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文档简介

1、综合金融部核查表核查月份：1小组1姓名单月核查分30月度累积分35当月核查分65(一）单月度核查部分（基本分50分）核查项目1、新增新三板项目源（20分）业务小组每个月达成新增新三板项目源2个，当月高出部分需先补核查要求足从前月度缺欠部分,每个新增项目源人均10分。3-5分.从前年度项目源财务数据等基本情况今年更新的，人均达成情况暂无核查分自评：0考评:核查项目2、平时岗位工作核查(10分)依照个人详细分派安排工作的达成情况、敬业态度、团队合作、工作纪律等各方面情况进行综合评定。包括岗位职责可否执行，工作核查要求流程、规范掌握及熟练程度，客户满意度，可否遵照组织领导，接受本机构安排的其他工作,

2、可否能保质保量准时达成工作任务，可否积极配合或参加其他部门的共同合作等。常例：负责各银行对公业务负责人平时联系及业务进展情况.达成情况负责各乡镇融资主体平时联系。核查分自评:10考评：核查项目3、学习培训核查(10分）依照个人参加学习培训的情况评定,包括协会职业后续培训、公核查要求司应知应会考试、各样业务培训以及自主学习的态度与奏效。达成情况积极参加各样培训,达成各样网络培训,阅读学习各样政策新规。核查分自评：10考评：核查项目4、合规执业核查（基本权重10分)执业行为的合规性作为核查的重要内容，拥有一票反对权，包括可否存在超越业务授权范围操作的行为、可否存在禁止性行为、可否核查要求碰到客户投诉,可否恪守国家法律法例、行业管理规定，可否恪守企业及本机构各项规章制度等方面。达成情况严格依照企业各项规章制度，不存在禁止性行为，业务张开合法合规。核查分自评：10考评：(二)月度累积核查部分（基本分50分)核查项目1、新三板承揽签约（15分）核查要求正式签署新三板财务顾问协议,业务小组人均10分，实现首期付万元以上的人均加计5分。款5达成情况暂时没有核查分自评：0考评：核查项目2、实现业务分红收入（35分）核查要求按分企业实现的业务分红收入进行计分，每2万元业务小组人均1分.达成情况核查分核查项目自评：35考评:3、其他加计项目(不限）核查要求新三板项目承做或项目申报挂牌视情

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