞争性谈判1. 招标后没有供给商投标或者没有合格标或者重新招标未能成立；2. 技术复杂或者性质特殊，不能确定详细规格或者详细要求； 3. 采取招标所需时间不能满足用户紧急需要； 4. 不能事先计算出价格总额 5. 公开招标后货物、服务采购项目，合格供给商只有两家时，采购人经本级财政同意后可与该两家 进行竞争性谈判。 竞争性磋商1. 政府购置服务项目；2. 技术复杂或者性质特殊，不能确定详细规格或者详细要求；3. 因艺术品采购、专利、专有技术或者服务时间、数量事先不能确定等原因不能事先计算出价格 总额；4. 市场竞争不

9、充分科研项目，以及需要扶持科技结果转化项目；5. 按照招标投标法及其实施条例必须进行招标工程建设项目以外工程建设项目11/24PPP项目实施基本流程212/24基本流程13项目识别01项目准备02项目采购03项目执行04项目移交05 JE-VC13/2414 JE-VC14/24 项目识别 经过对潜在项目标筛选和评定，识别出适合采取PPP模式项目。 1、项目发起与选择 发起方：可由政府与社会资本发起，以政府发起为主 提交项目初步实施方案（预可行性研究方案） 筛选方：财政部门（或PPP中心）会同政府相关职能部门 形成PPP项 目年度和中期开发计划 2、物有所值评价和财政可承受力评定（财政收入10

10、%）(两个论证） 普通由财政部门负责评价和评定工作 项目发起项目筛选物有所值评价财政承受能力论证 JE-VC15/24 项目准备 由地方政府指定项目实施机构编制PPP项目实施方案，报政府同意。 1、管理框架组建 成立PPP项目领导小组，负责项目评审，组织协调和检验监督等工作，组员含地方政府正职或常务副职、财政、发改、规划、国土、审计、交通等部门。 2、实施方案编制 包含：PPP项目运作方式、风险分担基本框架、协议结构、监管架构、采购方式选择等。（项目可行性研究方案） 2、实施方案同意 财政部门（或PPP中心）对项目方案进行物有所值验证，经过验证，由项目实施机构报政府同意。（需要经过两个论证，纳

11、入国家中长久财政预算及县级（含）以上人大决议书等）16 管理架构组建实施方案编制实施方案审核 JE-VC16/24 项目采购 项目采购是选择合作社会资本方过程。采购方式包含公开招标、邀请招标、竞争性谈判、竞争性磋商和单一起源采购。 1、资格预审。项目实施机构准备资格预审文件，公布公告，邀请社会资本及与其合作金融机构参加资格预审。 2、编制采购文件。包含项目实施方案、采购方式、采购程序、政府采购政策要求、PPP项目协议草案及其它法律文本等内容。 3、响应文件评审。社会资本提交响应文件后，项目实施机构组织评审小组进行评审，提交候选社会资本排序名单。 4、谈判与协议签署。成立谈判工作组，按照候选名单

12、，就协议中可变细节问题进行确认谈判，率先达成一致即为预中标、成交社会资本。签署备忘录，公告结果和协议文本。公告期满无异议，签署协议（如需设置专门项目企业，此步骤为草签）。17 资格预审采购文件编制响应文件评审谈判和协议签署 JE-VC17/24 项目执行 1、项目企业设置（SPV企业） 由社会资本设置项目企业，政府可指定相关机构依法入股项目企业。 （政府占股不低于10%，不高于50%，不含有实际控制权及管理权） 2、项目开发建设 社会资本（或项目企业）组织开发建设。 3、项目运行 社会资本（或项目企业）按照协议约定运行项目并进行维护。18 项目企业成立融资管理绩效检测与支付中期评定 JE-VC

13、18/24 项目移交 对于运作模式中包括移交PPP项目，协议期满后，社会资本（或项目企业）要将项目标资产和经营权移交政府，并办理资产交割。 1、项目移交 项目在策划时应尽可能确保在运行期内，项目标现金流量能够偿还项目债务并有一定利润，这么在最终移交给政府时普通是无偿移交或项目企业象征性地得到政府赔偿。 2、资产交割 项目企业把满足要求项目资产完整移交给政府指定机构，办理交割手续。19 移交准备性能测试资产交割绩效评价 JE-VC19/24PPP项目发起及相关主体财政部门（PPP合作中心）向各行业主管部门征集潜在项目。行业主管部门可从国民经济和社会发展规划及行业专题规划中新建、改建项目或存量公共

14、资产中遴选潜在项目。社会资本以项目提议书方式向财政部门（PPP中心）提报，政府方组织编制初步实施方案，由政府方按照规范程序进行项目操作。若发起者没有中标，则政府方给予社会资本方一定前期投入赔偿。经政府同意后方可进行项目识别行业主管社会资本政府PPP项目发起20/24PPP项目发起及相关主体社会资本民营企业市外国企央企外资市内非控股企业财金113号文财金156号关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）通知PPP 项目协议指南（试行）社会资本是指已建立当代企业制度境内外企业法人，但不包含本级政府所属融资平台企业及其它控股国有企业。社会资本是指依法设置且有效存续含有法人资格企业，包含民营企业、国有企业、外国企业和外商投资企业。但本级人民政府下属政府融资平台企业及其控股其它国有企业（上市企业除外）不得作为社会资本方参加本级政府辖区内 PPP 项目。21/24PPP项目发起及相关主体融资平台企业与政府脱钩、含有健全企业治理企业不再负担地方政府举债融资职能负担政府债务已纳入政府财政预算，并得到妥善处理123社会资本关于在公共服务领域推广政府和社会资本合作模式指导意见通知国办发42号，必须符合以下三个条件：地方融资平台企业是否能够作为社会资本方？22/24PPP项目发起及相关主体财金1