食品安全、质量、环境一体化管理体系审核通用检查表适

1、食品安全、质量、环境一体化管理体系审核通用检查表（适合各部门）来自资料搜索网() 海量资料下载受审核部门：编制/日期：批准/日期：审核准则：ISSO 220000，ISO 90001，ISO 144001、体体系文件、适适用法律法规规审核日期：审核员：一体化管理体系系要求检查内容是否适用参考文件检查方法检 查结果记录一体化条款ISO 90001条款ISO 140001条款ISO 220000条款提问文件查阅现场检查4.2.1总则4.2.1总则4.4.4文件4.2.1总则组织是否有文文件化的管理理体系?相关文件是是否齐全，文文件是书面形形式还是电子子形式?与管理体系相相关的文件有有多少，是否否符

2、合标准的的要求？与受审核部门门相关的文件件有多少？组织结构图、管管理方针、目目标、三同时时报告等是否否保存完好?现有文件能否否确保综合管管理体系的有有效建立、实实施和更新？电子形式文件件的使用是否否有效？ 检查有无ISSO 220000、ISSO 90001、ISOO 140001要求形成成文件的程序序和记录？有无3个标准准要求形成文文件的程序和和记录？一体化管理体体系要素（过过程）间的逻逻辑关系、文文件的接口是是否清楚？查询相关文件件的途径有无规定查询询相关文件的的途径？文件是否便于于查阅？续表一体化管理体系系要求检查内容是否适用参考文件检查方法检 查结果记录一体化条款ISO 90001条款

3、ISO 140001条款ISO 220000条款提问文件查阅现场检查4.2.2综合管理手册4.2.2质量手册4.4.4文件4.2.1总则管理手册的覆覆盖面是否完完整?如对IISO 90011标准有剪裁裁细节说明是是否合理?管理手册是否否包括管理体体系的范围?管理手册是否否包括任何剪剪裁的细节说说明?剪裁是是否合理?管理手册是否否引用或包括括程序文件？管理手册是否否包括管理体体系过程(或或要素)之间间的相互作用用的表述?手册和程序是是否相互协调调?是否有可可操作性?管理手册的控控制情况手册的发放、更更改是否符合合文件控制要要求？4.2.2文件控制4.2.3文件控制4.4.5文件控制4.2.2文件

4、控制制定的文件控控制程序是否否符合要求？文件控制程序序内容是否完完整?是否有可操操作性?程序序中是否对文文件的编制、批批准、发布、存存档、查找、修订、评审做出了规定?程序文件是否否为有效版本本？外来文件(如如标准)是否否包括在控制制范围之内?是否规定了文文件的保管办办法？是否规定了适适时和定期评评审文件的有有效性?对体系的运行行起关键作用用的岗位是否否得到现行有有效文件?是否规定了失失效文件的处处置、管理办办法？续表一体化管理体系系要求检查内容是否适用参考文件检查方法检 查结果记录一体化条款ISO 90001条款ISO 140001条款ISO 220000条款提问文件查阅现场检查4.2.2文件

5、控制4.2.3文件控制4.4.5文件控制4.2.2文件控制文件的编写、批批准、发布、保保管、修订、评审情情况所有文件是否否字迹清楚?所有文件标识识是否明确?文件发布前是是否得到授权权人的批准?所有文件是否否均注明制定定或修订日期期?文件修改后是是否重新批准准?识别文件现行行修改状态的的方法是什么么?是否满足足要求？使用处是否都都使用适应文文件的有效版版本?文件的查找是是否方便?文件的保管是是否有效?外来文件的控控制是否对外来文文件的收集、审审查、批准、归归档、发放、使使用、评审、更更新、补充和和作废等做了规定?执行的如何?作废文件的管管理是否对保留的的作废文件进进行标识和管管理，以防止止误用?

6、续表一体化管理体系系要求检查内容是否适用参考文件检查方法检 查结果记录一体化条款ISO 90001条款ISO 140001条款ISO 220000条款提问文件查阅现场检查4.4.2记录控制4.4.2记录控制4.5.4记录控制4.2.3记录控制是否有对记录录进行管理的的程序？程序中是否对对记录的标识识、收集、编编目、归档、保保存、维护、查查阅、处置等等管理内容做做了规定?与本组织有关关的记录有哪哪些?3个标准中要要求的记录是是否全部覆盖?与受审部门有有关的记录有有哪些?程序中是否包包含对记录的的质量要求?是否有保存期期限的规定?保存期限是是否符合法规规要求?记录管理的实实况是否对记录进进行了清理

7、，并并列出了清单单?对记录的标识识、贮存、检检索、保护是是否与书面程程序的要求相相一致?记录是否填写写正确、字迹迹清楚？贮存是否便于于存取和检索索?贮存环境如温温度、湿度是是否适宜?防防尘、防蛀等等保护措施是是否得当?过期记录是否否按要求进行行处置？现行记录是否否完整?能否否提供足够信信息?信息是是否可靠、可可见证?记录能否做到到对相关活动动、产品或服服务的可追溯溯性?员工在需要时时能否从组织织的记录/信信息管理系统统获取相应信信息？续表一体化管理体系系要求检查内容是否适用参考文件检查方法检 查结果记录一体化条款ISO 90001条款ISO 140001条款ISO 220000条款提问文件查阅

8、现场检查5.1管理承诺5.1管理承诺4.4.1资源、作用、职职责和权限5.1管理承诺最高管理者对对其建立和改改进管理体系系的承诺能够够提供哪些证据?总经理是否制制定并批准书书面的食品安全、质质量、环境方方针和目标，并采采取措施使员工正正确理解并贯贯彻执行？是否通过培训训、宣传、会会议、评审、报报告、文件等等方式将相关关方(客户)的要求、法法律法规的要要求传达到各各阶层员工?各阶层员工是是否充分理解解这些要求的的重要性，并并在工作中确确保这些要求求的实现？是否定期进行行管理评审，确确保食品安全全、质量、环环境管理体系系的适宜性、有有效性和充分分性?是否为每项活活动提供充分分的资源?5.2以顾客、

9、环境和和食品安全为为关注焦点5.2以顾客为关注焦焦点4.3.1环境因素4.3.2法律法规和其他他要求5.7应急准备和响应应7.4危害分析组织是怎样做做到以顾客、环环境和食品安安全为关注焦焦点的？组织是通过什什么方法掌握握顾客、员工工以及其他相相关方对产品品质量的要求求以及对保护护环境、保障障食品安全的的要求?组织如何将顾顾客的要求、环环境保护的要要求、食品安安全的要求转转化为各项工工作的要求并并实施，从而而达到顾客、员员工以及其他他相关方的满满意?5.3管理方针5.3质量方针4.2环境方针5.2食品安全方针食品安全、质质量、环境方方针的制定是否制定了文文件化的管理理方针?管理方针是否否经最高管

10、理理者批准?续表一体化管理体系系要求检查内容是否适用参考文件检查方法检 查结果记录一体化条款ISO 90001条款ISO 140001条款ISO 220000条款提问文件查阅现场检查5.3管理方针5.3质量方针4.2环境方针5.2食品安全方针食品安全、质质量、环境方方针的内容是否与组织的的宗旨相适宜宜?是否与组组织在食品链链中的作用相相适应?是否适合于组组织活动、产产品或服务的的性质、规模模，适合于组组织环境影响响的性质和规规模?是否符合与顾顾客商定的食食品安全要求求，符合法律律法规的要求求？是否对满足顾顾客及其他相相关方的要求求，对持续改改进、污染预预防做出承诺诺?是否对遵守有有关质量、环环

11、境、食品安全法律律法规和其他他要求做出承承诺？是否说明沟通通的安排？是否提供建立立和评审目标标和指标的框框架?是否与公司的的其他方针一一致?管理方针的传传达与管理如何向全体员员工传达的?采取了哪些方方式?员工是否了解解管理方针?为公众获得管管理方针提供供了何种方便便?公众如何获得得管理方针?管理方针是否否得到实施？检查绩效测量量结果，检查查管理目标统统计结果，确确认方针是否否得到实施?续表一体化管理体系系要求检查内容是否适用参考文件检查方法检 查结果记录一体化条款ISO 90001条款ISO 140001条款ISO 220000条款提问文件查阅现场检查5.3管理方针5.3质量方针4.2环境方针

12、5.2食品安全方针管理方针的评评审与修订是否有定期评评审管理方针针的规定?最高管理者是是否定期评审审过管理方针针?如何对管理方方针进行修订?评审、修订的的依据是什么么？5.4.1环境因素5.2以顾客为关注焦焦点与产品有有关的要求的的确定7.2.2与产品有关的要要求的评审4.3.1环境因素是否建立了环环境因素识别别和评价的程程序?有无环境因素素识别和评价价的程序?程序中是否包包括环境因素素识别和评价价的要求?是否对组织的的活动、产品品和服务中的的环境因素进进行了识别?是否按程序要要求识别环境境因素?是否规定了识识别的范围和和对象？是否有环境因因素的清单?受审部门的环环境因素有哪哪些？用什么方法和

13、和怎样进行环环境因素的识识别?是否规定了识识别环境因素素的方法?方法是否适宜宜?识别环境因素素时，收集了了哪些原始资料？续表一体化管理体系系要求检查内容是否适用参考文件检查方法检 查结果记录一体化条款ISO 90001条款ISO 140001条款ISO 220000条款提问文件查阅现场检查5.4.1环境因素5.2以顾客为关注焦焦点与产品有有关的要求的的确定7.2.2与产品有关的要要求的评审4.3.1环境因素识别环境因素素应把握的要要点是否考虑3种种状态?是否考虑3种种时态?是否考虑了环环境因素的77种类型?是否考虑到可可对其施加影响的相相关方带来的环境因素素?如何进行环境境影响评价?有无规定环

14、境境影响评价的的方法、准则则和步骤?有无重大环境境因素清单?评价结果是否否合理?对新项目和变变化是否进行行了环境因素素的补充识别和评评价?如何对重大环环境因素的控控制进行策划划？是否根据环境境因素评价结结果，制定了了重大环境因因素控制措施施计划?对重大环境因因素的控制措措施有哪些?对潜在重大环环境因素是否否制定了应急急准备和响应应措施?环境因素的信信息是否及时时更新?有无更新信息息的规定?是否按规定实实施更新?在制定方针、目目标和指标时时，是否考虑虑了重大环境境因素?哪些重大环境境因素列入目目标和指标?其他环境因素素如何控制?续表一体化管理体系系要求检查内容是否适用参考文件检查方法检 查结果记

15、录一体化条款ISO 90001条款ISO 140001条款ISO 220000条款提问文件查阅现场检查5.4.2法律法规和其他他要求5.2以顾客为关注焦焦点7.2.1与产品有关的要要求的规定4.3.2法律法规和其他他要求7.3实施危害分析的的预备步骤是否建立并保保持了识别、获获得和更新法法律法规及其其他要求的程程序?程序是否规定定了识别适合合本公司的法法规和其他要要求的方法?程序是否明确确了获得法规规的渠道?程序中是否规规定了收集、登登录、保存的的责任单位和和人员?是否否规定了收集集频次、途径、登登录方法?程序中是否有有法律法规和和其他要求如如何作用于公公司的产品、环环境因素、食食品安全的规规

16、定?该程序是否规规定了对法规规变更信息的的跟踪及负责责人?该程序是否规规定了向员工工和其他相关关方传达有关关法规和其他他要求方面的的方法和职责责？适用于本公司司的法规和其其他要求有哪些?受审部门适用用的法律法规规有哪些？是否建立了法法规和其他要要求的清单?有无遗漏?受审部门适用用的法规有哪哪些?有无遗遗漏？法规信息是否否及时变更?由谁负责？做得如何？如何向员工和和其他相关方方传达法律法法规和其他要要求的信息?法规信息如何何进行内、外外部沟通?谁谁负责?和需要了解法法律法规和其其他要求的员员工面谈，看看其是否充分分了解?员工是否意识识到不遵守法法规的后果?续表一体化管理体系系要求检查内容是否适用

17、参考文件检查方法检 查结果记录一体化条款ISO 90001条款ISO 140001条款ISO 220000条款提问文件查阅现场检查5.4.2法律法规和其他他要求5.2以顾客为关注焦焦点7.2.1与产品有关的要要求的规定4.3.2法律法规和其他他要求7.3实施危害分析的的预备步骤本组织的守法法情况及守法法证明性文件件过去、现在有有无违法?各项质量/环环境/食品安安全标准是否否清楚？有无无违背情况?有无守法证明明性文件，如如新建、扩建建项目和技术术改造项目的的环境评价报报告、三同时时验收报告、噪噪声的监测数数据等?5.4.3管理目标、指标标和方案5.4.1质量目标4.3.3目标、指标和方方案5.2

18、食品安全方针组织是否设定定了管理目标标和指标？目标和指标是是否形成文件件？是否经领导批批准?是否分解到有有关的职能和和层次?5.4.3管理目标、指标标和方案5.4.1质量目标4.3.3目标、指标和方方案5.2食品安全方针设定目标和指指标时应考虑虑的内容目标和指标的的内容是否符符合方针的要要求?目标和指标的的内容是否包包括产品要求求(含安全要要求)及满足足产品要求所所需的内容?目标和指标的的内容是否考考虑了法律法规和和其他要求?目标和指标的的内容是否考考虑了重大环环境因素?目标和指标的的内容是否考考虑了员工和和相关方的要要求？目标和指标的的内容是否考考虑了技术、财财务及实施的的可行性？目标和指标

19、的的内容是否体体现了预防为主和持持续改进的精精神?目标和指标是是否具有可测测量性，有无无测量目标和和指标的方法法?是否为目标和和指标的实现现设置完成时时间?续表一体化管理体系系要求检查内容是否适用参考文件检查方法检 查结果记录一体化条款ISO 90001条款ISO 140001条款ISO 220000条款提问文件查阅现场检查5.4.3管理目标、指标标和方案5.4.1质量目标4.3.3目标、指标和方方案5.2食品安全方针目标和指标的的实现情况审部门是否均均有相应的目目标和指标？目标和指标是是否具体并尽尽可能量化?是否设置了必必要的可测量量参数?是否制定了实实施目标和指指标的方案?企业资源是否否能

20、保证目标标和指标的实实现?是否明确了执执行部门和负负责人?是否已向有关关人员传达?有关人员是否否清楚?有无目标和指指标实现的证证据?检查绩效测量量结果，确认认目标和指标是是否得到实现现?目标和指标是是否定期评审审、修订？目标和指标是是否定期评审、修订?依据什么评审审、修订?目标和指标的的评审、修订订是否体现持持续改进? 是否制定了管管理方案?方案是如何制制定、批准的的?受审部门有否否相应的方案案?是否所有的目目标和指标都都有相应的方方案?管理方案的内内容是否满足足标准要求?是否明确了责责任人?是否明确了实实现目标和指指标的措施、方方法?是否明确了时时间要求？是否规定了资资源保证？续表一体化管理

21、体系系要求检查内容是否适用参考文件检查方法检 查结果记录一体化条款ISO 90001条款ISO 140001条款ISO 220000条款提问文件查阅现场检查5.4.3管理目标、指标标和方案5.4.1质量目标4.3.3目标、指标和方方案5.2食品安全方针如何监督方案案的实施?由谁负责方案案实施的监督督?如何验证方案案实施的效果果?方案能否保证证目标和指标标的实现?是否存在一个个评审方案的的过程?是否所有的目目标和指标都都有相应的方方案?有关人员是否否参与方案的的制定？是否及时修订订方案?什么情况下修修订方案？是否进行过修修订5.4.4管理体系策划5.4.2质量管理体系策策划4.3.3目标、指标和

22、方方案5.3食品安全管理体体系策划策划是否满足足管理目标及及管理体系总总要求?管理理体系策划的的输出是否形形成文件?如何保证策划划能满足管理理目标及管理理体系总要求求?现有管理体系系策划后形成了了多少文件?有多少份程程序文件?是是否满足要求求?管理目标是否否实现(以此此确认管理体系策划划的有效性)？ HYPERLINK 续表一体化管理体系系要求检查内容是否适用参考文件检查方法检 查结果记录一体化条款ISO 90001条款ISO 140001条款ISO 220000条款提 问文件查阅现场检查5.4.4管理体系策划5.4.2质量管理体系策策划4.3.3目标、指标和方方案5.3食品安全管理体体系策划

23、是否提供了实实施管理目标的的资源?实施管理目标标的资源是否充足足，有多少质质检员?有多少计计量员？有多多少内审员?是否发给内内审员聘书?有多少设备备、计量器具具?对与质量量/环境/食品安全有有关的人员是是否进行了培培训?管理体系策划划是否体现了了持续改进?现有文件是否否体现了管理理体系的持续续改进?管理体系策划划是否受控?更改期间管管理体系的完完整性是否得得到了保持?文件的更改是是否受控?5.5.1职责和权限5.5.1职责和权限4.4.1资源、作用、职职责和权限5.4职责和权限是否明确规定定了组织的组组织结构、职职责、权限?是否有清晰的的组织结构图图?相关职能部门门或岗位(尤尤其是从事管管理、

24、执行和和验证工作的的人员)的职职责是否得到到规定并形成成文件?受审部门的职职责是什么?是否规定所有有员工有责任任向指定人员员汇报与管理理体系有关的的问题?最高管理者的的职责、权限限最高管理者是是否明确其各各项职责？最高管理者是是否指定了管管理者代表(食品安全小小组组长)?是否恰当地地明确了管理理者代表(食食品安全小组组长长)的职责和和权限?续表一体化管理体系系要求检查内容是否适用参考文件检查方法检 查结果记录一体化条款ISO 90001条款ISO 140001条款ISO 220000条款提 问文件查阅现场检查5.5.1职责和权限5.5.1职责和权限4.4.1资源、作用、职职责和权限5.4职责和

25、权限管理者的作用用管理者是否为为实施、控制制和改进管理理体系提供必必要的资源？包括人力资资源、专项技技能、技术和和财务资源?提供资源的途径是是否明确？承担管理职责责的人员，如如何表明其对对持续改进的的承诺?管理者如何参参与和支持质质量/环境/食品安全活活动？处理问题人员员的职责、权权限组织是否指定定了负责处理问问题的人员?是否明确了了指定人员的的职责和权限?指定人员接到到问题汇报后，是否适时采取取了措施并记录了所采采取的措施?有关职责、权权限是如何传传达到位的？各部门、各类类人员的职责、权权限及相互关关系是如何传传达的?各有关人员是是否明确各自自的职责、权权限及相互关关系？各类人员是否否明确完

26、成职职责任务与实实现管理方针针之间的关系系？续表一体化管理体系系要求检查内容是否适用参考文件检查方法检 查结果记录一体化条款ISO 90001条款ISO 140001条款ISO 220000条款提 问文件查阅现场检查5.5.2管理者代表与食食品安全小组组组长5.5.2管理者代表4.4.1资源、作用、职职责和权限5.5食品安全小组组组长管理者代表（食食品安全小组组组长）的职职责和权限管理者代表是是否对体系的的建立、实施施、保持负责责?是否向最高管管理者报告管管理体系的运运行情况?是否管理食品品安全小组并并组织领导其工工作?是否确保食品品安全小组成成员得到相关关培训和教育育?5.5.3沟通5.5.

27、3内部沟通4.4.3信息交流5.6沟通是否制定了沟沟通的程序？组织是否有沟沟通的程序?程序中是否否对沟通的方方式、内容做做了规定?程程序制定过程程中是否听取取了员工的意意见?程序中是否规规定了与相关方的的沟通和协商商?外部人员获取取管理方针的的途径和方法法是否可行?是否方便？续表一体化管理体系系要求检查内容是否适用参考文件检查方法检 查结果记录一体化条款ISO 90001条款ISO 140001条款ISO 220000条款提 问文件查阅现场检查5.5.3沟通5.5.3内部沟通4.4.3信息交流5.6沟通外部沟通的内内容是否与供方和和分包商进行了沟通通?是否与顾客或或消费者进行行了沟通？沟通的内

28、内容是否包括括产品信息(包括有关预预期用途、特特定贮存要求求以及适宜时时含保质期的的说明书)、问问询、合同或或订单处理及及其修改，以以及包括抱怨怨的顾客反馈馈?是否与食品主主管部门进行行沟通?如何得到到政府有关机构构的信息?是否与对组织织食品安全、质质量、环境有有影响的相关关方以及受组织食品安安全、质量、环环境影响的相相关方进行交交流?如何处理顾客客(相关方)投诉?外部沟通的要要求外部沟通是否否能确保给组织提供充充分的食品安安全、质量、环环境方面的信信息?当已知的食品品安全危害是是由食品链中中的其他组织织控制时，是是否要求这些些组织给本组组织提供充分分的食品安全全危害方面的的信息？沟通时是否做

29、做好了记录?是否通过外部部沟通，获得得了顾客和主主管部门对食食品安全、质质量、环保的的要求?是否指定专门门人员进行外外部沟通?是是否明确了这这些人员的职职责和权限？外部沟通获获得的信息是是否作为体系系更新和管理理评审的输入入？续表一体化管理体系系要求检查内容是否适用参考文件检查方法检 查结果记录一体化条款ISO 90001条款ISO 140001条款ISO 220000条款提 问文件查阅现场检查5.5.3沟通5.5.3内部沟通4.4.3信息交流5.6沟通内部沟通的内内容员工是否参与与可能影响工工作场所环境变化化的任何活动动，如引入新新的或改进的的设备、原材材料、技术、程程序或工作模模式等?员工

30、是否了解解谁是管理者者代表(食品品安全小组组组长)?是否就影响食食品安全、质质量、环境的的事项进行内内部沟通?食品安全小组组是否及时获获得了变更的的信息?内部沟通的要要求食品安全小组组是否在内部部沟通中，扮扮演着关键的的角色?是否确保食品安全小小组得到其所所需要的任何信息?是否将有关信信息体现在管管理体系的更更新上?最高管理者是是否将管理体体系的更新情情况形成报告告，作为管理理评审的输入入?沟通的记录信息通报采取取何种方式?涉及重大投诉诉、事故的外外部信息有无无适当处理和和记录？是否保存有接接收和答复员员工意见建议的记记录?受审部门涉及及哪些信息交交流?续表一体化管理体系系要求检查内容是否适用

31、参考文件检查方法检 查结果记录一体化条款ISO 90001条款ISO 140001条款ISO 220000条款提 问文件查阅现场检查5.6管理评审5.6管理评审4.6管理评审5.8管理评审是否有定期进进行管理评审审的规定?评审的时间间间隔是怎样规规定的？是否按规定的的时间进行管管理评审?管理评审是否否由总经理亲亲自主持?受审部门应为为管理评审提提供什么资料料？管理评审的输输入是否充分分?受审部门应为为管理评审提提供什么资料料?管理评审的输输入是否包括括下列内容：内、外部审核核结果，以前前管理评审后后续措施实施施情况的报告告；方针、目标和和指标、管理理方案实施情情况；验证活动结果果的分析情况况，

32、体系更新新活动的评审审结果；紧急情况、事事故和撤回的的情况，不符符合、纠正和和预防措施实实施情况；对沟通活动(包括顾客等等相关方的反反馈、建议等等)的评价情情况的；监视和测量情情况报告，过过程的业绩及及产品符合性性报告，环境境绩效趋势，法法规及其他要要求符合性报报告；来自管理者代代表的关于综综合管理体系系总体运行情情况的报告，来来自各部门经经理关于局部部有效性的报报告；环境因素识别别与评价的总总体报告；可能引起管理理体系变化的的企业内外部部要求，如法法律法规的变变化、机构人人员的调整，市市场的变化等等；改进的建议续表一体化管理体系系要求检查内容是否适用参考文件检查方法检 查结果记录一体化条款I

33、SO 90001条款ISO 140001条款ISO 220000条款提 问文件查阅现场检查5.6管理评审5.6管理评审4.6管理评审5.8管理评审管理评审的实实施情况。管理评审的内内容是否充分分？如何参加管理理评审？是否就下列内内容进行了评评审：方针是否适宜宜?方针实现现程度如何?是否需要更更新目标、指指标和管理方方案?现有食品安全全危害分析是是否适宜?现现行食品安全全危害控制措措施是否有效效，现有环境境因素识别和和评价是否适适宜?现行环环境控制措施施是否有效?过程控制情况况如何? (包括过程是是否受控?某某些过程是否否需要改善或或优化?)产产品质量状况况如何?(有有无重大质量量问题?)环环境

34、绩效趋势势如何？法规规和其他要求求符合性状况况如何?食品安全状况况；紧急情况况和事故的处处理以及产品品的撤回情况况；纠正和预预防措施实施施情况。沟通的情况(含顾客的满满意度、顾客客投诉处理的的情况及顾客客反馈的其他他情况)；相相关方的投诉诉、建议及其其要求。资源是否配置置得当，能否否满足实现方方针和目标的的要求?组织结构、管管理职责是否否合适和协调调?活动及其其相应文件中中是否需要修修正?自前次管理评评审以来验证证活动结果的的分析情况；自前次管理理评审以来所所进行的内部部审核和外部部审核的结果果及其有效性性；自前次管管理评审以来来管理体系的的更新情况；前次管理评评审跟踪措施施的实施情况况。管理

35、体系适应应环境变化的的应变能力。需要改进和加加强的领域是是什么？续表一体化管理体系系要求检查内容是否适用参考文件检查方法检 查结果记录一体化条款ISO 90001条款ISO 140001条款ISO 220000条款提 问文件查阅现场检查5.6管理评审5.6管理评审4.6管理评审5.8管理评审管理评审的输输出是否完整整并形成文件件?有无评审记录录和形成的其其他文件？管理评审报报告中有无管理理体系适宜性性、充分性和和有效性的结结论?方针、目标、产产品、食品安安全、环境保保护、资源以及管理理体系的其他他要求章(或过过程)是否需需要改进?有无不符合?是否提出了纠正要要求?管理评审的后后续管理评审的后续

36、工工作进展如何何?对管理评审中中的纠正措施施是否进行了了跟踪验证?验证的结果果是否记录并并上报给最高高管理者?6.1资源提供6.1资源提供4.4.1资源、作用、职职责和权限6.1资源提供组织怎样确定定并提供所需需的资源?组织是否规定定了提供资源源的途径？对与质量/环环境/食品安全有有关的人员如如何进行培训训?如何进行人员员补充?设施施、设备更新新如何实施?提供的资源是是否满足体系系的要求？是否配备足够够的资源?有多少少人员、计量量器具、设备备?续表一体化管理体系系要求检查内容是否适用参考文件检查方法检 查结果记录一体化条款ISO 90001条款ISO 140001条款ISO 220000条款提

37、 问文件查阅现场检查6.2人力资源6.2人力资源4.4.2能力、培训和意意识6.2人力资源是否确定了影影响质量/环境/食品安全的的各类人员的的能力要求?对人员的能力力要求，是否否包括对教育育、培训、技技能及经验的的要求?是否对人员能能力胜任与否否进行了考核?人员的安安排是否满足足要求?是否建立了确确定培训需求求和实施培训训的程序?组织是否制定定了实施培训训的具体计划划?应接受培训的的人员是否都都经过了培训训?有无培训程序序?培训需求求是如何确定定的?是否考考虑到职责、能能力、文化程程度以及工作作性质、环境境因素、食品品安全的不同同情况的要求求?培训是否否关注顾客的特定要要求?培训的的对象是否包

38、包括所有员工工？组织是否根据据培训需求制制定了培训计计划?有没有进行方方针、目标、意识、程序的培训?有没有应急准备和响应要求方面的作用和职责的培训?对从事特殊工工作的人员是是否进行了培培训并进行了资格格认定?对负责管理体体系监视、纠纠正、纠正措措施的人员是是否进行了培培训?对内审员是否否进行了培训训?对临时工是否否进行了培训?受审部门员工工培训情况如如何?续表一体化管理体系系要求检查内容是否适用参考文件检查方法检 查结果记录一体化条款ISO 90001条款ISO 140001条款ISO 220000条款提 问文件查阅现场检查6.2人力资源6.2人力资源4.4.2能力、培训和意意识6.2人力资源

39、培训程序和培培训计划是否否得以有效实实施?是否对培训的的有效性进行行了评价？培训的记录上述重点内容容的培训是否否得以实施?培训是否有记记录?培训后后是否考核?以何种方式评评价培训的有有效性?实际际效果如何?员工是否知道道自己工作的的相关性和重重要性?是否否知道怎样为为实现目标做做出贡献?培训是否使员员工认识到有有效沟通的必必要性，并热悉掌握有有效沟通的要要求?供方和承包方方是否需要培培训？效果如如何?培训的内容是是什么?培训的效果如如何?对从事可能产产生重大环境境影响、食品品安全风险的的工作人员是是否进行了培培训?效果如如何?可能产生重大大环境影响、食食品安全风险险的岗位有哪哪些?是否明确?这

40、类岗位的人人员是否都接接受了适当培培训?这类岗位的人人员是否都能能胜任所担负负的工作?6.3基础设施6.3基础设施4.4.1资源、作用、职职责和权限6.3基础设施组织怎样确定定、提供并维护所需的的基础设施?组织是否规定定了确定、提提供并维护基础设设施的方法?提供的基础设设施是否满足足要求？组织提供了哪哪些设施和设备?设施和设备是是否符合需要要?设施和设备是是否得到了维维护？续表一体化管理体系系要求检查内容是否适用参考文件检查方法检 查结果记录一体化条款ISO 90001条款ISO 140001条款ISO 220000条款提 问文件查阅现场检查6.4工作环境6.4工作环境4.4.1资源、作用、职

41、职责和权限6.4工作环境工作环境是否否合适？如何管理工作作环境?组织是否具备备合适的工作作环境？组织是否制定定了管理工作环环境的办法?工作环境是否否得到了管理理?与工作环境有有关的法律法法规有哪些?7.1产品实现的策划划7.1产品实现的策划划4.4.6运行控制7.1总则产品的过程是是否确定？是否形成了必必要的文件?没有形成文文件的过程和和活动如何实实施?是否明明确了必要的的资源?验证和确认活活动，以及验验收准则是否否得到了规定定?是否规定了必必要的记录?有哪些过程，是是否充分?有哪些描述过过程的文件?是否充分、适适用?没有文件的过过程是否得到到有效控制?是否有文件对对资源的提供供进行了规定定?

42、是否有文件对对验证和确认认活动，以及及验收准则进进行了规定?有哪些记录？是否适用？组织是否实施施、运行策划划的活动及其其更改?是否通过确确认、监视和和验证确保其其有效实施?续表一体化管理体系系要求检查内容是否适用参考文件检查方法检 查结果记录一体化条款ISO 90001条款ISO 140001条款ISO 220000条款提 问文件查阅现场检查7.1产品实现的策划划7.1产品实现的策划划4.4.6运行控制7.1总则是否针对特定定的产品、项项目或合同编编制了质量计划?质量计划的内内容是否完整整?针对特定的产产品、项目或合同(这些特定的的产品、项目或合同与与现有的产品品不同)，是是否编制了质量计划划

43、?是如何编编制的?质量计划是否否包括下列内内容：产品、项目或或合同的要求求和质量目标标；所需的过程及及其控制方法法；所需的文件和和记录；所需提供的资资源；验收的准则；验证、确认、监监控、检查和和试验的方法法与要求等质量计划的实实施情况如何实施质量量计划?有无对质量计计划的实施进行检查查、验证？续表一体化管理体系系要求检查内容是否适用参考文件检查方法检 查结果记录一体化条款ISO 90001条款ISO 140001条款ISO 220000条款提 问文件查阅现场检查7.2与顾客有关的过过程7.2与顾客有关的过过程4.4.6运行控制7.3.4预期用途5.6.1外部沟通如何确定产品品要求?与产品有关的

44、的强制性的法法律法规有哪哪些?产品要求有无无文件规定?是否有识别、确确定产品要求求的相关规定定，这些规定定是否包括识识别、确定产产品要求的职职责、方法?组织是否已从从顾客明确规规定的要求、隐隐含的要求、法法律法规的要要求以及组织织的附加要求求等方面确定定了产品的要求?有无与公司提提供产品相关关的法律法规规及强制性标准准清单?其文文本是否有效效?产品要求是否否形成文件?说明产品要求求的文件(如如产品标准、销售合同、开开发任务书、服务承诺等)有哪些？续表一体化管理体系系要求检查内容是否适用参考文件检查方法检 查结果记录一体化条款ISO 90001条款ISO 140001条款ISO 220000条款

45、提 问文件查阅现场检查7.2与顾客有关的过过程7.2与顾客有关的过过程4.4.6运行控制7.3.4预期用途5.6.1外部沟通产品要求评审审的情况。产品要求变更更后，文件是是否及时更改改?是否将变变更后的信息息传递给有关关部门?是否在向顾客客做出提供产产品的承诺之之前(如投标标、接受合同同或订单之前前)，对产品品要求进行了了评审？评审的内容有有哪些？是否否符合标准的的要求？评审的内容是是否包括对组组织确定的附附加要求的评评审?组织确确定附加要求求的目的是什什么?有无效效果?评审的结果及及后续的跟踪踪措施是否记记录?评审的结果是是否得到了落实?评审审是否有效果果?顾客投诉中有有无因产品要要求评审不

46、当当而造成的问问题?产品要求发生生变更时，是是否由授权人人员执行修订订工作?修订时是否按按有关规定进进行了评审，并通知了有关部门?修订记录是否否完整?续表一体化管理体系系要求检查内容是否适用参考文件检查方法检 查结果记录一体化条款ISO 90001条款ISO 140001条款ISO 220000条款提 问文件查阅现场检查7.2与顾客有关的过过程7.2与顾客有关的过过程4.4.6运行控制7.3.4预期用途5.6.1外部沟通与顾客进行沟沟通的方式是是什么?是否有部门向向顾客提供产产品信息，处处理顾客的问问询、订单?是否对顾客的的投诉进行处处理？组织是如何在在产品提供的的前、中、后后与顾客进行沟通通

47、的?是否对沟通的的方式做出了了规定?是否否建立专门的的组织机构?人员、资源源配备是否合合适？是否有有效地进行?怎样向顾客提提供产品信息息?如何处理顾客客的询问、订订单以及顾客客的投诉?是否建立用户户档案?是否否向有关部门门及时传递顾顾客对服务要要求的信息?7.3前提方案6.3基础设施6.4工作环境4.4.6运行控制7.2前提方案（PRPs）有无建立前提提方案？有无建立、实实施和保持前前提方案?续表一体化管理体系系要求检查内容是否适用参考文件检查方法检 查结果记录一体化条款ISO 90001条款ISO 140001条款ISO 220000条款提 问文件查阅现场检查7.3前提方案6.3基础设施6.

48、4工作环境4.4.6运行控制7.2前提方案（PRPs）前提方案的要要求前提方案是否否与组织在食食品安全方面面的需求相适适宜？前提方案是否否与组织运行的规规模和类型、制制造和(或)处置的产品品性质相适宜宜?前提方案是否否在整个生产产系统中实施?前提方案是否否获得食品安全小组组的批准?组织是否识别别与其前提方案有关关的法律法规规和其他要求求并在制定前前提方案时，对对这些法律法规和其其他要求予以以考虑和利用?是否有文件规规定了如何管管理前提方案案中包括的活活动?是否对前提方方案实施的效果进进行了验证?是否根根据需要对前提方案进行了了改正?是否保持了前前提方案验证和更更改的记录?续表一体化管理体系系要

49、求检查内容是否适用参考文件检查方法检 查结果记录一体化条款ISO 90001条款ISO 140001条款ISO 220000条款提 问文件查阅现场检查7.3前提方案6.3基础设施6.4工作环境4.4.6运行控制7.2前提方案（PRPs）前提方案的要要求前提方案是否否包括以下的的内容：建筑物和相关关设施的布局局和建设；包括工作空间间和员工设施施在内的厂房房布局；空气、水、能能源和其他基基础条件的提提供；包括废弃物和和污水处理的的支持性服务务；设备的适宜性性及其清洁、保养和预防防性维护的可可实现性；对采购材料(如原料、辅辅料、化学品品和包装材料料)、供给(如水、空气气、蒸气、冰冰等)、清理理(如废

50、弃物物和污水处理理)和产品处处置(如贮存存和运输)的管理理；交叉污染的预预防措施；清洁和消毒；虫害控制；人员卫生；其他适用的方方面续表一体化管理体系系要求检查内容是否适用参考文件检查方法检 查结果记录一体化条款ISO 90001条款ISO 140001条款ISO 220000条款提 问文件查阅现场检查7.4食品开发7.3设计和开发4.4.6运行控制7.4危害分析5.6.2内部沟通是否进行食品品开发策划?是否明确了参参与开发的不不同组别之间间的接口？是否进行了了管理，沟通通的效果如何何?开发计划、策策划的输出是是否随开发进进展而适时修修改?是否对每项食食品开发活动动进行了策划划?策划是否否包括了

51、：阶段的划分；评审、验证和和确认活动；完成设计开发发活动人员的的职责和权限限。策划的输出是是否形成食品品开发计划？不同开发组、不不同部门之间间的接口是否否有恰当规定定?不同开发组、不不同部门之间间的重要联络络信息是否形形成文件加以以传递?产品开发计划划是否及时修修改?食品开发输入入是否完整并并形成文件?这些文件是是否通过评审审?食品开发输入入要求是如何何确定的?食食品开发输入入的形式是什什么?食品开发任任务书食食品开发输入入的形式的内容是否否完整?是否否包括法律、法法规、合同等等方面的要求求?食品开发任任务书有无与法律律、法规、合合同等文件相相矛盾和含糊糊不清之处?矛盾与含糊糊不清之处是是否得

52、到解决决？食品开发任任务书是否通过评评审?其内容容是否适当?相关部门的的人员是否参参加了评审？续表一体化管理体系系要求检查内容是否适用参考文件检查方法检 查结果记录一体化条款ISO 90001条款ISO 140001条款ISO 220000条款提 问文件查阅现场检查7.4食品开发7.3设计和开发4.4.6运行控制7.4危害分析5.6.2内部沟通食品开发输出出文件有哪些些?文件发放前是是否得到了批批准?食品开发输出出文件是否满满足食品开发发输入的要求?食品开发输出出是否都形成成文件？食品品开发输出文文件是否以能能针对食品开开发输入进行行验证的方式式来表达?文文件发放前是是否得到了批批准?食品开发

53、输出出文件有哪些些?输出的文文件是否完整整?食品开发输出出文件是否：符合输入要求求；为采购、生产产和服务运作作提供了适当当信息；包含产品验收收准则；规定了对安全全和正常使用用至关重要的的产品特性值值如何进行食品品开发评审?评审的参加者者是否具有代代表性?是否在食品开开发的适当阶阶段进行了食品开发评评审？是否对评审审的结果及跟跟踪措施进行行了记录？评评审中识别的的问题是否得得到解决?评审的内容是是否完整合适适?是否有环环保、食品安安全方面的内内容？各阶段评审结结论是否在下下阶段中得到到贯彻?食品开发评审审的参加者是是否包括与所所评审的阶段段有关的职能能部门的代表表?有关部门门(生产、采采购、品管

54、、营销等等部门)代表表是否参加？续表一体化管理体系系要求检查内容是否适用参考文件检查方法检 查结果记录一体化条款ISO 90001条款ISO 140001条款ISO 220000条款提 问文件查阅现场检查7.4食品开发7.3设计和开发4.4.6运行控制7.4危害分析5.6.2内部沟通如何进行食品品开发验证?是否对食品开开发输出符合食品品开发输入进行了验证?采用何种验证证方法?是否否能满足验证要要求?验证的结果及及跟踪措施是否否予以记录?验证后的结果果是否得到贯贯彻?如何进行食品品开发确认?是否进行了食食品开发确认认?采用何种种确认方法?确认活动能否否确保产品能能够满足预期使用要求求?确认的时间

55、、方方法是否恰当当?确认的结果及跟踪措施是否否予以记录?如进行局部确确认，确认的的范围、时间间、方法是否否符合标准要要求?食品开发的更更改食品开发的更更改是否形成成文件？是否否对更改进行行了评价?技术资料更改改如何进行标标识和审批?是否对食品开开发更改进行行了适当的验证证和确认?更更改实施前是是否进行了批批准?更改评审的结结果及跟踪措措施是否予以以记录?技术资料的更更改如何下达达和执行?续表一体化管理体系系要求检查内容是否适用参考文件检查方法检 查结果记录一体化条款ISO 90001条款ISO 140001条款ISO 220000条款提 问文件查阅现场检查7.5实施危害分析的的预备步骤7.3设

56、计和开发4.3.2法律法规和其他他要求7.3实施危害分析的的预备步骤危害分析准备备工作的总原原则是否收集、保保持和更新了了实施危害分析析的所有相关关信息，并将这些信息息形成了文件件?是否保存了收收集、保持和和更新信息的记录?食品安全小组组的构成是否否符合要求?食品安全小组组是否由具有有不同专业知知识的人员组组成?有无能够证明明人员能力(知识、经验验等)的证据据?食品安全小组组的知识和经经验是否覆盖盖组织食品安全管理理体系范围内的产品品、过程、设设备和食品安安全危害?产品特性描述述的基本要求求在对产品特性性进行描述时时，是否识别别了与描述的的内容相关的的法律法规的的要求?产品特性描述述的详略程度

57、度，能否保证证实施危害分析析时的需要?产品特性的描描述是否随着着其组成内容容的变化而变变化?必要时时，是否更新新?续表一体化管理体系系要求检查内容是否适用参考文件检查方法检 查结果记录一体化条款ISO 90001条款ISO 140001条款ISO 220000条款提 问文件查阅现场检查7.5实施危害分析的的预备步骤7.3设计和开发4.3.2法律法规和其他他要求7.3实施危害分析的的预备步骤原料、辅料以以及与产品接接触材料的特特性描述是否对所有原原料、辅料和和与产品接触触的材料的特特性进行了描述?描述述的详略程度度，是否能保保证实施危害害分析时的需需要?适用时，特性性描述的内容容是否包括以以下方

58、面：化学、生物和和物理特性；配制辅料的组组成，包括添添加剂和加工工助剂；产地；生产方法；包装和交付方方式；贮存条件和保保质期；使用或生产前前的预处理；原料和辅料的的接收准则或或规范，接收收准则和规范范中应关注与与原料和辅料料预期用途相适适宜的食品安安全要求续表一体化管理体系系要求检查内容是否适用参考文件检查方法检 查结果记录一体化条款ISO 90001条款ISO 140001条款ISO 220000条款提问文件查阅现场检查7.5实施危害分析的的预备步骤7.3设计和开发4.3.2法律法规和其他他要求7.3实施危害分析的的预备步骤产品特性的描描述是否对终产品品的特性进行行了描述?描描述的详略程程度

59、，是否能能保证实施危害分析析时的需要?适用时，终产产品特性描述述的内容是否否包括以下方方面：产品名称或类类似标识；成分；与食品安全有有关的化学、生生物和物理特特性；预期的保质期期和贮存条件件；包装；与食品安全有有关的标识和和(或)处理理、制备及使用的的说明书；分销方法预期用途描述述时的基本要要求预期用途描述述的详略程度度，能否保证证实施危害分分析时的需要要?必要时，是否否对预期用途的描描述进行了更新?预期用途的内内容在终产品的特特性描述中，是是否对预期用用途、合理预期的处理以以及非预期但可能发发生的错误处处置和误用情情况包括在内内?预期用途中是是否说明了产产品的适用人人群?是否对对其中的易感感

60、人群(不宜宜使用本产品品的人群)做做了特别的说说明?续表一体化管理体系系要求检查内容是否适用参考文件检查方法检 查结果记录一体化条款ISO 90001条款ISO 140001条款ISO 220000条款提问文件查阅现场检查7.5实施危害分析的的预备步骤7.3设计和开发4.3.2法律法规和其他他要求7.3实施危害分析的的预备步骤流程图的基本本要求流程图是否清清晰、准确和和详尽地列出出了加工的所有步骤和环节?流程图绘制完完成后，食品品安全小组是是否通过现场场核对来验证证所绘制流程程图的准确性性?验证无误误的流程图是否作为记记录予以保存存?流程图的内容容组织是否绘制制了食品安全全管理体系覆覆盖的产品