某公司内审检查表

1、被审核部门最高管理层（管管代）陪同人员序号条款审核内容审核记录评价1 E： 4.1 4.4.40： 4.1 4.4.4 1、公司一体化化管理体系策策划了哪些文文件?2、简述环境、职职业健康安全全管理体系建建立过程2E： 4.20： 4.2 1经理，谈制制定 环境职业健健康安全管理理 体系方针的思思路3 E： 4.3.30： 4.33.3。1、公司 环环境职业健康康安全目标是是否分解到各各个部门？2、环境职业健健康安全目标标指标方案的的制定实施？4E： 4.4.1O： 4.4.1 1.公司在 环环境职业健康康管理体系的的职责是否已已规定和沟通通？2.管代如何履履行好自己的的职责？3资源提供？5E

2、： 4.5.10： 4.5.11、公司在 环环境/职业健康管管理体系的绩绩效测量和监监视方面做了了那些？6 E： 4.6O： 4.61、是否按策划划时间进行了了管理评审？2、管理评审的的输入；输出出哪些承诺、改改进，落实情情况？被审核部门安环部陪同人员序号条款审核内容审核记录评价1E： 4.4.10： 4.4.1部门负责人介绍绍：本部门在E0中中的职责，人人员配备及分分配情况；2E：4.20：4.21、是否清楚EE0方针？2、如何理解公公司E0方针？3E：4.3.330：4.3.33 1、公司E 00目标有哪些些？ 2分解到本部门门E0目标完成成情况？3是否制订公司司的环境目目标、指标管管理方

3、案？4、是否对环环境目标、指指标管理方案案按完成时时间实施效果果检查？5、查环境管理理方案完成情情况检查表？6、是否制订公公司的职业业健康安全目目标管理方案案？7、是否对职职业健康安全全目标管理方方案按完成成时间实施效效果检查？8、查职业健康康安全目标管管理方案完成成情况检查表表？9环境目标、指指标管理方案案、职业业健康安全目目标管理方案案涉及本部部门哪些内容容？完成情况况如何？4E： 4.3.2、4.5.220：4.3.22， 4.5.2 1、提供收集有有关环境、职职业健康安全全适宜的法律律法规并提供供清单？2、提供对适宜宜的环境、职职业健康安全全法律法规合合规性的评价价？（评价报报告、记录

4、）5E：4.3.11、4.4.66、4.5.440：4.3.11、4.4.66、4.5.441、提供对全公公司环境因素素的识别清单单；2、提供对公司司环境因素评评价记录；3、提供评价出出的重要环境境因素清单；4、提供重要环环境因素的控控制、检查记记录；5、提供对全公公司职业健康康安全危险源源的辨识清单单；6、提供对全公公司职业健康康安全危险源源风险评价记记录；7、提供评价重重大风险清单单 ；8、提供重大风风险的控制、检检查记录；6E：4.4.770：4.4.771、提供应急救救援计划；2、提供应急救救援预案；3、提供应急救救援演练记录录；4公司潜在的事事故和紧急情情况有哪些？7E：4.4.66

5、0：4.4.661、查消防器材材的配备布置置情况（有无无布置图？）2、消防标识是是否齐全？3、是否建立义义务消防组织织？是否经过过培训？4、公司潜在的的火灾隐患有有哪些？5、公司动火区区域的划分？是否得到批批准？查动火火作业证存根根；6、查公司污水水、噪声、固固体废弃物的的控制和排放放情况的记录录；7、查上级环保保部门对公司司污染的监测测资料；8E：4.4.330：4.4.331、是否将E00体系的有关关信息及时传传达到相关部部门？2、是否在职业业健康安全有有关工作人员员参与及承包包方有关事宜宜协商交流、并并提供记录？9 E：4.5.110：4.5.111、是否针对EE0目标指标标方案的完成成

6、情况进行定定期检测？2、如何进行对对重要环境因因素和重大风风险控制情况况的检测？3、消防器材火火灾隐患是否否定期检查？4、如何定期组组织对公司的的安全检查？5、是否对公司司环境、安全全、事故情况况进行定期总总结分析？10E：4.5.330：4.5.331、针对不符合合事故事件是是否及时采取取了纠正措施施？11E：4.4.44、4.4.550：4.4.44、4.4.551、提供本部门门受控文件件目录清单并并查看；2、环境、职业业健康安全管管理体系文件件是否下发？抽查3-5份文文件查看发放放范围。3、提供文件件发放登记簿簿并查看4、查看外来文文件发放范围围及情况12E：4.5.440：4.5.44

7、1、提供本部门门记录目录录清单并查查看；2、询问并查看看记录标识、储储存、保护、检检索、保留和和处置的控制制；13E：4.5.330：4.5.333、提供不符符合、纠正措措施和预防措措施?4、提供事件调调查、不符合合、纠正措施施和预防措施施?14E：4.5.550：4.5.551、提供年度内内部管理体系系审核计划并并查看2、提供年度内内部管理体系系审核日程安安排计划并并查看；3、提供内审不不合格报告并并查看15内审后补充审核核：E：4.60：4.61、提供管理理评审计划；2、提供管理理评审记录；3、提供管理理评审报告；4、提供管理理评审决定的的改进项目的的实施表；16E：4.4.330：4.4

8、.331、查信息收集集和交流情况况；2、信息交流沟沟通采用哪些些方式？3、沟通、参与与和协商采用用方式执行情情况？被审核部门质 检 部 陪同人员序号条款审核内容审核记录评价1E： 4.4.10： 4.4.1部门负责人介绍绍：本部门在公司EE0中的职责责，人员配备备、分工情况况培训情况?2E：4.20：4.21、是否清楚EE0方针？2、如何理解公公司E0方针？3E：4.3.330：4.3.331、是否制定了了本部门E00目标？本部部门完成情况况？（抽查3个月的的考核）3、公司环境境目标指标管管理方案涉涉及本部门哪哪些内容？完完成情况如何何？4、公司职业业健康安全目目标管理方案案涉及本部部门哪些内

9、容容？完成情况况如何？4E：4.3.220：4.3.221、与本部门有有关的EO方面的法法律法规有哪哪些？2、执行情况如如何？5E：4.3.11、4.4.660：4.3.11、4.4.661、是否识别了了环境因素？有无重要环环境因素？如如何控制？2、是否识别了了危险源？有有无重大风险险？如何控制制？ 6 E：4.4.30：4.4.331信息交流沟通通、参与、采采用哪些方式式、做了哪些些工作？7E 4.4.70 4.4.71、查化验室消消防灭火装置置是否符合要要求；2、查是否有紧紧急准备响应应预案？3、检验人员是是否进行过培培训？8赴化验室现场审审查： 被审核部门生产部陪同人员序号条款审核内容审

10、核记录评价1 E：4.4.10：4.4.111、部门负责人人介绍：本部部门的职责和和权限、人员员配备、培训训情况？2 E：4.2O：4.21、是否清楚公公司EO方针？2、如何理解公公司EO方针？3E：4.3.33O：4.3.331、本公司EOO目标有哪些些？2、分解到本部部门E0目标完成成情况？3、公司环境目目标指标管理理方案涉及本本部门哪些内内容？完成情情况如何？4、公司职业健健康安全目标标管理方案涉涉及本部门哪哪些内容？完完成情况如何何？4E0：4.3.21与本部门有关关的EO方面的法法律法规有哪哪些？2、法律法规执执行情况？5E0:4.3.14.4.61、是否识别了了环境因素？有无重要环

11、环境因素？如如何控制？2、是否识别了了危险源？有有无重大风险险？如何控制制？3、查对固体废废弃物管理情情况。6;E0：4.4.6/44.4.54.5.41、提供安全操操作规程、设设备操作规程程？2；有无环境、安安全检查记录录3；是否设置专专职安全员 7 赴生产现场查看看EO: 4.4.6/1、查看工作环环境（环境、安安全控制情况况、噪声、粉粉尘和现场跑跑冒滴漏情况况）。2、安全设施是是否规范配备备：（消防器材；监监视、监控报报警设施：事事故柜：应急急照明、通风风设施是否完完好）3；安全阀压力力表是否检定定并在有效期期？4电气设施防雷雷防静电是否否检定？5现场作业人员员着装是否规规范？6事故柜防

12、护用用品配备是否否规范？7易燃易爆生产产现场是否设设置消除人体体静电装置？8E0:4.4.7/44.4.5/4.5.441、是否编制事事故应急预案案？2、是否进行演演练？9E0:4.4,31、采用了哪些些沟通方式？沟通效果如如何？ 1被审核部门维修部陪同人员序号条款审核内容审核记录评价1E：4.4.110：4.4.111、部门负责人人介绍：本部部门的职责和和权限、人员员配备、培训训情况？2E：4.2O：4.21、是否清楚公公司EO方针？2、如何理解公公司QEO方针？3 E：4.3.33O：4.3.331、本公司EOO目标有哪些些？2、分解到本部部门E0目标完成成情况？3、公司环境目目标指标管理

13、理方案涉及本本部门哪些内内容？完成情情况如何？4、公司职业健健康安全目标标管理方案涉涉及本部门哪哪些内容？完完成情况如何何？4E：4.3.22O：4.3.221、与本部门有有关的EO方面的法法律法规并建建？2、法律法规执执行情况？5E：4.3.11、4.4.66O：4.3.11、4.4.661、是否识别了了环境因素？有无重要环环境因素？如如何控制？2、是否识别了了危险源？有有无重大风险险？如何控制制？3、查对固体废废弃物管理情情况。6 7 E：4.4.66O：4.4.661、对设备维护护保养建立了了哪些规章制制度？（如：检修规程程等）2、提供主要设设备台帐？公公司是如何对对设备进行管管理？3、

14、提供对设备备的检查、检检修、维护、保保养 、及检修验验收记录？4、指出噪声污污染的主要部部位？如何控控制？5、厂区固体废废弃物是否分分类处置？回回收利用情况况如何？（废废弃物和垃圾圾）6、是否建立了了节能降耗措措施？7、劳动用品及及防护设施是是否符合规定定要求？8E：4.4.77O：4.4.771、是否有安安全生产事故故应急救援预预案？是否否进行了培训训？9E0：4.5.11、提供监视测测量设备台帐帐；2、监视测量设设备是否按周周期进行检定定？10 E：4.4.33O：4.4.331、采用了哪些些沟通方式？沟通效果？被审核部门热 力 （车间间）陪同人员序号条款审核内容审核记录评价1 E：4.4

15、.11O：4.4.111、部长介绍：车间的职责责和权限、人人员配备、培培训情况2 E：4.2O：4.21、是否清楚EEO方针？2、如何理解公公司EO方针？3E：4.3.33O：4.3.33、1、本公司EOO目标有哪些些？2、分解到本单单位EO目标完成成情况？3、公司环境目目标指标管理理方案涉及本本部门哪些内内容？完成情情况如何？4、公司职业健健康安全目标标管理方案涉涉及本部门哪哪些内容？完完成情况如何何？4EO：4.3.2 1、与本部门有有关的EO方面的法法律法规，并并建立清单？2、法律法规执执行情况？5EO：4.3.1、4.4.661、是否识别了了环境因素？有无重要环环境因素？如如何控制？2

16、、是否识别了了危险源？有有无重大风险险？如何控制制？3、查对固体废废弃物管理情情况。6EO：4.4.61、提供运行设设备台帐；2.查锅炉房环环境、安全管管理制度2、提供对设备备检修维护保保养巡检记录录；3、运行过程中中对环境、安安全管理建立立了哪些管理理制度？执行行情况如何？4、有毒有害气气体严重场所所有无个人防防护措施？5、指出噪声污污染源？如何何控制？6、固体废弃物物是否分类处处置？回收利利用情况如何何？（废弃物物和垃圾）7、是否建立了了节能降耗措措施？ 7EO:4.4.3 1.采取哪些沟沟通方式，沟沟通效果如何何？ 8 EO:4.5.31、提供运行操操作规程？查查看执行情况况？对关键过过

17、程如何控制制?查：3个月运行行记录2 查看不符合合工艺指标要要求如何控制制？采取纠正正措施、预防防措施情况？11赴现场、包括污污水处理现场场， 生产操作室室： EO：4.44.6、 查：1、锅炉房安全全设施消防危危险警示标识识 2：锅炉房事故故柜内防护用用品配置3、锅炉液位高高低声光报警警装置4、锅炉压力高高低声光报警警装置；5、锅炉房备用用电源应急电电源，防尘防防水灯具是否否完善；6，特种作业人人员资格证 （包括水质质分析工）7、固体废弃物物处理（炉渣渣）、8、煤场防尘措措施（防尘网网、洒水防尘尘）9、锅炉鉴定报报告、安全阀阀压力表检定定标识。12 EO：4.4.71、是否有安安全生产事故故

18、应急救援预预案？是否否进行了培训训？2、查可燃气体体检测报警装装置？ 13E：4.5.33O：4.5.221、环境职业健健康安全方面面不合格不符符合事故事件件是否采取了了纠正措施？2针对存在的潜潜在问题是否否采取了预防防措施12 13？被审核部门采 购 部陪同人员序号条款审核内容审核记录评价1E： 4.4.1O： 4.4.1部门负责人介绍绍：本部门在EO中中的职责，人人员配备及分分配情况；2Q：5.3E：4.2O：4.21、是否清楚QQEO方针？2、如何理解公公司QEO方针？3 E：4.3.33O：4.3.331、公司 E O目标有哪哪些？ 2、分解到本部部门EO目标完成成情况？3、公司环境目

19、目标、指标和和方案涉及本本部门哪些内内容？完成情情况如何？4、公司职业健健康安全目标标和方案涉及及本部门哪些些内容？完成成情况如何？4E： 4.3.2O： 4.3.21、是否收集、建建立与本部门门有关的EOO方面有关的的法律法规并并建立了清单单？2、有关的法律律法规执行情情况？ 6E：4.4.66O：4.4.661、查对固体废废弃物的管理理情况？2、查对重大风风险（危险源源）的控制管管理情况；3、查对重要环环境因素（环环境因素）的的控制管理情情况；7E0：4.4.31、采用何种沟沟通方式？效效果如何？2、如何对待相相关方有关环环境方面的要要求？3、如何对待相相关方有关职职业健康安全全方面的要求

20、求和控制？8E：4.3.11O：4.3.111、是否识别了了环境因素？有无重要环环境因素？如如何控制？2、是否识别了了危险源？有有无重大风险险源？如何控控制？9E：4.4.77O：4.4.771、查有无应急急响应程序及及应急计划预预案？是否进进行了培训？10 E0：4.55.11、采取了哪些些监视和绩效效测量活动？11 4.5.31、针对环境职职业健康安全全存在的问题题采取了那些些纠正和预防防措施？被审核部门市 场 部陪同人员序号条款审核内容审核记录评价1E： 4.4.10： 4.4.1部门负责人介绍绍：本部门在公司EE0中的职责责，人员配备备、分工情况况2E：4.20：4.21、是否清楚EE

21、0方针？2、如何理解公公司E0方针？3 E：4.3.330：4.3.331、本公司EOO目标有哪些些？2、分解到本部部门E0目标完成成情况？3、公司环境目目标指标和方方案涉及本部部门哪些内容容？完成情况况如何？4、公司职业健健康安全目标标和方案涉及及本部门哪些些内容？完成成情况如何？4E：4.3.220：4.3.221、是否收集并并建立了与本本部门有关EEO方面的法法律法规，并并建有清单？2、法律法规执执行情况？5E:4.3.11.4.4.60:4.3.11.4.4.61、是否识别了了环境因素？有无重要环环境因素？如如何控制？2、是否识别了了危险源？有有无重大风险险？如何控制制？3、查对固体废

22、废弃物管理情情况。6E：4.4.770：4.4.771、是否对环境境职业健康安安全识别的潜潜在事件或紧紧急情况建立立应急响应计计划和程序？是否进行了了培训？7E：4.5.11/4.5.30：4.5.11/4.5.22、采取了哪些些监视和绩效效测量活动？8E： 4.5.30： 4.5.31、针对质量环环境职业健康康安全存在的的问题采取了了那些纠正预预防措施9E：4.4.33O：4.4.331、采用何种沟沟通方式？效效果如何？2、如何对待相相关方有关环环境方面的要要求？3、如何对待相相关方有关职职业健康安全全方面的要求求和控制？被审核部门物 流 部部（库 房）陪同人员序号条款审核内容审核记录评价1

23、 E：4.4.10：4.4.111、本部门的职职责和权限、人人员配备、培培训情况2 E：4.20：4.21、是否清楚EEO方针？2、如何理解公公司EO方针？3 E：4.3.33O：4.3.33、1、本公司EOO目标有哪些些？2、分解到本部部门EO目标完成成情况？3、公司环境目目标指标管理理方案涉及本本部门哪些内内容？完成情情况如何？4、公司职业健健康安全目标标管理方案涉涉及本部门哪哪些内容？完完成情况如何何？4E：4.3.11、4.4.66O：4.3.11、4.4.661、是否识别了了环境因素？有无重要环环境因素？2、是否识别了了危险源？有有无重大风险险？3、查对固体废废弃物管理情情况。5E：

24、4.4.33O：4.4.331、采取哪些信信息沟通方式式实施有效沟沟通？2、对客户有关关环境职业健健康安全的要要求和控制做做了哪些工作作？6赴库房查看：E0：4.61危化品库房管管理制度2产品出入库台台账3危化品警示标标识4易燃易爆库房房照明灯具开开关是否防爆爆5消防器材配备备是否规范6库内有无易燃燃易爆有毒气气体超标声光光报警装置7E：4.4.77O：4.4.771、查是否有应应急准备响应应预案？是否进行了培训训？被审核部门企管部陪同人员序号条款审核内容审核记录评价1E： 4.4.10： 4.4.1部门负责人介绍绍：本部门在E0中中的职责，人人员配备及分分配情况；2 E：4.20：4.21、

25、是否清楚EE0方针？2、如何理解公公司E0方针？3E：4.3.330：4.3.33 74.5.34E：4.3.11、4.4.660：4.3.11、4.4.661、是否识别了了环境因素？有无重要环环境因素？如如何控制？2、是否识别了了危险源？有有无重大风险险？如何控制制？3、查对固体废废弃物管理情情况。4在节能降耗方方面采取哪些些考核办法？ 5EO：4.4.3 采用了哪些沟通通方式包括内内部、外部相相关方的沟通通？沟通效果果如何？ 6E：4.4.220：4.4.221、提供对公司司各级人员任任职要求并查查看；2、提供特种工工资质证、上上岗证（电工工、焊工、压压力容器操作作工、锅炉工工、作业人员员

26、、）3、提供员工工培训计划？4、抽查按计划划培训记录、培培训总结？。1、针对不符合合采取哪些纠纠正措施、针针对识别出的的风险源采取取哪些预防措措施？被审核部门财 务 部陪同人员序号条款审核内容审核记录评价1 E： 4.4.1O： 4.4.1部门负责人介绍绍：本部门在公司EEO中的职责责，人员配备、分工工情况2E：4.2O：4.21、是否清楚EEO方针？2、如何理解公公司EO方针？3 E：4.3.33O：4.3.331、公司EO目目标有哪些？2、分解到本部部门EO目标完成成情况？3、公司环境境目标指标管管理方案涉涉及本部门哪哪些内容？完完成情况如何何？4、公司职业业健康安全目目标管理方案案涉及本部部门哪些内容容？完成情况况如何？5、为实现环境境、职业健康康安全目标方方案提供了哪哪些资源？4E：4.3.11、4.4.66O：4.3.11、4.4.661、是否识别了了环境因素？有无重要环环境因素？如如何控制？2、是否识别了了危险源？有