北大远程教育行政管理专业：政府经济学

1、1.试述政府失失灵的具体表表现方式，并并对斯蒂格利利茨认为导致致政府失灵的的原因展开分分析。答：1、公共政政策的偏差与与失效2、政府部门的的膨胀3、低效率4、寻租行为在斯蒂格利茨认认为导致政府府失灵的原因因主要有7个个来源：政府的受委托责责任给就业政政策带来了严严重压力；这种受委托责任任尤其对关注注公平的支出出政策带来了了严重压力；不完善信息和不不完全市场问问题作为市场场失灵的一个个来源在公共共部门里是普普遍存在的；和政府的强制力力紧密相关的的啃个的再分分配不仅或导导致不公平，而而且还会产生生不经济的寻寻租活动；现今政府带给未未来政府的有有效合同的局局限性（无论论对于公共部部门里的产权权让渡规

2、定和和民主进程都都会产生消极极影响的局限限性）会带来来巨大的经济济费用；公共部门里产权权让渡的其他他缺陷对于有有效的激励结结构的构建会会造成进一步步的限制；公共部门里竞争争的缺乏会削削弱人们的积积极性，他是是政府经济活活动的最后一一个普遍的但但并不是必然然的特征。2.试述帕累托托最优的状态态及其实现的的条件。答：帕累托最优优的状态是指指任何改变都都不可能使一一部分人受益益而没有其他他人受损。或或者说没有一一个人可以不不使他人境况况变坏的条件件下使得自身身境况变得更更好，这种资资源配置状态态称为帕累托托最优状态。其实现的条件必必须满足三个个必要条件：第一，任何何两种商品的的编辑替代率率对于所有使

3、使用这两种商商品的消费者者来说都必须须是相等的；第二，任何何两种要素的的边际技术替替代率对于任任何使用者两两种要素的生生产者来说都都必须是相等等的；第三，任任何两种商品品对于消费者者的边际替代代率必须等于于这两种商品品对于生产者者的边际商品品转换率。总之，完全竞争争的市场经济济可以实现经经济均衡，也也就是说，在在一个有效的的市场上不可可能再有没被被利用的，通通过交易可以以获取好处的的机会；也不不可能再有未未被利用的，使使用相同的投投入产出水平平增加产出的的方式，资源源达到了有效效配置，也即即是帕累托最最优状态。 3.分析公共产产品的基本涵涵义及其特征征。 答：公共产品是是所有成员集集体享用的集

4、集体消费品，社社会成员可以以同时享用该该产品，而每每个人对该产产品的消费品品不会减少其其他社会成员员对该产品的的消费。其基本特征主要要表现为两点点：1，非排排他性，是指指在技术上不不可能拒绝为为他支付费用用的个人或厂厂商排除在公公共物品或服服务的受益范范围之外。22，消费的非非竞争性，是是指某一个人人或厂商对公公共物品或服服务的享用的的同时，并不不排斥和妨碍碍别人或厂商商对其的享用用，而且也不不会减少其他他人或厂商享享用该种公共共物品或服务务的数量与质质量。4.请利用公共共产品理论分分析搭便车行行为产生的原原因及其影响响。 答：由于公共产产品具有非排排他的性质，搭搭便车的问题题就不可避免免的产

5、生了。所所谓搭便车，也也可称为免费费搭车，是对对那些试图不不付出任何代代价就能得到到利益的行为为的一种形象象比喻。它是是指某些人享享受了公共产产品的消费，但但却逃避支付付公共产品的的生产成本的的一种行为。搭便车行为时市市场失灵的一一种具体表现现。有两方面面原因，一是是自然原因，即即公共产品自自己本身存在在消费的费排排他性。也就就是说，消费费者如果需要要公共产品不不需要支付任任何的费用，这这决定了消费费者在这种情情况下不会支支付无谓的价价格。二是主主观原因，即即人的一种道道德行为，是是人自身的利利己性的表现现。影响：由于搭便便车问题的存存在，是市场场对公共产品品的配置无法法达到最优化化，换句话说

6、说市场无能力力使之达到帕帕累托最优。我我们知道，帕帕累托最有事事判断资源配配置是否有效效的一句，它它是指经济不不可能通过改改变资源配置置，在其他人人的效用至少少不下降的情情况下，是任任何人的效用用水平有所提提高。所以，一一个社会的成成员越多，人人们免费搭便便车的欲望就就越强烈，从从而因免费搭搭车这问题而而导致公共物物品或服务供供给量下降的的可能性就越越大。5.理解外部性性概念的基本本涵义及其具具体分类。 答：第一个定义义是，当一个个行为个体的的行动不是通通过影响价格格而影响到另另一个行为个个体的环境时时，我们称存存在着“外部性”。这个定义义过于狭窄，因因为在价格制制度不起作用用的情况下，人人类

7、可以用其其他方法消除除外部性；而而某些外部性性也可以有价价格传递，如如生产方式的的改进、成本本的下降给消消费者带来正正外部性是通通过价格传递递的。第二个定义是，外外部经济是这这样一种事件件，它将可察察觉的利益加加于某个或某某些人，而这这个人并没有有完全赞同这这直接或间接接导致改时间间的决策的。这这种定义强调调同意准则，虽虽然有很大的的适用性，但但无法解释为为什么一些解解决外部性的的制度安排是是以强制行为为特征的。第三个定义是，当当某个人的行行动所英气的的个人成本不不等于社会成成本，个人利利益不等于社社会利益时，就就存在外部性性。这个定义义稍嫌迂回。社社会成本或社社会利益的概概念实际上是是指行为

8、当事事人的成本或或收益与受其其影响的其他他人的成本或或收益之和。总之，现代经经济词典对对外部性的解解释是“在私人费用用和社会费用用或私人得益益与社会得益益之间的不一一致”。简单地说说，一种经济济交易的结果果对除双方交交易的第三者者发生了影响响，而且又未未参与该项交交易的任何决决策时，即存存在外部效应应。外部性的分类：1，从外部部性的影响效效果分：正外外部性与负外外部性。 2，从从外部性的产产生领域分：生产的外部部性与消费的的外部性。 3，从从外部性产生生的时空分：代内外部性性与代际外部部性。 4，从从产生外部性性的前提条件件分：竞争条条件的外部性性与垄断条件件下的外部性性。 5，从从外部性的稳

9、稳定性分：稳稳定的外部性性与不稳定的的外部性。 6，从从外部性的方方向性分：单单向的外部性性与交互的外外部性。 7，从从外部性的根根源分：制度度外部性与科科技外部性。6.外部性是市市场对资源进进行调配时的的失灵表现，对对于外部性的的矫正可以从从诸多方面着着手，请结合合教材中学习习的基本理论论对政府途径径和非政府途途径的具体方方式进行分析析，并给出自自己的思考。答：外部性的本本质及其解决决途径内容提提要：某些个个人或企业的的经济行为可可能会引起外外部效应，这这些外部效应应可从不同的的角度分类，当当这些外部效效应存在时，人人们在进行经经济活动决策策中所依据的的价格，既不不能精确的反反映其全部的的社

10、会边际效效益，也不能能精确地反映映其全部的社社会边际成本本。这样，依依据失真的价价格信号所做做出的经济活活动决策，肯肯定会使得社社会资源配置置发生错误，而而达不到帕累累托效率准则则所要求的最最佳状态，所所以为了使得得社会资源达达到最合理的的利用，具有有最高的效率率，更好的促促进社会的发发展，政府部部门便采取相相应的措施使使得使得外部部效应达到最最小，使得私私人边际效益益与成本基本本上与社会编编边际效益与与成本一致，从从而更好的实实现帕累托效效率。7.试述公共选选择理论进行行分析使得三三大理论前提提。答：公共选择理理论是新自由由主义流派之之一，以新古古典经济学的的基本假设|原理和方法法作为分析工

11、工具，研究和和刻画整治市市场上的各种种主体的行为为和整治市场场的运行。是是经济学在政政治学中的应应用。它应用用经济学的逻逻辑和方法，分分析现实的行行为特征。从从竞争机制、成成本控制、监监督信息完备备程度等视角角分析政府行行为的特征，从从外部门人员员膨胀、财政政扩张和角色色优化等方面面揭示政府整整体膨胀的规规律，从改革革宪制、引入入竞争机制、约约束政府税收收和支出行为为以及建立利利润激励机制制等方面设计计如何限制和和根除政府寻寻租行为、提提高行政效率率、改善政府府与民众的关关系。三大前提，1，经经济人假设，公公共选择学派派认为经济人人假设也适用用于政治领域域，政治活动动的本质是一一种公共选择择，

12、与在经济济活动中一样样，个人在参参与政治活动动时也以个人人利益的最大大化为目的，也也以成本收益分析为为根据。2，交交易政治学，政政治领域中的的基本活动也也是交换，政政治是个体、团团体之间处于于自利动机而而进行的一系系列交易过程程。政治过程程与市场过程程一样，挤出出是交易行为为，是利益的的交换。3，方方法论的个人人主义，公共共学则理论的的第三个基本本出发点是方方法论的个人人主义，认为为人类的一切切活动都应从从个体的角度度来理解，个个人是分析的的基础。社会会被看做一种种个人追求其其自身利益的的总量效果，国国家被当做个个人得以通过过它寻求自身身利益的一种种机构。集体体行动是一些些个人为了各各自的利益

13、而而共同行动，并并承诺遵守相相应的规则的的活动，集体体行动不过是是个体利益得得以实现的工工具。8.公共选择理理论对于新公公共管理在思思想理念上有有怎样的影响响作用。 答：影响有：（11）整治活动动中的经济人人假设：公共共选择理论将将理性经济人人假设扩大到到个人面临“非商品”选择时所采采取的行为和和态度；假设设人（包括官官员）是自利利的、有目的的性的功利最最大化者，在在作决定时都都追求利益的的最大化和代代价的最小化化；强调个人人价值，突出出方法论上的的个人主义，认认为应当根据据个人来解释释社会政治。这这构成了新公公共管理的政政府职能转变变、分权、授授权、强调对对社会民众的的回应性，以以及建立灵活

14、活弹性的服务务模式等改革革措施的出发发点。（2）把政治看看作相互交易易的市场：公公共选择理论论认为，人类类社会由两个个市场组成，一一个是经济市市场，另一个个是政治市场场。政治过程程和经济过程程一样，基础础是交易动机机、交易行为为，是利益的的交换；为用用成本收益的的效率观念和和私人管理的的眼光审视政政府奠定了基基础。（3）政府失败败及其纠治：结合布坎南南和斯蒂格利利茨等的观点点，可以把政政府失败主要要理解为：一一是政府对经经济干预不当当，未能有效效地克服市场场缺陷；二是是政府干预经经济活动时，由由于决策失误误导致经济活活动水平波动动，是经济蒙蒙受损失，从从而背离了政政府干预的初初衷；三是个个人对

15、公共物物品的需求在在现代民主政政治中的不到到很好的满足足，公共部门门在提供公共共物品时趋于于滥用资源，致使成本过高，预算出现偏差，工作效率低下。公共选择理论认为，政府失败是显而易见的，而且其危害可能比市场失败更为严重。在纠治政府失败的问题上，布坎南提出三项政策建议：一是创立一种新的政治技术，提高社会民主程度。其核心思想是重建基本宪法规则，通过宪法规则约束政府权力。二是在公共部门恢复自由竞争，改善官僚体制的运转效率。其目的是通过引入市场机制打破政府独家生产公共物品的垄断。三是改革赋税制度，约束政府权力。约束政府的税收和支出，可以从根本上限定政府的行为框架和机构规模。这对新公共管理的影响在于：严格

16、界定政府在市场经济中的角色，改革政府体制，把市场机制和私人部门的管理方法引入公共部门。（4）对官僚政政府的分析：尼斯坎南指指出官僚政府府具有以下两两个特征：官官僚政府是一一个非营利性性的组织或机机构，其资金金来源是一次次性拨款，而而不是其产出出销售；官僚僚机构中的主主管和雇员不不会将预算拨拨款扣除支出出费用后的余余额私分装入入腰包。与此此相应，作为为公共选择中中供给方的官官僚政府，其其提供公共产产品的行为与与企业提供私私人产品的行行为有较大的的区别，体现现在政府公共共产品的提供供缺乏竞争性性、缺乏激励励机制、非利利润化。缺乏乏敏感性和个个人影响力较较大等方面。这这些特点是理理解官僚行为为的必要

17、背景景知识。公共共选择理论以以经济人假设设分析官僚行行为模式，通通过对政治过过程的观察，发发现官僚追求求个人利益的的行为与政府府支出之间存存在某种联系系，官僚不断断扩大部门权权限的趋势，导导致政府规模模的扩大。对对此，公共选选择理论提出出了对官僚行行为的忧虑，并并研究如何以以合适的公共共选择方式来来约束官僚的的行为。9.试述公共支支出对社会经经济生活有哪哪些重要影响响。 答：1、公共支支出对国民收收入的影响。国国民收入局定定于消费两个个投资量。扩扩大公共支出出可以增加社社会消费量和和投资规模，促促进国民收入入增长。公共共支出，对政政府而言是支支出，对社会会公众而言则则是收入。消消费与投资影影响

18、国民收入入，公共支出出影响消费与与投资，所以以，公共支出出的扩张与紧紧缩影响国民民收入。2、公公共支出对生生产的影响。政政府支出的用用途之一是消消费支出，二二是生产支出出。公众收入入的用途不外外消费和储蓄蓄两方面。政政府公共支出出的来源是税税收、发行公公债和发行通通货。如果发行公债债所获资金来来源于发行通通货，则可能能引起通货膨膨胀，物价上上涨，对社会会生产产生不不利影响。33、公共支出出对物价的影影响。在经济济衰退时期，生生产过剩，物物价下降，政政府可增加转转移支出、行行政支出及政政府采购支出出，以促进物物价回升；而而在通货膨胀胀时期，政府府可增加投资资和辅助生产产支出，并同同时减少消费费性

19、支出，以以实现物价稳稳定。4、公公共支出对社社会分配的影影响。公共支支出对社会的的程度越高，就就越有可能减减少对社会分分配不均的现现象。5、公公共支出对消消费的影响。公公共支出增加加，即一部分分人的所的增增加，则其消消费量增加，消消费量增加，又又使国民所得得增加。二者者互起连锁反反应。如果政政府支出减少少，则消费量量减少，国民民所得减少。而而且，公共支支出的增加或或减少，其影影响消费量的的增加或减少少，通过乘数数作用将数倍倍于原公共支支出增加或减减少的数量。另另一方面，政政府支出性质质不同，对消消费的影响也也不同。政府府支出用于投投资，则间接接影响消费。且且影响程度较较小；政府支支出用于教育育

20、卫生等公益益事业及福利利、救济等方方面，则会因因增加了低收收入者的所得得，进而增加加消费倾向，从从而对消费的的影响程度最最大。此外，如如果政府支出出增加了高收收入者的所得得，一般会增增加储蓄倾向向，消费倾向向增加的程度度小；如果政政府支出增加加了低收入者者的所得，则则消费倾向加加大，储蓄倾倾向加小，甚甚至没有增加加。10.简述现代代税收的基本本原则有哪些些方面的内容容。答：（1）税收收的效率原则则。是指税收收必须对市场场配置资源的的员优化起促促进作用，即即税源的分布布、税率的构构成及税收额额都应有助于于提高社会资资源的利用效效率。（2）税税收的公平原原则。它包含含两个方面：第一，横向向公平原则

21、，它它要求税收引引起私人产出出减少而形成成的负担在社社会不同成员员间公平分配配，使税前具具有相同福利利水准的不同同纳税者，在在课税后仍拥拥有相同的福福利水准；其其二，纵向公公平原则，它它要求具有不不同福利水准准的纳税人，应应缴纳不同的的税收，以作作出同等的效效用牺牲。（33）税收的稳稳定原则。税税收的稳定原原则是指税收收的设计应使使税收能自动动调节经济或或是使国家能能主动运用税税收来宏观调调控经济，以以减少经济波波动进而达到到经济稳定增增长。11.在公共收收入中，国有有资产收入规规模的厘定是是由哪些要素素所决定的？请作出简要要回答。答：决定一个国国家国有资产产收入规模的的因素有:一一国的经济体

22、体制在计划经经济体制下，国国有经济占主主导地位，在在市场经济条条件下，国有有经济的规模模相对较小，因因此来自于因因有资产的收收入也相对少少一些。(22)一国经济济的国有化程程度。在同一一经济体制下下，一国经济济的国有化程度是决定国有有资产收入规规模的重要因因素。如同样样是市场经济济国家，国有有资产收入的的比重就要比比其他欧洲国国家大得多。(3)国有资资产的结构。一一般来说，非非经营性的国国有资产收入入很少，甚至至不会带来经经济收益而需需要财政补贴贴，而经营性性的国有资产产才能够带来来最主要的收收益。因此，在在一国国有资资产规模既定定的情况下，其其内部结构决决定国有资产产收入规模的的大小。如果果

23、经营性国有有资产所占的的比重较大，则则国有资分收收入规模也将将随之扩大。(4)企业税税负的大小。国国家凭借所有有权参加国有有企业税后利利润的分配，如如果企业税负负较低，则可可供分配的税税后利润就较多，国有资资产的投资收收益也就增多多，相应地国国有资产收入入规模也随之之扩大;反之之，则缩小。55国家和国有有企业的分配配关系。国家家与国有企业业的利润分配配方式和分配配比例主要由由国家确定。我我国改革开放放以前，国家家对国有企业业实行统收统统支，国有企企业的利润几几乎全部上缴缴， 因此国国有资产收入入的规模较大大;而改革开开放以后，随随着“放权让利”、利改税、承包制制、股份制等等改革措施的的实施，企

24、业业自主权不断断扩大，国家家和企业的分分配关系也在在不断调整之之中，来自于于国有企业的的收入相降低。确定国有有资产收入规规模的大小，最最重要的是要要理顺国家和和国有企业的的分关系，将将税收和利收收这两种国家家从企业取得得的不同性质质的收入区分分开来.借政政治权力，而而后者凭借的的是经济权力力(所有权)实现税利分分流。12.概念比较较：直接规制制与间接规制制答：简介规制指指有司法部门门通过司法程程序对微观经经济主体实施施的干预，他他不直接介入入经济主体的的决策，仅限限制约阻碍市市场机制发挥挥效能的行为为，并努力建建立完善的、能能够有效的发发挥市场机制制效能的制度度。简介规制制的内容主要要包括以反

25、垄垄断法为中心心的竞争促进进政策和以处处理信息不对对称为目的的的信息公开政政策，其目的的是为了维护护正常的市场场竞争秩序，依依据反垄断、商商法、民法等等法律对企业业的垄断行为为和不公平竞竞争手段加以以限制。这种种规制类型并并不多见。直接规制指部门门对微观经济济主体直接实实施的干预，也也被称为狭义义的政府规制制。它是以防止发生生于自然垄断断、信息不对对称、外部不不经济及其非非价值物品有有关的在社会会经济中不期期望出现的市市场结果为目目的，并且依依据法律手段段直接介入经经济主体决策策。这是政府府规制的主体体类型。它是是以13.名词解释释：转移支付付制度答：从实行财政政联邦制的发发达国家的情情况来看

26、，各各级政府之间间有着比较答答的相对独立立性和财权上上的自主性，但但往往也存在在着财政体制制上的横向和和纵向失衡问问题。在财政政体制中，转转移支付是作作为各级政府府间责权关系系和利益关系系的一种协调调机制而存在在的。政府间间转移支付制制度是在处理理中央财政与与地方财政关关系时，协调调上下级之间间关系的一项项重要制度。它它通过推哦治治理路东，即即从上一级财财政流向下一一级财政的资资金流动，来来实现上级政政府对下级政政府的补助。或或通过平行流流动，即从统统计的富裕地地区向贫困地地区的资金流流动，实现地地区间公共服服务水平提供供能力的平等等。政府间财财政转移支付付制度的建立立，是为了解解决地方政府府

27、收支不平衡衡的问题，以以及因地区间间经济发展不不平衡而引起起的全国公共共拂去水平不不均衡的问题题，以利于实实现经济的稳稳定发展。政府间转移支付付制度是集权权与分权的调调节器，一般般都采用资金金垂直自上而而下的流动方方式。通常可可分为三种形形式：有条件件转移支付，无无条件转移支支付和专项转转移支付。进进一步细分，一一是按其约束束程度可分为为：一般性（无无条件）转移移支付和选择择性（有条件件）转移支付付；二是按转转移支付是否否需要地方财财政提供配套套资金划分为为配套和不配配套转移支付付；三是对配配套的转移支支付自检是否否有最高限额额可分为封顶顶和不封顶。14.试述当代代中国分税制制改革的主要要内容

28、。 答：1，中央与与地方的事权权和支出划分分。根据现行行中央政府与与地方政府事事权的划分，中中央财政主要要承担国家安安全、外交和和中央国家机机关运转所需需经费，调整整国民经济结结构、协调地地区发展、实实施宏观调控控所必需的支支出以及由中中央直接管理理的事业发展展支出。2，中中央与地方的的收入划分。根根据事权与财财权相结合的的原则，按税税种划分中央央与地方的收收入。将维护护国家权益，实实施宏观调控控所必需的税税种划分为中中央税;将同同经济发展直直接相关的主主要税种划分分为中央与地地方共享税；将适合地方方征管的税种种划分为地方方税，并充实实地方税税种种，增加地方方税收入。3，中央财政对对地方税收返

29、返还数额的确确定。为了保保持地方既得得利益格局，逐逐步达到改革革的目标，中中央财政对地地方税收返还还数额以19993年为基基期核定。44，原体制中中央补助、地地方上解及有有关结算事项项的处理。为为顺利推行分分税制改革，11994年实实行分税制以以后，原体制制的分配格局局暂时不变，过过渡一段时间间在逐步规范范化。5，过过渡期转移支支付制度。15. 请结合合你对中国政政府经济功能能的理解和思思考，谈谈分分税制改革对对于中国财政政税收体制乃乃至于经济发发展的重要意意义，并对进进一步推进分分税制改革提提出自己的思思考和看法。鼓鼓励有自己的的思考，只要要言之成理，持持之有据，即即可得分答：分税制的精精髓

30、在于运用用商品经济的的原则处理中中央与地方收收支权限的划划分，把中央央与地方的预预算严格分开开，实行自收收自支、自求求平衡的“一一级财政、一一级事权、一一级预算”的的财政管理体体制。 为了加强税税收的宏观调调控作用，体体现利益分配配原则，各国国政府都看到到了分税制的的好处。这是是因为分税制制可以为政府府运用税收杠杠杆调节经济济提供方便而而有利的前提提条件和伸缩缩灵活的活动动场所。 其一，分税税制是中央实实施宏观管理理政策的财力力保证。建立立两个税收管管理体系，理理顺中央与地地方的分配关关系，从而奠奠定了财力分分配的基本格格局。中央税税收占主导地地位，国家容容易集中财力力，解决重大大社会经济问问题，稳定全全局。中央对对地方实行不不同形式的补补助金制度，既既可以掌握地地方政府的支支出范围和财财力配置方向