工程收尾和交付规章制度

1、 工程收尾和交付管理制度1 范围本制度规定了集团公司竣工工程的最终成本费用和资金计划、债权债务确认及资产清查、物资车辆处置、办公用品处置、项目管理人员安排、预验收与分户验收、清收清欠、审计以及工程资料归档等管理内容。本制度适用于集团公司国内所有项目经理部的竣工工程以及阶段性竣工工程收尾和工程交付使用管理，海外的项目经理部可参考本制度的相关内容并结合当地实际情况开展相应工作。2 规范性引用文件及术语和定义2.1 规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。主席令第46号

2、中华人民共和国 HYPERLINK /doc/1771423.html t _blank 建筑法中华人民共和国国务院令第279号 建设工程质量管理条例GB 50300-2013 建筑工程施工质量验收统一标准2.2 术语和定义下列术语和定义适用于本制度。2.2.1 竣工工程工程完工且通过国家有关单位根据国家验收标准对施工结束的建筑进行的具有法律效果的验收，并且出具有关法律文书的工程。2.2.2 阶段性竣工工程停缓建工程，在事实停工后三个月，集团公司认定复不了工或拟停止总包合同执行的工程项目视为阶段性竣工，纳入竣工工程管理范畴。2.2.3 资产包括非实物资产及实物资产，非实物资产是指项目部在施工过

3、程中与建设方、分供商之间形成的债权、债务；实物资产是指项目部购置、调拨的设备仪器、周转材料等施工用具，临时设施、废旧物资等库存材料和计算机、照相机、复印机等办公设备、办公家具、生活用具。3 职责3.1 集团公司工程部职责3.1.1 监督二级单位工程管理部门参与工程预验收工作。3.2 集团公司财务部职责3.2.1 监督二级单位资金计划、最终成本费用以及工程收款管理工作。3.3 集团公司经济管理部职责3.3.1 监督二级单位经济管理部竣工结算管理和收入确认管理。3.4 集团公司物资设备部职责3.4.1 负责集团公司购置的施工机械、运输设备、生产设备、测量及试验设备、其他固定资产（临时设施部分）的调

4、拨管理3.4.2 监督和协调二级单位对于工程剩余、废旧物资设备调拨管理和处置工作。3.4.3 审批权限金额以内的废料处理。3.5 集团公司人力资源部职责3.5.1 监督二级单位人力资源部对于收尾阶段项目管理人员的管理。3.6 集团公司相关部门职责3.6.1 集团公司办公室监督二级单位办公室对于收尾阶段项目的临时设施、计算机、电子设备、复印机、打印机、打字机、扫描仪、办公用具、消防用具、炊事用具等其他固定资产实物管理清查和处置工作。3.6.2 集团公司档案室监督二级单位办公室对于工程所有相关资料归集管理，并存档。3.6.3 集团公司技术质量部监督二级单位技术质量部工程创高创优管理，监督二级单位技

5、术质量部对工程预验收、分户验收及交付的管理。3.6.4 集团公司安全环保部监督二级单位安全环保部工程安全创优管理。3.6.4 集团公司审计部监督二级单位审计部对于收尾阶段项目的竣工决算审计。3.7 二级单位主（分）管领导职责3.7.1 对二级单位各相关部门就成本费用、资金计划、结算收入确认、物资设备处置、办公设备处置、项目管理人员调整、工程有关资料归集进行审批。3.8 二级单位工程部职责3.8.1 参与二级单位技术质量部门组织的工程预验收。3.8.2 监督项目部保修工作的安排。 3.8.3 监督项目部将工程收尾情况汇总至竣工工程总结。3.9 二级单位财务部职责3.9.1 审核项目部上报最终成本

6、费用和资金计划。3.10 二级单位经济管理部职责3.10.1 审核项目部上报竣工结算和收入确认材料以及项目部的债权债务相关文件。3.11 二级单位物资设备部职责3.11.1 负责本级单位购置的施工机械、运输设备、生产设备、测量及试验设备、其他固定资产（临时设施部分）的调拨和上报管理。3.11.2 负责审核项目部的材料、物资、设备、机械等方面债权债务相关文件。3.11.3 负责审核项目部收尾工程剩余物资、废旧物资的调拨和评估作价上报工作。3.12 二级单位人力资源部职责3.12.1 审核收尾工程项目部管理人员安排调整、保修管理人员和创高创优人员安排情况。3.13 二级单位相关部门职责3.13.1

7、 二级单位办公室负责收尾阶段项目的临时设施、计算机、电子设备、复印机、打印机、打字机、扫描仪、办公用具、消防用具、炊事用具等其他固定资产的实物管理清查和处置工作。3.13.2 二级单位办公室负责工程竣工资料归集的初审。3.13.3 二级单位技术质量部组织收尾阶段项目的预验收和分户验收工作3.13.4 二级单位技术质量部负责组织项目部开展收尾项目创高创优管理。3.13.5 二级单位审计部负责对收尾阶段项目的竣工决算审计。3.13.6 二级单位安全环保部负责组织项目部开展收尾项目安全文明创优管理。3.14 项目部职责3.14.1 负责收尾项目本体各类成本费用的确认、结算工作。3.14.2 负责清理

8、与分包商、供应商以及其他单位之间的债权和债务，清理项目各类资产。3.14.3 负责收尾项目竣工结算工作，以及收入的确认。3.14.4 负责工程竣工资料的归集上报。3.14.5 负责收尾人员、保修管理人员、创优人员的安排及费用上报。3.14.6 负责拟定资金计划。3.14.7 负责日常的工程款的催收。3.14.8 负责将各项收尾情况写进竣工工程总结。4 目的与管理原则4.1 目的4.11 集团公司工程收尾和交付目的是为了工程收尾或交付项目资源合理利用、避免资产闲置和流失，确保各项管理始终处于受控状态。4.2 管理原则机械设备、剩余废弃物料合规调拨及处置；收尾管理人员合理配置；竣工和分供结算按时确

9、认完成；预验收满足竣工验收相关标准，达到交付条件。5 工程收尾和交付管理内容5.1 最终成本费用和资金计划管理5.1.1 项目部完成工程本体各类成本费用的确认、结算工作，并按规定流程进行审核与确认后，将各类资料上报二级单位经济管理部门审核，形成工程最终成本上限，不得突破，具体要求可参考集团公司成本管控及动态核算管理标准。5.1.2 项目部按月、年编制资金计划并上报二级单位财务部审核备案，经二级单位分管领导审批通过后，作为对外支付的审核依据，具体参照集团公司资金管理标准。5.2 债权债务确认管理分工合同履行完毕后，项目部整理收尾工程中，与分包商、供应商以及其他单位之间的债权和债务，整理后上报二级

10、单位经济管理部、审核。具体要求可参考集团公司分供合同管理标准。5.3 物资、车辆、其他固定资产的处置管理5.3.1 收尾项目的施工机械、运输设备、生产设备、测量及试验设备、其他固定资产（临时设施部分）调拨和处置工作，具体参照集团公司固定资产管理标准。5.3.2 二级单位物资设备部根据项目部上报剩余物资、废旧情况，开展调拨、评估作价工作，按照集团公司工程剩余、废旧物资管理标准执行。项目部单独记录内部调拨和对外处理物资所得的收入，统一冲减该项目部成本。5.3.3 收尾项目办公用品的具体要求可参考集团公司办公用品管理标准，工会固定资产的调拨参照集团公司工会固定资产管理标准5.4 收尾项目管理人员安排

11、管理收尾项目部根据保修安排和创高创优需求，如鲁班奖、国优奖等的项目部需安排影响创优的关键岗位人员如水、电、土建专业人员、质检员、资料员等，上报需留守人员名单至二级单位工程部和人力资源部，并将剩余管理人员转入人力资源中心，由二级单位人力资源部统一进行调配。5.5 收尾项目预验收和分户验收管理项目部组织对收尾项目的预验收与分户验收工作，二级单位技术质量部和工程部参与预验收，并对分户验收结果和遗留问题进行跟踪整改，具体参看集团公司质量验收管理标准。5.6 清收清欠管理收尾项目部项目经理负责日常的工程款的催收，同时积极收集拖欠单位的资金实力和经营动态，定期向二级单位财务部汇报工程款催收进展情况。5.7 审计管理收尾项目各项债权债务清理完毕后，进入项目审计程序。由项目部向二级单位审计部提出申请，对项目部进行竣工决算审计。项目部提交项目竣工时的资产负债表、项目自开工起至申请审计日止的累积损益表和项目的现金流量预测表以及审计人员认为需要提供的其他资料。二级单位审计组对项目部的审计报告，上报集团审计部备案，作为对项目部进行奖罚的依据。具体要求可参考集团公司审计管理标准。5.8 工程资料归档管理工程竣工验收前，项目经理部必须按当地工程技术资料管理规定，完成工程技术资料的整理、组卷、自查工作，为工程竣工验收提供必要条件。需归档的工程资料，由项目经理部总工程师