证券从业《证券市场基本法律法规》真题汇编docx优质版

1、文档编码 : CK9X5U1L5H5 HM3V3V8M10B2 ZL10M9C9D2Q7证券市场基本法律法规真题汇编 四 一、选择题 共 50 题,每题 1 分,共 50 分；以下备选项中,只有一项符合题目要求,不 选、错选均不得分 1以下不属于申请证券、期货投资询问从业资格的机构应当提交的文件的是（）；A公司章程 B由注册会计师供应的验资报告 C经注册会计师审计的财务会计报表 D中国证监会统一印制的申请表2A公司的法定代表人为张某,2022 年 4 月 1 日法定代表人变为李某,就A 公司应当办理的是（）；A设立登记 B变更登记 C停业登记 D注销登记 3发行人、证券公司、证券服务机构、投资

2、者及其直接负责的主管人员和其他直接责任 人员有失诚信、违反法律法规规定的中国证监会可以视情节轻重实行的措施不包括（）；A责令改正 B监管谈话 C出具警示函 D移送司法机关 4以下关于董事会每届任期的说法中正确选项（）；A每届任期为 3 年 B每届任期为 2 年以下 C每届任期不超过 3 年 D每届任期 3 年以上 5以下选项中,说法不正确选项（）；A转变招股说明书所列资金用途,必需经股东大会作出决议 B证券业从业人员在执业过程中应当爱护客户和其他相关方的合法利益,恳切守信勤 勉尽责爱护行业声誉 C证券经纪人只能接受一家证券公司的托付,并应当特地代理证券公司从事客户招揽和 客户服务等活动 D证券

3、业从业人员应保守国家隐秘、 所在机构的商业隐秘、 客户的商业隐秘及个人隐私,直到离开所在机构后 6在企业债券募集方法中编造重大虚假内容的单位,可对其直接负责的主管人员处以有 期徒刑,其刑期可以是（）；A3 年 B6 年 C10 年 D20 年7以下关于协议收购的说法,不正确选项（）；A收购人不得进行股份转让B达成协议后,收购人必需在 易所作出书面报告,并予公告3 日内将该收购协议向国务院证券监督治理机构及证券交C协议双方可以临时托付证券登记结算机构保管协议转让的股票,并将资金存放于指定 的银行D收购行为完成后,被收购公司不再具备股份有限公司条件的,应当依法变更企业形式8以下选项中,说法正确选项

4、（）；A证券公司融资融券业务可以和投资银行业务集中运行B在处置证券公司风险过程中,应当保证证券经纪业务正常进行C证券公司必需托付独立监控部门对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有 效监控并定期对自营业务进行压力测试D证券、期货投资询问人员可同时在多个证券、期货投资询问机构执业9证券公司终止与证券经纪人的托付关系的,应当收回其证券经纪人证书,并自托付关 系终止之日起（）个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记；A3 B5 C10 D15 10以下选项中,说法正确选项（）；A客户只能通过书面托付,向期货公司下达交易指令B中国证券业协会应当建立证券从业人员资格治理数据库,进行资格公示和执业注

5、册登 记治理C证券业从业人员取得执业证书后,辞职或者不为原聘用机构所聘用的,原聘用机构应 当在上述情形发生后 15 日内向协会报告,由协会变更该人员执业注册登记D证券业从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定,受到聘用机构处分的,该机构应当在处分后 15 日内向协会报告 11在证券经纪业务中,证券经纪商具有（）；A权威性 B不行替代性 C可选择性 D中介性 12以下选项中,说法正确选项（）；A公开发行公司债券筹集的资金,可以用于补偿亏损 B发行人申请公开发行可转换债券,依法实行承销方式的,应当聘请具有保荐资格的机 构担任保荐人 C人民法院依照法律规定的强制执行程序转

6、让股东的股权时,应当通知公司及全体股东,其他股东拥有优先购买权 D公司连续 5 年不向股东支配利润,投反对票的异议股东可以请求公司依据合理的价格 收购其股权 13以下选项中,不正确选项（）；A投资者可以实行要约收购的方式收购上市公司 B证券公司从事融资融券业务, 应当依据规定程序, 明白客户的身份、 财产与收入状况、证券投资体会和风险偏好,并以书面和电子方式予以记载、储存C公司营业用主要资产的出售一次达到该资产的 D基金托管人与基金治理人可以为同一机构40%,这属于内幕信息14以下不能作为有限责任公司股东出资的资产的是（）；A学问产权 B土地使用权 C货币 D特许经营权 15在上市公司收购中,

7、收购人持有的被收购的上市公司的股票；在收购行为完成后的）个月内不得转让；（A1 B3 C.6 D.12 16以下关于董事长的产生方法的说法中,正确选项（）；A由董事会过半数选举产生 B由股东大会表决权 23 以上通过准备 C由公司章程规定 D由监事会主席准备 17股份有限公司中控股股东持有的股份应占股本总额（）以上；A20% B40% C50% D60% 18取得证券业执业证书的从业人员变更聘用机构的,新聘用机构应当在上述情形发生 后（）日内向协会报告,由协会变更该人员执业注册登记；A5 B10 C15 D20 19证券公司违反证券法的规定,为客户买卖证券供应融资融券的,对直接负责的主管人员和

8、其他直接责任人员赐予警告,撤销任职资格或者证券从业资格, 并处以（）的罚款；A非法融资融券等值以下 B3 万元以上 15 万元以下 C3 万元以上 30 万元以下 D10 万元以上 30 万元以下20建立集合资产治理方案的投资主办人员须具有（或证券投资基金从业经受；）年以上证券自营、资产治理A1 B2 C3 D5 21证券公司成立后,无正值理由超过（销其公司营业执照；A1 B2 C3 D6 ）个月未开头营业的,由公司登记机关吊22证券公司代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,可实行的惩处措施是（）；A撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格B违法所得超过 30 万元的,没收全部财产C对

9、直接负责的主管人员处以1 万元以上 3 万元以下的罚款D没有违法所得的,只需责令其停止承销 23以下选项中,说法正确选项（）；A董事会可以对公司分立事项作出决议B申请股票上市交易,应当向证券交易所报送公司最近 C股东会的议事方式和表决程序,可由公司章程规定5 年的财务会计报告D有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东实缴的出资额 24以下关于有限责任公司转让股权的说法,不正确选项（）；A人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时,应当通知公司及全体股东,其他股东在同等条件下拥有优先购买权 B有限责任公司的股东转让股权后,其他股东对公司章程的修改需由股东大会表决 C有限责任公

10、司某股东转让股权时,不同意该转让的股东应当购买其股权 D有限责任公司的股东向股东以外的人转让股权,应当经其他股东过半数同意 25依法负有信息披露义务的企业向社会公众供应虚假的财务会计报告,对其直接负责 的主管人员可惩处的罚金数额是（）；A1 万元 B10 万元 C25 万元 D40 万元 26在融资融券交易中,标的股票交易被实施特别处理的,证券交易所自该股票被实施 特别处理（）起将其调整出标的证券范畴；A当日 B次日 C下一交易日 D2 个交易日后）提出申请；27客户要在证券公司开展融资融券业务；应由客户本人向（A中国证监会 B证券交易所C证券登记结算公司 D证券公司营业部 28以下各项符合设

11、立有限责任公司的股东人数要求的是（）；A25 人 B51 人 C76 人 D100 人 29负责融资融券业务的具体治理和运作,制订融资融券合同的标准文本的是证券公司 的（）；A董事会 B业务决策机构 C业务执行部门 D分支机构）；30以下选项中,说法正确选项（A证券交易的收费标准、收费方法等应当保密 B证券公司违反规定,为客户买卖证券供应融资融券的,应当撤销相关业务许可 C未经国务院期货监督治理机构审核并报国务院批准,期货交易所不得从事非自用不动 产投资业务 D证券公司向客户供应投资建议时可以推测证券价格的涨跌 31以下不属于内幕信息的是（）；A公司的董事的行为可能依法承担重大损害赔偿责任 B

12、公司增资的方案 C公司营业用主要资产的抵押一次超过该资产的 10% D上市公司收购的有关方案32上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额（议；A13 B23 C30% D50% ）的,应当由股东大会作出决33以下关于中国证监会对保荐机构和保荐代表人资格核准的说法,不正确选项（）；A中国证监会依法受理、审查申请文件B对保荐机构资格的申请,自受理之日起 准备 C对保荐代表人资格的申请,自受理之日起 面准备 D对保荐机构资格的申请,自受理之日起 准备45 个作日内作出核准或者不予核准的书面 20 个做日内作出核准或者不予核准的书 30 个做日内作出核准或者不予核准的书面34上市公司应当马上向证监会和

13、证券交易所报送临时报告并予公告的重大大事不包括（）；A公司生产经营的外部条件发生的重大变化B公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情形 C公司的监事发生变动 D公司减资、合并、分立的准备 35证券公司从事证券资产治理业务时,使用客户资产进行不必要的证券交易的,处以（）的罚款；A1 万元以上 10 万元以下 B3 万元以上 10 万元以下 C10 万元以上 30 万元以下 D10 万元以上 60 万元以下36证券公司在证券自营账户与证券资产治理账户之间或者不同的证券资产治理账户之）间进行交易, 且无充分证据证明已依法实现有效隔离的,没收违法所得, 并处以（的罚款；A10 万元以上 60 万

14、元以下 B30 万元以上 60 万元以下 C20 万元以上 60 万元以下 D40 万元以上 60 万元以下 37以下选项中,不正确选项（）；A股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任 B有限责任公司公开发行公司债券,其净资产不低于人民币 6000 万元 C基金销售人员应当具备从事基金销售活动所必需的法律法规、金融、财务等专业学问 和技能,并依据有关规定取得协会认可的证券从业资格 D诚信信息以纸质文件形式储存 38以下关于证券承销业务的说法不正确选项（）；A证券承销业务实行代销或者包销方式 B代销的特点是承销期终止时,未售出的证券将被全部退仍给发行人 C包销的特点是承销期终止时,证券

15、公司将售后剩余证券全部自行购人 D证监会应当为发行人指定承销的证券公司 39向客户供应证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资询问执业资格,并在巾国 证券业协会注册登记为（）；A证券分析师 B证券询问师 C理财师 D证券投资顾问 40以下选项中,说法正确选项（）；A融资融券业务,是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交 易中,证券公司向客户出借资金供其买人证券或者出借证券供其卖出,并由客户交存相 应担保物的经营活动 B全部上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象；因此,证券经纪业务的对象具 有权威性C证券公司融资融券业务的业务治理风险指证券公司融资融券规模失控,对单个客户

16、融 资融券规模过大、期限过长,而造成证券公司资产流淌性不足、净资本规模和比例不符 合监管规定的可能性D剔除最高报价部分后有效报价投资者数量不足的,应当暂停发行41签订上市协议的公司应公告的事项不包括（）；A依法经会计师事务所审计的公司最近3 年的财务会计报告B持有公司股份最多的前 10 名股东的名单 C公司的实际把握人 D高级治理人员持有本公司股票和债券的情形 42以下关于公司财务会计制度的表述中,说法错误选项（）；A公司可以拒绝向聘用的会计师事务所供应会计资料 B公司除法定的会计账簿外,不得另立会计账簿 C对公司资产,不得以任何个人名义开立账户储备 D.公司持有的本公司股份不得支配利润 43

17、集合资产治理方案开头投资运作后；证券公司、托管机构应当至少每（）个月 向客户供应一次集合资产治理方案的治理报告和托管报告；A1 B3 C6 D9 44证券公司融资融券的金额不得超过（）；A其净资本的 2 倍 B其净资本的 4 倍 C日交易量的 10 倍 D客户保证金总额的 5 倍 45财务顾问接受上市公司并购重组当事人托付的,应当指定（）名财务顾问主办 人负责,同时,可以支配一名项目协办人参加；A1 B2 C3 D5 ）；46关于证券投资顾问业务,以下说法不正确选项（A依据商定向客户供应涉及证券及证券相关产品的投资建议服务 B依据商定帮忙客户作出投资决策 C直接或间接猎取经济利益的经营活动 D

18、在报刊上发表证券、期货投资询问的文章、评论、报告 47以下说法不正确选项（）；A任何单位或者个人不得对客户的交易结算资金申请强制执行 B任何单位或者个人不得接受证券公司以其证券经纪客户的资产供应担保 C任何单位不得强令证券公司以其证券资产治理客户的资产供应融资 D任何单位不得帮忙证券公司以其证券经纪客户的资产供应融资48证券公司必需将其（）、证券承销业务、证券自营业务和证券资产治理业务分开 办理,不得混合操作；A证券经纪业务 B证券融资业务 C证券投资询问业务 D证券监督治理业务 49证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理,混合操作的,对直接负责 的主管人员和其他直接责任人员赐予警告

19、,并处以（）的罚款；A3 万元以上 30 万元以下 B5 万元以上 50 万元以下 C3 万元以上 10 万元以下 D3 万元以上 20 万元以下 50对变相吸取公众存款,扰乱金融秩序的,可实行的刑事惩处措施是（）；A处以 10 年有期徒刑 B单处 1 万元罚金 C数额巨大或者有其他严肃情节的,处以无期徒刑,并处 20 万元罚金 D数额巨大或者有其他严肃情节的,处以 3 年以上 10 年以下有期徒刑,并处 5 万元以 上 50 万元以下罚金 二、组合型选择题 共 50 题,每题 1 分,共 50 分；以下备选项中,只有一项符合题目要 求,不选、错选均不得分 51公司公开发行新股需要向证监会报送

20、的文件有（）；营业执照公司章程税务登记证发起人协议 A B C D 52以下选项中,属于期货公司设立条件的有（）；注册资本最低限额为人民币 1 亿元 最近 3 年无重大违法违规记录 有健全的风险治理和内部把握制度注册资本必需是实缴的货币资本 A B C D 53依据证券法有关规定,未经批准,擅自设立证券公司的,可实行的惩处措施有（）；由证券监督治理机构予以取缔处以违法所得 1 倍以上 3 倍以下的罚款 违法所得不足 60 万元的,处以 60 万元以上 90 万元以下的罚款对直接负责的主管人员处以 A B C D3 万元以上 30 万元以下的罚款54国务院证券监督治理机构可以对证券公司进行检查的

21、措施有（）；要求证券公司的董事对有关检查事项做出说明进人证券公司的办公场所进行检查进入高级治理人员的住宅进行检查检查证券公司的运算机信息治理系统,复制有关数据资料A BCD55以下情形中,属于股份有限公司可以收购本公司股份的有（）；削减公司注册资本与持有本公司股份的其他公司合并将股份嘉奖给本公司职股东因对股东大会作出的公司合并决议持异议,要求公司收购其股份的ABCD56对于公司向其他企业投资或者为他人供应担保,拥有准备权的有（）；董事会股东会监事会总经理ABCD57有关证券从业监督治理的规定,说法错误的有（）；取得执业证书的人员,连续2 年不在机构从业的,由证券业协会注销其执业证书证券业从业人

22、员与原应聘单位解除劳动合同的,应当在 30 日内向协会报告,由证券业协会变更该人员执业注册登记证券业从业人员违反有关法律法规,受到聘用机构处分的,该机构应当在处分日后 5日内向证券业协会报告参加证券业从业人员资格考试的人员,违反考场规章的,扰乱考场秩序的,2 年内不得参加资格考试ABCD 58限定性集合资产治理方案的资产主要投资于（）；国债债券型证券投资基金 股票型证券投资基金上市企业债券 A B C D59以下关于上海证券交易所在债券回购交易集中竞价时的要求的说法,正确的有（）；100 元标准券为 1 手 计价单位为每百元资金到期年收益 申报价格最小变动单位为 o005 元或其整数倍 单笔申

23、报最大数量不超过 1 万手 A B C D 60证券公司经营融资融券业务应当以自己的名义在商业银行分别开立（）；融券专用证券账户融资专用资金账户客户信用交易担保资金账户信用交易证券交收账户 A B C D 61以下属于股票应当载明的事项的有（）；公司名称公司成立 F1 期股票种类股票编号 A B C D 62在（）情形下,可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户 信用交易担保资金账户内的资金；代理客户进行融资融券交易收取客户应当归仍的资金收取客户应当支付的利息收取客户应当支付的违约金 A B C D 63证券公司营业部受理客户融资融券申请后应按公司规定的审核、审批流程对客户进 行

24、（）；征信评估审批质押 A B C D 64全国银行间市场债券交易接受的询价交易方式的交易步骤有（）；自主报价格式化询价确认成交格式化报价 A B C D 65证券公司客户资产治理业务主要包括（）；为单一客户办理定向资产治理业务 为多个客户办理集合资产治理业务为客户办理特定目的的专项资产治理业务 为单一客户办理专项资产治理业务 A B C D 66集合资产治理的资产禁止投资的事项包括但不限于（）；债券回购 资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等 投资于 1 家公司发行的证券超过集合方案资产净值的 10% 投资于 1 家公司发行的证券,按证券面值运算,超过该证券发行总量的 20% A B C D

25、 67以下关于公司登记的说法中,不正确的有（）；公司合并,登记事项发生变更的,应当依法向公司登记机关办理设立登记 公司解散的,应当依法办理公司注销登记设立新公司的,应当依法办理公司设立登记公司增加或者削减注册资本,应当依法向公司登记机关办理注销登记 A B C D 68异议股东可以请求公司依据合理的价格收购其股权的情形有 t ；公司连续 5 年盈利,并且符合公司法规定的支配利润条件；但该公司 5 年不向 股东支配利润 公司合并 公司章程规定的营业期限届满,但股东会会议通过决议修改章程使公司存续 公司转让财产 A B C D 69以下关于进行内幕交易应承担的法律责任的表述中,说法正确的有（）；责

26、令依法处理非法持有的证券 没收全部财产 没有违法所得的,处以 3 万元以上 60 万元以下的罚款 证券监督治理机构工作人员进行内幕交易的,从重惩处 A B C D 70证券期货监督治理部门的工作人员,有意销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券、期 货合约,造成严肃后果的,应接受的刑事惩处措施有（）；处以拘役单处 1 万元以上 10 万元以下罚金处 5 年以上 10 年以下有期徒刑并处 A B C D2 万元以上 20 万元以下罚金71证券业从业人员应具备的基本要求有（）；具备从事相关业务活动所需的专业学问和技能 取得相应的从业资格 通过所在机构向协会申请执业注册 接受协会和所在机构组织的后续职业培训

27、爱护专业胜任才能 A B C D 72以下关于期货公司业务实行许可制度的说法,正确的有（）；由国务院期货监督治理机构依据其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证 期货公司可以申请经营境外期货经纪业务 期货公司不得从事与期货业务无关的活动,法律、行政法规或者国务院期货监督管 理机构另有规定的除外期货公司可以从事期货自营业务 A B C D 73深圳证券交易所依据会员的申请和业务许可范畴,为其设立的交易单元设定的交易 或其他业务权限包括（）；特定证券品种的交易协议转让大宗交易融资融券交易A B C D 74客户申请开展融资融券业务时,需要开立的账户包括（）；信用证券账户信用资金账户客户信用交易担保证

28、券账户信用交易证券交收账户A B C D 75以下情形不得再次公开发行公司债券的有（）；前一次公开发行的公司债券尚未募足连续 5 年亏损转变公开发行公司债券所募资金的用途有偷税漏税行为,经税务机关警告后,仍不改正A B C V D 76证券公司向客户收取证券交易费用,应当符合国家有关规定,并将（）在营业 场所的显著位置予以公示；收费相关法规客户相关资料收费项目收费标准A B C D 77以下关于证券交易的说法,正确的有（）；非依法发行的证券,不得买卖在股票限定的期限内,不得买卖证券在证券交易所上市交易,必需接受公开的集中交易方式证券交易必需以现货进行交易 A B C D 78期货交易所不能从事

29、的业务有（）；信托投资股票投资 国债投资自用不动产投资 A B C. D 79中国证监会应当对财务顾问及其财务顾问主办人实行监管谈话、出具警示函、责令 改正等监管措施的情形包括（）；未依据上市公司并购重组财务顾问业务治理方法的规定向中国证监会报告或者 公告的 违反保密制度或者未履行保密责任的 未依法履行连续督导义务的 未依据上市公司并购重组财务顾问业务治理方法规定发表专业看法的 A B C D 80以下关于融资融券业务中客户担保物的说法,正确的有（）；证券公司应当逐日运算客户担保物价值与其债务的比例 当客户担保物价值与其债务比例低于规定的最低爱护担保比例时,证券公司应当通 知客户在确定的期限内

30、补交差额 客户未能按期交足差额,证券公司应当马上依据商定处分其担保物 客户到期未偿仍融资融券债务的,证券公司应当马上依据商定处分其担保物 A B C D 81证券、期货投资询问人员申请取得证券、期货投资询问从业资格,应当提交的文件 有（）；身份证 学历证书 中国证监会统一印制的申请表 参加证券、期货从业人员资格考试的成果单 A BC D 82以下关于基金财产债权债务的说法,正确的有（）；基金财产的债权,可以与基金治理人固有财产的债务相抵销 基金财产的债权,不得与基金托管人固有财产的债务相抵销 不同基金财产的债权债务；可以相互抵销 非因基金财产本身承担的债务,不得对基金财产强制执行 A B C

31、D 83在集合资产治理方案中客户主要享有的权益有（）；除合同另有规定外,按投入资金占集合资产方案资产净值的比例共享投资收益 依据集合资产治理合同的商定,参加和退出集合资产治理方案 按合同商定承担投资风险 知情的权益 A B C D 84以下关于非公开募集基金合格投资者的说法,正确的有（）；达到规定资产规模 可以是单位,也可以是个人 具备相应的风险识别才能和风险承担才能 基金份额认购金额不低于规定限额 A B C D 85开展债券回购交易业务的主要场全部（）；深圳证券交易所证券结算公司 上海证券交易所全国银行间同业拆借中心 A B C D 86以下关于基金运作方式的说法,正确的有（）；基金合同应

32、当商定基金的运作方式 基金的运作方式可以接受封闭式、开放式或者其他方式 封闭式基金的基金份额总额在基金合同期限内固定不变开放式基金的基金份额可以在基金合同商定的时间和场所申购或者赎回 A B C D87资产托管机构应当依据中国证监会的规定和定向资产治理合同的商定,履行（）等职责；安全保管客户托付资产提高客户资产收益 监督证券公司投资行为办理资金收付事项 A B C D 88信用交易包括（）；融券交易期权交易融资交易远期交易 A B C D 89以下关于股份有限公司设立的说法中,正确的有（）；股份有限公司实行发起设立方式设立的,注册资本为在公司登记机关登记的全体发 起人认购的股本总额法律、行政法

33、规以及国务院准备对股份有限公司注册资本实缴、注册资本最低限额 另有规定的,从其规定设立股份有限公司,股东的人数应当在2 人以上 200 以下在发起人认购的股份缴足前,不得向他人募集股份 A B C D 90证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的,可实行的惩处措施有（）；. 责令停止承销 没收全部财产 撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格给投资者造成缺失的,应当与发行人承担连带赔偿责任 A B C D 91以下选项中,属于证券承销业务种类的有（）；自销包销经销代销 A B1VC D 92以下选项中,属于基金份额持有人享有的权益的有（）；共享基金财产收益 参加支配清算后的剩余基金财产

34、 召开基金份额持有人大会 对基金治理人损害其合法权益的行为依法提起诉讼 A B C D 93以下情形中,可以对有关责任人员实行终身的证券市场禁入措施的有（）；严肃违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,构成犯罪的 违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,从事欺诈发行、内幕交易、操纵市 场等违法行为,或者致使投资者利益遭受特别严肃损害的 组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活 动的 违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节特别严肃的 A B C D 94证券公司、证券投资询问机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反相关法律法规 的,中国证监会及其派出机构

35、可以实行监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查 次数并提交合规检查报告、 （）等监管措施；责令改正责令清理违规业务 责令处分有关人员责令暂停新增客户 A B C D95证券公司、证券投资询问机构应当对证券投资顾问（环节实行留痕治理；业务推广协议签订服务供应注册登记 A B C D）、客户回访、投诉处理等96以下事项须经代表23 以上表决权的股东通过的有（）；公司合并公司分立修改公司章程对外担保AB C D 97以下主体中,做出的表彰、嘉奖、评比应记人嘉奖信息的有（）；中国证券业协会中证资本市场进展监测中心有限责任公司 中国证监会地方性证券协会 A B C D 98证券公司违反证券法为客户买

36、卖证券供应融资融券服务的,对其相关负责人的 惩处包括（）；赐予警告撤销任职资格撤销证券从业资格处以A B C D13 万元以上 30 万元以下罚款99在证券公司融资融券业务中,客户信用风险的把握措施有（）；建立客户选择与授信制度,明确规定客户选择与授信的程序和权限 严格合同治理、履行风险提示 建立健全预警补仓和强制平仓制度 制定完备的内部把握制度、业务操作规范、风险治理措施等 A B C D 100当融资融券交易显现反常时,交易所可视情形实行的措施有（）；调整标的证券标准或范畴 调整可充抵保证金有价证券的折算率 暂停特定标的证券的融资买入或融券卖出交易 暂停整个市场的融资买入或融券卖出交易 A

37、 B C D证券市场基本法律法规真题汇编 四 一、选择题1C解析 依据证券、期货投资询问治理暂行方法第9 条的规定,申请证券、期货投资询问从业资格的机构；应当提交以下文件：中国证监会统一印制的申请表；公 司章程；企业法人营业执照；机构高级治理人员和从事证券、期货投资询问业务人 员名单及其学历、工作经受和从业资格证书；开展投资询问业务的方式和内部治理规 章制度；业务场所使用证明文件、机构通讯地址、电话和传真机号码；由注册会计 师供应的验资报告；中国证监会要求供应的其他文件；2B解析 依据公司法第7 条的规定,依法没立的公司,南公司登记机关发给公司营业执照；公司营业执照签发日期为公司成立日期；公司

38、营业执照管当载明公司的名称、住宅、注册资本、经营范畴、法定代表人姓名等事项；公司营业执照记载的事项发生变 更的,公司应当依法办理变更登记,由公司登记机关换发营业执照；3D解析 依据证券发行与承销治理方法第37 条的规定,发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者本方法规定的,中国证监会可以视情节轻重实行责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施,或者实行市场禁入措施,并 记入诚信档案；依法应予行政惩处的,依照有关规定进行惩处；涉嫌犯罪的；依法移送 司法机关,追究其刑事责任；4C解析 依据公司法第4

39、5 条的规定,董事任期由公司章程规定,但每届任期不得超过 3 年；董事任期届满,连选可以连任；董事任期届满未准时改选,或者董事在任期 内辞职导致董事会成员低于法定人数的,在改选出的董事就任前,原董事仍应当依照法 律、行政法规和公司章程的规定,履行董事职务；5D解析 依据证券法第15 条的规定,公司对公开发行股票所募集资金,必需依据招股说明书所列资金用途使用；转变招股说明书所列资金用途,必需经股东大会作出决 议；擅自转变用途而未作订正的,或者未经股东大会认可的,不得公开发行新股；应选 项 A正确；依据证券业从业人员执业行为准就第 2 条的规定,从业人员在执业过程 中应当爱护客户和其他相关方的合法

40、利益,恳切守信,勤奋尽责,爱护行业声誉；应选项 B正确；依据证券经纪人治理暂行规定第4 条的规定,证券经纪人只能接受一家证券公司的托付,并应当特地代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动；应选项 C正确；依据证券业从业人员执业行为准就第 5 条的规定, 从业人员应保守国家隐秘、所在机构的商业隐秘、客户的商业隐秘及个人隐私,对客户服务终止或者离开所在机构后仍应依据有关规定或合同商定承担上述保密义务；应选项 D错误；6A解析 依据刑法第 160 条的规定,在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集方法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,发行股票或者公司、企业债券,数额巨大、后果严肃或者有其他严肃情节

41、的,处5 年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处非法募集资金金额 1%以上 5%以下罚金；单位犯前款罪的,对单位判惩处金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处5 年以下有期徒刑或者拘役；7A解析 依据证券法 第 94 条的规定,实行协议收购方式的, 收购人可以依照法律、行政法规的规定同被收购公司的股东以协议方式进行股份转让；以协议方式收购上市公司时,达成协议后,收购人必需在 3 日内将该收购协议向国务院证券监督治理机构及证券交易所作出书面报告,并予公告；在公告前不得履行收购协议；8B解析 证券公司应当健全业务隔离制度,确保融资融券业务与证券资产治理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员

42、、信息、账户等方面相互分别；应选项 A错误；根据证券公司风险处置条例第5 条的规定,处置证券公司风险过程中,应当保证证券经纪业务正常进行；应选项 8 正确；依据证券公司内部把握指引第 53 条的规定,证券公司应建立独立的实时监控系统,证券公司的监督检查部门或其他独立监控部门负责对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控并定期对自营业务进行压力测试,确保自营业务各项风险指标符合监管指标的要求并把握在证券公司承担范畴内；应选项 C错误；依据证券、期货投资询问治理暂行方法第 18 条的规定,证券、期货 投资询问人员不得同时在 2 个或者 2 个以上的证券、期货投资询问机构执业；应选项 D

43、错误；9B解析 依据证券经纪人治理暂行规定第9 条的规定,证券公司终止与证券经纪人的托付关系的,应当收回其证券经纪人证书,并自托付关系终止之日起 5 个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记；10B 解析 依据期货交易治理条例第27 条的规定,客户可以通过书面、电话、互联网或者国务院期货监督治理机构规定的其他方式,向期货公司下达交易指令；客户的 交易指令应当明确、全面；期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正值手段诱骗客户发出交易指令； 应选项 A错误；依据证券业从业人员资格治理方法 第 14 条的规定,从业人员取得执业证书后,辞职或者不为原聘用机构所聘用的,或者其他缘由与原聘用 机构解除劳动

44、合同的,原聘用机构应当在上述情形发生后 10 日内向协会报告,由协会变更该人员执业注册登记；应选项 C 错误；依据证券业从业人员资格治理方法第 16 条 的规定,从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定,受到聘用机构处分的,该机构应当在处分后 10 日内向协会报告；应选项 D错误；11D解析 证券经纪业务是一种代理活动,证券经纪商不以自己的资金进行证券买卖,也不承担交易中证券价格涨跌的风险,而是充当证券买方和卖方的代理人,发挥着沟通买卖双方和按确定的要求和规章快速、精确地执行指令并代办手续,同时尽量使买卖双 方按自己意愿成交的媒介作用,因此证券经纪业务具有中介性的特

45、点；12B 解析 依据证券法第16 条的规定,公开发行公司债券筹集的资金必需用于核准的用途,不得用于补偿亏损和非生产性支出；应选项 A不正确；依据证券法第11 条的规定,发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券,依法实行承销方式的,或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人；应选项 B 正确；依据公司法第 72 条的规定,人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时,应当通知公司及全体股东,其他股东在同等条件下有优先；购买权；其他股东自人民法院通知之日起满 视为舍弃优先购买权；应选项 C不正确；依据公司法第20 日不行使优先购买权的

46、,74 条的规定,有以下情形之一的,对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司依据合理的价格收购其股权：公 司连续 5 年不向股东支配利润,而公司该 5 年连续盈利,并且符合本法规定的支配利润 条件的；公司合并、分立、转让主要财产的；公司章程规定的营业期限届满或者章程规 定的其他解散事由显现, 股东会会议通过决议修改章程使公司存续的；应选项 D不正确；13D解析 依据证券投资基金法第35 条的规定,基金托管人与基金治理人不得为同一机构,不得相互出资或者持有股份；应选项 D错误；14D解析 依据公司法第 27 条的规定,股东可以用货币出资,也可以用实物、知识产权、土地使用权等可以用货币估价并可以

47、依法转让的非货币财产作价出资；但是法律、行政法规规定不得作为出资的财产除外；15D解析 依据证券法第98 条的规定,在上市公司收购中,收购人持有的被收购的上市公司的股票,在收购行为完成后的 12 个月内不得转让；16C解析 依据公司法第 44 条的规定,董事会设董事长一人,可以设副董事长；董事长、副董事长的产生方法由公司章程规定；17C解析 依据公司法第216 条的规定,控股股东,是指其出资额占有限责任公司资本总额 50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额 50%以上的股东；出资额或者持有股份的比例虽然不足 50%,但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议

48、产生重大影响的股东；18B 解析 依据证券业从业人员资格治理方法第14 条的规定,取得证券业执业证书的从业人员变更聘用机构的,新聘用机构应当在上述情形发生后 由协会变更该人员执业注册登记；10 日内向协会报告,19C解析 依据证券法第205 条的规定,证券公司违反本法的规定,为客户买卖证券供应融资融券的,没收违法所得,暂停或者撤销相关业务许可,并处以非法融资融券 等值以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员赐予警告,撤销任职资格 或者证券从业资格,并处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款；20C解析 依据关于证券公司开展集合资产治理业务有关问题的通知的相关规定,证券公司应建立集合资

49、产治理方案投资主办人员制度,即应当指定特地人员具体负责每 一个集合资产治理方案的投资治理事宜；投资主办人员须具有 3 年以上证券自营、资产 治理或证券投资基金从业经受,且应当具备良好的职业道德,无不良行为记录；21C解析 依据证券法第217 条的规定,证券公司成立后,无正值理由超过3 个月未开头营业的,或者开业后自行停业连续 业执照；3 个月以上的,由公司登记机关吊销其公司营22A 解析 依据证券法第 190 条的规定,证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,责令停止承销或者代理买卖；没收违法所得,并处以违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足 30

50、万元的,处以 30 万元以上 60万元以下的罚款；给投资者造成缺失的,应当与发行人承担连带赔偿责任；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员赐予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以 万元以上 30 万元以下的罚款；323C解析 公司法第 37 条的规定,股东会对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式做出决议；应选项A 不正确；依据证券法第52 条的规定,申请股票上市交易,应当向证券交易所报送以下文件：上市报告书；申请股票上市的股东大会决议；公司章程；公司营业执照；依法经会计师事务所审计的公司最近 3 年的财务会计报告；法律看法书和上市保荐书；最近1 次的招股说明书；证券交易所上市规章规

51、定的其他文件；应选项B 不正确；依据公司法第43 条的规定,股东会的议事方式和表决程序, 除本法有规定的外, 由公司章程规定； 股东会会议作出修改公司章程、增加或者削减注册资本的决议,以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议,必需经代表 23 以上表决权的股东通过；应选项C正确；依据公司法第26 条的规定,有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额；法律、行政法规以及国务院准备对有限责任公司注册资本实缴、注册资本最低限额另有规定的,从其规定；应选项 D不正确；24B 解析 依据公司法第73 条的规定,依法转让股权后,公司应当注销原股东的出资证明书,向新股东签发出资证

52、明书,并相应修改公司章程和股东名册中有关股东及 其出资额的记载；对公司章程的该项修改不需再由股东大会表决；25B 解析 依据刑法第 161 条的规定,依法负有信息披露义务的公司、企业向股东 和社会公众供应虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告,或者对依法应当披露的其他 重要信息不依据规定披露,严肃损害股东或者其他人利益,或者有其他严肃情节的对 其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处 3 年以下有期徒刑或者拘役；并处或者 单处 2 万元以上 20 万元以下罚金；26A 解析 在融资融券交易中,标的股票交易被实施特别处理的,证券交易所自该股票 被实施特别处理当日起将其调整出标的证券范畴；27D解

53、析 客户要在证券公司开展融资融券业务应由客户本人向证券公司营业部提出 申请；28 A解析 依据公司法第24 条的规定；有限责任公司由50 个以下股东出资设立；29C解析 证券公司的业务执行部门负责融资融券业务的具体治理和运作,制订融资融 券合同的标准文本,确定对具体客户的授信额度,对分支机构的业务操作进行审批、复 核和监督；30C解析 依据证券法第46 条的规定,证券交易的收费必需合理,并公开收费项目、收费标准和收费方法；应选项 A不正确；依据证券法第 205 条的规定,证券公司违反本法规定,为客户买卖证券供应融资融券的,没收违法所得；暂停或者撤销相关业务许可,并处以非法融资融券等值以下的罚款

54、；应选项 B不正确；依据期货交易管理条例第 10 条的规定未经国务院期货监督治理机构审核并报国务院批准,期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务；应选项 C正确；依据证券公司监督治理条例第 34 条的规定,证券公司向客户供应投资建议,不得对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判定；应选项 D不正确；31C解析 依据证券法第75 条的规定,证券交易活动中,涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息,为内幕信息；以下信息皆 属内幕信息：本法第 67 条第 2 款所列重大大事；公司支配股利或者增资的方案； 公司股权结构的重大变化； 公

55、司债务担保的重大变更； 公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%；公司的董事、监事、高级治理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任；上市公司收购的有关方案；国务院证券监督治理机构认 定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息；32C解析 依据公司法第121 条的规定,上市公司在1 年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的,应当由股东大会作出决议 并经出席会议的股东所持表决权的 25 以上通过；33D解析 依据证券发行上市保荐业务治理方法第14 条的规定,中国证监会依法受理、审查申请文件；对保荐机构资格的申请,自受理之日起 45 个工作日内作出核准或者不予核

56、准的书面准备；对保荐代表人资格的申请,自受理之日起 20 个工作日内作出核准或者不予核准的书面准备；34C解析 依据证券法第 67 条的规定,发生可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大大事,投资者尚未得知时,上市公司应当马上将有关该重大大事的情形向国务院证券监督治理机构和证券交易所报送临时报告,并予公告,说明大事的起因、目前的状态和可能产生的法律后果；以下情形为前款所称重大大事：公司的经营方针和经营范畴的重大变化；公司的重大投资行为和重大的购置财产的准备；公司订立重要合同,可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情形；公司发生重大亏

57、损或者重大缺失；公司生产经营的外部条件发生的重大变化；公司的董事、13 以上监事或者经理发生变动；持有公司 5%以上股份的股东或者实际把握人,其持有股份或者把握公司的情形发生较 大变化；公司减资、合并、分立、解散及申请破产的准备；涉及公司的重大诉讼,股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；公司涉嫌犯罪被司法机关立案调 查公司董事、监事、高级治理人员涉嫌犯罪被司法机关实行强制措施；国务院证券 监督治理机构规定的其他事项；35A 解析 依据证券公司监督治理条例第80 条的规定,证券公司从事证券资产管理业务时；使用客户资产进行不必要的证券交易的依照证券法第 210 条的规定处罚；即责令改正处以

58、1 万元以上 10 万元以下的罚款；给客户造成缺失的；依法承担赔偿责任；36B 解析 依据证券公司监督治理条例第82 条的规定,证券公司在证券自营账户与证券资产治理账户之间或者不同的证券资产治理账户之间进行交易且无充分证据证 明已依法实现有效隔离的依照证券法第 220 条的规定惩处,即责令改正,没收违 法所得,并处以 30 万元以上 60 万元以下的罚款；情节严肃的；撤销相关业务许可；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员赐予警告,并处以 款；情节严肃的,撤销任职资格或者证券从业资格；3 万元以上 10 万元以下的罚37D解析 诚信信息以电子文档形式储存；诚信信息有纸质证明文件的,证明文件以电

59、 子和纸质两种形式储存；应选项 D错误；38D解析 依据证券法第29 条的规定,公开发行证券的发行人有权依法自主选择承销的证券公司；证券公司不得以不正值竞争手段招揽证券承销业务；39D解析 依据证券投资顾问业务暂行规定第 7 条的规定,向客户供应证券投资顾 问服务的人员；应当具有证券投资询问执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券 投资顾问；证券投资顾问不得同时注册为证券分析师；40A 解析 证券公司监督治理条例第48 条所称融资融券业务,是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中证券公司向客户出借资金供其 买人证券或者出借证券供其卖出, 并由客户交存相应担保物的经营活

60、动；应选项 A 正确；全部上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象；因此；证券经纪业务的对象具有 广泛性；应选项 B不正确；业务规模及集中度风险主要是指证券公司融资融券规模失控对 单个客户融资融券规模过大、期限过长,而造成证券公司资产流淌性不足、净资本规模 C不正确；依据证券发行与承销治理方法和比例不符合监管规定的可能性；应选项 第 7 条的规定,剔除最高报价部分后有效报价投资者数量不足的,应当中止发行；应选 项 D不正确；41A 解析 依据证券法第53 条的规定,股票上市交易申请经证券交易所审核同意后；签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告股票上市的有关文件,并将该文件置备于指定场所供公