经济研究方法论讲义

1、PAGE PAGE 21经济研究方法法论讲义第一部分 一般概述为何学习本课程程?硕士论文、研究究选题、研究究过程、怎么么做、实践的的先导通过对研究过程程的正规学习习，可以增进进研究过程的的有效性和效效率。应结合对研究过过程的完整讨讨论，结合对对“研究”所作的定义义，而给一个个格式定义。要明确应用经济济学研究方法法论，既不是是经济学方法法论或科学哲哲学，也不是是研究的工具具和技术。二学习方法论论的理由：方法论是指处理理问题和从事事活动的方式式，它构成了了我们完成一一项任务的一一段途径或路路线，而不是是告诉我们如如何完成任务务的具体细节节。具体做法是方法法和步骤，而而不是方法论论。学习方法论的主主

2、要理由是，它它为形成新的的可靠的认识识提供了一种种已经受过时时间检验并已已被证实的手手段，而这些些被积累起来来的不断扩大大的具有可靠靠性的认识便便构成了科学学。学习是“知”，了了解方法是“行”的前提。很多人从事职业业经济学研究究，但并不知知道如何从事事研究，这仅仅仅能从发表表文章看出。学习本课程旨在在提高人的从从事经济研究究的熟练性和和有效性。三读者的规则则：假定掌握了经济济学（宏观、微微观、资源、农农业经济学等等）假定掌握了统计计学、计量经经济学假如有从事经济济问题研究的的动机假定已具备抽象象思维的能力力开始学习研究方方法论，还应应具备一些品品质：一是批判性的思思考：提问、审审视二是不可走向

3、极极端：鸡与蛋蛋的故事结合能力是经济济研究的非常常重要的特征征，它包括从从众多概念、事事实和前人所所作的研究中中进行挑捡、选选择的能力，以以及对与一个个特定的问题题有关的众多多要素进行选选择和结合的的能力、创造造力。三是心理和感情情的成熟：经经历、阅历、热热爱四本门课程的的教学安排怎样学，讲解方方法：理论教教学范例示示意自学开放式交流流组织讨论，分头头指导。五关于研究、研研究方法、研研究方法论的的一般概念研究：韦伯斯斯特大学生词词典19997年定义：认真地调查或考考察，特别是是针对事实的的发现和解释释所进行的调调查或试验，根根据新的事实实对已接受的的理论或法则则进行修正，或或将这些新的的、已修

4、正过过的理论或方方法运用于实实践。安德鲁和希德不不兰德定义研研究为：“人类增长知知识的有规则则的程序”。特威坦：“对现现象进行研究究的科学途径径的应用”。研究不是偶然发发现、不是数数据收集、不不是在图书馆馆查找已出版版的研究成果果。研究是寻求求解释：当一一个变量变化化时会发生情情况，我们希希望知道它是是如何发生和和为什么发生生的。研究是一个个过程：研究究是相互影响响的，脱离了了前人的研究究成果，或其其他研究者和和合作者的激激励，研究就就无法进行。研研究过程也是是一个创造过过程，从一种种观点看，每每一项研究活活动在某些方方面都具有独独特性，因而而要求为这种种活动进行具具体的计划。研究的分类：1.

5、 基础研究究与应用研究究： 基础研研究：在一个个专业或研究究领域确定或或建立基本事事实和关系。应用研究：为获获得解决某个个特定问题的的信息所进行行的特定研究究，它是有明明确目标的研研究。二者区别：基础础研究不大强强调它在“现实世界”中政策和管管理问题的应应用；应用研研究则对那些些最现实的问问题进行研究究。2. 专业基础础研究、专题题研究和对策策研究专业基础研究指定为提提高科学水平平的研究，它它详细研究专专业内的理论论、基本关系系以及分析的的程序和技术术。专题研究对对一批决策者者感兴趣的一一批实际问题题的研究。如如资源经济学学、生产经济济学、劳动经经济学，由于于它从其他专专业中吸取信信息和思想，

6、因因而专题研究究本质上属于于多学科研究究。对策研究为为特定的决策策者解决特定定的问题的研研究，对决策策主体提出建建议。3. 分析研究究与描述研究究分析研究：确定定为什么是那那样或如何是是那样。描述研究：是结结合试图确定定、描述或识识别是什么。基础研究专业基础知识自然科学社会科学生物科学人文科学研究应用研究专题知识发展基础知识含义研究制度、人力资本本技术开发对策知识适应性研究支持研究制度、人力资本本技术和知识转让让使用使用注：研究、知识识和使用之间间的关系。方法：定义：“方法”一词源于古古希腊，表示示研究和认识识各种事物的的途径和理论论。1. 我国最早早提出“方法”一词是古代代杰出的思想想家墨子

7、在天天志中将方方法归为“度量方行之之法”。随着时代代的发展，方方法演变成作作任何事情所所需要的手段段和办法。2. 黑格尔逻逻辑学这样样描述的，“在探索的认认识中，方法法也就是工具具，是主观方方面某个手段段，主观方面面通过这个手手段和客体发发生关系。”（“方法桥梁”）黑格尔从人类认认识的角度给给出了方法一一词极富哲理理的定义，即即，方法是手手段，是工具具，是思维方方式。3. 美国哲哲学百科全书书认为方法法是：“按照某种途径径，对某些步步骤的详细说说明。这些步步骤是为了达达到一定的目目的而必须按按规定顺序进进行的。”总之，可认为方方法是：人们们为了达到一一定目的所选选取的手段、途途径和活动方方式。

8、方法的特征：1. 方法和任任务是联系在在一起的，不不同的任务、不不同的目的，就就要求有不同同的方法。2. 方法与理理论相联系。针针对研究对象象，运用已用用理论，还同同人的世界观观、哲学观、社社会观、政治治观等相关理理论知识相联联系。从某种种意义上说，方方法是人类已已有的理论知知识和思想体体系，是意识识形态的具体体化。3.方法和人的的知识思维方方式是联系在在一起的。方方法是思维活活动的产物，是是以特定思维维结构、思维维方式为基础础的，是保持持其特殊意义义的知识体系系。它随人的的思维方式变变动而变动，它它的理论过程程又以思维的的工具意义而而表达。4. 方法与实实践是联系在在一起的，在在一定理论指指

9、导之下的，极极富有创造力力的实践活动动，是主客体体关系的范畴畴，是一种人人类以知识形形式创造的思思维工具。方法论它是以方法作为为研究对象而而形成的一种种工具性很强强的专门学问问。方法论在许多场场合是用来指指一门学科的的技术步骤，这这和方法完全全是同义的词词。但方法论论内涵比方法法更为广泛，指指对论证一门门学科概念、理理论和基本原原理的研究。朗纳哲学词典典（19883年）将方方法论定义为为：对那些总总是指导着科科学探索的推推理和实验原原理及过程的的一种系统分分析和组织。我国对方法论的的定义是从认认识角度，总总结人类认识识世界和改造造世界的经验验，探讨各种种方法的性质质和作用以及及方法之间的的相互

10、联系，概概括出关于方方法的规律知知识。方法论是指在给给定领域中进进行探索的一一般途径的研研究，探索的的一般途径主主要有三个方方面：学科大逻辑结构构及其合理性性；（结构）学科知识增长模模式；（知识识）学科知识与给定定领域之外的的知识相互作作用。（关联联）孔德（法国哲学学家）：以实实证研究为代代表，有很深深很广的研究究：“特别是经济学学，其研究方方法大多直接接来自实证哲哲学。进入220世纪后，科科学哲学进一一步发展，其其方法论研究究日益受到社社会科学家的的重视，促进进了社会科学学方法论的发发展。随着自自然科学的进进步，自然科科学方法和社社会科学方法法正日益相互互渗透和相互互结合，这一一发展趋势进进

11、一步推动了了方法论研究究的纵深发展展。”六经济研究方方法论研究的的意义和作用用对方法论研究的的意义和作用用，存在着不不同的看法：有些强调科科学研究方法法的自由，认认为科学研究究中不存在共共同的一般的的方法，因此此没有研究方方法论的必要要；有些认为为，科学及相相关学科是否否需要方法论论要依学科性性质而定，如如观察、实验验可以研究和和总结，而对对于一些思维维过程比较复复杂的，除了了逻辑推理过过程可以进行行方法论研究究外，别的只只可意会不可可言传；还有有一些人对方方法论研究有有不恰当或不不合理的要求求，认为研究究方法论就是是找到解决问问题的具体办办法，这也是是不正确的。要要知道，科学学方法论提供供给

12、我们的是是一般性的方方法论原则，而而不是具体方方法本身。研究意义学习方法论是进进行科学研究究的重要组成成部分，是进进行研究的手手段和工具，它它提供了组织织、计划、设设计和实施研研究的基本原原则，它为形形成新的可靠靠的认识提供供了一种已经经受过时间检检验并已被证证实的手段，它它是科学研究究的重要内容容。研究作用方法论是改变人人们思维方式式的重要手段段和工具。在在科学内部逻逻辑结构研究究中提出的证证实、证伪、划划界标准等概概念改变了科科学及其他社社会学科大研研究思维；在在科学发展领领域概括的思思维框架结构构应用于经济济学政治学和和社会学领域域后，促进了了这些学科的的思维方式革革命；同时，方方法论的

13、研究究及其广泛应应用还促进了了科学与社会会的互动。七经济学方法法论概述经济学方法论是是现代经济哲哲学研究的重重要内容之一一。当前西方经济学学方法论研究究倾向于两个个方面的内容容：一是同经济本身身的特性和进进展密切结合合，注重经济济研究过程以以及经济分析析中的方法论论；二是运用现代科科学哲学方法法论思想研究究经济学方法法论问题。从科学哲学角度度定义经济学学方法论，它它是一门有关关经济理论运运用科学研究究方法和分析析工具的规律律和规则的学学问，是科学学哲学运用于于经济学的学学问。它的主主要内容是依依据科学哲学学的重要理论论来探究经济济学家的思维维结构和分析析方式，围绕绕经验归纳、抽抽象演绎、证证实

14、、证伪、范范式、研究纲纲领等方法论论观点展开。它它直接涉及经经济观察、社社会调查、数数理统计、心心理分析等方方法，以此为为基础，形成成静态和动态态研究方法、宏宏观和微观研研究方法、定定性和定量研研究方法等。到到了本世纪还还包括与现代代科学方法密密切相关的新新型研究方法法，如系统论论方法、控制制论方法、信信息论方法、协协同学方法等等。同时，在在经济技术方方法中还纳入入了经济管理理方法，包括括经济社会管管理方法、经经济技术管理理方法、经济济民主管理方方法等。西方经济学和经经济学方法论论研究史表明明，经济学方方法论是经济济学发展进步步不可缺少的的重要组成部部分。19世世纪前，西方方经济学没有有系统的

15、方法法论研究和争争论，经济学学中使用的方方法大多从哲哲学和科学中中直接借用。自自19世纪以以来，西方经经济学家逐渐渐认识到方法法论的重要性性和复杂性，掀掀起过几次方方法论争论的的大潮：第一一次，始于119世纪800年代，由门门戈尔和施穆穆勒挑起，广广泛争论经济济理论分析中中应采用抽象象演绎法还是是历史归纳法法，此次论战战长达30年年之久。第二二次，发生在在20世纪330年代，主主要是经济技技术方法论革革命，期间，投投入产出分析析、经济计量量方法、博弈弈论、线性规规划等得到广广泛应用。第第三次，是由由保罗.萨缪缪而森和米儿儿顿.弗里德德曼发动的，他他们引用现代代科学哲学的的方法观点，就就经济理论

16、的的现实性检验验标准等问题题展开了激烈烈的方法论之之争。第四次次经济学方法法论研究高潮潮，使经济学学方法论研究究进入了成熟熟期，发生在在80年代，方方法论和方法法论史的著作作犹如雨后春春笋，超过以以往任何时代代的研究程度度，形成了方方法论研究的的完善理论体体系。我国目前经济学学方法论研究究水平还比较较落后，运用用科学哲学方方法论研究经经济学问题还还没有形成最最初的理论框框架，这将严严重影响我国国经济学研究究的水平。我我们应加强对对经济知识到到形成、历史史发展和增长长方式中的具具体操作程序序下功夫研究究，形成实用用性强的方法法，促进我国国经济理论发发展。第二部分 应用用经济学研究究中的方法论论问

17、题一研究方法论论的基本问题题（一）科学、理理论、与认识识真理的途径径1. 科学关于自然、社会会和思维的知知识体系（2）以范畴、定定理、定律等等形式反映现现实世界多种种现象的本质质和运动规律律的知识体系系。科学大体上可以以分为自然科科学、社会科科学和思维科科学三类，加加上贯穿各学学科大哲学和和数学。动态的概念：增增加、扩大上上述知识体系系的过程。因此，科学本身身要求对象必必须是事物内内部的客观联联系，方法必必须合乎逻辑辑，必须系统统化。2. 理论（1）概念、原原理的体系，概概括地反映现现实世界多种种现象的本质质和运动规律律，系统化了了的理性认识识。（2）对客观现现象本质联系系和运动规律律的暂时的

18、解解说，尚未被被推翻到假设设科学的任何理论论本身应当是是原则上可以以被新发现推推翻的，因而而本质上就是是假设。从原原则上就无法法推翻的命题题不是科学，而而只能是宗教教信仰。经过过无数次试伪伪，特别是经经过无数次系系统检验仍然然无法推翻到到假设就被接接受为理论，直直至被推翻为为止。反映认识过程度度局限性和被被推翻到可能能性，理论可可分为内核和和外围。3. 认识真理理的途径增加、扩大现有有知识体系的的科学方法，包包括归纳、演演绎和类推，原原则上是通过过某种系统的的方法从已知知的事物出发发去获得有关关未知事物的的知识。（1）归纳（19世纪纪中叶）从不不带偏见、没没有先决条件件的事实出发发，通过归纳纳

19、形成统一规规律，进一步步再归纳为更更广泛范围内内适用的理论论，与事实对对照、验证。归纳可分为完全全归纳和不完完全归纳。不不完全归纳不不能保证所形形成的统一规规律和理论的的可靠性，而而完全归纳则则已将全部对对象包括在内内，可以得到到已知对象某某些尚未被认认识到具体知知识，但无法法得到全新的的知识，不能能认识未知事事物。事实上不带偏见见和先决条件件本身就是一一个问号，最最低限度必须须对归纳的对对象和其他事事物的本质区区别能够明确确区分，否则则根本无法进进行归纳。（2）演绎（19世纪纪后半叶开始始）从至少一一条普遍规律律（大前提）和和一组初始或或边界条件（小小前提）出发发，通过严密密的逻辑推理理得出

20、结论。演绎最初被用来来证真。但是是，证真依赖赖大、小前提提到真实性，而而且只能确认认认识对象在在已知知识体体系中的位置置，它的本质质和运动规律律与那些已知知的知识相符符，不能提供供全新的、未未知的知识。一旦演绎被用来来证伪，情况况就发生变化化，即被用来来检验前提的的真实性，比比较解释同一一现象的不同同理论（假设设）的可信程程度，淘汰各各种假设的工工具。（3）类推从已知的知知识出发，通通过逻辑或非非逻辑的方法法对未知的现现象提出各种种假设。类推本身不是系系统化的认识识事物本质、客客观联系和运运动规律的方方法。但是，它它可以而且必必然是系统获获取全新知识识到起点。通通过类推，可可以提出对未未知现象

21、的各各种相互竞争争的假设，这这些假设就是是演绎、证伪伪的起点。经经过演绎、证证伪的淘汰过过程，没有被被推翻到假设设就逐渐被接接受为理论。类推为知识体系系提供了跳跃跃式发展的可可能，是认识识全新的事物物的起点，演演绎和归纳互互为前提，都都不完善，各各有其具体运运用范围和条条件。在认识识全新事物时时，需要三者者的结合运用用。类推提出出假设，归纳纳进一步完善善这些假设，使使之系统化并并规范对象，而而演绎则推论论对象本质在在某种具体条条件下（环境境中）的必然然表现，再通通过实证的方方法加以检验验，以确定这这些假设是否否成立。（4）对称原理理解释过去去（已知事物物）与预测未未来（未知事事物）的对称称性。

22、认识新事物的过过程本身就是是从已知到未未知，因而实实际上就隐含含着对对称原原理的承认。但但是，实践中中我们能比较较满意地解释释许多现象，却却无法预测未未来的变化趋趋势。人类认识到局限限性。（二）研究方法法和方法论1. 研究方法法（1）研究针对具体目目标和假设所所进行的系统统的，受控制制的调查和分分析，以扩大大和增加现有有知识。（2）目标认识、理解解客观世界的的本质，包括括个别组成部部分及其联系系；发现现实实世界现象之之间的因果关关系，以便作作出预测或施施加影响。（3）方法针对具体对对象和特点问问题的研究工工具，可分为为描述性和分分析性两大类类，前者包括括调查、分类类、比较等手手段，后者包包括各

23、种理论论和实证模型型。科学研究方法的的特征：客观观、合乎逻辑辑、分析与综综合的统一。严严格受控制度度研究和自然然条件下的研研究有所区别别，结果的可可靠程度不一一样。2. 研究方法法论研究方法论是对对某一领域研研究的一般途途径的研究，是是对系统的、具具有严密逻辑辑性的考察和和分析问题的的思路的研究究，是对逻辑辑思维的框架架的研究，研研究方法论的的主要问题包包括：考察问题的立场场、提出问题题的角度；如何根据已知理理论设计研究究框架的思路路；如何确定判断结结果的标准；如何选择模型和和试验材料、数数据；如何解释结果；如何推导出最后后结论，等等等。实践中，大多数数研究方法论论的问题主要要表现为：确定比较

24、相互竞竞争的各种理理论与假设的的尺度、标准准和方法；如何检验已知理理论外围与内内核的一致性性。具体研究方法论论可见下图：思考框架列出所有可行方案界定问题之所在知识基础善用所有的理论、经验、 思考框架列出所有可行方案界定问题之所在知识基础善用所有的理论、经验、转为行动计划评估各方案导引出结论 转为行动计划评估各方案导引出结论 注：相关要求如如下：1 三想 2 三问 3 四剖剖去除主观先见、偏偏见；把问题题尽量分解开开；从容易处处下手；再查查有无遗漏 。4 四查：查书书没有？查资资料没有？请请问专家没有有？翻出过去去经验没有？5 三个如果：如果这么做做会变成 如果变成成这样又会变变成 如果果变成那

25、样又又会再变成6 量化评估：可能性 或然性 可行性7 六个w：何何事 何地地 何时 何人 为何 如如何8 最后检查：可以不作吗吗？ 反面面想过没有？ 里面想过过没有？经济学者几个重重要的方法论论问题（一）经济学研研究方法论的的演变趋势1. 19世纪纪证真对19世纪英国国经济学家来来说，经济原原理是先验的的，无需证明明也无法证明明。人们认识识真理（经济济学原理）的的途径是观察察周围普通人人的行为作出出合理推论（归归纳）。经济济学的研究从从这种原理出出发，通过演演绎推导出结结论。研究的的目的不是验验证原理的真真伪，而是考考察其应用的的可能。2. 20世纪纪30年代以以来证伪（理理论上）经济学的研究

26、不不再从先验的的原理出发，而而是从原则上上可以推翻到到假设出发；通过演绎推推导出理论上上的结果，然然后用事实加加以验证，以以确定是否能能推翻起初的的假设，或假假设所需要的的条件是否得得到满足。理论上赞成证伪伪，但实践中中并非如此，尤尤其是应用研研究：应用研究的目的的本身在于证证实什么，而而不是推翻什什么；应用研究中理论论与实践的矛矛盾多半可以以被内核和外外围的不一致致性所解释；应用研究的假设设本身需要坚坚实的理论基基础作为起点点。（二）新古典经经济学的内核核和外围1. 内核（基基本假设）资源数量无无限制，替代代无限制；行为机制（动机机）理性的经经济人；市场机制（交易易规则）供需平衡（完完全竞争

27、）。2. 外围（具具体原理、规规律、理论）需求规律（消费费理论）数量与价格格成反比（其其他条件不变变）；实践中中经常发现不不符，但无法法真正推翻，总总能找到某些些条件的改变变；其基础效用理论论无法推翻，否否则经济人的的假设就不成成立，整个经经济学也面临临能否存在的的问题。增长理论哈哈罗德. 多多马模型、新新古典模型等等都依赖一系系列条件；生产理论利利润极大化实践中，应用研研究是验证某某些具体理论论和估计因果果关系，而不不是试图推翻翻基本假设。（数数学模型中的的检验）三应用经济学学的研究范围围和内容（一）经济学与与管理学的基基本区别1. 目标经济学社会会福利的极大大化；管理学个别别企业的利润润（

28、市场份额额）极大化；2. 服务对象象经济学社会会大众，政府府政策；管理学个别别企业或企业业集团；3. 实现目标标的手段（基基本主张）经济学完全全竞争；管理学垄断断、市场细分分、市场隔离离（不完全竞竞争）公诉人与辩护律律师的区别。（二）经济分析析与财务分析析的区别1. 基本概念念广义的经济分析析各种对经经济活动的分分析，包括专专题分析报告告、调查、总总结，也包括括财务报告。单单纯的数据不不是，但按一一定逻辑顺序序排列、组织织和安排后，就就可以是分析析；可以是仅仅仅表明某种种倾向、趋势势，也可以揭揭示因果关系系；狭义的经济分析析实际投入入与产出的关关系，或两者者增量的关系系；财务分析通通过财务报表

29、表上的数据分分析投入与产产出的关系。区别：价格产品价价格与要素价价格，包括资资金来源（利利息）；投资有形与与无形，实际际与金融，转转移收入；参照系机会会成本，有无无与前后；分析角度个个别企业、行行业、项目还还是全社会。经济分析就是从从经济学的角角度分析问题题，从全社会会的角度看问问题。所有的的问题大致可可以分为两类类：效率与公公平。2. 内容与方方法（1）项目分析析财务分析成成本收益分分析（投资数数量、建设周周期、预期产产量、产值、成成本、收入、利利润等）和可可行性分析；经济分析资资源利用方式式的成本收收益分析，多多种方案的比比较，机会成成本分析，产产品和要素价价格后继变化化的分析，相相关产业

30、变化化的分析。（2）经营效果果分析财务分析资资金利润率、成成本利润率等等严格地说只只能发现问题题而不足以弄弄清因果关系系，财务指标标不能直接表表现工具与目目标之间关系系；经济分析找找出对比的基基础，建立指指标之间的因因果关系，找找到政策工具具与目标之间间的关系。（3）经济政策策分析财务分析一一项政策实施施前后的变化化；经济分析有有无的变化。四常用的理论论与经验模型型（一）理论模型型1. 局部均衡衡模型用于评估价格和和数量控制政政策的直接效效果（某一市市场变化），估估算收入转移移和效率损失失的大小。2. 一般均衡衡模型用于评估资源重重新配置的效效果，所有市市场（多市场场）同时变化化的可能结果果。3. 投入产出出模型线性或非线性规规划模型，衡衡量各市场之之间的联系和和同时变化的的结果。（二）经验模型型1. 供应生产函数、供供应反应模型型；2. 需求单一方程、多多方程联立的的需求模型；3. 市场均衡衡多方程（供供应与需求）联联立模型，单单一市场或多多市场模型。五数据的整理理与应用（一）变量的选选择因变量、自变量量的选择依据据理论所确定定和描述的因因果关系。1