某单位信息安全等级保护建设方案

1、xxxxxx信息安全等级保护（三级）建设项目设计方案二0一八年二月精选文档文档控制文档名称:xxxxxx信息安全等保保护建设（三级）设计方案提交方xxxxx机股份有限公司提交日期Xxxxx版本信息日期版本撰写者审核者描述2月28日V1.0初稿3月1日V1.1修订3月7日V1.2修订本文档版权归xxxxxx股份有限公司所有，未经xxxx有限公司允许，本文档里的任何内容都不得被用来宣传和传播。未经xxxx有限公司书面批准，文档或任何类似的资讯都不允许被发布。精选文档精选文档目录 TOC o 1-5 h z HYPERLINK l bookmark0 o Current Document 第一章项目

2、概述5项目概述5项目建设背景5法律要求6政策要求7项目建设目标及内容8项目建设目标8建设内容8 HYPERLINK l bookmark2 o Current Document 第二章现状与差距分析9现状概述92.1.1 信息系统现状9现状与差距分析.1.1.物理安全现状与差距分析 .1.1.网络安全现状与差距分析 .17.主机安全现状与差距分析 26.应用安全现状与差距分析 34.数据安全现状与差距分析 4.1.安全管理现状与差距分析 44.议49.精选文档 TOC o 1-5 h z 技术措施综合整改建议 49.安全管理综合整改建议 58.第三章安全建设目标 6cL.第四章安全整体规划 6

3、2.62.指导原则 62.安全防护体系设计整体架构63.安全技术规划 65.安全建设规划拓朴图 65.安全设备功能 .66.建设目标规划71.第五章工程建设 73.工程一期建设73.区域划分73.网络环境改造.7.3.网络边界安全加固 .74.网络及安全设备部署 7.5.安全管理体系建设服务 .104安全加固服务1.2Q.应急预案和应急演练127.安全等保认证协助服务 .128精选文档 TOC o 1-5 h z 工程二期建设.129安全运维管理平台（soc） 1295.2.2 APT高级威胁分析平台132产品清单134第六章方案预算 134第七章方案预估效果 .135工程预期效果.135精选

4、文档图表目录 TOC o 1-5 h z 图表1现状拓扑图10图表2物理安全现状11图表3网络安全现状17图表4主机安全现状26图表5应用安全现状34图表6数据安全现状41图表7安全管理现状44图表8综合技术措施整改建议表格49图表9综合安全管理体系整改建议表格58图表10安全保障体系图63图表11安全建设规划拓扑图65图表12建设规划72图表13信息安全组织架构示意图110图表14安全管理制度规划示意图116图表15产品清单表134图表16方案预算表134精选文档第一章项目概述项目概述xxxxxx是人民政府的职能部门，贯彻执行国家有关机关事务工作的 方针政策，拟订省机关事务工作的政策、规划和

5、规章制度并组织实施， 负责省机关事务的管理、保障、服务工作。在面对现在越来越严重的网络安全态势下，xxxxxx积极响应国家相 关政策法规，积极开展信息安全等级保护建设。对自有网络安全态势进 行自我核查，补齐等保短板，履行安全保护义务。项目目标：打造一个可信、可管、可控、可视的安全网络环境，更 好的为机关各部门及领导者和公务人员提供工作和生活条件，更好的保障各项行政活动正常进行。项目建设背景机关后勤管理工作因为其政府内部服务的特殊性，一直比较少地为社会公众所关注或重视。机关后勤管理包括对物资、财务、环境、生活 以及各种服务项目在内的事务工作的管理，是行政机关办公室管理的重要一环，为机关各部门以及

6、领导者和公务人员提供工作和生活条件，是 保障各项行政活动正常进行的物质基础。随着这几年地区经济的高速发展和政府行政职能分配管理的需要， 使机关事务管理工作的管理范围和管理对象也相应的扩展和增加，管理工作变得十分繁重。尤其是在新增的一些业务管理工作方面，如对政府精选文档 机关单位固定资产的管理、房屋出租、分配的管理等，同时，随着这几 年国家对资产管理的重视，信息化建设从原来注重财务管理信息化逐渐 向国有资产管理信息化发展，作为机关事务管理的机构，正承担着这样 一种责任和使命。同时在面对现在不容乐观的整体安全态势环境下，开 展机关事务管理的信息化建设与信息安全建设， 是整个社会和国家发展 的必然趋

7、势。法律要求在2017年6月1日颁发的中华人民共和国网络安全法 中明确规 定了法律层面的网络安全。具体如下：“没有网络安全，就没有国家安全”，网络安全法第二十一条 明确规定“国家实行网络安全等级保护制度”。各网络运营者应当按照 要求，开展网络安全等级保护的定级备案、等级测评、安全建设、安全 检查等工作。除此之外，网络安全法中还从网络运行安全、关键信 息基础设施运行安全、网络信息安全等对以下方面做了详细规定：网络日志留存：第二十一条还规定，网络运营者应当制定内部安全 管理制度和操作规程，确定网络安全负责人，落实网络安全保护责任；采取防计算机病毒、网络攻击、网络侵入等危害网络安全行为的技术措 施;

8、采取监测、记录网络运行状态、网络安全事件的技术措施，留存不少 于六个月的相关网络日志；采取数据分类、重要数据备份和加密等措施。 未履行上述网络安全保护义务的，会被依照此条款责令整改，拒不改正 或者导致危害网络安全等后果的，处一万元以上十万元以下罚款，对直 接负责的主管人员处五千元以上五万元以下罚款。漏洞处置：第二十五条规定，网络运营者应当制定网络安全事件应 急预案，及时处置系统漏洞、计算机病毒、网络攻击、网络侵入等安全精选文档 风险;在发生危害网络安全的事件时，立即启动应急预案，采取相应的补 救措施，并按照规定向有关主管部门报告。没有网络安全事件应急预案 的，没有及时处置高危漏洞、网络攻击的；

9、在发生网络安全事件时处置不 恰当的，会被依照此条款责令整改，拒不改正或者导致危害网络安全等 后果的，处一万元以上十万元以下罚款，对直接负责的主管人员处五千 元以上五万元以下罚款。容灾备份：第三十四条第三项规定，关键信息基础设施单位对重要 系统和数据库进行容灾备份。没有对重要系统和数据库进行容灾备份的 会被依照此条款责令改正。应急演练：第三十四条第四项规定，关键信息基础设施单位应当制 定网络安全事件应急预案，并定期进行演练。没有网络安全事件预案的， 或者没有定期演练的，会被依照此条进行责令改正。安全检测评估：第三十八条规定，关键信息基础设施的运营者应当 自行或者委托网络安全服务机构对其网络的安全

10、性和可能存在的风险 每年至少进行一次检测评估，并将检测评估情况和改进措施报送相关负 责关键信息基础设施安全保护工作的部门。每年没有进行安全检测评估的单位要被责令改正。政策要求为切实加强门户网站安全管理和防护，保障网站安全稳定运行，国 家非常重视，陆续颁布以下文件：关于加强党政机关网站安全管理的 通知（中网办发文20141号）、关于做好党政机关网站开办审 核、资格复核和网站标识管理工作的通知（中央编办发201469号）， 公安部、中央网信办、中编办、工信部等四部门关于印发党政机关、精选文档 事业单位和国有企业互联网网站安全专项整治行动方案的通知（公信安20152562号）项目建设目标及内容项目建

11、设目标依据国家信息安全等级保护相关指导规范，对xxxxxx信息系统、基础设施和骨干网络按照等保三级进行安全建设规划，对安全建设进行统 一规划和设备选型，实现方案合理、组网简单、扩容灵活、标准统一、 经济适用的建设目标。依据信息安全等级保护三级标准，按照“统一规划、统一标准、重 点明确、合理建设”的基本原则，在物理安全、网络安全、主机安全、 应用安全、数据安全等几个方面进行安全规划与建设，确保“网络建设 合规、安全防护到位”。方案目标是让xxxxxx的骨干网络、相关应用系统达到安全等级保护 第三级要求。经过建设后使整体网络形成一套完善的安全防护体系，提 升整体信息安全防护能力。建设内容本项目以x

12、xxxxx骨干网络、信息系统等级保护建设为主线，以让相 关信息系统达到安全等级保护第三级要求。借助网络产品、安全产品、 安全服务、管理制度等手段，建立全网的安全防控管理服务体系，从而 全面提高xxxxxx的工作效率，提升信息化运用水平。建设内容包括xxxxxx内网骨干网络、基础设施和信息系统等。精选文档第二章现状与差距分析现状概述2.1.1信息系统现状本次项目中xxxxxx外网项目中涉及的设备有：1）服务器4台2）网络设备若干 路由器、交换机、ap3）安全设备有：1台防火墙（过保）、WAF （过保）、2台ips （dmz区前 IPS已过保）、上网行为管理（过保）、防病毒网关、绿盟安全审计系 统

13、、360天擎终端杀毒（只具有杀毒模块）4）存储设备：火星舱容灾备份网络系统现状xxxxxx的网络系统整体构架采用三层层次化模型网络架构，即由核心层、汇聚层和接入层组成。网络现状：核心层：核心层是网络的高速交换主干，对整个网络的连通起到至关重要的作用。xxxxxx内网核心，由1台DPX安全业务网关组成。汇聚层：汇聚层是网络接入层和核心层的“中介”，是在工作站接 入核心层前先做汇聚，以减轻核心层设备的负荷。xxxxxx内网中，由迪普和H3c交换机作为内网的有线汇聚和内网的无线汇聚交换机。接入层：接入层向本地网段提供工作站接入。xxxxxx内网网络中， 由各种品牌的交换机作为终端前端接入交换机，为各

14、区域提供接入。精选文档在DPX核心交换机上划分VLAN和网关，整体网络中部署了防病 毒网关、IPS、UAG、DDI、数据容灾备份系统。OA系统连接至无线汇 聚交换机。其他各系统旁路至核心交换机上。安全现状：在整体网络中部署有相应的安全设备做安全防护，但部分安全设备过保，整体网络安全防护体系不够完善、区域划分不合理，现状拓扑图 如下：图表1现状拓扑图主机系统现状xxxxxx的业务系统OA、文件交换箱等，部署于多台服务器上。服 务器为机架式服务器和塔式服务器，固定于标准机柜与固定位置，并进 行标识区分。服务器操作系统全都采用微软的 Windows Serve添列操作 系统。xxxxxx办公终端约为

15、300台，win7为主，XP系统占少数，主机系 统没有进行过定期更新补丁，安装有 360天擎杀毒软件精选文档应用系统现状xxxxxx的应用系统主要为以下业务系统：OA、文件交换箱等。也包含一些其他的办公软件。现状与差距分析物理安全现状与差距分析xxxxxx机房建设过程中参照B级机房标准参考进行统一规划，存在 的物理安全隐患较少。但仍需参照以下标准进行核查、整改；根据信息 安全等级保护（第三级）中对物理安全相关项（防火、防雷、防水、防 磁及电力供应等）存在些许差距。详见下表差距分析。图表2物理安全现状号序要求指标项是否符合现状分析备注物理位置的选择（G3）本项要求包括：a）机房和办公场地应选择在

16、具有防震、防风和防雨等能力的建筑内；符合要求满足b）机房场地应避免设 在建筑物的高层或地卜室， 以及用水设备的下层或隔 壁。符合要求满足物理访问控制（G3）2本项要求包括：精选文档号序一要求指标项是否符合现状分析备注a）机房出入口应安排专人值守，控制、鉴别和记录进入的人员；不符合要求不满足无相关记录b）需进入机房的来访人员应经过申请和审批流程，并限制和监控其活动范围；不符合要求不满足有监控，但是没有申请和审批流程c）应对机房划分区域进行管理，区域和区域之间 设置物理隔离装置，在重要 区域前设置交付或安装等 过渡区域；基本符合要求依据业务系统进行 了机柜间的区域区分，但 未在重要区域前设置物理

17、隔离装置。在重要区 域前设置物理隔 离装置。d）重要区域应配置电子门禁系统，控制、鉴别 和记录进入的人员。符合要求基本满足防盗窃和防破坏（G3）本项要求包括：a）应将主要设备放置3在机房内；符合要求满足b）应将设备或主要部件进行固定，并设置明显的符合要求满足精选文档号序一要求指标项是否符合现状分析备注不易除去的标记；c）应将通信线缆铺设在隐敝处，引铺设在地卜或管道中；不符合要求不满足后部分线缆架设在半空中d）应对介质分类标识，存储在介质库或档案室中；符合要求满足e）应利用光、电等技术设置机房防盗报警系统；符合要求满足f）应对机房设置监控报警系统。符合要求满足防1暑击（G3）本项要求包括：a）机

18、房建筑应设置避雷装置；符合要求满足4-b）应设置防雷保安器，防止感应雷；符合要求满足c）机房应设置交流电源地线。符合要求满足防火（G3）5本项要求包括：精选文档号序一要求指标项是否符合现状分析备注a）机房应设置火灾自动消防系统，能够自动检测 火情、自动报警，并自动灭 火；基本符合要求安装有气体灭火装置b）机房及相关的工作房间和辅助房应采用具有耐火等级的建筑材料；符合要求满足c）机房应采取区域隔 离防火措施，将重要设备与 其他设备隔离开。不符合要求不满足防水和防潮（G3）本项要求包括：a）水管安装，不得穿过机房屋顶和活动地板下；符合要求满足b）应采取措施防止雨水通过机房窗户、屋顶和墙6壁渗透；符

19、合要求满足c）应采取措施防止机房内水蒸气结露和地下积水的转移与渗透；符合要求满足d）应安装对水敏感的检测仪表或组件，对机房进符合要求满足精选文档号序一要求指标项是否符合现状分析备注行防水检测和报警。防静电（G3）本项要求包括：a）主要设备应采用必7要的接地防静电措施；符合要求满足b）机房应采用防静电地板。符合要求满足温湿度控制（G3）本项要求包括：机房应设置温、湿度8自动调节设施，使机房温、湿度的变化在设备运行所允许的范围之内。符合要求安装有动力环境监控系统，建议机房日常温度控制在1028C,湿度3070%。电力供应（A3）本项要求包括：a）应在机房供电线路上配置稳压器和过电压防护设备；基本符

20、合要求满足b）应提供短期的备用电力供应，至少满足主要设 备在断电情况下的正常运 行要求；符合要求设置UPS电池供电，并至少保证断电时主要设备在满负荷情况下 4小时的正常运行。精选文档号序一要求指标项是否符合现状分析备注c）应设置冗余或并行的电力电缆线路为计算机系统供电；不符合要求只什-条出口线，极容易出现单点故障增加线缆，做到冗余d）应建立备用供电系统。符合要求满足0电磁防护（S3）本项要求包括：a）应采用接地方式防止外界电磁干扰和设备寄生耦合干扰；符合要求满足b）电源线和通信线缆业隔禺铺设，避免互相干扰；符合要求满足c）应对关键设备和磁介质实施电磁屏蔽。符合要求满足精选文档网络安全现状与差距

21、分析由于xxxxxx前期已经行相关安全建设，仍有相关安全防护建设不到 位，主要表现出以下问题点：.网络结构基本清晰，但细节规划不合理；.新增移动接入链路，.面对日益突增的网络安全事件缺乏有效防御手段及应急机制；.骨干网络架构规划不合理，核心交换区无冗余，安全防护区域划 分不明晰，不能对不同区域间防护措施、技术手段进行统一规划, 不同区域对恶意攻击的防范能力不一。详见下表差距分析：图表3网络安全现状号序一要求指标项是否符合差距分析备注结构安全（G3）本项要求包括：a）应保证主要网络1设备的业务处理能力具备冗余空间，满足业务高峰期需要；不符合要求域网核心交换设 备均采用单链路、单设 备，无冗余空间

22、，一旦 出现设备故障则会出 现单点故障，无法有效 保障对外开放的业务 安全稳定的运行。域网核心设备至少有一台，采用多链路精选文档号序一要求指标项是否符合差距分析备注b）应保证网络各个部分的带宽满足业务高峰期需要；符合要求满足c）应在业务终端与 业务服务器之间进行路由 控制建立安全的访问路 径；符合要求满足d）应绘制与当前运行情况相符的网络拓扑结构图；不符合要求暂无拓扑图我们会在工程结 束后重新绘制网络拓扑 图。e）应根据各部门的 工作职能、重要性和所涉 及信息的重要程度等因 素，划分/、同的子网或网 段，并按照方便管理和控 制的原则为各子网、网段 分配地址段；基本符合要求整体网络结构中已按照需

23、求进行子网划 分。但使用中存在混乱， 没有按规定使用。待本 次项目建设进行梳理、严格限制精选文档号序一要求指标项是否符合差距分析备注f）应避免将重要网段部署在网络边界处且直 接连接外部信息系统，重 要网段与其他网段之间采 取可靠的技术隔离手段；基本符合要求满足访问控制（G3）本项要求包括：a）应在网络边界部署访问控制设备，启用访问控制功能；不符合要求仅在dmz区部署防火墙且防火墙已过保，其他区域未部署访问控制设备建议在互联网出口与服务器区前部署防 火墙进边界隔离与访问 控制b）应能根据会话状态信息为数据流提供明确的允许/拒绝访问的能力，控制粒度为端口级；符合要求满足c）应对进出网络的信息内容进

24、行过滤，实现对应用层HIIP、FTP、TELNET、SMTP、POP3等协议命令级的控制；符合要求满足d）应在会话处于非活跃一定时间或会话结束符合要求满足精选文档号序一要求指标项是否符合差距分析备注后终止网络连接；e）应限制网络最大流量数及网络连接数；不符合要求未部署流量控制设备，无法根据所承载 的业务和带宽的实际 情况确定网络最大流 量数和网络连接数并 进行管理。部署上网行为管理及流控f）重要网段应米取技术手段防止地址欺骗；不符合要求未部署访问控制设备的区域无法采用包过滤或传输控制协议，进行边界访问控制，防止地址欺骗，应 对网络中的广播、组播 进行必要的控制。实现重要网段地址进行有效保护防止

25、地 址欺骗。g）应按用户和系统 之间的允许访问规则，决 定允许或拒绝用户对受控 系统进行资源访问，控制 粒度为单个用户；不符合要求没有在服务器区前和网络出口设置防火墙、认证网关或授权 管理系统，可对单个用 户的访问进行策略控制。新增2台防火墙实现/、同安全域之间的访问控制h）应限制具有拨号不符合不涉及精选文档号序一要求指标项是否符合差距分析备注访问权限的用户数量。要求安全审计（G3）本项要求包括：a）应对网络系统中的网络设备运行状况、网 络流量、用户行为等进行 日志记录；3不符合要求有上网行为管理 设备（过保），但是并 没有办法对网络设备 运行状况日志记录，而 部署综合安全日志审 计系统口对来

26、自/、同 厂商的安全设备、网络 设备、主机、操作系统、 数据库系统、用户业务 系统的日志、警报等信 息汇集到审计中心，实 现综合安全审计。部署综合日志审 计系统口对来自小同厂 商的安全设备、网络设 备、主机、操作系统、 数据库系统、用户业务 系统的日志、警报等信 息汇集到审计中心，实 现综合安全审计。b）审计记录应包括：事件的日期和时间、用户、事件类型、事件是否成功及其他与审计相关的信息；符合要求满足c）应能够根据记录数据进行分析，并生成审不符合要求不满足部署日志审计系统精选文档号序一要求指标项是否符合差距分析备注计报表；d）应对审计记录进 行保护，避免受到未预期 的删除、修改或覆盖等。符合要

27、求满足安全审计日志记录要求保存至少半年以上。边界完整性检查（S3）本项要求包括：a）应能够对非授权 设备私自联到内部网络的 行为进行检查，准确定出 位置，并对其进行有效阻 断；不符合要求可通终端管理系统或ARP绑7E技术手段实现可采用终端管理系统等手段进行管理控制b）应能够对内部网 络用户私自联到外部网络 的行为进行检查，准确定 出位置，并对其进行有效 阻断。不符合要求可采用终端管理系统等手段进行管理控制入侵防范（G3）本项要求包括：5a）应在网络边界处监视以下攻击行为：端口基本符合要求出口处部署有IPS入侵防御精选文档号序一要求指标项是否符合差距分析备注扫描、强力攻击、木马后门攻击、拒绝服务

28、攻击、缓冲区溢出攻击、IP碎片攻击和网络蠕虫攻击等；b）当检测到攻击行为时，记录攻击源IP、攻 击类型、攻击目的、攻击时间，在发生严重入侵事件时应提供报警基本符合要求落实安全审计系统报警功能。恶意代码防范（G3）本项要求包括：a）应在网络边界处对恶意代码进行检测和清6除；符合要求满足b）应维护恶意代码 库的升级和检测系统的更 新。符合要求网络设备防护（G3）本项要求包括：7a）应对登录网络设备的用户进行身份鉴别；不符合要求没有指定专人进行维护。通过密码和用 户名进行身份鉴别，同可以指定专人维护网络设备，并通过用 户名和密码进行身份精选文档号序一要求指标项是否符合差距分析备注时也没有部署堡垒主机

29、。鉴别，同时也可以部署堡垒主机b）应对网络设备的管理员登录地址进行限制；不符合要求对管理员登陆地址没有限制。增添堡垒机设备， 这样可以有效对远程用 户进行管理。c）网络设备用户的标识应唯一；不符合要求网络设备没有唯一的标小。重新对设备进行林小。d）主要网络设备应对同一用户选择两种或两 种以上组合的鉴别技术来 进行身份鉴别；不符合要求王要网络设备未对同一用户选择两种或两种以上组合的鉴别技术来进行身份鉴别；增设堡垒机e）身份鉴别信息应具后不易被冒用的特点，口令应有复杂度要求并定期更换；不符合要求密码没有定期更换，复杂度不够用户口令应12位 以上，数字和字母组成， 至少3个月更氏-次。f）应具有登录

30、失败 处理功能，可采取结束会 话、限制非法登录次数和 当网络登录连接超时自动 退出等措施；符合要求当,次登录管码错误次数超过 6次， 应能自动关闭并告警。g）当对网络设备进不符合传输中进行加精选文档号序一要求指标项是否符合差距分析备注行远程管理时，应采取必要措施防止鉴别信息在网络传输过程中被窃听；要求密，可以使用IPsecVPN技术h）应实现设备特权用户的权限分离。不符合要求网络管理员、系统管理员和安全审计员分开，并按职责分 工限制各自权限，但无 技术手段控制。部署堡垒机控制用户权限精选文档主机安全现状与差距分析xxxxxx内网主机终端已部署终端杀毒软件。终端主机安全现状差距分析，如下：图表4

31、主机安全现状号序一要求指标项是否符合差距分析备注身份鉴别（S3）本项要求包括：a）应对登录操作系统和数据库系统的用户进行身份标识和鉴别；基本符合要求没后严格通 过账号密码限制操 作系统和数据库系 统的用户登陆，进 行身份标识和鉴 别；1b）操作系统和数据 库系统管理用户身份标识 应具后不易被冒用的特 点，口令应有复杂度要求 并定期更换；不符合要求不满足系统管理员的登 录身份标识唯一，口令 12位以上，且数字和字 母大小写组合，每半年 应更改一次。c）应启用登录失败处理功能，可采取结束会话、限制非法登录次数和符合要求当登录次数错误超过6次，应 自动退出并告警。精选文档号序一要求指标项是否符合差距

32、分析备注自动退出等措施；d）当对服务器进行 远程管理时，应采取必要 措施，防止鉴别信息在网 络传输过程中被窃听；不符合要求没有采用IPSec VPN对传输 加密的方法来保证 远程管理安全可 靠。采用 IPSec VPN部署e）应为操作系统和 数据库系统的/、同用户分 配/、同的用户名，确保用 户名具有唯一性。不符合要求不满足f）应采用两种或两种以上组合的鉴别技术对 管理用户进行身份鉴别。不符合要求采用用户名密码的鉴别技术对管理员进行身份鉴另限部署堡垒机访问控制（S3）本项要求包括：a）应启用访问控制功能，依据安全策略控制2用户对资源的访问；不符合要求不满足b）应根据管理用户的角色分配权限，实现

33、管 理用户的权限分离，仅授不符合要求因只设置了一个管理员账号，也未通过技术手段部署堡垒机，将网络管理员、系统管理员和安全审计员分离，通精选文档号序一要求指标项是否符合差距分析备注予管理用户所需的最小权限；控制授予所需要的最小权限。过技术手段控制授予所需要的最小权限。c）应实现操作系统和数据库系统特权用户的权限分离；不符合要求还是未修改的默认口令修改口令d）应严格限制默认 帐户的访问权限，重命名 系统默认帐户，修改这些 帐户的默认口令；不符合要求不满足e）应及时删除多余的、过期的帐户，避免共 享帐户的存在。基本符合要求因只一个账户，不存在多余的账户f）应对重要信息资源设置敏感标记；不符合要求未对

34、重要服 务器部署服务器加 固系统，采取安全 加固措施，并设置 敏感标记。对重要服务器部 署服务器加固系统，采 取安全加固措施，并设 置敏感标记g）应依据安全策略严格控制用户对有敏感标记重要信息资源的操作；不符合要求不满足( G3)3本项要求包括：精选文档号序一要求指标项是否符合差距分析备注a）审计范围应覆盖到服务器和重要客户端上 的每个操作系统用户和数 据库用户；不符合要求未部署数据 库审计系统，无法 对服务器和重要客 户端上的每个操作 系统用户和数据库 用户进行审计。部署日志审计系统和数据库审计系统b）审计内容应包括 重要用户行为、系统资源 的异常使用和重要系统命 令的使用等系统内重要的 安

35、全相关事件；不符合要求未部署数据 库审计系统，无法 对重要用户行为、 系统资源的异常使 用和重要系统命令 的使用等系统内重 要的安全相关事件 进行审计。部署日志审计系统和数据库审计系统c）审计记录应包括事件的日期、时间、类型、主体标识、客体标识和结果等；不符合要求未部署数据库审计系统，无法 对数据库进行审计。部署日志审计系统和数据库审计系统d）应能够根据记录数据进行分析，并生成审计报表；不符合要求未部署数据 库审计系统，无法 对异常行为实时告 警。部署日志审计系统和数据库审计系统精选文档号序一要求指标项是否符合差距分析备注e）应保护审计进程，避免受到未预期的中断；不符合要求未部署数据库审计系统

36、。部署日志审计系统和数据库审计系统f）应保护审计记录， 避免受到未预期的删除、 修改或覆盖等。不符合要求未部署数据库审计系统。（审计记录至少应保存半年。）部署日志审计系统和数据库审计系统剩余信息保护（S3）本项要求包括：a）应保证操作系统和数据库系统用户的鉴别 信息所在的存储空间，被 释放或再分配给其他用户 前得到完全清除，无论这4些信息是存放在硬盘上还 是在内存中;不符合要求不满足b）应确保系统内的 文件、目录和数据库记录 等资源所在的存储空间， 被释放或重新分配给其他 用户前得到完全清除。不符合要求口在终端Windows操作系统 未启用“关机前清 除虚拟内存贝囿” 功能项。在终端Windo

37、ws操作系统启用“关机前 清除虚拟内存贝囿”功能项。入侵防范（G3）5本项要求包括：精选文档号序一要求指标项是否符合差距分析备注a）应能够检测到对重要服务器进行入侵的行 为，能够记录入侵的源IP、 攻击的类型、攻击的目的、 攻击的时间，并在发生严 重入侵事件时提供报警；符合要求已用ips入侵防御系统b）应能够对重要程 序的完整性进行检测，并 在检测到完整性受到破坏 后具有恢复的措施；不符合要求未定期使用 完整性检查工具或 脚本对服务器的重 要程序和文件进行 检查。定期使用完整性 检查工具或脚本对服务 器的重要程序和文件进 行检查。c）操作系统应遵循 最小安装的原则，仅安装 需要的组件和应用程序

38、， 并通过设置升级服务器等 方式保持系统补丁及时得 到更新。不符合要求未通过技术手段保持系统补丁 及时得到更新。增加终端管理软件模块。恶意代码防范（G3）本项要求包括：6a）应安装防恶意代码软件，并及时更新防恶意代码软件版本和恶意代符合要求满足，安装了360天擎精选文档号序一要求指标项是否符合差距分析备注码库；b）主机防恶意代码 产品应具有与网络防恶意 代码产品不同的恶意代码 库；符合要求满足，安装了360天擎c）应支持防恶意代码的统一管理。符合要求满足，安装了360天擎资源控制（A3）本项要求包括：a）应通过设定终端接入方式、网络地址范围 等条件限制终端登录；不符合要求通过账号密码限制终端登

39、录。通过增设堡垒机对终端接入进行管理。b）应根据安全策略设置登录终端的操作超时锁定；不符合要求木郃署终端 管理系统对登录终 端进行管理。部署终端管理系统对登录终端进行管理。c）应对重要服务器进行监视，包括监视服务 器的CPU、硬盘、1内存、 网络等资源的使用情况；不符合要求没后网络管理系统可通过增加网络 管理系统对重要服务器 进行监视并对服务器的 运行状况异常实时告 警。d）应限制单个用户对系统资源的最大或最小不符合要求没后网络管理系统可通过增加网络管理系统对重要服务器精选文档号序一要求指标项是否符合差距分析备注使用限度；进行监视并对服务器的运行状况异常实时告警。e）应能够对系统的服务水平降低

40、到预先规定 的最小值进行检测和报警。不符合要求不能进行报警可通过增加网络管理系统对重要服务器 进行监视并对服务器的运行状况异常实时告警。精选文档应用安全现状与差距分析xxxxxx应用系统根据国家信息安全等级保护（第三级）标准在对应 用系统安全进行分析时，发现应用系统涉及到应用系统的运行稳定以及 业务数据的安全可靠，故而安全防护技术手段如下：.以业务系统自身通过代码查错、 规则设置、权限细化等方法为主要手段，来 满足信息系统安全等级保护（第三级）中应用安全部分标准项（如身份鉴 别、安全审计、剩余信息保护、通信完整性、通信保密性、抗抵赖、软件 容错、资源控制等）的要求.部分标准项（如身份鉴别、访问

41、控制、安全审计、通信保密性等）除可通过 应用系统进行安全加强外，也可通过设备进行技术防护详见下表差距分析：图表5应用安全现状号序一要求指标项是否符合差距分析备注身份鉴别（S3）本项要求包括：a）应提供专用的登录控制模块对登录用户进行身份标识和鉴别；1不符合要求未采用技术手段，提供专用的登录控制模块 对登录用户的身份进行标 识和鉴别。增设堡垒机， 通过堡垒机用户登 陆进行身份识别和 鉴别。b）应对同一用户采用两种或两种以上组合的鉴别技术实现用户身份鉴别；符合要求c）应提供用户身份标识唯一和鉴别信息复杂度符合要求精选文档号序一要求指标项是否符合差距分析备注检查功能，保证应用系统中不存在重复用户身份

42、标识，身份鉴别信息不易被冒用；d）应提供登录失败处 理功能，可采取结束会话、 限制非法登录次数和自动 退出等措施；符合要求e）应启用身份鉴别、 用户身份标识唯一性检查、 用户身份鉴别信息复杂度 检查以及登录失败处理功 能，并根据安全策略配置相 关参数。基本符合要求访问控制（S3）本项要求包括：a）应提供访问控制功能，依据安全策略控制用户对文件、数据库表等客体的2访问；符合要求b）访问控制的覆盖范围应包括与资源访问相关的主体、客体及它们之间的操作；符合要求精选文档号序一要求指标项是否符合差距分析备注c）应由授权主体配置访问控制策略，并严格限制默认帐户的访问权限；符合要求d）应授予不同帐户为完成各

43、自承担任务所需的符合最小权限，并在它们之间形要求成相互制约的关系。对重要服务器部署e）应具有对重要信息不合服务器加固系统，采取安资源设置敏感标记的功能；要求全加固措施，并设置敏感标记。服务器加固系统有f）应依据安全策略严格控制用户对有敏感标记重要信息资源的操作；不合要求实现文件强制访问控制、 注册表强制访问控制、进 程强制访问控制、程序授 权控制、网络级访问控制 等功能。( G3)本项要求包括：a）应提供覆盖到每个3用户的安全审计功能，对应基本部署了安全审计系统对应用系用系统重要安全事件进行符合要求统每个用户的安全W；事件进行记录审精选文档号序一要求指标项是否符合差距分析备注计。b）应保证无法

44、单独中断审计进程，无法删除、修改或覆盖审计记录；基本符合要求未部署安全管理系统部署了安全审计系统c）审计记录的内谷至少应包括事件的日期、时间、发起者信息、类型、描述和结果等；基本符合要求部署了安全审计系统d）应提供对审计记录数据进行统计、查询、分析 及生成审计报表的功能。基本符合要求部署了安全审计系统剩余信息保护（S3）本项要求包括：a）应保证用户鉴别信息所在的存储空间被释放*再分配给其他用户前得 到完全清除，无论这些信息 是存放在硬盘上还是在内存也不符合要求在终端Windows操作系统中未启用“不显示上次登录名”功能项。口在终端Windows操作系统启用“不显示上次登录名”功能项。b）应保证

45、系统内的文不符合在终端Windows在终端精选文档号序一要求指标项是否符合差距分析备注件、目录和数据库记录等资源所在的存储空间被释放或重新分配给其他用户前得到完全清除。要求操作系统中未启用“关机前清除虚拟内存页面”功能项。Windows操作系统中未启用“关机前清除虚拟内存页面”功能项。通信完整性（S3）本项要求包括：5应采用密码技术保证通信过程中数据的完整性。符合要求在应用软件编程中，对通信的保密性提出要求。通信保密性（S3）本项要求包括：a渔通信双方建立连接之前，应用系统应利用密福技术进行会话初始化验证；符合要求在应用软件编程中，对通信的保密性提出要求。b）应对通信过程中的 整个报文或会话过

46、程进行 加密。符合要求应用软件中应用此功能抗抵赖（G3）本项要求包括：7a）应具后在请求的情况下为数据原发者或接收者提供数据原发证据的功符合要求应用软件后此项功能。精选文档号序一要求指标项是否符合差距分析备注能；b）应具有在请求的情况下为数据原发者或接收符合应用软件后此项功者提供数据接收证据的功要求能。能。软件容错（A3）本项要求包括：a）应提供数据有效性检验功能，保证通过人机接口输入或通过通信接口输区的数据格式或长度符合系统设定要求；符合要求应用软件后此项功能。b）应提供自动保护功能，当故障发生时自动保护符合应用软件提供断点当前所有状态，保证系统能要求保护和恢复功能。够进行恢复。资源控制（A

47、3）本项要求包括：a）当应用系统的通信如果通信双方中有双方中的一方在一段时间符合一方在10分钟内未作任内未作任何响应，另一方应要求何响应，应自动结束会话，能够自动结束会话；释放网络连接。b）应能够对系统的最符合应当提供系统的实精选文档号序一要求指标项是否符合差距分析备注大并发会话连接数进行限制；要求际要求，设定最大并发会话连接数。c）应能够对单个帐户的多重并发会话进行限制；符合要求满足d）应能够对一个时间段内可能的并发会话连接数进行限制；符合要求应当业务应用系统和实际需要设定。e）应能够对一个访问帐户或一个请求进程占用 的资源分配最大限额和最小限额；符合要求满足f）应能够对系统服务水平降低到预

48、先规定的最小值进行检测和报警；不符合要求不满足后期建议部署网管运维软件g）应提供服务优先级设定功能，并在安装后根据安全策略设定访问帐户或请求进程的优先级， 根据优先级分配系统资源。符合要求在系统中应可根据 用户的权限设定服务等级 及优先级，并保证优先级 用户首先使用系统资源的 权力。精选文档数据安全现状与差距分析信息系统的安全核心是数据的安全，xxxxxx网络中有全局正常运行 信息的数据，一旦数据出现被盗取、被篡改、被删除，小则造成小范围 的xxxxxx业务受影响，大则将对全局办公、经济利益或社会形象造成不 可弥补的损失。一旦出现意外，数据的还原、恢复显得尤为重要。目前xxxxxx对数据的备份

49、主要采用维护工程师定期进行手动备份 和数据被备份一体机的方式，备份范围包含业务关键数据，且是备份在 本地。可能会出现以下情况：.出现极端自然灾害，数据存储介质出现损坏，数据损坏后无法恢复；详见下表差距分析：图表6数据安全现状号序一要求指标项是否符合差距分析备注数据完整性（S3）本项要求包括：a）应能够检测到系统管理数据、鉴别信息和重要业务 数据在传输过程中完整性受到 破坏，并在检测到完整性错误 时采取必要的恢复措施；基本符合要求数据备份一体机应带有此功能b）应能够检测到系统管理数据、鉴别信息和重要业务 数据在存储过程中完整性受 到破坏，并在检测到完整性错基本符合要求数据备份一体机应带有此功能精选文档误时采取必要的恢复措施。数据保密性（S3）本项要求包括：a）应米用加密或其他有效措施实现系统管理数据、鉴别信息和重要业务数据传输保2密性；基本符合要求数据备份一体机应带有此功能b）应米用加密或其他保 护措施实现系统管理数据、鉴 别信息和重要业务数据存储保 密性。基本符合要求数据备份一体机应带有此功能备份和恢复（A3）本项要求包括：a）应提供本地数据备份与恢复功能，完全数据备份至 少每天一次，备份介质场外存 放；符合要求