国有企业的经济体制改革

1、国有企业竞争力力报告从1978年底底开始，中国国启动了以国国有企业改革革为中心的经经济体制改革革，中国国有有企业开始了了“以改革促发发展”的历程。与与市场化导向向的经济体制制改革进程相相适应，中国国国有企业的的“以改革促发发展”的历程大体体上可以划分分为三个阶段段：第一阶段段是1978819888年的国营企企业的放权让让利改革发展展阶段。第二二阶段是1998820003年间，其其改革涉及国国有企业转机机建制、国有有经济战略性性重组与国有有资产管理体体制的形成这这三个方面的的内容。第三三阶段是20003年以来来，在日臻完完善的新的国国有资产管理理体制下以国国有大企业的的改革发展为为核心的阶段段。

2、经过200多年锲而不不舍的努力，中中国国有企业业改革取得了了重大进展，中中国国有企业业发展取得了了巨大成绩。从从国有企业存存在的形态看看，已经从单单一形态的传传统国有企业业发展成为形形态各异的国国有企业，存存在大量的所所谓“新型国有企企业”，既存在传传统的国有企企业，也有实实行了公司制制的国有企业业，还有股票票公开上市的的股份公司；既有按照现现代公司制新新成立的国有有企业，也有有市场化程度度较高的国有有独资企业，还还有同外商合合资合作的国国有企业。如果从国有企业业改革初衷解决国有有企业效率低低下问题，提提高国有企业业活力，保证证国有资产的的保值增值，进进而发展壮大大国有经济角度衡量量，现有的国

3、国有企业总体体规模、绩效效和经济控制制力等情况表表明，我国国国有企业改革革的基本目标标已经初步实实现。但是，中中国国有企业业在国内工业业化和市场化化进程继续推推进、国际上上信息化和全全球化浪潮日日益迅猛的环环境下，进一一步发展还面面临许多重大大问题。这些些问题既包括括渐进式国有有企业改革进进程中有待“攻坚”的问题，如如国有资产管管理体制改革革、国有企业业战略性重组组和大型垄断断国有企业的的改革等问题题，也有未来来国有企业发发展必须回答答的战略问题题，如国有企企业未来改革革与发展的方方向、国有企企业技术创新新能力的提高高、核心竞争争力的培育、全全球竞争背景景下的市场定定位和发展战战略等。本章章试

4、图在对国国有企业总体体发展的状况况和水平进行行分析的基础础上，剖析国国有企业进一一步发展面临临的重大问题题，提出促进进未来15年中国国国有企业竞争争力提升的相相应政策建议议。一、国有企业的的运行态势与与发展水平分分析伴随国有企业改改革的深化，国国有企业数量量在整体上呈呈现出下降趋趋势，国有企企业产出的绝绝对量稳步增增长，但对国国民经济增长长的总体贡献献在比重上不不断减少。近近些年来，受受政策的引导导与推动，国国有企业正在在逐步向关系系到国民经济济命脉和国家家安全的基础础性、垄断性性、支柱性和和关键性行业业集中，相应应的，国有资资产也在不断断向上述行业业和领域的大大型企业集中中。与此同时时，国民

5、经济济持续快速增增长，为国有有企业的整体体素质和运行行效率稳步提提高创造了有有利条件。（一）国有企业业数量趋于下下降，但其经经济总量不断断扩大20世纪90年年代中后期以以来，我国国国有企业数量量在整体上呈呈现出不断下下降的发展态态势。以工业业领域的国有有企业为例：20世纪七八八十年代，国国有企业的数数量一直在不不断增加，进进入90年代，国国有企业在数数量上开始停停滞不前并呈呈现出小幅下下降的趋势，在在经历1999519997年这三年年间的恢复性性增长后，从从1998年开开始，国有企企业的数量迅迅速下降。从从国有工业企企业数量占全全部工业企业业数量的比重重看，改革开开放之前，这这一比例值一一直保

6、持在225%300%的水平；改革开放之之后，虽然国国有企业本身身的数量没有有出现明显的的减少，但其其他经济成分分的企业发展展迅速，这使使得国有企业业占全部企业业的比重迅速速下降至200%左右的水水平，这种状状况一直持续续到20世纪90年代中期期。在1999519997年这三年年间的国民经经济的恢复性性增长过程中中，虽然国有有企业数量明明显有所增加加，但其占全全部企业数量量的比重仍然然有所下降。1998年以来，国有企业占全部工业企业数的比重加速下滑，目前，这一比重值应该在低于15%的水平。注：1998年及以后年份工业企业口径范围为全部国有及年产品销售收入在500万元以上非国有工业企业。故此口径数

7、据与以前年份不具有可比性，新口径下的全国工业企业数远远小于现实经济中的全国工业企业数。考虑到这一因素，1998年以来各年国有企业占全部工业企业数的比重值远远高于其在现实经济中的比重，但其中所反映的国有企业占全部工业企业数的比重加速下降的趋势是客观的。、根据第二次全国基本单位普查数据，在全国302万个法人单位中，国家控股占50%以上的法人单位数只有42.8万家，占全部法人单位数的14.1%。改革开放以来，伴伴随国有企业业在数量上的的大幅减少，国国有企业对国国民经济增长长的总体贡献献在比重上也也在不断降低低，但与此同同时，国有企企业创造的经经济总量保持持了稳步提高高的发展态势势。同样以工工业领域的

8、国国有企业为例例：1978820033年间，一方方面，国有及及国有控股工工业企业资产产总额、销售售收入上缴税税金及占全部部工业企业的的相应比重从从1978年的的92.0%、80.9%（1980年数数据）和899.0%，分分别下降为22003年的的56.0%、40.5%和61.2%。另一方面面，国有及国国有控股工业业企业资产总总额从37332亿元提高高到9.455万亿元，年年均复合增长长率为13.80%；销销售收入从11980年的的3068亿元元提高到5.80万亿元元，年均复合合增长率为113.63%；上缴税金金从19788年的282亿元提提高到46115亿元，年年均复合增长长率为11.83%。

9、（二）国有企业业在重要行业业和关键领域域占主导地位位进入新世纪，国国有企业在国国民经济各行行业所占居的的绝对控制地地位与改革开开放之初相比比较，发生了了很大的变化化。一方面，在在一般竞争性性行业，国有有企业比重大大幅下降；另另一方面，在在重要行业和和关键领域，国国有企业仍然然占据主导地地位，对国民民经济具有较较强的控制力力。20011年第二次全全国基本单位位普查资料显显示：1.重要公共产产品和服务行行业以及自然然垄断行业在大多数提供重重要公共产品品和服务以及及自然垄断的的门类和行业业中，国有及及国有控股企企业占有明显显的优势地位位。分门类看看，国有及国国有控股企业业在地质勘察察业、水利管管理业

10、、金融融保险业、教教育、文化艺艺术及广播电电影电视业、电电力、煤气及及水的生产和和供应业、交交通运输仓储储业及邮电通通信业，卫生生、体育和社社会福利业以以及采掘业等等门类中，营营业收入均占占有60%以上的的份额，最高高的达94.9%。分行行业看，在330个大类、888个中类行业业中，国有企企业营业收入入占全部企业业营业收入比比重超过600%，这些行行业涵盖了重重要的自然垄垄断产业及大大部分提供重重要公共产品品和服务的行行业。2.重要的基础础产业、制造造业和服务业业在重要的基础产产业、制造业业和服务业中中，国有及国国有控股企业业的经济总量量占有较高的的比重。分门门类看，在科科学研究和综综合技术服

11、务务业、农林牧牧渔业、贸易易业这3个门类中，国国有及国有控控股企业的销销售收入占全全部企业销售售收入的比重重超过50%；在社会服服务业和建筑筑业，其所占占比重超过440%。分行行业看，在119个大类、600个中类行业业中，国有及及国有控股企企业的销售收收入占全部企企业销售收入入的比重在440%600%的水平，这这些行业涵盖盖了重要的基基础产业、制制造业和服务务业。3.竞争性行业业在市场化程度较较高、竞争比比较激烈的部部门，国有及及国有控股企企业的经济总总量所占比重重一般低于440%。分门门类看，是房房地产业和制制造业这2个门类。分分行业看，在在37个大类、1995个中类行行业中，国有有及国有控

12、股股企业的销售售收入占全部部企业销售收收入的比重低低于40%，这些些行业中的绝绝大多数是那那些市场竞争争程度较高的的加工业和一一般性的服务务行业。在服服装制造业、家家具制造业等等6个大类、400多个中类行行业中，国有有及国有控制制企业的销售售收入占全部部企业销售收收入的比重已已经不足100%。近两三年间，我我国经济结构构的重工业化化，还使得国国有企业发展展呈现出一个个重要趋势，即即：国有资产产加快向工业业领域的基础础能源及支柱柱性行业集中中。20044年，分布在在电力、石油油石化、煤炭炭、冶金、机机械行业的国国有企业拥有有的资产总量量高达789990亿元，占占全部国有工工业企业及全全部国有企业

13、业资产总量的的比重分别为为71.322%和33.444%；这5大行业国有有企业创造的的主营业务收收入高达433140亿元元，占全部国国有工业企业业及全部国有有企业主营业业务收入的比比重分别为771.77%和35.000%。（三）国有资产产不断向大企企业和中央企企业集中近年来，通过不不断深化国有有企业改革，国国有优势资产产和社会资本本呈现出加速速向国有大企企业、中央企企业集中的趋趋势，国有大大企业和中央央企业数量不不多，但它们们拥有的从业业人员数、资资产数及营业业收入占全部部国有企业的的比重都非常常高，且在最最近几年间有有大幅的增长长。数据显示，20004年，在在13.8万家家国有企业当当中，大

14、型企企业有25113家，占全全部国有企业业总数的1.82%。为为数不多的国国有大型企业业拥有从业人人员18055.2万人，占占全部国有企企业从业人员员数的45.40%；拥拥有资产量占占全部国有企企业资产总额额的比重为333%，拥有有净资产量占占全部国有企企业净资产总总额的比重为为31%；占全全部国有企业业主营业务收收入、利润总总额、净利润润及实际上交交税金总额的的比重分别为为56.055%、66.000%、52.466%和68.400%。相比之之下，这一年年，国有小企企业数为1221828家家，占全部国国有企业总数数的88.444%，但其其拥有的从业业人员占全部部国有企业从从业人员数的的比重仅

15、为224%，拥有有资产量和净净资产量所占占比重分别为为44%和47%，主营营业务收入及及利润总额的的比重仅为220%。近年来，国有企企业发展的另另一个重要趋趋势是，中央央企业的地位位日益突出。2004年，受国资委和各部门监管的中央企业，在企业数量上占全部国有企业总数的比重为15.55%，而其从业人员、资产量、主营业务收入和利润总额占全部国有企业的相应比重分别为40.74%、47.53%、55.83%和77.23%。在21427家家中央企业中中，有156612家国有有企业隶属于于国资委监管管的184家中央央企业（集团团）。如图115-1所示示，这些企业业在数量上占占国有企业和和中央企业总总数的比

16、重分分别为11.33%和72.866%；其从业业人员、资产产量、主营业业务收入和利利润总额占全全部中央企业业的相应比重重分别为644.97%、81.500%、81.388%和83.977%；占全部部国有企业的的相应比重分分别为26.47%、38.744%、45.433%和64.844%。2004年，在在这184家中央央企业中，资资产量排名前前10位的企业业的资产总额额占受国资委委监管的中央央企业及全部部国有企业的的资产总额的的比重分别为为51.966%和20.133%；净资产产量排名前110位的企业业的净资产总总额占受国资资委监管的中中央企业及全全部国有企业业的净资产总总额的比重分分别为65.

17、10%和27.433%；主营业业务收入排名名前10位的企业业的主营业务务收入占受国国资委监管的的国有企业及及全部国有企企业的主营业业务收入的比比重分别为551.79%和23.533%；利润排排名前10位的企业业利润占受国国资委监管的的国有企业及及全部国有企企业的利润的的比重分别为为73.655%和47.755%。（四）国有企业业的整体素质质和运行效率率稳步提高以下对国有工业业企业的经营营绩效指标的的分析表明，虽虽然国有企业业的运行效率率水平，低于于全国工业企企业运行效率率的平均水平平，但19998年以来，国国有企业的运运行效率基本本呈现出稳步步提高的发展展态势，国有有企业的整体体素质正在不不断

18、提高。1.单位固定资资产净值创造造利润1998年以来来，全国工业业企业和国有有及国有控股股企业的单位位固定资产净净值创造利润润，基本呈现现出逐年增长长的态势只有20011年国有及国国有控股企业业的这一指标标比20000年出现了小小幅的下降，在在经历20002年的恢复复性增长后，又又出现了显著著的增长势头头。20033年，全国工工业企业和国国有及国有控控股企业的单单位固定资产产净值创造利利润均为近些些年来的最好好水平。从图图15-2中还可可以看到，这这些年来，国国有及国有控控股企业的效效率水平一直直低于全部工工业企业的平平均水平。22003年，国国有及国有控控股企业每11元固定资产产创造0.00

19、9元利润，而而全部工业企企业的平均水水平是每1元固定资产产创造0.113元利润，前前者大约只有有后者70%的水平。更进一步分析，在在所有国有及及国有控股企企业中，全民民所有制企业业和国有独资资公司的效率率水平基本一一致，整体偏偏低，二者都都低于全部国国有企业的平平均水平；在在全民所有制制企业中，中中央企业的效效率水平要高高一些，略高高于所有全民民所有制企业业的平均水平平，而地方国国有企业的效效率水平是最最低的，只有有全部国有企企业平均值的的30%的水平平。国有控股股公司的效率率水平要高得得多，不仅远远远超出国有有企业的平均均水平，还高高于全部工业业企业的平均均水平。2.全员劳动生生产率如果我们

20、采用“全员劳动生生产率”这一指标作作为企业效率率评价的主要要指标，将得得出略有区别别的结论。从从总体趋势上上看，19998年以来，全全国工业企业业和国有及国国有控股企业业的全员劳动动生产率，一一直呈现出稳稳步增长的发发展态势。与与以往历年相相比，20003年，全国国工业企业和和国有及国有有控股企业的的全员劳动生生产率增长速速度有所加快快。1998年和11999年间间，国有及国国有控股企业业的效率水平平略低于全部部工业企业的的平均水平；而20000年以来，国国有及国有控控股企业劳动动生产率都高高于全部工业业企业的平均均水平，且二二者之间的差差距有不断拉拉大的趋势。2003年，国有及国有控股企业劳

21、动生产率大致比全部工业企业平均水平高出20%。20世纪90年代中后期以来在国有企业中实行的“减员增效”政策，应该是促成这一发展趋势的重要原因。对各类企业的劳劳动生产率水水平进行对比比分析，可以以发现，在所所有国有企业业中，效率水水平最高的仍仍然是国有控控股公司，其其劳动生产率率同样远远超超出全部国有有企业的平均均水平。全民民所有制企业业和国有独资资公司的效率率水平低于全全部国有企业业的平均水平平，其中，全全民所有制企企业的劳动生生产率水平又又要高于国有有独资公司的的水平。在全全民所有制企企业中，地方方国有企业的的劳动生产率率水平仍然是是所有国有企企业中最低的的，只有全部部国有企业平平均值的50

22、0%的水平；但中央企业业的劳动生产产率水平非常常高，仅次于于国有控股公公司。3.工业增加值值率如果我们以工业业增加值率这这一指标作为为企业运营绩绩效的评价指指标，将会得得出国有企业业的工业增加加值率水平优优于全部工业业企业增加值值率平均水平平的结论。导导致这一现象象的主要原因因是，竞争性性行业的国有有企业改革步步伐较快，而而改革步伐相相对慢的国有有企业大多集集中于工业部部门上游的基基础性、资源源型行业中由其行业业特性所决定定，这些行业业的工业增加加值率总体上上高于其他行行业。对各类企业的工工业增加值率率水平进行对对比分析，同同样可以证实实上述判断。在在所有国有企企业中，全民民所有制企业业的工业

23、增加加值率水平高高于全部国有有企业的平均均水平，其中中，中央企业业的工业增加加值率水平又又是所有国有有企业中最高高的，地方国国有企业的工工业增加值率率水平又要低低一些。这和和现实经济是是相一致的，即即：中央企业业改革慢于地地方国有企业业，全民所有有制企业的改改革慢于完成成了公司制改改革的国有企企业。国有控控股公司的工工业增加值率率水平高于国国有独资公司司的工业增加加值率水平，其其原因应该是是，前一类公公司的运营效效率远远好于于后一类公司司，这种效率率差异超过了了因为不同类类型国有企业业所处行业特特点而对企业业工业增加值值水平的客观观影响。（五）国有企业业对我国社会会经济发展的的其他贡献除了在我

24、国国民民经济的基础础行业和关键键领域发挥主主导性作用之之外，国有企企业对我国社社会经济发展展的贡献还表表现在以下三三个方面。第一，国有企业业是国民经济济的稳定器。在在提供重要公公共产品的领领域，国有企企业发挥着平平抑市场价格格，保障供给给，提供普遍遍服务的重要要作用。在国国民经济的基基础、支柱产产业及高技术术先导产业中中，国有大企企业发挥了极极其重要的行行业带动作用用。此外，国国有企业还承承担了大量投投资大、周期期长、社会效效益好但经济济效益低的建建设项目。第二，国有企业业及国有单位位在增加就业业和稳定就业业，赡养伤老老病残和离退退休人员方面面，承担了大大量的社会责责任。1999120004年

25、间，全全国国有企业业职工从69975.6万万人减少到44228.22万人，下岗岗分流了27700多万人人。数据来源源：国资委规规划局：我我国国有经济济基本情况，2005。即使是这样，目前的国有企业中还有相当数量的富余人员。这大大增加了国有企业的人工成本。第三，多年来，国国有企业承担担了巨大的经经济体制改革革的隐性成本本，维护了社社会稳定，为为其他经济成成分的发展创创造了条件。二、中国国有企企业发展中面面临的问题（一）国有企业业产权制度与与国有资产管管理体制改革革问题首先，国有企业业股份制改革革和现代企业业制度建设工工作还有待进进一步推进，在在多数国有企企业还没有建建立起规范的的公司治理机机制。

26、虽然国有企业股股份制改革取取得了巨大的的紧张，但是是对国有企业业进行股份制制改造的范围围还不够广泛泛，很多企业业建立现代企企业制度还流流于形式，还还没有真正建建立规范的治治理结构。尤尤其是大型、特特大型国有企企业产权改造造的力度还不不够大。中央央企业股权结结构单一问题题十分突出。从从母公司层面面看，95以上的的中央企业是是按照中华华人民共和国国全民所有制制工业企业法法注册登记记的国有独资资企业，大部部分企业还没没有建立起规规范的公司法法人治理结构构；从子企业业层面看，实实现投资主体体多元化的股股份制企业约约50%左右，但但多为国有股股权。政企不不分、政资不不分的现象仍仍较普遍，企企业改革还不不

27、到位，激励励与约束机制制不健全。法法人治理结构构是现代公司司制的核心，建建立现代企业业制度要求必必须建立规范范的法人治理理结构。而现现在无论是国国有上市公司司，还是大型型国有企业集集团，公司治治理机制都不不规范。如何何加强规范上上市公司的治治理机制，推推进各个国有有企业（包括括国有独资企企业）中的董董事会建设，使使未来深化国国有企业改革革的重要任务务。其次，国有资产产管理基本法法律体系还有有待建立和完完善。虽然早在20世世纪90年代中期期，根据我国国国有资产与与国有企业改改革的情况，全全国人大有关关部门就已经经着手进行了了国有资产法法草案的起草草工作，而且且国资委成立立以来，出台台了一系列关关

28、于国有资产产监督管理的的法规和管理理办法，包括括企业国有有资产监督管管理暂行条例例、中央央企业负责人人经营业绩考考核暂行办法法、企业业国有产权无无偿划转管理理暂行办法、企企业国有资产产评估管理暂暂行办法、企企业国有产权权向管理层转转让暂行规定定、国务务院国资委关关于国有控股股上市公司股股权分置改革革的指导意见见等，对国国有企业改革革与发展起到到了重要的推推动作用。迄迄今为止，由由于种种原因因国有资产法法并未出台。有有关国有资产产的界定和分分类，国有资资本金的预算算制度，中央央和地方政府府如何分级代代表国有资产产行使所有权权职权,国有资本产产权交易和处处置,针对特殊性性质的国有企企业的单独管管理

29、，等等,这些国有资资产的重大问问题还都缺少少具体针对性性的立法。在在全国人大中中，并没有设设立针对国有有资产管理的的专业委员会会行使负责国国有资产管理理立法和对国国务院国有资资产管理委员员会的监督和和指导等职能能。第三，国有企业业战略性重组组推进缓慢，国国资委直接管管理的国有企企业数量太多多，“分层运营”国有资产管管理模式还没没有建立起来来。从理论上讲，国国有资产的真真正所有者(最终所有者者)，即全国人人民，难以直直接有效发挥挥所有者的功功能，是一个个“消极”的所有者。因因此，政府作作为国有资产产的产权代表表管理国有资资产就成为世世界各国的通通行做法。但但是，政府作作为国有资产产所有权代表表，

30、如果直接接实施对国有有资产的控制制，往往就会会形成政企不不分的难题，造造成国有企业业运行的低效效率。为了解解决这个难题题，国外市场场经济国家管管理国有资产产的基本经验验是，建立一一个“国有资产管管理委员会国有资产产经营公司具体国有有企业”三层运营体体系。其中，国国有资产管理理委员会与国国有资产经营营公司之间是是作为国有资资产所有者代代表的政府机机构与国有资资产经营机构构的关系，具具体体现为国国有资产授权权与被授权关关系；而资产产经营公司和和生产经营企企业之间是投投资和被投资资或者是国有有资产使用权权的出让和受受让人关系。这这种“分层运营”的体系在保保证国有资产产监督管理委委员会代表国国家真正履

31、行行国有资产出出资人职能的的前提下，不不直接干涉国国有企业的具具体经营活动动，为提高国国有企业的运运行效率奠定定了制度基础础。但是，从从我国情况看看，由于国有有企业战略性性重组推进缓缓慢，到20005年9月，中央国国资委作为统统一的所有者者代表还直接接管理1699家国有企业业，虽然这些些企业大多数数都有自己的的子公司，但但169家中属属于真正意义义的跨行业的的资产经营公公司很少，国国有资产经营营公司的跨行行业投资特性性，意味着国国有资产经营营公司不同于于以前的行政政翻牌的行业业性公司。上上述三层运营营体系的国有有资产管理模模式还未建立立起来。由于于中间层次的的国有资产经经营公司的缺缺乏，一方面

32、面使得国有资资产监督委员员会很难摆脱脱“婆婆加老板板”的角色定位位，另一方面面169家国有有企业直接隶隶属于国资委委这一个所有有者，相对于于非国有企业业而言也有悖悖于市场公平平竞争的基本本原则。第四，各个国有有企业的具体体使命和具有有国有资产的的类型，以及及国有企业所所处行业对国国家的战略意意义还没有一一一明确，国国有资产“分类监管”的前提还不不具备。所谓“分类监管管”就是针对国国有资产的类类型和目标进进行分类，采采用不同的法法律和管理制制度。从“分类监管”体系具体设设计要求而言言，应该在对对国有资产经经营性和非经经营性大分类类基础上，将将经营性国有有资产分为服服务于社会目目标和经济效效率目标

33、两类类企业，全国国人大应该针针对这两类国国有企业分别别立法，国有有资产监督管管理委员也应应该分设两个个部门、在组组织机构上分分别管理。（1）服务于社会目标的国有企业，主要集中于国家安全领域、公共品领域、自然垄断领域和国民经济支柱、主导产业领域，其社会目标居于优先地位，盈利目标处于次要地位，根据其各自特点单独立法（即所谓公法），由国务院国有资产管理委员设专门部门统一管理，具体运营可能更多的是采用“国有资产管理委员会（具体专门部门）授权经营的企业集团”两层运营体系。（2）服务于经济效率目标的国有企业，主要集中于竞争性领域，如一般工商业领域，其盈利目标和资产安全居首要地位，主要以股权多元化的公司制形

34、式存在，应按照现代公司制企业要求去运作，我国现有的绝大多数国有企业将改为这类公司制企业。这类企业一般要遵循公司法等私法。国有资产管理委员会设专门部门（如竞争领域部）行使所有者职权，这类企业的多数可通过“国有资产管理委员会国有控股公司具体国有企业”三层运营体系进行管理。应该说明的是，这两类企业的分类应该是动态的，服务社会目标的企业会由于环境变化而逐渐转为竞争领域中，成为服务经济效率目标。而且，在未来国家不应该在竞争领域中设立新的国有企业，只能根据社会需要建立服务于社会目标的国有企业。从我国的现阶段状况看，我国国有资产分三大类：一是资源性资产；二是行政事业单位占用的国有资产；三是经营性国有资产，这

35、部分国有资产基本分布在企业，由企业占有与使用。但现在没有根据国有资产的性质来分类监管，对于各种类型的国有企业和国有资产，有一律强调利润回报和国有资产保值增值的倾向，这不仅使得不同类型企业之间的业绩考核有失公平，而且激励一些企业利用国家垄断性资源与民争利、挤压消费者剩余，还有一些企业和事业单位利用非经营性国有资产在市场上为本单位谋利益。（二）国有经济济布局调整与与结构优化问问题总体上看，自从从1997年我我国认识到现现有的国有资资本无法支撑撑庞大的国有有经济盘子、提提出要对国有有经济进行战战略性重组以以来，国有经经济布局调整整与结构优化化工作取得了了巨大进展。总总体上国有企企业数量在不不断减少，

36、劣劣势企业逐步步退出市场，而而国有资本开开始向关系国国家安全和国国民经济命脉脉的重要行业业和关键领域域集中、向具具有竞争优势势的行业和未未来可能形成成主导产业的的领域集中、向向具有较强国国际竞争力的的大公司大企企业集团集中中、向国有企企业的主业集集中，国有资资本的质量不不断提高。但但是，国有经经济战略性重重组的基本任任务并没有实实现，在国有有经济布局调调整和结构优优化方面还存存在许多问题题。第一，国有经济济布局的现状状还不理想，这这表现在行业业分布面过宽宽，企业内部部资源配置不不合理，缺乏乏具有国际竞竞争力的大公公司大企业集集团，企业历历史遗留问题题较多、负担担过重等等方方面。从行业分布看，目

37、目前，中央三三级以上企业业在国民经济济20个门类中中都有分布。在在国民经济995个大类行行业中，中央央三级以上企企业涉足86个行业，行行业分布面为为90.5%。中央企业业在市场化程程度高、竞争争激烈的行业业或领域分布布的企业数量量过多。从企企业内部资源源配置看，国国有企业主业业趋同，业务务交叉重叠；企业层级多多，管理链条条长；部分企企业涉足领域域过多，业务务范围过宽，主主业不突出。重重复分散、重重复建设、重重复投资、同同业过度竞争争的现象比较较普遍。从企企业规模看，企企业总体规模模相对偏小，部部分重点行业业如机械装备备、电子等缺缺少行业排头头兵企业，还还没有具有国国家竞争力的的大型国有企企业集

38、团。从从企业负担看看，企业办社社会职能、厂厂办大集体等等历史遗留问问题的解决尚尚需要一个较较长的过程。部部分企业关闭闭破产任务艰艰巨，人员多多、包袱重、长长期亏损、资资不抵债，削削弱了企业参参与市场竞争争的活力，严严重制约了企企业整体素质质和经济效益益的提高，加加大了国有经经济布局与结结构调整的难难度。第二，由于体制制和制度方面面的原因，即即使在竞争性性行业中还存存在大量的市市场进入壁垒垒和退出障碍碍，这总体上上影响了生产产要素的市场场流动，不仅仅阻碍了非国国有企业的发发展，而且不不利于劣势企企业的退出和和国有企业的的战略性重组组。从市场进入方面面看，体制方方面的市场进进入壁垒表型型为所有制歧

39、歧视的进入壁壁垒、地方保保护的进入壁壁垒、行政性性准入管制壁壁垒和部门行行政性垄断的的壁垒。王梦梦奎主编：改改革攻坚300题，中国国发展出版社社，20033，第95998页。虽然然2005年2月24日国务院院发布国务务院关于鼓励励支持和引导导个体私营等等非公有制经经济发展的若若干意见，首首次明确提出出允许非公经经济进入电力力、电信、石石油等行业和和领域，但现现实中由于投投资管理体制制、项目审批批制度、地方方保护和大型型行业性垄断断国有企业行行政威慑力等等各方面的原原因，在很多多领域非国有有企业进入依依然是壁垒重重重。从市场场退出障碍看看，由于国有有企业的退出出援助机制的的不健全、历历史包袱沉重

40、重、公司治理理结构不完善善和不愿放弃弃在某些领域域具有的行政政垄断资源等等原因，国有有企业在竞争争性领域的合合理退出依然然困难重重。结结果是虽然经经过若干年的的国有经济战战略性重组，总总体上国有企企业开始向战战略性行业和和关键领域集集中，但在一一般竞争性行行业中还有相相当数量的国国有企业。例例如从中央国国资委直属的的国有企业看看，在纺织业业、服装及其其他纤维制品品制造业、化化学原料及化化学制品制造造业（2家）、医药药制造业、普普通机械制造造业、电气机机械及器材制制造业、电子子及通信设备备制造业、土土木工程建筑筑业等各个一一般性竞争领领域中，还存存在80多家企业业，占中央国国资委直属企企业总数的

41、将将近一半。第三，垄断性行行业的改革虽虽然取得了一一定成效，但但问题依然十十分突出，垄垄断性行业是是否以及如何何推进国有经经济的战略性性重组的问题题一直悬而未未决。垄断性行业是我我国国有经济济最集中的领领域，而且这这种集中趋势势还在不断加加强。可以认认为，垄断性性行业的改革革问题已经成成为国有企业业改革的核心心问题。虽然然国有企业集集中的垄断性性行业大多是是具有一定的的自然垄断性性的行业，如如电力、铁路路、邮电、民民航、电信、邮邮政、天然气气等，但我国国垄断性行业业改革所有解解决的问题主主要是由于行行政体制和行行政权力造成成的垄断。现现代信息技术术发展已经在在很大程度上上使这些行业业的竞争在技

42、技术上成为可可能，经济理理论的发展也也大大弱化了了通过管制来来维持垄断的的理由。但是是，长期的体体制原因，这这些垄断行业业中的国有企企业努力使自自己的超额垄垄断利益合法法化。虽然自自20世纪90年代中期期以来，电信信、电力和民民航等行业尝尝试政企分离离、政资分开开、业务分拆拆等方面的改改革，取得了了一定的成效效，但现在问问题依然严重重。一是垄断断产业改革的的广度和深度度不够。在广广度上，垄断断产业改革主主要集中在电电信、电力和和民航等产业业，而铁路、供供水、供气及及其他专营产产业的改革相相对滞后。在在深度上，竞竞争机制的引引入主要停留留在“分拆”原垄断企业业，形成规范范的市场准入入制度的层面面

43、；二是监管管体制改革滞滞后，政府职职能亟待调整整和转变，垄垄断产业改革革的深层次体体制矛盾依然然存在；三是是立法滞后，反反垄断法千千呼万唤一直直没有出台，难难以约束市场场上各类主体体的行为；四四是垄断行业业的大型企业业改革步伐滞滞后，一方面面很多领域一一直对国内民民营企业没有有开放，另一一方面大型垄垄断行业的国国有企业一直直在建立和完完善现代公司司治理结构；五是垄断性性行业中的企企业提供产品品或服务的经经营性和公益益性的矛盾未未能有效解决决，政企合一一体制下企业业盈利目标和和政府公共服服务目标在垄垄断性行业企企业中被混在在一起，使得得国有资产监监管部门难以以有效监管。这这些问题的存存在不仅影响

44、响到这些行业业本身的改革革，还使得人人们对国有企企业整体改革革的成绩的认认识产生分歧歧。20044年，中央所所属国有企业业获得良好的的业绩超过45000亿元的利润润，但由于其其中2/3来自于于石油、电信信等垄断性行行业的7个特大企业业，而这些特特大企业的垄垄断地位主要要不是在市场场竞争中自然然形成的，在在很大程度上上是由政府通通过限制准入入以及其他各各种保护性措措施（如通过过手机的双向向收费剥夺消消费者剩余）而而赋予的，因因此有的学者者认为，与其其说45000亿元的利润润是中央所属属国有企业的的“成绩”，还不如说说这是中央所所属国有企业业固有体制问问题的反映。平平新乔：政政府应当追求求人民福利

45、总总和的极大化化，而不再是是国有经济或或国有企业利利润的极大化化，BUSSINESSS.SOHUU.COM，2005年1月18日。从理理论上说，市市场经济条件件下政府的功功能就是利用用税收更好地地为全体人民民服务，而不不应通过各种种措施保证国国有企业的垄垄断性利润。政政府应该将经经营性国有资资产更多地转转化为公共服服务资产，更更好地实现为为全体人民服服务的目标。而而且随着垄断断行业的企业业规模的不断断扩大，经营营性国有资产产日益庞大，这这些企业将形形成具有强大大讨价还价能能力的利益集集团，政府监监管难度会日日益增大。不不仅如此，在在政府的保护护下，国有企企业通过垄断断获得巨额利利润，其中一一些

46、国有企业业还被拿到国国外上市，由由国际资本分分享国家垄断断利润，这显显然是非常值值得认真研究究的问题。第四，多层次的的、规范的产产权交易市场场还有待建立立和完善。国有经济布局调调整和结构优优化需要借助助市场机制来来实现。建立立和形成多层层次的产权交交易平台，发发展并规范各各类产权交易易形式，为各各类企业产权权流动提供多多种可供选择择的工具和渠渠道，是国有有企业战略性性重组、企业业产权“流转顺畅”应有的外部部条件。但是是，与成熟市市场经济国家家相比，中国国还未建立起起多层次、规规范的产权交交易市场。另另外，由于国国有经济布局局和结构的调调整，国有企企业产权改革革的推进，涉涉及的利益关关系十分复杂

47、杂，而且影响响深远，需要要确立合理的的规则，依法法推进。但是是，现在有关关部门出台的的关于规范范国有企业改改制工作的意意见、企企业国有产权权转让管理暂暂行办法等等法规和条例例，法律级次次较低，约束束力不强，还还缺少以国国有资产法和和产权交易易法为核心心的一整套法法律法规体系系。只有在国国有产权的进进场交易、信信息披露、资资产评估、进进场交易、公公开竞价、市市场监管等几几个关键环节节强化法律约约束，才能规规范国有资产产流动，防止止国有资产流流失，使得国国有产权合理理规范有效流流动。第五，在国有经经济战略性重重组中，对于于那些是关系系到国家安全全和国民经济济命脉的行业业和关键领域域，还缺少严严格的

48、明确的的界定。这具体到处于不不同行业的国国有企业，需需要明确其所所担负的具体体使命是一般般性的国有资资产保值增值值，还是有具具体的某个或或某些国家目目标。实际上上，没有企业业使命的明确确，也就没有有企业的发展展战略。在国国有经济布局局调整和结构构优化中，需需要明确每个个国有企业存存在和设立的的目的，使每每个国有企业业知道自己在在整个国有经经济发展中的的使命，知道道自己存在的的意义。（三）国有企业业自主创新能能力的提高与与核心竞争力力的培育问题题近些年来，围绕绕着加快培育育发展拥有自自主知识产权权、主业突出出、核心竞争争力强的大企企业集团，我我国国有大中中型企业自主主创新工作取取得了明显的的进展

49、，国有有大中型企业业的自主创新新能力不断提提高，企业正正在逐步成为为创新主体，这这具体表现在在以下几个方方面：一是国国有大中型企企业越来越重重视技术开发发机构的建设设，科研活动动经费和人力力的投入力度度不断加大；二是国有大大中型企业新新产品销售收收入不断增加加，每年都获获得相当数量量的发明专利利；三是政府府职能进一步步转变，企业业的创新主体体地位逐渐体体现，服务创创新的社会中中介机构发展展迅速，产学学研合作机制制不断完善；四是出现了了一些企业自自主技术创新新能力强、在在国际市场上上显示出较强强的核心竞争争力的国有企企业。国有大中型企业业自主创新工工作虽然取得得了一定的成成效，但是，与与国外企业

50、相相比，还有很很大差距，真真正具有核心心竞争力数量量还较少。国国有大中型企企业自主创新新工作存在的的主要问题包包括以下四个个方面。首先，国有大中中型企业自主主创新的意识识还不强，动动力机制还不不完善，与发发达国家企业业相比，企业业科技投入还还有较大差距距。一方面，由于国国有大中型企企业改革相对对滞后，一些些行业中国有有大型企业长长期具有垄断断地位，不用用技术创新就就可以具有很很好的经济效效益，因而缺缺乏来自于竞竞争压力的创创新动力；另另一方面，国国有大中型企企业的现代公公司治理结构构还有待建立立和完善，企企业家的长期期化行为还缺缺乏有效激励励，企业家的的创新意愿和和创新动力明明显不足。这这在很

51、大程度度影响了我国国大中型企业业科研开发的的投入。虽然然，近几年我我国大中型国国有企业科研研开发投入占占销售收入比比重总体上提提高到2%左右，但但根据国际经经验，如果该该比重为1，企业就就难以在竞争争中生存，当当该比重为22时，企业业可勉强在竞竞争中维持，只只有该比重超超过5，企业才才有真正竞争争力。因此从从竞争角度说说，总体上我我国国有大中中型企业科研研投入仍很低低，仅处于勉勉强维持阶段段。其次，国有大中中型企业总体体上技术水平平较低，技术术创新效率还还有待提高。2002年和22003年，国国有大中型工工业企业共开开展科技活动动分别是977360项和和300555项，获得发发明专利分别别是1

52、8400项和17155项，而同期期外商投资大大中型工业企企业开展了77332项和和8375项科科技活动，却却获得了发明明专利11118项和20311项。20033年，42788家国有大中中型工业企业业共有21.6万科学家家和工程师，投投入257.3亿元科技技活动经费，当当年新产品销销售收入15555.8亿亿元，而20003年2995家外外商投资企业业共有6.55万科学家和和工程师，投投入了2588.6亿元科科技活动经费费，却获得了了4227.7亿元的新新产品销售收收入。20002年和20033年，外商投投资大型工业业企业新产品品销售收入占占产品销售收收入的比重分分别高达300.2%和35.0%

53、，不仅远远远高于国有大大型工业企业业的8.9%和9.2%，也也高于大中型型国有独资工工业公司的119.9%和和20.2%。这除了因因为国有企业业技术水平低低、与外资企企业存在巨大大差异外，无无疑我国国有有大中型技术术创新效率低低下是一个重重要的原因。再次，国有大中中型企业在技技术引进基础础上消化吸收收、自主创新新的能力十分分薄弱。在引进、消化吸吸收基础上进进行自主开发发和自主创新新，“引进消化创新”是符合我国国国情和经济济社会发展阶阶段的提高自自主创新能力力的有效途径径。20033年我国大中中型国有工业业企业技术引引进经费总额额为56.77亿元，消化化吸收经费仅仅为3.6亿元，引引进技术和消消

54、化吸收费用用的比例为110.06。与与之形成鲜明明对比的是韩韩国、日本企企业的引进技技术和消化吸吸收费用比例例为15到18。这表明在在消化吸收基基础上自主开开发和创新是是我们工作的的薄弱环节，如如果我们不能能够建立有效效的消化吸收收和再创新机机制，我国将将无法走出“引进落后再引进再落后”的恶性循环环。最后，国有大中中型企业的自自主创新环境境仍然不够完完善。这一方面表现在在我国还没有有形成有利于于国有企业自自主技术创新新的竞争环境境，政府在科科技创新中处处于主导地位位的局面还没没有彻底改变变，国有企业业自主创新能能力与企业经经济效益相关关性不高。另另一方面表现现在技术创新新系统基础设设施和政策法

55、法律环境建设设滞后，科技技中介服务体体系有待完善善，技术创新新政策法律的的完整性、有有效性和一致致性有待进一一步加强，随随着行业科研研院所企业化化改革，面向向产业提供共共性技术和技技术服务的创创新能力有所所下降。（四）在全球竞竞争背景下的的国有企业发发展问题现在，中国正逐逐步走向全方方位开放，中中国经济正逐逐步完全纳入入世界经济一一体化的进程程中，中国国国有企业所面面临的市场环环境正在发生生巨大的变化化，面对国际际竞争国内化化、国内竞争争国际化的竞竞争格局。一一方面，中国国企业将在更更大程度上进进入国际市场场，不仅应争争取扩大出口口，还必须向向国外市场输输出资金、技技术和人力资资本，在全球球范

56、围内配置置资源；另一一方面，由于于中国潜在市市场规模巨大大，不仅吸引引国外企业向向中国输出其其产品和服务务，而且还将将在中国设立立独资企业，利利用中国当地地的资源和市市场获得更大大的发展，在在中国市场上上，来自国外外企业的竞争争将更加激烈烈。这种背景景下，中国国国有企业发展展面临三方面面的问题。第一，中国还没没有形成真正正具有国际竞竞争力的、与与国外跨国公公司抗衡的大大型企业集团团。虽然大中型企业业改革与发展展问题一直是是我国经济体体制改革的核核心，在一些些行业，尤其其是垄断性行行业中也产生生了一些超大大型的企业集集团。但是迄迄今为止我国国还没有建立立一批实力雄雄厚、能够挑挑战跨国公司司的大型

57、企业业，还没有形形成一批拥有有著名品牌和和自主知识产产权、主业突突出、核心能能力强的大公公司和企业集集团。虽然近近些年我国一一些企业逐步步进入世界5500强，而而且数量逐步步增加，但总总体上我国大大公司的数量量少，企业规规模小，经济济效益差。面面对国外大型型跨国公司的的竞争，加快快培育我国具具有国际竞争争力的大型企企业集团已经经是当务之急急。而且，这这也是我国国国有经济战略略性重组、优优化国有经济济的布局的需需要。第二，中国国有有企业如何应应对跨国公司司的国际并购购行为。国有企业面临的的竞争压力不不仅仅来自于于国外跨国公公司对国内产产品和服务市市场份额的直直接争夺，还还来自于跨国国公司通过资资

58、本经营手段段，直接并购购我国企业，使使这些大型企企业不存在或或依附于国外外跨国公司而而存在。跨国国投资分为两两种形式，一一种是所谓的的“绿地投资”，即新建企企业（包括合合资和独资），另另一种是跨国国并购。由于于受到政策的的限制和我国国国内资本市市场成熟程度度的影响，我我国吸引的直直接投资外资资一直以“绿地投资”为主，跨国国并购较少。1998年以来，受国际跨国并购浪潮和中国加入WTO的影响，跨国并购逐渐增多，外资进入中国已经开始从建立三资企业向并购本地企业发展。由于并购可以缩短投资时间，能够迅速扩大规模，迅速地“吃掉”国际竞争对手，并转化为自己的竞争力量，从而对竞争对手的威胁更大。第三，中国国有

59、有企业如何正正确制定和实实施跨国经营营战略。通过跨国经营企企业能够在世世界范围内有有效地配置全全球资源，开开拓全球市场场，使企业的的生存和发展展空间由一国国或几国拓展展到全球，形形成全球范围围内的内部一一体化的研究究开发、生产产和销售体系系，从而获得得巨大的竞争争优势。在全全方位开放条条件下，具备备一定条件的的中国国有企企业也应该积积极开展跨国国经营，培育育自己的国际际竞争优势。当当前阻碍我国国国有企业跨跨国经营的主主要问题体现现在宏观和微微观管理两个个层次上。从从宏观管理角角度看，一方方面要规范和和引导海外直直接投资活动动，完善我国国海外投资的的法律制度，制制定一部适用用于一切投资资主体、投

60、资资区域和投资资性质的海海外直接投资资法；另一一方面，对海海外直接投资资实行适度的的金融倾斜政政策，为国有有企业跨国经经营创造相对对宽松的筹融融资环境。从从微观管理角角度看，中国国国有企业还还缺少国际企企业管理的人人才和经验，前前些年中国国国有企业海外外投资的失败败在很大程度度上是由于企企业管理失误误所致。培育育一大批优秀秀的国际管理理人才，提高高中国国有企企业的国际管管理水平，是是促进我国国国有企业跨国国经营的必然然要求。三、增强国有企企业竞争力的的若干建议未来15年是中中国发展的重重要战略机遇遇期，到20020年，经经过“十一”、“十二”和“十三”三个五年计计划时期，中中国将基本实实现工业