质控处内审检查表

1、 管理体系内部审核检查表受审核部门 质控处审核日期 面谈人员 职 位审 核 员 审核组长郭 序号标准/手册要素检查要点审核证据审核结果1QE5.3/4.1/4.2/O4.4.1职责和权限,理解组织所处的环境负责人介绍部门的基本情况（人员构成/检验检测仪器设备/职责及分工等，必要时询问变化及满足要求的程度）产品结构有无变化.国家标准及集团公司对水泥质量要求方面是否有变化？如有，是否已识别并传达、理解，客户要求/上级质检部门提出的要求是否有新举措,本部门如何实施.质处长： 人员无变化。质量统计： 宋格格，质控处下设生产技术、质量统计和质量主管等专业管理人员及机构，生产技术又分为生产控制组，化学分析

2、组、物理检验组三个工作小组，共有员工13人。其中分析组2人，控制组3人，办公室4人，物理组 4人。主要职责：产品实现策划；监视和测量资源控制；文件化信息控，内部审核 ；监视测量分析和评价；产品监视测量； 不合格品控制；持续改进；运行的策划和控制 。质控处根据产品及用户需求，依照国际按标准等要求 。组织编写了公司工作手册及各部门工作手册，并覆盖普通52.5级硅酸盐水泥、普通42.5级硅酸盐水泥，复合42.5级硅酸盐水泥、PSA32.5级硅酸盐水泥生产及销售的管理活动。质控处根据产品及管理要求制订了质量计划，设备仪器操作规程等。满足生产及产品检测需要。各种记录内容完整，保存方法方式有效。生产水泥有

3、P.O52.5水泥P.O42.5水泥、P.C42.5水泥、PSA32.5水泥。对国家标准、集团公司对水泥质量提出的新要求理解，能够按照集团公司的要求上报技术相关数据。积极走访客户，解答客户使用中的疑惑，合理满足客户要求，有走访记录，完全按照上级质检部门的要求按时送样检测。12QE6策划/O4.3.3目标、指标和方案1.识别并评价质量风险,采取的措施对目标实现的影响2查本部门的目标指标，是否适宜。查询相关措施及可行性.3.查目标考核结果及完成情况.如未完成,是否采取相关措施，目标是否进行阶段性调整。质控处针对公司的质量环境职业健康安全方针目标及分解的考核指标，进行了分解，查2017年7月份目标指

4、标完成情况，出厂水泥合格率100%，密码抽产合格率100%，废物处置率100%，在部门承担的目标指标中，每月考核一次，均能完成。质控处按照公司的质量方针开展质量管理活动，质量方针在工作在手册中体现，并宣贯到所有员工，提问质控处渠志鹏公司的质量方针是什么？ 按照要求均能回答正确。查看质控处质量管理方案，内容覆盖质量控制点、工艺流程图、原材料半成品成品质量控制标准，及质量控制一览表对产品生产过程进行策划，查看部门工作手册内容符合水泥产品的生产控制及产品检验要求。查看质控处质量、安全目标1-8月，1、2月人员处于放假阶段，建议不予填写23Q8.1 8.5 8.6 8.7运行策划的控制/生产和服务的提

5、供/不符合输出的控制1.针对产品实现的过程是否识别并策划出所需要的产品标准及原辅材料验收标准？2.组织是否已从顾客明确规定的要求、隐含的要求、法律法规的要求以及组织的附加要求等方面确定了产品的要求？3.有无与公司提供产品相关的法律、法规及强制性标准清单？其文本是否有效？4.产品要求是否形成文件？说明产品要求的文件（如产品标准、销售合同、设计任务书、服务承诺等）有哪些？是否针对以上识别出的标准确定了所需的资源？5.是否策划了验证、确认、监视、测量、检验和试验活动，以及产品接收准则？6.询问负责人本厂所用的原材料，查质量控制标准中是否覆盖了所用的原材料。是否规定了检验的频次、周期。7.查相关的检验

6、方法文件确认检验方法是否符合规定的要求。8.查进厂原材料验收记录，查每一种进厂原材料的验收是否符合文件规定。9.是否制定了过程控制的文件，包括过程控制标准、检测频次等？查过程产品质量控制管理文件中是否对半成品的质量进行了规定。查相关的检验方法文件确认检验方法是否符合要求。10.查各种过程产品的质量控制台帐，记录每个月各过程产品的质量指标（最少有生料的CaO、FeO3、细度；熟料的fCaO、28天强度、熟料比表面积；出磨水泥三天强度、细度、SO3等内容）完成结果，记录最高月、最低月和平均值。11.抽查各种过程产品最低月份的质量控制记录，查配比通知单及是否正确执行，是否有不合格品情况发生。如有不合

7、格品是如何处理的。查所抽查记录记录内容是否清楚，有检验人员的签字确认。12.查磨制水泥过程换品种时洗磨是否有指令、是否有记录，出磨水泥是否有量库记录。出厂包装换品种时是否有冲洗的相关记录。（抽查三批换品种时的情况进行具体的记录）12.质控处对检测样品的标识是否做了规定？查样品标识状态、样品的处置与文件规定的一致性。1、现场查看5月8日破型记录，出磨水泥3d强度，编号PO417015抗折5.3Mpa，抗压26.2Mpa；出厂水泥编号PSA317035 抗折4.3Mpa，抗压16.6 Mpa，查看28d破型记录，出磨水泥编号BC41170409 抗折8.4Mpa，抗压50.5Mpa，出厂水泥编号P

8、CS417024 抗折8.3Mpa，抗压50.8Mpa，进厂熟料编号AD170410 28d抗折8.1Mpa，抗压53Mpa查强检证书15份。其中：检验设备的检定及校验在周期内有效：压力试验机，型号YAW-300B，检定结论合格，检定日期2016年8月3日，有效期至2017年8月3日；电子天平：型号FA2004，检定日期2016年8月3日，有效期至2017年8月3日；胶砂试体成型振动台，型号CZ-75，检定结论合格，检定日期2016年8月3日，有效期至2017年8月3日。检定员：宋格格、渠志鹏。破型结果与内控标准对照，符合要求查看相邻编号检测记录数据，控制质量较稳定，同时也可判断出厂与出磨的均

9、匀性符合标准要求。进厂原料的检验依据：国家标准、企业标准及有关的法律法规进厂主要原材料有：熟料、矿粉、水渣、石灰石、脱硫石膏、炉渣、粉煤灰。1）水渣 检验项目：K1.3% 水分10.0%抽查二批水渣进厂检验记录2017年 6 月 13日 水分 10.9 K 1.72017年 8 月 19日 水分 8.11 K 1.62显示：6.13水分超出标准、K均符合要求，有化验员签字。2）熟料抽查：2017年 6月 15日进厂熟料KH= 0.91 n=2.68 p=1.16 三天强度6.1/ 30.4 28天强度7.6 / 54.32017年 7月 2 日进厂熟料KH= 0.9 n=2.78 p=1.49

10、三天强度 6.8/ 35.2 28天强度 9.0/ 57.8 符合要求。3）石灰石CaO48.0 查到：2017年 6 月 7 日和年 8 月 13 日两批进厂石灰石的化验记录。CaO 51.65 、49.27 符合要求。4）脱硫石膏检验项目：SO340 水份16抽：2017年 7 月 7 日 脱硫石膏SO3：44.2 水份：10.98 ； 5）查：生产过程控制原始记录：检验项目：细度、比表面积、SO3、每小时抽查一次抽查1号磨2017年 7月 10 日1点细度： 6.1 比表面积：368 SO3：1.67；2017年 7 月 21 日22 点细度：6.8 比表面积：378 SO3: 174。

11、两个点的检验记录均符合要求6）查：2017年 7 月 1 日编号PCS416060 检验记录 标准稠度26.8 细度8.4初凝 220 min 终凝 280 min 比表面积 357 三天抗压 5.0 / 25.6 28天强度 9.0 / 51.1查2017年 7 月 22 日编号PSA317077 检验记录标准稠度 27.8 细度 11.9 初凝 210min 终凝270 min 比表面积 368 三天抗压 4.5/ 16.9 28天强度 8.7 /40.2 均记录的实测值，数值在标准范围。7）化学分析检测原始记录抽查：PCS.42.5 LOSS：4.09 ，MgO： 4.08，SO3: 1

12、.86，CL-：0.023 LOSS：4.11 ，MgO,4.03，SO3:1.8 ，CL-：0.023 LOSS：4.10，MgO：4.08，SO3:1.76 ，CL-：0.024 三个批号的检验记录，检验结果均符合要求。抽查：PSA.32.5 MgO：4.03 ，SO3: 1.79，CL-：0.027 MgO：4.08 ，SO3: 1.79，CL-：0.025二个批号的检验记录，检验结果均符合要求。公司产品PO52.5、PO42.5、PSA32.5、PC42.5四个类别。水泥执行的标准GB175-2007根据公司生产品种的标准要求制定了质量计划和质量控制指标。产品标准无变化。策划的工艺流程

13、无变化。查看质量计划内容齐全，增加均化示意图。质量控制点，工程控制一览表符合标准要求。提供相关岗位作业指导书，安全操作规程及管理程序，覆盖部门整个管理和操作活动。操作指导书增加图示内容，更能直观安全操作。工艺纪律：每天由质量主管负责监控，发现问题及时沟通处理，并上报主管领导，要求现场整改，情节严重的提交管代处置。查看产品生产过程的质量控制点和质量控制项目一览表覆盖整个生产质量管理活动。并制定了质量应急预案和处置原则及时扭转不合格状态。针对产品实现策划的操作规程、检验规范无变化。抽查2017年7月均匀性记录42.5级水泥28天抗压强度标准偏差0.18符合要求。现场查看控制室 2017 年5月6日

14、夜班岗位控制工 在取样、称样、检验等过程符合体系要求产品实现所需的资源无变化。监视和测量活动及记录均无变化。水泥生产各品种质量管理清楚，成品 原材料以批号、库号、品种、强度等级等标识清楚，质量管理科学合理；查：原材料入库通知单信息不完整，管理不规范。 为一般不符合项。水泥配料入库通知单：查 2017年5 月15日1#磨生产PC42.5级水泥入1#库，配比：熟料62 、脱硫石膏4% 混合材34 %（其中石灰石7 %、矿渣6%、矿粉5 %燃煤炉渣7%、粉煤灰9% ）助磨剂0.1% 控制指标是SO31.7 0.2、细度9.0%、比表面积350kg/m2。水泥出库通知单：查 2017年 6月8日水泥出

15、库通知单普通42.5级水泥出63#库，普通52.5级水泥出1#、2#库封存样记录：查 2017 年 8 月 31 日出厂水泥封存样品种复合硅酸盐水泥编号PSA317098、PO417114 ，封存人： 周影，处理日期 8月31 日，处理人：黎改换生产过程没有不合格品发生，进厂原材料有不合格品发生，执行不合格品控制程序，验证记录在供应处审核记录体现。查公司的质量预警保证程序，内容完整，符合要求。提供公司及质控处的应急预案，针对本部门的工作实际情况制定了割伤、烫伤、触电、危化品伤害应急预案及应对措施。同时制定了停电的应急预案，保证检验设备的正常运行。2与上级质检机构对比验证：看控制的稳定性。超差如

16、何处置.监督抽查结果:看实物质量的符合性.内部抽查:看操作的稳定性和复演性.及抽查项目符合性.均匀性试验：试验频次及均匀性系数，关注连续生产过程中出厂水泥的均匀性。出厂水泥强度确认：确认程序，确认结果，验证确认效果。查2017年与省站进行了对比验证和委托抽查检验及省级监督抽查4次，从对比记录中可以看出检验结果与上级检验机构对比，均在误差范围内，合格率均是100%。查六月份与省站对比： SO3 MgO LOSS 初凝 终凝 d(抗折/抗压) 28d(抗折/抗压)自 检：1.8、4.75、-、200 260 5.5、28.4、 7.9、57.2省站：1.8、4.80、3.1、197 252 5.6

17、、28.6、 7.8、57.4从多次对比结果看实物质量控制稳定。均匀性试验每月进行一次。出厂水泥7月份成型日编号是PSA317070，极差在控制指标内，28d抗压强度标准偏差（Mpa）S=0.1814,28d抗压变异系数Cr=0.45%符合内控标准。 查出厂水泥确认程序，通过出磨水泥相关性分析确认水泥出厂，通过回归分析对水泥3d强度和28d强度进行预测，预测数据表进行了验证，但对建立的回归方程的有效性没有进行验证。34Q7.1.5监视和测量资源及运行1、职责范围内管理的监视和测量装置是否建立了管理台帐，是否制定了检定/校准/自校计划，是否形成了相关的管理制度。2、有自校设备，如有，是否建立校准

18、规程？3、查计量器具和校对记录。现场计量器具有无检定？4、定量包装有无标准？抽查定量包装的抽检情况。5、查计量器具有无失准现象，如有，是否采取纠正预防措施，有无校准记录？对可疑产品是否进行复检？查记录。6、对检定/校准状态有何标识？查营口公司计量器具、设备、仪器台账作业指导书，自校记录，维护保养记录，提供仪器设备检定周期表 共 26台 22套。现场抽查主要设备有：游离钙快速测定仪、胶砂流动度测定仪、养护箱、电子天平、分析天平、高温炉等监视和测量设备，配备齐全，标示明显。安全操作规程置于设备之上满足检验要求。压力实验机：检定日期2017年8月1日，有效日期截止到2018年7月31号证书编号：辽建

19、计1708JL1155检定单位：辽宁省建材仪器计量站水泥胶砂搅拌机：检定日期2017年8月1日 ，有效日期截止到2018年7月31号，证书编号：辽建计1708JL1159和辽建计1708JL1158 两台 检定单位：辽宁省建材仪器计量站查看有关仪器设备自校记录，查2017年胶砂试模自校记录长 160.1 mm 宽 40.2 mm 高 40 mm 均符合产品标准需要。对仪器的操作进行了图表演示及操作演示。增加安全操作系数，降低操作风险。25E6.1.2环境因素/危险源O4.3.1 及其控制E8.1，O4.4.6查环境因素和危险源的确定及其变化,关注:1.现场检查化学分析废液处理情况，结合化学分析

20、废液处理办法。2.现场查看危险化学品及剧毒药品的管理3.废试块/废水泥样品等处置情况:4.分析室废气排放设施运行情况:5.用电安全检查:检验操作过程6.过程防护检查:取样/检验等环节根据程序文件重新进行辨识，辨识后环境因素清单共68项。包括物理检验、化学分析、生产控制、危化品储存等活动基本充分。主要因素有：废弃物处理，噪声排放，电力消耗，废水排放，办公用品消耗等。制定各岗位作业指导书，按文件进行工作。化学药品废水采用酸碱中和，稀释后排放。查：危险源辨识清单： 共辨识 25 项。包括：分析组、控制组、物检组、检验试验活动产生人身伤害，触电，烫伤，机械伤害，危化品伤害，职业病等。 执行各岗位作业指

21、导书，日常控制， 采用D=LEC法评级 无重大风险。执行公司的有关程序、制度和操作规程：配备劳保用品：安全帽、防护鞋、防尘口罩、塑胶手套等齐全。分析室、控制室、物理室：操作规程上墙、灭火器配备齐全、均在有效期内。设备、仪器定置管理，摆放整齐。药品仓库：配备安全控制柜、危化品库双人双锁、有出入库记录、齐全。水泥试块:集中存放，统一送至混合材堆场。节约纸张，双面打印、尽量电子版文件。节约用电：控制空调温度，夏季、冬季不同温度，减少待机用电。抽查2017年 7 月5 日废液加水稀释中和后倒入下水道，2017年7月26日固废水泥试块倒入原材料堆场，符合要求。质控处在满足产品质量和关爱员工身体健康方面，

22、生产控制组配备了冷暖空调、隔音双层玻璃门窗、双层窗帘；分析组配备了强制通风橱，养护室、成型室、破型室均配备了冷暖空调，保证工作环境满足质量条件需要，蒸馏水室、高温炉、分析室、天平室、养护室、封存样室、蒸煮室等单独放置，采光、通风、防震、温湿度等均满足仪器设备需要。成型室、小磨房、封存样室进行升级改造。效果较好。26QE7.4/O4.4.3沟通参与协商信息传递与沟通的及时性：1.质控处指令是否到位，及时，对指导生产质量控制是否有效；2.对供应、销售部门反馈的包括产品要求及售后的质量问题等信息是否及时采取改进措施，效果如何。沟通渠道：每天早上参加生产的调度会，对生产系统的问题进行沟通解决，并对当天任务进行安排，前一天的会议的落实情况。遇到质量突出问题，组织专门会议。其他内部沟通主要通过文件、网络、板报或个别交谈等方式实现，定期组织部分骨干的召开质量例会，总结经验降低管理风险。查2017年6月质控处例会记录内容完整符合体系要求. 在网络上