内部审核检查表-管代

1、内部审核检查表检查部门管理者代表日 期审核标准条款审核要点审 核 记 录评 价理解组织及其环境Q：4.1/4.2/4.3/4.4E：4.1/4.2/4.3/4.4H:4.1/4.2/4.3/4.41.组织是否确定与其目标和战略方向相关并影响其实现质量管理体系预期结果的各种外部和内部因素？是否对这些相关信息进行监视和评审？2.公司是否识别、确定影响其HSPM体系实现HSF目标预期结果的各种外部和内部因素？是否对这些外部和内部因素的相关信息进行监视和评审？1.组织是否确定了与质量环境和有害物质管理体系有关的所有相关方？是否对这些相关方制定相关要求并进行了监视和评审？2.公司是否确定了与HSPM体系

2、有关的所有相关方的HS和相关要求？1.组织是否按照标准要求建立、实施、保持和改进QMS/QMS/HSPM？2.公司是否确定了HSPM体系的范围？是否对这些信息形成了成文信息？1.组织是否按照标准要求建立、实施、保持和改进QMS/QMS/HSPM？2.组织QMS过程是否被确定和管理？过程间顺序及关系是否被确定和管理？3.组织QMS/EMS/HSPM关键过程所需资源和信息是否充分 ，足以支持过程有效运行和监控？领导作用和承诺Q:5.1/5.1.1/5.2/5.1.2/5.2/5.3E:5.1/5.2/5.3H: 5.1/5.1.1/5.2/5.1.2/5.2/5.31.组织确定的适用的法律法规有哪

3、些？这些法律法规分管部门是否清楚并得到有效执行？2.组织质量环境&HSF方针、目标是否形成文件，由最高管理者批准颁发？3.建立实施保持改进QMS所需资源，最高管理者如何确保提供？有否实例佐证？4.为实现顾客满意目标，最高管理者是否推动全员参与，并有切实可行的操作过程的手段，最大限度地调动员工的参与意识和能动性？5.是否将HSF纳入管理评审？1.质量环境&HSF方针是否与组织的宗旨相适应，与组织的总方针相一致，体现组织的目标和特点？2.质量环境&HSF方针在组织各层次中，是否得到贯彻和坚持？是否进行评审，以确保其持续适宜，得到有效贯彻？3.HSF方针是否包含满足适用HSF要求的承诺？是否包含持续

4、改进HSPM体系的承诺？1.组织各个部门、各级人员职责、权限及其相互关系是否确定并予以沟通？2.重要环境因素有关的岗位是否知道各自职责权限？3.公司所有员工是否清楚本职范围内与HSF相关的职责和权限，并被有效沟通履行？应对风险和机遇的措施Q:6.1/6.2/6.3E: 6.1/6.2/6.1.2H: 6.1/6.2/6.31.策划质量环境&HSF管理体系是否考虑了公司的应对风险和机遇的措施2.看各部门的环境识别评价表和重要环境因素一览表，重要环境因素的评价是否合理？是否符合环境方针、法律法规要求？3.公司确定HSPM体系的风险和机遇时，是否从内部、外部两个方向全面考虑？1.在组织的各层次上是否

5、已建立质量目标？所建立质量目标是否可测量？目标之间是否协调一致，是否相互保证？2.组织为实现质量目标是否进行QMS策划，分析确定实现目标的问题及相应措施，时间要求、责任人落实明确，并对目标实现程度有检查、有评价？3.HSF目标是否包含减少或消除过程或产品中已识别和使用的HS的时间表？1.组织针对QMS进行变更时，是否考虑了变更的目的及潜在后果？是否考虑了管理体系的完整性？2.组织在进行QMS/HSF变更前是否考虑了资源的可获得性？资源Q:7.1/7.1.1/7.1.6/7.3/7.5/7.5.1/7.5.2/7.5.3E:7.1/7.3/7.5/7.5.1/7.5.2/7.5.3H:7.1/7

6、.1.1/7.1.6/7.3/7.5/7.5.1/7.5.2/7.5.31.为实施、保持、改进质量环境和有害物质管理体系过程，达到顾客满意，组织是否能够及时确定并提供所需资源？2.组织对资源的确定、提供、使用是否进行管理、验证？3.组织为保证运行，采取了那些方法获取组织的知识1.组织为保证员工知晓质量环境和HSF目标、质量环境方针，采取了那些方法。2.总经理是否知晓违反HSF法律法规和顾客要求的后果？1.组织所建立文件是否包括了质量环境&HSF方针和质量环境目标、质量手册、程序、记录及其他所要求的文件？2.组织是否按照标准要求建立了文件化体系？3.组织是否根据内部管理需要建立了相应程序文件？4

7、.公司是否按照根据法律法规或顾客要求（如关于持续可用性和保留期限的要求）保持或保留成文信息？内部审核Q：9.2/9.3E: 9.2/9.3H: 9.2/9.31.组织是否根据标准要求建立、实施、保持了内部审核程序？2.根据规定的时间间隔，组织是否编制审核计划？该计划有没有覆盖所有部门、主要场所、过程？3.根据审核计划规定的审核对象，是否编制了检查表？这些检查表是否覆盖了标准要求？是否覆盖了所审核对象主要职能？4.对现场审核发现的不符合项是否开具不合格项，并经受审核部门确认？5.对审核发现的不合格，是否采取措施，确保消除并能防止其再发生？对措施的有效性是否进行验证，并有验证结果的报告？6.公司是否编制内审报告，对HSPM体系的符合性、有效性进行统计分析和评价并实施改进？1.最高管理者是否按照计划进行管理评审？评审时间间隔是否适宜？2.管理评审是否评价组织（包括质量环境和HSF方针、目标）变更的需要？管理评审的结果能够导致质量环境管理体系的有效性和效率的提高吗？3.为提高管理评审有效性，信息输入是否符合标准要求？是否充分、足够？是否反映组织当前的业绩和改进的机会？4.管理评审是否形成报告（记录）？报告内容是否符合标准要求，不