金融市场基础知识二章证券市场主体

1、二章 证券市场主体PPT模板下载： 行业PPT模板： 节日PPT模板： PPT素材下载： PPT背景图片： PPT图表下载： 优秀PPT下载： PPT教程： Word教程： Excel教程： 资料下载： PPT课件下载： 范文下载： 试卷下载： 教案下载： 中介机构证券发行人证券投资者自律性组织1234监管机构5第一节的相关概念直接融资间接融资的种类提高直接融资的意义没有金融中介机构介入的情况下，以股票、债券为主要金融工具进行资金融通的方式。银行信用 金融机构发行金融债券影响货币供应量有利于提高负债管理能力，化解风险有利于拓宽直接融资渠道有利于丰富市场信用层次直接融资和简介融资比例反映金融体系

2、风险分布情况直接融资和间接融资比例反映金融体系配置的效率是否与实体经济相匹配直接间接消费信用金融机构直接融资特点真题举例15年11月考试资金供给者与资金需求者互相之间融通资金，如果借助金融市场直接进行，则属于（ ）。A直接融资 B间接融资 C发债融资 D上市融资答案 A资金供给者与资金需求者互相之间融通资金，如果借助金融市场直接进行，则属于间接融资。14325筹资风险小可以提高企业知名度资金具有永久性无到期日没有固定的利息负担有利于建立现代企业制度股票融资的优点真题举例15年11月考试以下属于股票融资优点的是（ ）。、由于普通股票没有固定的到期日，不用支付固定的利息，不存在不能还本付息的风险。

3、 、发行股票筹资既可以提高公司的信用程度，又可为使用更多的债务资金提供有力的支持。 、股票融资所筹资金具有永久性，无到期日，不需归还。、没有固定的利息负担A 、B 、C 、 D 、答案C以上选项内容都属于股票融资的优点。股票融资的缺点一资本成本高融资上市时间跨度长容易分散控制权新股东分享公司未发行新股前积累的盈余二三四三 资本结构优化二 财务杠杆作用一 税盾作用财务费用抵扣企业所得税负债对经营成果具有放大作用企业的价值与负债率正相关，越是高质量的企业，负债率越高。债券融资的优点担保风险 互保容易引起连锁反应债券融资的缺点财务风险 利润率与利率的比较资金链安全问题真题举例15年10月预约考试债券

4、融资的主要风险是（ ）。、担保风险 、财务风险 、市场风险 、流动性风险A 、B 、 C 、 D、答案 B债券融资的主要风险是担保风险和财务风险。投资者的目的就是为了获得利息、股息或者资本收益。证券交易在一定程度上并不是实物交易，很多就是一种权利的交换。分散性流动性市场的支撑性投资的目的性证券投资者的特点分布的地理范围和年龄范围较广根据自己的喜好和需要变换证券种类有助于储蓄转化为投资、促进直接金融市场的发展； 有助于促进不同金融市场的有机结合与协调发展，健全金融市场的运行机制；有助于分散金融风险，促进金融体系的委定运行；有助于社保体系与宏观经济的良性互动发展。机构投资者的作用政府机构基金类合格

5、境外机构投资者企业和事业法人机构投资者及其作用金融机构2011年12月16日，中国证监会、中国人民银行、国家外汇管理局联合发布基金管理公司、证券公司人民币合格及国外机构投资者境内证券投资试点办法，开启了（ ）的试点。 A RQFII B QDIIC ETF D QFII答案 A真题举例15年8月预约考试经纪业务证券公司主要业务投资咨询财务顾问承销保荐自营业务资产管理融资融券 IB业务直投业务提供登记、存管与结算服务。1991年8月28日成立的。保护基金设立的意义：券商破产时对中小投资者予以保护；有助于稳定金融体系；对现有监管体系的补充；成熟市场经验。交易所职能：提供证券交易场所、形成与公告价格、集中各类社会资金参与投资、引导投资的合