股指期货投资者适当性制度实施办法试行中金所办字XXXX号

1、中国金融期货交交易所关于发布股指指期货投资者者适当性制度度实施办法试行和股指期货投投资者适当性性制度操作指指引试行的通知2010-2-8中金所办办字2011015号号股指期货投资资者适当性制制度实施办法法(试行)和和股指期货货投资者适当当性制度操作作指引(试行行)经中国国金融期货交交易所董事会会执行委员会会审议通过，并并已报告中国国证监会，现现予以发布，自自发布之日起起实施。中国金融期货交交易所二一年二月月八日股指期货投资者者适当性制度度实施办法(试行)第一条 为保障障股指期货市市场平稳、规规范、健康运运行，防范风风险，保护投投资者的合法法权益，根据据期货交易易管理条例、期期货交易所管管理办法

2、、期期货公司管理理办法和关关于建立股指指期货投资者者适当性制度度的规定(试试行)等行行政法规、规规章及中国金金融期货交易易所(以下简简称交易所)业务规则，制制定本办法。第二条 期货公公司会员应当当根据中国证证券监督管理理委员会(以以下简称中国国证监会)有有关规定和本本办法要求，评评估投资者的的产品认知水水平和风险承承受能力，选选择适当的投投资者审慎参参与股指期货货交易，严格格执行股指期期货投资者适适当性制度(以下简称投投资者适当性性制度)各项项要求，建立立以了解客户户和分类管理理为核心的客客户管理和服服务制度。第三条 投资者者应当根据投投资者适当性性制度的要求求，全面评估估自身的经济济实力、产

3、品品认知能力、风风险控制与承承受能力，审审慎决定是否否参与股指期期货交易。第四条 期货公公司会员只能能为符合下列列标准的自然然人投资者申申请开立股指指期货交易编编码：(一)申请开户户时保证金账账户可用资金金余额不低于于人民币500万元；(二)具备股指指期货基础知知识，通过相相关测试；(三)具有累计计10个交易易日、20笔笔以上的股指指期货仿真交交易成交记录录，或者最近近三年内具有有10笔以上上的商品期货货交易成交记记录；(四)不存在严严重不良诚信信记录；不存存在法律、行行政法规、规规章和交易所所业务规则禁禁止或者限制制从事股指期期货交易的情情形。期货公司会员除除按上述标准准对投资者进进行审核外

4、，还还应当按照交交易所制定的的投资者适当当性制度操作作指引，对投投资者的基本本情况、相关关投资经历、财财务状况和诚诚信状况等进进行综合评估估，不得为综综合评估得分分低于规定标标准的投资者者申请开立股股指期货交易易编码。第五条 期货公公司会员只能能为符合下列列标准的一般般法人投资者者申请开立股股指期货交易易编码：(一)净资产不不低于人民币币100万元元；(二)申请开户户时保证金账账户可用资金金余额不低于于人民币500万元；(三)具有相应应的决策机制制和操作流程程；(四)相关业务务人员具备股股指期货基础础知识，通过过相关测试；(五)具有累计计10个交易易日、20笔笔以上的股指指期货仿真交交易成交记

5、录录；或者最近近三年内具有有10笔以上上的商品期货货交易成交记记录；(六)不存在严严重不良诚信信记录；不存存在法律、行行政法规、规规章和交易所所业务规则禁禁止或者限制制从事股指期期货交易的情情形。期货公司会员为为其他经济组组织申请开立立股指期货交交易编码的，参参照本条执行行。第六条 期货公公司会员只能能为获得监管管机构或者主主管机关批准准从事股指期期货交易的特特殊法人投资资者申请开立立股指期货交交易编码。第七条 交易所所可以根据市市场情况对投投资者适当性性标准进行调调整。第八条 期货公公司会员应当当根据中国证证监会的有关关规定、本办办法及交易所所制定的投资资者适当性制制度操作指引引，制定本公公

6、司的实施方方案，建立相相关工作制度度，完善内部部分工与业务务流程。第九条 期货公公司会员应当当建立并有效效执行客户开开发责任追究究制度，明确确高级管理人人员、业务部部门负责人、营营业部负责人人、复核评估估人、开户经经办人、客户户开发人员的的责任。第十条 期货公公司会员开展展股指期货开开户业务，应应当及时将投投资者适当性性制度实施方方案及相关工工作制度报交交易所备案。交交易所无异议议的，期货公公司会员才能能为投资者申申请开立股指指期货交易编编码。第十一条 期货货公司会员应应当向投资者者充分揭示股股指期货风险险，全面客观观介绍股指期期货法律法规规、业务规则则和产品特征征，严格验证证投资者资金金、股

7、指期货货仿真交易经经历和商品期期货交易经历历，测试投资资者的股指期期货基础知识识，审慎评估估投资者的诚诚信状况和风风险承受能力力，认真审核核投资者开户户申请材料。第十二条 期货货公司会员应应当督促客户户遵守与股指指期货交易相相关的法律、行行政法规、规规章及交易所所业务规则，持持续开展风险险教育，加强强客户交易行行为的合法合合规性管理。第十三条 期货货公司会员应应当建立客户户资料档案，除除依法接受调调查和检查外外，应当为客客户保密。第十四条 期货货公司会员应应当为客户提提供合理的投投诉渠道，告告知投诉的方方法和程序，妥妥善处理纠纷纷，督促客户户依法维护自自身权益。第十五条 期货货公司会员委委托具

8、有中间间介绍业务资资格的证券公公司协助办理理开户手续的的，应当与证证券公司建立立业务对接规规则，落实投投资者适当性性制度的相关关要求，对证证券公司相关关业务进行复复核。第十六条 投资资者应当如实实申报开户材材料，不得采采取虚假申报报等手段规避避投资者适当当性制度要求求。第十七条 投资资者应当遵守守“买卖自负”的原则， 承担股指期期货交易的履履约责任，不不得以不符合合投资者适当当性标准为由由拒绝承担股股指期货交易易履约责任。第十八条 投资资者应当通过过正当途径维维护自身合法法权益。投资资者维护自身身合法权益时时应当遵守法法律法规的相相关规定，不不得侵害国家家、社会、集集体利益和他他人合法权益益，

9、不得扰乱乱社会公共秩秩序、交易所所及相关单位位的工作秩序序。第十九条 交易易所对期货公公司会员落实实投资者适当当性制度相关关要求的情况况进行检查时时，期货公司司会员应当配配合，如实提提供投资者开开户材料、资资金账户情况况等资料，不不得隐瞒、阻阻碍和拒绝。交易所在检查中中发现从事中中间介绍业务务的证券公司司存在违规行行为的，进行行必要的延伸伸检查，并将将有关违规情情况通报中国国证监会相关关派出机构。第二十条 对存存在或者可能能存在违反投投资者适当性性制度行为的的期货公司会会员，交易所所可以采取约约见谈话、责责令参加培训训、增加内控控合规自查次次数、口头警警示、书面警警示、责令处处分责任人员员、限

10、期说明明情况、专项项调查和暂停停受理或者办办理相关业务务等监管措施施。第二十一条 期期货公司会员员违反投资者者适当性制度度的，交易所所可以对其采采取责令整改改、谈话提醒醒、书面警示示、通报批评评、公开谴责责、暂停受理理申请开立新新的交易编码码、暂停或者者限制业务、调调整或者取消消会员资格等等处理措施；情节严重的的，交易所可可以向中国证证监会、中国国期货业协会会提出行政处处罚或者纪律律处分建议。第二十二条 期期货公司会员员工作人员对对违规行为负负有责任的，交交易所可以采采取通报批评评、公开谴责责、暂停从事事交易所期货货业务和取消消从事交易所所期货业务资资格等处理措措施；情节严严重的，交易易所可以

11、向中中国证监会、中中国期货业协协会提出撤销销任职资格、取取消从业资格格等行政处罚罚或者纪律处处分建议。第二十三条 本本办法所称特特殊法人包括括证券公司、基基金公司、合合格境外机构构投资者，以以及须经监管管机构或者主主管机关批准准才能参与股股指期货交易易的其他法人人；一般法人人系指特殊法法人以外的法法人。第二十四条 本本办法由交易易所负责解释释。第二十五条 本本办法自发布布之日起实施施。股指期货投资者者适当性制度度操作指引(试行)第一章 总则第一条 为落实实股指期货投投资者适当性性制度，规范范期货公司会会员业务操作作，根据中国国证券监督管管理委员会(以下简称中中国证监会)关于建立立股指期货投投资

12、者适当性性制度的规定定(试行)和和中国金融期期货交易所(以下简称交交易所)股股指期货投资资者适当性制制度实施办法法(试行)的的有关规定，制制定本指引。第二条 期货公公司会员应当当按照中国证证监会、交易易所的有关规规定及本指引引的要求，建建立健全相关关工作制度。第三条 期货公公司会员应当当认真审核投投资者的开户户申请资料，全全面履行测试试、评估职责责，严格执行行股指期货投投资者适当性性制度。第二章 股指期期货投资者适适当性标准操操作要求第一节 可用资资金要求第四条 期货公公司会员为投投资者向交易易所申请开立立交易编码，应应当确认该投投资者前一交交易日日终保保证金账户可可用资金余额额不低于人民民币

13、50万元元。第五条 投资者者保证金账户户可用资金余余额以期货公公司会员收取取的保证金标标准作为计算算依据。第二节 知识测测试要求第六条 期货公公司会员应当当从保护投资资者合法权益益的角度出发发，测试投资资者是否具备备参与股指期期货交易必备备的知识水平平。第七条 一般法法人投资者的的指定下单人人、结算单确确认人、资金金调拨人及自自然人投资者者本人应当参参加测试，不不得由他人替替代。第八条 期货公公司会员应当当根据交易所所统一编制的的试卷对投资资者进行测试试。测试试卷卷及答案通过过交易所系统统统一下发至至期货公司会会员。交易所更新测试试试卷的，期期货公司会员员应当使用更更新后的试卷卷对投资者进进行

14、测试。第九条 期货公公司会员客户户开发人员不不得兼任开户户知识测试人人员。第十条 测试完完成后，开户户知识测试人人员对试卷进进行评分。开开户知识测试试人员和投资资者应当在测测试试卷上签签字。第十一条 期货货公司会员不不得为测试得得分低于800分的投资者者申请开立股股指期货交易易编码。第十二条 期货货公司会员应应当加强对投投资者的培训训和指导，对对于未能通过过测试的投资资者，期货公公司会员可以以在继续培训训后再组织其其参加测试。第十三条 期货货公司会员为为投资者向交交易所申请开开立交易编码码的时间距投投资者通过知知识测试的时时间不得超过过二个月。第三节 交易经经历要求第十四条 期货货公司会员为为

15、自然人投资资者和一般法法人投资者向向交易所申请请开立交易编编码，应当确确认该投资者者具备股指期期货仿真交易易经历或者商商品期货交易易经历。第十五条 投资资者在期货公公司会员为其其向交易所申申请开立交易易编码前一交交易日日终应应当具有累计计10个交易易日、20笔笔以上的股指指期货仿真交交易成交记录录。一笔委托托分次成交的的视为一笔成成交记录。期货公司会员应应当从交易所所查询投资者者仿真交易数数据，并根据据查询结果对对投资者的仿仿真交易经历历进行认定。第十六条 投资资者商品期货货交易经历应应当以加盖相相关期货公司司结算专用章章的最近三年年内商品期货货交易结算单单作为证明，且且具有10笔笔以上的成交

16、交记录。第四节 一般法法人及特殊法法人投资者的的特殊要求第十七条 一般般法人投资者者申请开户，净净资产应当不不低于人民币币100万元元。投资者应应当提供加盖盖公章的上一一年度资产负负债表或者距距申请开户日日期不超过三三个月的月度度资产负债表表作为净资产产证明。第十八条 一般般法人投资者者申请开户，应应当具备符合合企业实际的的参与股指期期货交易的决决策机制和操操作流程，并并提供加盖公公章的证明文文件。决策机机制应当包括括决策的主体体与决策程序序，操作流程程应当明确业业务环节、岗岗位职责以及及相应的制衡衡机制。第十九条 特殊殊法人投资者者申请开户，应应当提供相关关监管机构、主主管机关的批批准文件或

17、者者证明文件。第五节 其他要要求第二十条 期货货公司会员不不得为证券、期期货市场禁入入者以及法律律、行政法规规、规章和交交易所业务规规则禁止从事事股指期货交交易和存在严严重不良诚信信记录的投资资者申请开立立股指期货交交易编码。第三章 股指期期货投资者适适当性综合评评估操作要求求第一节 一般规规定第二十一条 期期货公司会员员应当按照本本指引制定本本公司股指期期货投资者适适当性综合评评估的实施办办法，对自然然人投资者的的基本情况、相相关投资经历历、财务状况况和诚信状况况等方面进行行适当性综合合评估，评估估其是否适合合参与股指期期货交易。期货公司会员应应当根据综合合评估情况填填写股指期期货自然人投投

18、资者适当性性综合评估表表(见附件件)，期货公公司会员高级级管理人员或或者授权人员员、业务部门门负责人、营营业部负责人人、评估复核核人、开户经经办人、客户户开发责任人人和投资者应应当在综合评评估表上签字字或者盖章。第二十二条 综综合评估满分分为100分分，其中基本本情况、相关关投资经历、财财务状况、诚诚信状况的分分值上限分别别为15分、220分、500分、15分分。对于存在不良诚诚信记录的投投资者，期货货公司会员应应当根据情况况在该投资者者综合评估总总分中扣减相相应的分数，扣扣减分数不设设上限。第二十三条 期期货公司会员员应当要求投投资者对综合合评估各项指指标提供证明明材料，未能能提供证明材材料

19、的项目评评分为零。第二十四条 期期货公司会员员不得为综合合评估得分在在70分以下下的投资者申申请开立股指指期货交易编编码。第二节 基本情情况评估第二十五条 投投资者基本情情况包括年龄龄与学历两个个方面，评估估分值上限分分别为10分分与5分，两两项评分相加加为投资者基基本情况得分分。第二十六条 期期货公司会员员应当按照实实名制开户的的要求核实投投资者身份和和年龄。投资资者应当提供供有效身份证证明文件及复复印件。第二十七条 投投资者提供的的学历或者学学位证明应当当为毕业证书书或者学位证证书等证明文文件及复印件件。第三节 投资经经历评估第二十八条 投投资者投资经经历包括商品品期货交易经经历与证券交交

20、易经历两个个方面，评估估分值上限分分别为20分分与10分，两两项评分较高高者为投资经经历得分。第二十九条 期期货公司会员员应当根据投投资者的交易易和风险控制制等情况对其其投资经历进进行评分。第三十条 投资资者应当提供供加盖相关期期货公司结算算专用章的最最近三年内的的商品期货交交易结算单，作作为商品期货货交易经历证证明。第三十一条 投投资者应当提提供加盖相关关证券营业部部专用章的最最近三年内的的股票对账单单作为证券交交易经历证明明。第四节 财务状状况评估第三十二条 期期货公司会员员应当从投资资者本人的金金融类资产或或者年收入等等方面对其财财务状况进行行评估，分值值上限为500分。第三十三条 投投

21、资者可以提提供本人的年年收入证明文文件或者近一一个月内的金金融类资产证证明文件作为为财务状况证证明。投资者同时提供供上述两类证证明文件的，期期货公司会员员应当在分别别评分后，取取其最高得分分作为投资者者财务状况评评估得分，各各项评分不得得累加。第三十四条 投投资者金融类类资产包括银银行存款、股股票、基金、期期货权益、债债券、黄金、理理财产品(计计划)等资产产。第三十五条 对对于符合金融融资产特征的的其他资产，期期货公司会员员应当在其制制定的实施办办法中明确其其具体类型和和证明材料要要求。第三十六条 投投资者提供的的银行存款证证明应当为加加盖中国境内内银行业务章章的本外币定定、活期存折折、存单等

22、证证明文件。第三十七条 投投资者提供的的股票、基金金、期货权益益证明应当为为加盖证券营营业部专用章章的对账单、加加盖基金公司司专用章的基基金份额证明明、加盖期货货公司结算专专用章的交易易结算单作为为相关资产权权益证明文件件。第三十八条 投投资者提供的的债券资产证证明应当为加加盖银行或者者证券公司专专用章的国债债、企业债、公公司债、可转转债等证明文文件。投资者提供的黄黄金资产证明明应当为加盖盖银行业务章章的纸黄金证证明文件。投资者提供的理理财产品(计计划)资产证证明应当为与与商业银行、证证券公司、信信托公司等机机构签署的相相关协议或者者由上述机构构出具的资产产证明文件。第三十九条 投投资者提供的

23、的本人年收入入证明应当为为税务机关出出具的收入纳纳税证明、银银行出具的工工资流水单或或者其他收入入证明。第四十条 投资资者提供的税税务机关的收收入纳税证明明应当为税务务登记部门出出具的最近年年度个人所得得税纳税单。第四十一条 投投资者提供的的工资流水单单应当为银行行出具的最近近连续三个月月以上的代发发工资银行卡卡入账单、代代发工资活期期存折流水等等证明文件。第四十二条 投投资者提供的的其他收入证证明应当为当当前就职单位位人事部门或或者劳资部门门出具的加盖盖公章的收入入证明文件。第五节 诚信状状况评估第四十三条 期期货公司会员员应当通过中中国期货业协协会的投资者者信用风险信信息数据库，查查询投资

24、者相相关信息。第四十四条 投投资者可以提提供近两个月月内的中国人人民银行征信信中心个人信信用报告或者者其他信用证证明文件作为为诚信记录的的证明。第四十五条 期期货公司会员员应当通过多多种渠道了解解投资者诚信信信息，结合合投资者个人人信用报告等等信用证明文文件和中国期期货业协会的的投资者信用用风险信息数数据库的信息息，对投资者者的诚信状况况进行综合评评估。第四章 附则第四十六条 期期货公司会员员应当将投资资者提供的证证明文件及相相关材料的原原件或者复印印件、投资者者的测试试卷卷和综合评估估表等作为开开户资料予以以保存。第四十七条 本本指引由交易易所负责解释释。第四十八条 本本指引自发布布之日起施

25、行行。附件：股指期货自然人人投资者适当当性综合评估估表(期货公公司模版)指标项目指标明细分值得分计分原则一、基本情况15分 以下下两者得分相相加计算得分分年龄1822(含含) 1限选一栏2260(含含) 106070(不不含) 1学历硕士及以上 5限选一栏本科 4大专 3大专以下 1二、相关投资经经历20分 以下下两者得分取取最高值纳入入计算商品期货交易经经历 20根据交易情况、风风险控制情况况等综合评估估证券交易经历 10三、财务状况50分 以下下两者得分取取最高值纳入入计算金融类资产30万(含)以以下 1限选一栏30万50万万(含) 2050万1000万(含) 40100万以上 50本人年收入12万(含)以以下 1限选一栏12万20万万(含) 2020万30万万(含) 4030万以上 50四、诚信状况15分个人诚信记录有诚信证明材料料且无不良诚诚信记录存在不良诚信记记录扣分项应当根据情况在在综合评估总总分中扣减相相应分数。扣扣减