证券从业资格考试模拟题库及答案

1、查看更多试题 请到 证券从业资格考试网：2010年证券券从业资格考考试模拟题库库及答案证券市场基础础知识单选题题目1：()是指证证券是权利的的一种物化的的外在形式，它它是权利的载载体，权利是是已经存在的的。A.证权证证券 B.要式证证券C.设权证证券D.资本证证券题目2：关关于非公开发发行，下列说说法正确的()。A.上市公公司采用公开开方式向特定定对象发行证证券的行为B.上市公公司采用公开开方式向不特特定对象发行行证券的行为为C.上市公公司采用非公公开方式向特特定对象发行行证券的行为为 D.上市公公司采用非公公开方式向不不特定对象发发行证券的行行为题目3：证证券从业人员员禁止的行为为是()。A

2、.接受投投资人和客户户的委托，提提供证券投资资咨询服务B.以获取取投机利益为为目的，利用用职务之便从从事证券买卖卖活动 C.接受客客户委托，按按规定的标准准收取各项费费用D.举办有有关证券投资资咨询服务的的讲座、报告告会、分析会会题目4：封封闭式基金期期满终止，清清产核资后的的()应按按投资者出资资比例分配。A.基金总总资产B.未分配配收益C.基金净净资产 D.基点资资本题目5：()是指在在中国境外注注册、在香港港上市但主要要业务在中国国内地或大部部分股东权益益来自中国内内地的股票。A.红筹股股 B.A股C.蓝筹股股D.H股题目6：贴贴现债券到期期时按()偿还。A.本息总总额B.市场价价格C.

3、发行价价格D.票面金金额 题目7：按按照()分分类，国债可可以分为赤字字国债、建设设国债、战争争国债和特种种国债。A.偿还期期限B.发行本本位C.资金用用途 D.流通与与否题目8：NNASDAQQ采取的模式式是孪生式或或称为附属式式，即把创业业板市场分为为（ )。A.占总市市值90左左右的NAssDAQ全国国市场，占总总市值10左右的NAAsDAQ小小型资本市场场B.占总市市值85左左右的NAssDAQ全国国市场，占总总市值15左右的NAASDAQ小小型资本市场场C.占总市市值95左左右的NASSDA(2全全国市场，占占总市值5左右的NAASDAQ小小型资本市场场 D.占总市市值80左左右的N

4、ASSDAQ全国国市场，占总总市值20左右的NAAsDAQ小小型资本市场场题目9：记记名股票与不不记名股票的的区别在于()。A.股东义义务的差异B.股东权权利的差异C.记载方方式的差异 D.股东属属性的差异 试题来来源：中国证证券考试网题目10：金融期货交交易的对象是是()。A.金融期期货合约 B.股票C.债券D.一定所所有权或债权权关系的其他他金融工具题目11：对指数基金金认识正确的的是()。A.由于指指数基础金的的投资非常分分散，可以完完全消除投资资组合的系统统风险B.指数基基金是20世世纪90年代代以来出现的的新的基金品品种C.投资组组合模仿某一一股价数或债债券指数，当当价格指数上上升时

5、，基金金收益减少D.对于投投资者尤其是是机构投资者者来说，指数数基金是他们们避险套利的的重要工具 题目12：证券投资基基金的资金主主要投向()。A.有价证证券 B.家业C.邮票D.珠宝题目13：()是指指经核准的基基金份额总额额在基金合同同期限内固定定不变,基金金份额可以在在依法设立的的证券交易所交易A.公司型型基金B.契约型型基金C.封闭式式基金 D.开放式式基金题目14：()标志志着建立全国国集中、统一一的证券登记记结算体制的的组织构架已已经基本形成成。A.中国证证券登记结算算有限责任公公司成立 B.上海证证券登记结算算公司成立C.深圳证证券登记结算算公司成立D.中央证证券登记结算算有限责

6、任公公司成立题目15：证券登记结结算公司为证证券交易提供供净额结算服服务时，结算算参与人应该该遵照的原则则是()。A.即时交交付B.货银交交付C.分期交交付D.货银对对付 题目16：1984年年11月，() 在东东京公开发行行200亿日日元债券标志志着中国正式式进入国际债债券市场。A.中国的的银行B.中国信信托商业银行行C.中国农农业银行D.中国银银行 题目17：资本市场是是融通长期资资金的市场，它它又可以分为为()。A.股票市市场和债券市市场B.中长期期信贷市场和和证券市场 C.短期资资金市场和长长期资金市场场D.证券市市场和货币市市场题目18：下列说法错错误的是()。A.试点证证券公司应建

7、建立动态的净净资本监控预预警与补足机机制，确保净净资本及有关关财务指标持持续符合规定定B.试点证证券公司必须须在中国证券券业协会网站站上公开披露露经具有证券券相关业务资资格的会计师师事务所审计计的年度报告告和重大事件件公告C.试点证证券公司出现现不符合申请请条件的，必必须在7个工工作日内报告告中国证券业业协会，并说说明原因和对对策 D.试点证证券公司应建建立证券自营营业务，客户户资产管理业业务和债务回回购业务的风风险控制制度度，对证券持持仓、盈亏状状况、风险状状况和交易活活动进行有效效监控题目19：保险公司进进行证券投资资主要考虑()。A.提高流流动性和分散散风险B.本金安安全和收益率率 C.

8、筹集资资金D.调剂资资金余缺题目20：关于ETFF的描述，错错误的是()。A.指数型型ETF能否否发行成功与与基础指数的的选择有密切切关系B.ETFF主要涉及33个参与主体体，即管理人人、受托人和和投资者 C.ETFF的重要特征征在于它独特特的双重交易易机制D.多伦多多证券交易所所于19911年推出的指指数参与额(Ps)是严严格意义上最最早出现的交交易所交易基基金题目21：下列属于证证券委托买卖卖中委托人权权利的是()。A.选择经经纪商 B.了解交交易风险，明明确买卖方式式C.使用正正确的委托手手段D.如实填填写开户书 试题来源：中国证券考考试网题目22：下列不属于于操纵市场行行为的是()。A

9、.内幕人人员向他人泄泄露内幕信息息，使他人利利用该信息进进行内幕交易易 B.出售或或者要约出售售其并不持有有的证券，扰扰乱证券市场场秩序C.单独或或者通过合谋谋集中资金操操纵证券交易易价格D.以散布布谣言等手段段影响证券发发行、交易题目23：股票应记载载一定的事项项，其内容应应全面真实，这这些事项应通通过法律的形形式予以确认认，这体现了了股票的()特征。A.股票是是综合权利证证券B.股票是是要式证券 C.股票是是有价证券D.股票是是证权证券题目24：不属于证券券投资基金与与股票、债券券的区别的是是()。A.所筹集集资金的投向向不同B.投资主主体不同 C.反映的的经济关系不不同D.风险水水平不同

10、题目25：凭证式债券券持有人提前前兑取现金时时，除偿还本本金外，利息息按实际持有有天数及相应应的利率档次次计算，经办办机构按兑付付本金的()收取手续续费。A.2 B.4C.5D.3。题目26：()是国国家为了筹措措资金而向投投资者出具的的，承诺在一一定时期支付付利息和到期期还本的债务务凭证。A.国家债债券B.政府债债券 C.公司债债券D.金融债债券题目27：下列属于风风险收益对称称型金融衍生生工具的是()。A.期货合合约 B.期权合合约C.可转换换证券D.认股权权证题目28：不属于建构构模块工具的的是()。A.金融期期权B.金融期期货C.结构化化金融衍生工工具 D.金融远远期合约题目29：对上

11、市证券券认识错误的的一项是()。A.开放式式基金价额属属于上市证券券 B.上市须须由公司提出出申请，经证证券监管机构构或证券交易易所依法审核核同意并与证证券交易所签签订上市协议议C.上市证证券又称挂牌牌证券D.具有在在交易所内公公开买卖的资资格题目30：无涨跌幅限限制证券的大大宗交易须在在前收盘价的的上下()或当日竞价价时间内已成成交的最高和和最低成交价价格之间，由由买卖双方采采用议价协商商方式确定成成交价。A.60B.30 C.40D.20题目31：中华人民民共和国证券券法将注册册资本最低限限额与证券公公司从事的业业务种类直接接挂钩，证券券公司经营证证券承销与保保荐，证券自自营、证券资资产管

12、理以及及其他业务中中的任何一项项业务，注册册资本最低限限额为人民币币()。A.2亿元元B.5亿元元C.50000万元D.1亿元元 题目32：对设立证券券公司的行政政审批，证券券监督管理机机构应当自受受理之日起()个月内内作出。A.4B.8C.2D.6 题目33：金融期货通通过在现货市市场与期货市市场建立相反反的头寸，从从而锁定未来来现金流的功功能称为()。A.价格发发现功能B.套利功功能C.投机功功能D.套期保保值功能 题目34：证券公司应应当按上一年年营业费用总总额的()计算营运风风险的风险准准备A.15B.10 C.20D.5题目35：以下不属于于证券市场的的基本功能的的是()。A.定价功

13、功能B.筹资一一投资功能C.企业转转制功能 D.资本配配置功能题目36：以欺骗手段段取得银行或或者其他金融融机构货构贷贷款，票据承承兑、信用证证、保函等，给给银行或者其其他金融机构构造成重大损损失或者有其其他严重情节节的，处()有期徒刑刑或者拘役。A.5年以以下B.3年以以下 C.10年年以下D.2年以以下题目37：证券登记结结算公司的名名称中应标明明()字样样。A.证券登登记结算 B.证券公公司C.股份有有限公司D.有限责责任公司题目38：附权益权证证券允许权证证持有人()。A.以特定定的价格即固固定汇率，将将一种货币兑兑换成另一种种货币B.按约定定条件向债券券发行人购买买黄金C.以约定定价

14、格购买发发行人的普通通股票 D.以与主主债券相同的的价格和收益益率向发行人人购买额外的的债券题目39：以下关于债债券和股票区区别的描述错错误的是()。A.两者风风险不同，股股票的风险要要大于债券B.两者权权利不同，债债券是债权凭凭证，股票是是所有权凭证证C.两者期期限不同，债债券一般有规规定的偿还期期，而股票是是一种无期投投资D.两者目目的不同，发发行债券的经经济主体很多多，有中央政政府、地方政政府、公司企企业等，而发发行股票的经经济主体只有有股份有限公公司和金融机机构题目40：无记名股票票持有人出席席股东大会会会议的，应当当于会议召开开()日前前至股东大会会闭幕时将股股票交存于公公司。A.3

15、0B.10C.5 D.7题目41：()是公公司用现金以以外的其他财财产向股东分分派股息。A.现金股股票B.股票股股息C.资本利利得D.财产股股息 题目42：依据上市市公司证券发发行管理办法法，在上市市公司公开增增发股票方面面，规定发行行价格不低于于公告招股意意向书前()个交易日日公司股票均均价或前1个个交易日的均均价。A.25B.20 C.10D.15题目43：股份有限公公司进行破产产清算时，资资产清偿的先先后顺序是()。A.债权人人、优先股股股东、普通股股股东 B.普通股股股东、优先先股股东、债债权人C.优先股股股东、债权权人、普通股股股东D.债权人人、普通股股股东、优先股股股东题目44：巴

16、塞尔协协议规定，开开展国际业务务的银行必须须将其资本对对加权风险资资产的比率维维持在8以以上，其中核核心资本至少少为总资本的的()。A.50 B.60C.40D.70题目45：股东大会作作出修改公司司章程、增加加或减少注册册资本的决议议，以及公司司合并、分立立、解散，或或者变更公司司形式的决议议，必须经出出席会议的股股东所持表决决权的()以上通过。A.355B.133C.122D.233 题目46：如果某可转转换债券面额额为20000元，转换价价格为40元元，当股票的的市价为500元时，则该该债当前的转转换价值为()元。A.40B.16000C.25000 D.20000 试题来源：中国证券考

17、考试网题目47：发行人及其其主承销商向向参与网下配配售的询价对对象配售股票票，公开发行行股票数量少少于4亿股的的，配售数量量不超过本次次发行总量的的()。A.40B.20 C.60D.80题目48：金融期货中中最先产生的的品种是( )。A.单只股股票期货B.债券期期货C.利率期期货D.外汇期期货 题目49：股票收益是是指投资者从从购人股票开开始到出售股股票为止的整整个持有期间间的收入，下下列不属于股股票收益的是是( )。A.资本增增收益B.股息收收入C.资本损损溢D.利息收收入 题目50：英国称证券券公司为( )。A.证券有有限责任公司司B.投资银银行C.商人银银行 D.证券公公司题目51：我

18、国于( )年开始始发行记账式式国债。A.19992B.19994 C.19996D.19995题目52：贴现债券是是属于( )方式发行行的债券。A.差价B.溢价C.折价 D.平价题目53：下列选项中中,不属于银银行证券的是是( )。A.C.银银行汇票B.A.支支票C .银行行本票D.B.商商业汇票 题目54：对证券投资资基金的产生生发展认识正正确的是()。A.是在118世纪末、119世纪初产产业革命的推推动下出现的的 B.基金份份额有人管理理和运用资金金，并获取利利益C.由于风风险较大，刚刚开始没有获获得政府支持持D.证券投投资基金是通通过私募形式式发售基金份份额募集资金金题目55：以银行等金

19、金融机构为中中介进行融资资的活动场所所称为()市场。A.资金B.货币C.直接融融资D.间接融融资 题目56：首次公开开发行股票并并上市管理办办法规定，在在发行人主体体资格方面，要要求申请在主主板市场上市市的发行人在在上市前已严严格按照股份份公司的要求求运行一段时时间，因此，要要求在组织形形式上，股份份有限公司设设立满()年后方可申申请发行上市市。A.2B.3 C.4D.1题目57：中华人民民共和国证券券投资基金法法规定，下下列事项可以以不通过召开开基金持有人人大会审议决决定的是()。A.更换高高级管理人员员 B.转换基基金运作方式式C.提高基基金管理人、基基金托管人的的报酬标准D.基金扩扩募或

20、者延长长基金合同期期限题目58：中国证监会会对各项风险险控制指标设设置预警标准准，对于规定定不得低于于一定标准准的风险控制制指标，其预预警标准是规规定标准的1120，对对于规定不不得超过一一定标准的风风险控制指标标，其预警标标准是规定标标准的()。A.75B.85C.70D.80 题目59：公司犯提供供虚假财务会会计报告罪，对对公司直接负负责的主管人人员和其他直直接人员，处处()有期期徒刑或者拘拘役。A.5年以以下B.3年C.3年以以下 D.5年题目60：我国的证券券法于()正式成立。A.20003年1月B.19998年4月C.19998年12月月D.19999年7月 多选题题目61：以下不属

21、于于我国目前发发行的普通国国债的是()。A.储蓄国国债(电子式式)B.财政债债券 C.长期建建设国债 D.记账式式国债题目62：基金收益的的构成包括()。A.基金投投资所得的股股息、债券利利息 B.存款利利息 C.基金投投资所得的红红利 D.买卖证证券差价 题目63：国债基金是是()。A.一种以以国债为主要要投资对象的的证券投资基基金 B.有国家家信用作为保保证 C.收益会会受市场利率率的影响 D.若市场场利率上调，其其收益将上升升题目64：下列属于商商业证券的有有()。A.商业本本票 B.银行本本票C.支票D.商业汇汇票 题目65：证券市场最最广泛的投资资者是()。A.个人投投资者 B.金融

22、机机构C.政府机机构D.企业法法人题目66：证券交易所所的运作系统统包括()。A.交易系系统 B.监察系系统 C.信息系系统 D.结算系系统 题目67：与金融衍生生产品相对应应的基础金融融产品可以是是()。A.金融衍衍生工具 B.股票 C.债券 D.银行定定期存款单 题目68：结构化金融融衍生产品按按联结的基础础产品分类，可可分为()。A.汇率联联结型产品 B.商品联联结型产品 C.利率联联结型产品 D.股权联联结型产品 题目69：宏观经济发发展水平和状状况是影响股股价的重要因因素，以下属属于宏观经济济一，因素的的是()。A.经济周周期循环 B.经济增增长 C.汇率变变化 D.政府重重大经济政

23、策策出台题目70：无记名国债债属于()。A.以上都都不是B.记账式式债券C.实物债债券 D.凭证式式债券 试题来来源：中国证证券考试网题目71：关于商业银银行次级债券券的论述，正正确的是()。A.本金和和利息的清偿偿顺序列于商商业银行其他他负债、商业业银行股权资资本之后B.本金和和利息的清偿偿顺序先于商商业银行其他他负债C.本金和和利息的清偿偿顺序列于商商业银行其他他负债之后，先先于商业银行行股权资本的的债券 D.本金和和利息的清偿偿顺序列于商商业银行股权权资本之后题目72：证券交易所所设理事会，理理事会是证券券交易所的决决策机构，其其主要职责包包括()。A.审议和和通过证券交交易所的财务务预

24、算、决算算报告B.执行会会员大会的决决议 C.审定对对会员的接纳纳 D.制定、修修改证券交易易所的业务规规则 题目73：对股票定义义的描述，正正确的是()。A.股票是是股份有限公公司签发的证证明股东所持持股份的凭证证 B.股票实实质上代表了了股东对股份份公司的所有有权 C.股票是是一种有价证证券 D.股票发发行人定期支支付利息并到到期偿付本金金题目74：以下关于证证券交易所的的阐述，正确确的有()。A.以营利利为目的B.不以营营利为目的 C.为证券券的集中和有有组织的交易易提供场所、设设施、实行自自律性管理的的法人 D.交易所所是整个证券券市场的核心心 题目75：证券经营机机构是证券市市场上最

25、活跃跃的投资者，它它可以利用( ）证券投投资。A.自有资资本 B.营运资资金 C.受托投投资资金 D.清算资资金题目76：普通股股东东享有优先认认股权的目的的是()。A.增加公公司的募集资资金B.保持原原有股东每股股市值不变 C.保证普普通股股东在在股份公司中中保持原有的的持股比例D.保护原原普通股东的的利益和持股股价值 题目77：关于我国金金融债券的叙叙述，错误的的是()。A.我国金金融债券的发发行始于北洋洋政府时期B.19993年，中国国国际信托投投资公司被批批准在境内发发行外币金融融债券，这是是我国首次发发行境内外币币金融债券 C.19885年由中国国工商银行、中中国农业银行行发行金融债

26、债券开办特种种货款，这是是我国经济体体制改革以后后国内发行金金融债券的开开端D.新中国国成立之后的的金融债券发发行始于19982年中国国开发银行在在日本东京证证券市场发行行了外国金融融债券 题目78：中华人民民共和国证券券投资基金法法规定，下下列事项必须须通过召开基基金持有人大大会审议决定定的是()。A.更换基基金管理公司司的高级管理理人员B.基金扩扩募或者延长长基金合同期期限 C.更换基基金管理人、基基金托管人 D.提前终终止基金合同同 题目79：决定基金期期限长短的因因素主要有()。A.发展规规模B.基金份份额交易方式式C.基金本本身投资期限限的长短 D.宏观经经济形势 题目80：公开披露

27、基基金信息，不不得有下列哪哪些行为?()A.诋毁其其他基金管理理人、基金托托管人或者基基金份额发售售机构 B.违规承承诺收益或者者承担损失 C.虚假记记载误导性陈陈述或者重大大遗漏 D.对证券券投资业绩进进行预测 题目81：有关债券发发行的定价方方式叙述错误误的是()。A.债券发发行的定价方方式以公开招招标最为典型型 B.以价格格为标的的荷荷兰式招标，全全体中标者的的中标价格是是单一的 C.按照招招标标的分类类，有价格招招标和收益率率招标D.按价格格决定方式分分类，有美式式招标和荷兰兰式招标题目82：以下不属于于影响债券利利率的主要因因素的是()。A.债券期期限长短B.借贷资资金市场利率率水平

28、C.筹资者者的资信D.宏观经经济因素 题目83：进入2l世纪，金金融创新深化化的表现是()。A.场外交交易衍生产品品快速发展，以以各类奇异型型期权为代表表的非标准交交易大量涌现现 B.新兴市市场在金融产产品的设计和和创新方面也也开始从简单单模仿和复制制逐步发展到到独立开发具具有本土特色色的各类新产产品，成为全全球金融创新新浪潮不可忽忽视的重要组组成部分 C.天气衍衍生金融产品品、能源风险险管理工具、巨巨灾衍生产品品、政治风险险管理工具、信信贷衍生品层层出不穷 D.结构化化票据、交易易型开放式指指数基金(EETF)、各各类权证、证证券化资产、混混合型金融工工具和新型衍衍生合约不断断上市交易 题目

29、84：按照交易的的直接对象，金金融市场可分分为()。A.股票市市场 B.国债市市场 C.金融期期资市场 D.同业拆拆借市场 题目85：按投资目标标划分，基金金可分为()。A.成长型型基金 B.开放型型基金C.平衡型型基金 D.收入型型基金 题目86：我国按投资资主体的不同同性质，将股股票划分为()。A.国家股股 B.外资股股 C.法人股股 D.社会公公众股 题目87：金融时报证证券交易所指指数包括()。A.综合精精算股票指数数 B.1000种股票交易易指数 C.金融时时报工业股票票指数 D.FT一一200指数数题目88：奇异型期权权包括()。A.平均期期权 B.障碍期期权 C.百慕大大期权 D

30、.任选期期权 题目89：金融期货按按基础工具划划分，主要类类型有()。A.股权类类期货 B.利率期期货 C.债权类类期货D.外汇期期货 题目90：在我国最早早出现的证券券交易机构是是外商开办的的()。A.天津市市企业交易所所B.上海华华商证券交易易所C.上海的的业公所 D.上海股股份公所 题目91：下列有价证证券中，属于于银行证券的的有()。A.商业汇汇票B.银行平平票 C.运货单单D.支票 题目92：下列说法正正确的是()。A.基金份份额持有人享享有基金信息息的知情权、表表决权和收益益权 B.基金的的一切风险管管理都是围绕绕保护投资者者利益来考虑虑的 C.基金份份额持有人是是指持有基金金份额

31、或基金金股份的自然然人和法人，也也就是基金的的投资人 D.基金托托管人是基金金一切活动的的中心题目93：国际债券的的发行人主要要包括()。A.国际组组织 B.政府 C.工商企企业 D.金融机机构 题目94：关于附权证证的可分离公公司债券与可可转换债券叙叙述，说法正正确的是（ )。A.可转换换债券持有人人的转股权有有效期通常等等于债券期限限，债券发行行条款中可以以规定若干修修正转股价格格的条款；而而附权证债券券的权证有效效期通常不等等于债券期限限，只有在正正股除权除息息时才调整行行权格和行权权比例 B.可转换换债券持有人人在行使权力力时，将债券券按规定转换换比例转换为为上市公司股股票，债券将将不

32、复存在；而附权证债债券发行后，权权证持有人将将按照权证规规定的认股价价格以现金认认购标的股票票，对债券不不产生直接影影响 C.可转换换债券持有人人即转股权所所有人；而附附权证债券在在可分离交易易的情况下，债债券持有人拥拥有的是单纯纯的公司债券券，不具有转转股权 D.可转换换债券通常是是转换成优先先股票，附权权证的可分离离公司债券通通常是购国库库券题目95：关于股权分分置改革论述述正确的是()。A.自改革革方案实施之之日起，原非非流通股股份份在12个月月之后的转让让不再受任何何限制B.相关股股东会议投票票表决改革方方案，需经参参加表决的股股东所持表决决权的233以上通过，并并经参加表决决的流通股

33、东东所持表决权权的23以以上通过 C.改革方方案获得相关关股东会议表表决通过，公公司股票复牌牌后，市场称称这类股 一一票为G股股 D.自改革革方案实施之之日起，原非非流通股股份份在12个月月内不得上市市交易或转让让 题目96：下列关于债债券的叙述中中，说法错误误的是()。A.流通性性是债券的特特征之一，也也是国债的基基本特点，所所有的国债都都是可流通的的 B.债券代代表债券投资资者的权利，这这种权利不是是直接支配财财产权，而是是资产所有权权 C.债券尽尽管有面值，代代表了一定的的财产价值，但但它也只是一一种虚拟资本本，而非真实实资本D.由于债债券期限越长长，流动性越越差，风险也也就较大，所所以

34、长期债券券的票面利率率肯定高于短短期债券的票票面利率 试题题来源：中国国证券考试网网题目97：下列财政、货货币政策中，通通常会造成股股价上升的是是()。A.中央银银行提高法定定存款准备金金率B.中央银银行降低再贴贴现率 C.政府大大幅提高税率率D.中央银银行在公开市市场上大量买买人证券 题目98：下列关于欧欧洲债券的描描述正确的是是()。A.由于它它不以发行市市场所在国的的货币为面值值，故也称无无国籍债券 B.债券发发行者、债券券发行地点和和债券面值所所使用的货币币可以分别属属于不同的国国家 C.欧洲债债券在法律上上所受的限制制比外国债券券宽松得多，它它不需要官方方主管机构的的批准 D.欧洲债

35、债券票面使用用的货币一般般是可自由兑兑换的货币 题目99：对股份公司司而言，发行行优先股票的的作用在于()。A.保持公公司的经营决决策权的不变变 B.筹集长长期稳定的公公司股本 C.改善公公司的经营状状况D.减轻公公司利润分派派负担 题目1000：对基金管管理人的概念念认识错误的的是()。A.设立基基础金管理公公司必须经国国务院批准 B.基金管管理公司通常常由证券公司司、信托投资资公司或其他他机构等发起起成立C.基金管管理人的主要要业务是发起起设立基金和和管理基金D.基础金金管理人的目目标函数是受受益人利益的的最大化，因因而，不得在在处理业务时时考虑自己的的利益题目1011我国股票公公募发行的

36、方方式有（BCCD）。A行政摊摊派B认购证证方式C储蓄存存单挂钩方式式D上网定定价方式题目1022债券的发行行人有（ABBCD）。A中央政政府B政府机机构C企业D金融机机构题目1033一般说，金金融市场的形形式有（ACC）。A直接融融资市场B证券市市场C间接融融资市场D信贷市市场题目1044货币市场是是金融市场体体系中的基础础市场，可以以细分为（AABCD） .A短期信信贷市场B金融同同业拆借C商业票票据市场D回购协协议市场题目1055货币市场可可以划分为（AABCD）。A短期信信贷市场B同业拆拆借市场C回购协协议市场D商业票票据市场题目1066资本市场包包括（ABCCD）。A中长期期信贷市场

37、B股票市市场C债券市市场D基金市市场题目1077金融市场在在市场经济体体系中处于主主导和枢纽的的地位，资本本市场是金融融市场体系中中的核心，可可以进一步细细分为（ABBCD）。A证券市市场B中长期期信贷市场C信托市市场D金融租租赁市场题目1088证券市场的的形成与（AABCD）有有关。A生产力力的发展B社会分分工日益复杂杂C社会化化大生产的需需要D股份公公司的出现题目1099从20世纪纪70年代开开始，世界证证券市场出现现了高度繁荣荣的局面，未未来还将发生生一系列新变变化，其主要要趋势有：（AABCD）。A融资证证券化B投资者者法人化C证券品品种多样化D融资技技术网络化题目1100证券市场的的

38、主要功能，有有（ABCDD）。A筹集资资金B资本配配置C确定资资本价格D调节经经济题目1111第二次世界界大战前，证证券品种一般般只有股票、公公司债券和政政府公债，而而在二战后，西西方发达国家家的证券品种种不断创新，有有（ABCDD）。A浮动利利率债券B可转换换债券C认股权权证D分期债债券 题目1122回顾十余年年来我国证券券市场的发展展历程，主要要特点有（BBCD）。A成立了了证券交易所所B市场发发展日益规范范C证券发发行规模逐年年扩大D机构投投资者的队伍伍不断扩大题目1133由审批制转转向核准制是是我国证券市市场的一场深深刻变革，其其意义有（AABCD）。A大大加加强了各类中中介机构的责责

39、任B提高证证券市场的透透明度C维护“三公”原则D规范股股票发行和上上市行为题目1144上网定价发发行具有的优优点（ABCC）。A操作简简便B时间短短C成本低低D投资者者多题目1155目前股票的的发行方式有有（BCD）。A定向募募集B网下询询价、网上定定价发行C发行认认股证D上网发发行和法人配配售相结合题目1166目前，我国国发行的证券券品种有（AABCD）。A股票B基金C国债D企业债债券题目1177我国证券市市场国际化的的试验始于220世纪900年代初期，主主要是围绕（BBCD）来展展开的。A证券市市场自由化B股票市市场融资国际际化C债券市市场融资国际际化D证券业业国际化题目1188根据我国政

40、政府对WTOO的承诺，我我国证券业在在5年过渡期期内允许外国国证券机构（AABCD）。A直接从从事B股交易易B可以成成为证券交易易所的特别会会员C设立合合营公司从事事证券承销和和交易D设立合合营公司从事事证券投资基基金管理业务务题目1199我国重视依依赖国际债券券市场筹集资资金，至20001年已筹筹资200多多亿美元，我我国对外发行行的债券具有有的特点是（AABCD）A品种多多元化B期限多多样化C信誉等等级较高D融资成本较较低 试试题来源：中中国证券考试试网题目1200影响股票价价格波动的因因素有（ABBCD）。A经营业业绩B发展潜潜力C发行数数量D行业特特点判断题题目1211：证券业协协会的

41、权力机机构为由全体体会员组成的的会员大会。()A.错B.对 题目1222：对于投资资者来说，非非累积优先股股股息收入的的稳定性差。()A.对 B.错题目1233：基金资产产净值是衡量量一个基金经经营好坏的主主要指标，也也是基金份额额交易价格的的内在价值和和计算依据。()A.对 B.错题目1244：转换期限限是指可转换换债券转换为为普通股票的的起始日至结结束日的期间间。()A.对 B.错题目1255：公司债券券的发行主体体是股份公司司和金融机构构。 ()A.错 B.对题目1266：股票分割割由于不能给给投资者带来来现实的利益益，所以通常常会刺激股价价下滑。 ()A.错 B.对题目1277：设权证

42、券券是指证券所所代表的权利利本来不存在在，而是随着着证券的制作作而产生，即即权利的发生生是以证券的的制作和存在在为条件的。股股票是设权证证券。()A.错 B.对题目1288：按收益保保障性分类，结结构化金融衍衍生产品可分分为保本型和和保证最低收收益型产品。()A.错 B.对题目1299：债券和股股票一般都有有期限性。 ()A.错 B.对题目1300：非系统风风险包括政策策风险，周期期性波动风险险，利率风险险和购买力风风险。()A.对B.错 题目1311：封闭式基基金有固定的的封闭期，通通常在5年以以内。 ()A.错 B.对题目1322：复利计息息是指只以本本金作为计算算利息的基础础，产生的利利

43、息不作为以以后各期计算算利息的本金金。 ()A.对B.错 题目1333：新公司司法规定有有限责任公司司的最低注册册资本额降低低至人民币33万()A.对 B.错题目1344：证券投资资咨询业务是是指证券公司司及其有关人人员运用各种种有效信息，对对证券市场或或个别证券的的未来走势进进行分析预测测，对投资证证券的可行性性进行分析评评判。()A.错B.对 题目1355：金融期权权与金融期货货的基础资产产相同。()A.错 B.对题目1366：我国的凭凭证式国债在在持有期内，持持券人如遇特特殊情况需要要提取现金，可可以到原购买买网点提前兑兑取。 ()A.对 B.错题目1377：无记名股股票认购时可可一次或

44、分次次缴纳出资。 ()A.错 B.对题目1388：实物债券券是一般意义义上的债券我我国发行的无无记名国债属属于实物债券券。 ()A.对 B.错题目1399：公司股权权分置改革的的动议原则上上应当由全体体股东一致同同意提出。()A.对B.错 题目1400：申请证券券、期货投资资咨询从业资资格的机构，应应当具备有2200万元人人民币以上的的注册资本。 ()A.错 B.对题目1411：可转换公公司债券应半半年或1年付付息一次，到到期后5个工工作日内应偿偿还未转股债债券的本金及及最后一期利利息。()A.对 B.错题目1422：中华人人民共和国刑刑法于19997年3月月14日经第第八届全国人人民代表大会

45、会第五次会议议修订，19997年7月月1日第五届届全国人民代代表大会第二二次会议通过过并实施。()A.对 B.错题目1433：证券法法规定货币币出资金额不不得低于公司司注册资本的的25。()A.对B.错 题目1444：美式期权权只能在期权权到期日执行行。 ()A.错 B.对题目1455：证券的清清算和交收统统称为证券结结算，包括证证券结算和资资金结算。()A.错B.对 题目1466：存券银行行负责保管AADR所代表表的基础证券券。 ()A.错 B.对题目1477：按偿还期期限的长短，国国债分为短期期国债、中期期国债和长期期国债。其中中，短期国债债、中期国债债属于有期国国债，而长期期国债属于无无

46、期国债。()A.对B.错 题目1488：我国现行行证券发行市市场的机构投投资者主要是是证券经营机机构、证券投投资基金、工工商企业。 ()A.错B.对 题目1499：股票风险险较大，债券券风险相对较较小；债券通通常有规定的的利率，股票票的股息红利利不固定。 ()A.错B.对 题目1500：按证券发发行主体的不不同，有价证证券可分为政政府政券，政政府机构证券券和公司(企企业)证券。 ()A.错B.对 题目1511：政府和中中央政府直属属机构已成为为证券发行的的重要主体之之一，但政府府发行证券的的品种仅局限限于债券。 ()A.对 B.错题目1522：平衡型基基金的主要目目的是从其投投资组合的债债券中

47、得到适适当的利息收收益，与此同同时又可以获获得普通股的的升值收益。()A.对 B.错题目1533：我国的股股票发行实行行注册制并配配之以发行审审核制度和保保荐制度。()A.错 B.对题目1544：证券市场场的层次结构构是依有价证证券的品种而而形成的结构构关系。()A.对B.错 试题来源：中国证券考考试网题目1555：合法原则则是指证券公公司在进行经经纪业务时注注重效率。 ()A.对B.错 题目1566：契约型基基金又称为单单位信托基金金，是指将投投资者、管理理人、托管人人三者作为基基金的当事人人，通过签契契约的形式发发行受益凭证证而设立的一一种基金。()A.错B.对 题目1577：证券交易易市

48、场又称一级市场，是已发行行的证券通过过买卖交易实实现流通转让让的市场。 ()A.对B.错 题目1588：保证公司司债券属于信信用债券的一一种。 ()A.错 B.对题目1599：承担内部部控制监督检检查职能的部部门应当独立立于证券公司司其他部门。 ()A.对 B.错题目1600：证券发发行与承销管管理办法重重点规范了首首次公开发行行股票的询价价，定价以及及股票的配售售等环节，完完善了现行的的询价制度。()A.错B.对 多选题二题目1611：证券发发行与承销管管理办法中中重点规范了了首次公开发发行股票的询询价、定价以以及股票配售售等环节，完完善了现行的的询价制度，下下面关于询价价制度叙述正正确的是

49、()。A.主承销销商不得拒绝绝询价对象参参与初步询价价所有询价对对象均可自主主选择是否参参与初步询 B.在主板板市场上市的的公司规定可可以通过初步步询价直接定定价C.对在深深交所中小企企业板上市的的公司，规定定可以通过初初步询价直接接定价R在主主板市场上市市的公司,规规定可以通过过初步询价直直接定价D.只有参参与初步询价价的询价对象象才能参与网网下申购 题目1622：下列不属属于交易衍生生工具的是()。A.在专门门的期权交易易所交易的各各类期权合约约B.金融机机构与大规模模交易者之间间进行的信用用衍生产品交交易 C.在期货货交易所交易易的各类期货货合约D.在股票票交易所交易易的股票期权权产品题

50、目1633：证券法法规定，欺欺诈客户行为为包括()。A.不在规规定时间内向向客户提供交交易的书面确确认文件 B.违背客客户的委托为为其买卖证券券 C.与他人人串通，以事事先约定的时时间，价格和和方式相互进进行证券交易易，影响证券券交易价格或或者证券交易易量D.挪用客客户所委托买买卖的证券或或者客户账户户上的资金 题目1644：证券公司司的下列事项项中，属于必必须经证券监监督管理机构构批准的特别别事项是()。A.证券公公司设立，收收购或者撤销销分支机构B.证券公公司变更名称称C.证券公公司变更持有有5以上股股权的股东 D.证券公公司设立,收收购或者撤销销分支机构 E.证券公公司在境外设设立收购或

51、者者参殷证券经经营机构 题目1655：根据公公司法规定定，下面叙述述正确的是()。A.股份有有限公司申请请其股票上市市交易，向证证券交易所报报送有关文件件 B.交易所所有权决定暂暂停和终止股股票上市 C.公司上上市条件是公公司股本总额额降低至20000万元；向社会公开开发行的股份份达公司总股股份数的255%，以上，公公司股本总额额超过人民币币3亿元的，其其向社会公开开发行的股份份的比例为110以上D.公司发发行新股的条条件是公司要要具备健全且且运行良好的的组织结构，具具有持续盈利利能力，财务务状况良好，最最近3年内财财务会计文件件无虚假记载载，且在最近近3年内无其其他重大违法法行为题目1666：下列必须须在公司章程程中明确规定定的是()。A.证券公公司股东会授授权董事会行行使股东会的的部分职权B.股东会会表决程序 C.股东会会的职权范围围 D.股东会会会议的召集集 试题来来源：中国证证券考试网题目1677：关于中国国证监会的职职责，下列说说法正确的是是()。A.依法制制定从事证券券业务人员的的资格标准和和行为准则，并并监督实施 B.依法对对证券业协会会的活动进行行指导和监督督 C.依法制制