大型工程技术风险控制要点建质函28号

1、大型工程技术风风险控制要点点住房城乡建设部部2018年2月月前 言为加强城市建设设风险管理，提提高对大型工工程技术风险险的管理水平平，推动建立立大型工程技技术风险控制制机制，住房房和城乡建设部部工程质量安安全监管司组组织国内建筑筑行业专家编编制了大型型工程技术风风险控制要点点。主编单位：上上海市建设工工程安全质量量监督总站上海建科工程咨咨询有限公司司参编单位（按章章节排序）： 上上海岩土工程程勘察设计研研究院有限公公司 华华东建筑集团团股份有限公公司 上上海市隧道工工程轨道交通通设计研究院院 中中国建筑第八八工程局有限限公司 上上海建工七建建集团有限公公司 上上海隧道工程程股份有限公公司 上上

2、海市建设工工程设计文件件审查管理事事务中心 中中国太平洋财财产保险股份份有限公司上上海分公司主要起草人：黄黄忠辉、金磊磊铭、周红波波、曹丽莉、高高惕非、夏 群、 高承勇、朱朱晓泉、李冬冬梅、李 浩、崔晓强强、尤雪春、 朱雁飞、陆陆荣欣、朱 骏、唐 亮、陈 华、田惠惠文、 梁昊庆、刘刘 爽、周翔翔宇、张 渝、李伟东东、邵斐豪目 录TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc504057583 1总则 总则1.0.1 为了指导我我国大型工程程建设技术风风险的控制，有有效减少风险险事故的发生生，降低工程程经济损失、人人员伤亡和环环境影响，保保障工程建设设和城市运行行安全，特制制定

3、本控制要要点。1.0.2 本控制要点适用用于城市建设设过程中的大大型工程建设设项目，主要要指超高层建建筑、大型公公共建筑和城城市轨道交通通工程。1.0.3 本控制要点主主要为大型工工程技术风险险的控制各方方提供风险控控制的指导，工工程技术风险险的控制各方方包括建设单单位、勘察单单位、设计单单位、施工单单位及监理单单位。其他工工程进行工程程技术风险控控制时，以及及保险公司在在实施技术风风险控制时也也可参照本控控制要点。1.0.4 大型工程技术术风险控制除除遵循本控制制要点的管理理内容外，还还应符合现行行国家、行业业和地方法律律、法规、规规范和标准的的相关规定。术语2.0.1 技术风险在工程建设过

4、程程中由于技术术因素引起的的一种对工程程质量安全结结果偏离预期期的情形。2.0.2 质量安全风风险在工程建设过程程中对质量安安全管理的结结果与工程前前的质量安全全管理目标相相偏离的情形形。2.0.3 风险识别在风险事故发生生之前，运用用各种方法系系统的、连续续的认识所面面临的各种风风险以及分析析风险事故发发生的潜在原原因。2.0.4 风险评估在风险事件发生生之前，就该该事件会给人人们的生活、生生命、财产等等各个方面造造成的影响和和损失的可能能性的量化评评价工作。2.0.5 风险控制制定风险处置措措施及应急预预案，实施风风险监测、跟跟踪与记录。风险处置措施包括风险消除、风险降低、风险转移和风险自

5、留四种方式。2.0.6 勘察风险指因为勘察缺失失或偏差所造造成的建设过程中的质量安全全风险。2.0.7 设计风险指项目因设计存存在缺陷所造成的建设过程中的质量安全全风险。2.0.8 施工风险指项目因工程施施工技术方案存在在缺陷、使用材料存存在缺陷、施施工设施不安安全、施工管理不完善所所造成的建设设过程中的质量安全全风险。2.0.9 风险因素指引起或增加风风险事故发生生的机会或扩扩大损失幅度度的原因和条条件。2.0.10 风险跟踪踪指对风险的发展展情况进行跟跟踪观察，督督促风险规避避措施的实施施，同时及时时发现和处理理尚未辨识到到风险。2.0.11 风险监测测利用各种技术手手段对可能产产生的风险

6、进进行监测分析析,以防止风险险事件的发生生。2.0.12 建设单位位主导型的风险控制模模式指工程项目全过过程建设风险险控制由建设设单位牵头主主导并组织，各各参建单位分分工配合的建建设工程技术术风险控制管管理模式。基本规定风险管理范围本控制要点涉及及大型工程建建设的风险管管理范围，包包括超高层建建筑、大型公公共建筑和轨轨道交通工程程。其中超高高层建筑是指建筑高度度超过3000米的建筑物物，大型公共建筑是是指单体建筑筑面积大于110万平方米米或群体建筑筑面积大于330万平方米米用于教育科科研、商业服服务、医疗福福利、文化娱娱乐、旅游服服务、体育、通通信、客运、办办公、会展等等工程。风险管理目标各类

7、风险事件发发生前，应尽尽可能选择较较经济、合理理、有效的方方法来减少或或避免风险事事件的发生，将将风险事件发发生的可能性性和后果降至至可能的最低低程度；各类风险事件发发生后，应共共同努力、通通力协作，立立即采取针对对性的风险应应急预案和措措施，尽可能能减少人员伤伤亡、经济损损失和周边环环境影响等，排排除风险隐患患。风险管理阶段风险管理阶段涉涉及工程建设设全过程，本本控制要点主要包括工程的勘察设设计阶段和工工程建设实施施阶段。风险等级风险损失等级包包括直接经济济损失等级、周周边环境影响响损失等级以以及人员伤亡亡等级，当三三者同时存在在时，以较高高的等级作为为该风险事件件的损失等级级。风险事件的风

8、险险等级由风险险发生概率等等级和风险损损失等级间的的关系矩阵确确定。概率等级风险事件发生概概率的描述及及等级标准应应符合表3.3.1的规规定。表3.3.1 风险事件件发生概率描描述及其等级级描述等级发生概率区间非常可能1级0.1P11可能2级0.01P0.1偶尔3级0.001PP0.01不太可能4级0P0.0001损失等级风险事件发生后后果的描述及及等级标准应应分别符合表表3.3.2-1、表3.3.2-2、表3.3.2-3的规定。表3.3.2-1 直接经济损损失等级损失等级1级2级3级4级经济损失（万元）EL1000005000ELL1000001000ELL5000EL10000注：EL =

9、经经济损失；参参考国务院令令第493号生生产安全事故故报告和调查查处理条例（2007年6月1日）。表3.3.2-2 周边环境境影响损失等等级损失等级涉及范围影响程度描述1级很大周边环境发生严严重污染或破破坏2级大周边环境发生较较重污染或破破坏。3级一般周边环境发生轻轻度污染或破破坏4级很小周边环境发生少少量污染或破破坏注：周边环境指指自然环境、周周边场地及邻邻近建（构）筑筑物、市政设设施等。表3.3.2-3 人员伤亡等级级损失等级1级2级3级4级人员伤亡是指造成30人人以上死亡，或或者100人以上上重伤（包括括急性工业中中毒，”以上上”包括本数数,”以下”不不包括本数,下同）10人以上300人

10、以下死亡亡，或者500人以上1000人以下重伤伤3人以上10人人以下死亡，或或者10人以上50人以下重重伤3人以下死亡，或或者10人以下重重伤风险等级确定工程建设风险事事件按照不同同风险程度可可分为4个等级：一级风险，风险险等级最高，风风险后果是灾灾难性的，并并造成恶劣社社会影响和政政治影响；二级风险，风险险等级较高，风风险后果严重重，可能在较较大范围内造造成破坏或人人员伤亡；三级风险，风险险等级一般，风风险后果一般般，对工程建建设可能造成成破坏的范围围较小；四级风险，风险险等级较低，风风险后果在一一定条件下可可以忽略，对对工程本身以以及人员等不不会造成较大大损失；通过风险概率和和风险损失得得

11、到风险等级级应符合表33.3.3的的规定。表3.3.3 风险等级级矩阵表风险等级损失等级1234概率等级1I级I级II级II级2I级II级II级III级3II级II级III级III级4II级III级III级IV级风险接受准则风险接受准则与与风险等级的的划分应对应应，不同风险等等级的风险接接受准则各不不相同，应符合表3.3.44的规定。表3.3.4 风险等级描描述及接受准准则风险等级风险描述接受准则I级风险最高，风险险后果是灾难难性的，并造造成恶劣的社会影响和和政治影响完全不可接受，应应立即排除II级风险较高，风险险后果很严重重，可能在较较大范围内造造成破坏或有有人员伤亡不可接受，应立立即采取有

12、效效的控制措施施III级风险一般，风险险后果一般，对对工程可能造造成破坏的范范围较小允许在一定条件件下发生，但但必须对其进进行监控并避避免其风险升升级IV级风险较低，风险险后果在一定定条件下可忽忽略，对工程程本身以及人人员等不会造造成较大损失失可接受，但应尽尽量保持当前前风险水平和和状态风险控制职责建设单位可在企企业层面设立立风险控制小小组，风险控控制小组由建建设单位、勘勘察单位、设设计单位、施施工单位（包包括分包）、监监理单位的项项目负责人担担任，指导和和监督项目工工程技术风险险的管理工作作。风险控制小组在在建设单位的的牵头下，应应承担以下工工作职责：在工程开工前识识别工程关键键风险，编制制

13、风险管理计计划。在工程施工前对对关键的技术术风险管理节节点进行施工工条件的审查查，包括审核核施工方案、确确认设计文件件及变更文件件、确认现场场技术准备工工作等。在工程实施过程程中组织实施施风险管理并并进行过程协协调，包括现现场风险巡查查、召开风险险管理专题会会、对风险进进行跟踪处理理等。建设单位职责建设单位为工程程技术风险控控制的首要责责任方，其应应当在工程建建设全过程负负责和组织相相关参建单位位对工程技术术风险的控制制。其工作职职责如下：建设单位应在项项目可行性研研究阶段组织织相关单位对对项目在立项项阶段可能存存在的风险以以及可能对后后续工程建设设乃至运营阶阶段造成的风风险进行研究究和评估，

14、将将可能存在的的风险体现在在可行性研究究报告中，并并对该阶段的的风险情况进进行收集和保保存，并将该该情况告知后后续工程建设设的相关参建建单位或相关关风险承担及及管理方，以以供其评估风风险并制定相相应的风险控控制对策。建设单位应在初初步设计阶段段了解项目的的整体建设风风险，该风险险的研究由初初步设计单位位在设计方案案中提出。建建设单位应对对设计提出的的风险已经给给出的相关设设计处理建议议给予重视，合合理采纳设计计方案中建议议或意见，并并对选择的设设计方案予以以确认。建设单位应根据据项目建设的的需要，选择择合适的参建建单位，包括括勘察单位、设设计单位、施施工单位、监监理单位、检检测单位、监监测单位

15、等。所所选单位的资资质要求和人人员要求应当当满足工程规规模、难度等等的需要，以以保证工程建建设风险的控控制效果。建设单位应在工工程开工或复复工前组织识识别工程建设设过程中的重重要工程节点点，并在相应应节点开工前前组织开工或或复工条件的的审查，条件件审查内容包包括工程开工工前的专项施施工方案编制制、审批和专专家论证情况况，人员技术术交底情况，现现场材料、设设备器材、机机械的准备情情况，项目管管理、技术人人员和劳动力力组织情况，应应急预案编制制审批和救援援物资储备情情况等，以保保证工程开工工准备工作的的有效充分。建设单位应在现现场建立起相相应的技术风风险应急处置置机制，明确确参建各方的的风险应急主

16、主要责任人，组组织编制相应应的技术风险险管理预案，并并监督应急物物资的准备情情况。当现场发生风险险事故时，建建设单位应组组织参建单位位进行事故的的抢险或事后后的处理工作作，做好施工工企业先期处处置，明确并并落实现场带带班人员、班班组长和调度度人员直接处处置权和指挥挥权，使事故故的损失降低低到最小的程程度。勘察单位职责勘察单位应在项项目勘察阶段段做好项目前前期的风险识识别工作，包包括所属项目目的地质构造造风险、地下下水控制风险险、地下管线线风险、周边边环境风险等等，为项目建建设设计提供供依据或进行行相关提示，也为施工阶段的风险控制提供相关的信息。同时在工程设计、施工条件发生变化时，配合建设单位完

17、成必要的补勘工作。做好勘察交底，及时解决施工中出现的勘察问题。设计单位职责设计单位应当在在建设工程设设计中综合考考虑建设前期期风险评估结结果，确保建建筑设计方案案和结构设计计方案的合理理性，提出相相应设计的技技术处理方案案，根据合同同约定配合建建设单位制定定和实施相应应的应急预案案，并就相关关风险处置技技术方案在设设计交底时向向施工单位作作出详细说明明。及时解决决施工中出现现的设计问题题。施工单位职责施工单位应在开开工前制定针针对性的专项项施工组织设设计（包括风风险预控措施施与应急预案案），并按照照预控措施和和应急预案负负责落实施工工全过程的质质量安全风险险的实施与跟跟踪，同时做做好相关资料料

18、的记录和存存档工作。监理单位职责监理单位应在开开工前审核施施工单位的风风险预控措施施与应急预案案，并负责跟跟踪和督促施施工单位落实实。风险控制方法风险识别与分析析风险识别与分析析应包括建设设工程前期总总体风险分析析和建设期全全过程的动态态风险分析。各阶段风险识别别与分析应前前后衔接，后后阶段风险识识别应在前阶阶段风险识别别的基础上进进行。风险识别与分析析工作内容风险识别应根据据大型工程建建设期的主要要风险事件和和风险因素，建建立适合的风风险清单。风险因素的分解解应考虑自然然环境、工程程地质和水文文地质、工程程自身特点、周周边环境以及及工程管理等等方面的主要要内容：自然环境因素：台风、暴雨雨、冬

19、期施工工、夏季高温温、汛期雨季季等；工程地质和水文文地质因素：触变性软土土、流砂层、浅浅层滞水、（微微）承压水、地地下障碍物、沼沼气层、断层层、破碎带等等；周边环境因素：城市道路、地地下管线、轨轨道交通、周周边建筑物（构构筑物）、周周边河流及防防汛墙等；施工机械设备等等方面的因素素；建筑材料与构配配件等方面的的因素；施工技术方案和和施工工艺的的因素；施工管理因素。风险识别前应广广泛收集工程程相关资料，主主要包括：工程周边环境资资料；工程勘察和设计计文件；施工组织设计（方方案）等技术术文件； 现场勘查资料。风险识别与分析析工作流程风险识别与分析析可从建设工工程项目工作作分解结构开开始，运用风风险

20、识别方法法对建设工程程的风险事件件及其因素进进行识别与分分析，建立工工程项目风险险因素清单。风风险识别与分分析流程见图图4.1.22，并应符合合以下要求：在建设工程项目目每个阶段的的关键节点都都应结合具体体的设计工况况、施工条件件、周围环境境、施工队伍伍、施工机械械性能等实际际状况对风险险因素进行再再识别，动态态分析建设工工程项目的具具体风险因素素。风险再识别的依依据主要是上上一阶段的风风险识别及风风险处理的结结果，包括已已有风险清单单、已有风险险监测结果和和对已处理风风险的跟踪。风风险再识别的的过程本质上上是对建设工工程项目新增增风险因素的的识别过程，也也是风险识别别的循环过程程。图4.1.

21、2 风险识别与与分析流程图图风险识别与分析析工作方法风险识别与分析析方法可采用用专家调查法法、故障树分分析法、项目目工作分解结结构-风险分解结结构分析法等等，可根据工工程对象采用用某一种方法法或组合方法法进行风险识识别，风险识识别与分析方方法适用范围围可参见本标标准附录E。风险识别与分析析方法应根据据工程建设特特点、评估要要求和工程建建设风险类型型选取。风险险分析可采用用以下三类方方法：定性分析方法，如如专家调查法法；定量分析方法，如如故障树分析析法；综合分析方法，即即定性分析和和定量分析相相结合。风险评估与预控控在建设前期和施施工准备阶段段，应结合项项目工程特点点、周边环境境和勘察报告告、设

22、计方案案、施工组织织设计以及风风险识别与分分析的情况，进进行建设工程程技术风险评评估。在施工工过程中，应应结合专项施施工方案进行行动态风险评评估。风险评估应明确确相关责任人人，收集基本本资料，依据据风险等级标标准和接受准准则制定工作作计划和评估估策略，提出出风险评价方方法，编制风风险评估报告告。风险评估与预控控工作内容风险评估应建立立合理、通用用、简洁和可可操作的风险险评价模型，并并按下列基本本内容进行：对初始风险进行行估计，分别别确定每个风风险因素或风风险事件对目目标风险发生生的概率和损损失,当风险概率率难以取得时时，可采用风风险频率代替替；分析每个风险因因素或风险事事件对目标风风险的影响程

23、程度；估计风险发生概概率和损失的的估值，并计计算风险值，进进而评价单个个风险事件和和整个工程建建设项目的初初始风险等级级；根据评价结果制制定相应的风风险处理方案案或措施；通过跟踪和监测测的新数据，对对工程风险进进行重新分析析，并对风险险进行再评价价。风险评估报告中中应根据风险险评估结果制制定针对各风风险事件的预预控措施。风险评估与预控控工作流程风险评估与预控控应从风险事事件发生概率率和发生后果果的估计开始始，然后进行行风险等级的的评价，然后后编制风险评评估报告，通通过风险预控控措施的实施施，降低工程程风险。在工工程不同阶段段，需进行动动态评估和预预控。风险评评估与预控工工作流程见图图4.2.2

24、2，并符合以以下要求：通过对风险估计计和评价得到到的风险水平平对比风险标标准，确立单单个风险事件件和项目整体体风险等级，并并根据风险等等级选择风险险预控措施，编编制风险处理理策略实施计计划。风险预控措施实实施后即进入入风险跟踪与与监测流程，经经风险跟踪和和监测来判断断风险策略实实施效果，并并监测实施后后是否还有风风险残余，以以及随之产生生的新的风险险因素。分解风险残余和和新的风险因因素的风险水水平大小确定定是否采取新新的风险预控控措施，实现现风险再评估估。图4.2.2风风险评估与预预控流程图风险评估与预控控工作方法风险评估方法可可采用风险矩矩阵法、层次次分析法、故故障树法、模模糊综合评估估法、

25、蒙特卡卡罗法、敏感感性分析法、贝贝叶斯网络方方法、神经网网络分析法等等，风险评估估方法适用范范围可参见本本标准附录FF。在进行风险评估估前，应收集集相关工程数数据或工程案案例，并根据据实际情况对对风险进行定定性或定量评评估。风险评估结果应应得到确认，确确认方式可以以采用专家评评审方式，也也可报请上级级单位审核确确认。风险评估等级确确定后，应针针对性地采取取技术、管理理等方面的预预控措施，具具体措施由项项目实施单位位制定。风险评估报告格格式建设工程技术风风险评估报告告的格式应符符合本标准附附录A的规定。风险跟踪与监测测建设单位应组织织参建各方根根据风险评估估结果选择适适当的风险处处理策略，编编制

26、风险跟踪踪与监测实施施计划并实施施。风险跟踪与监测测工作内容风险跟踪应对风风险的变化情情况进行追踪踪和观察，及及时对风险事事件的状态做做出判断。风险跟踪的内容容包括：风险险预控措施的的落实情况、已已识别风险事事件特征值的的观测、对风风险发展状况况的纪录等，可可采用如下记记录表式：动态风险跟踪表表应符合本标标准附录B的规定；风险管理工作月月报表应符合合本标准附录录C的规定。风险跟踪与监测测是动态的过过程，应根据据工程环境的的变化、工程程的进展状况况及时对施工工质量安全风风险进行修正正、登记及监监测检查，定定期反馈，随随时与相关单单位沟通。风险监测应符合合下列规定：制定风险监测计计划，提出监监测标

27、准；跟踪风险管理计计划的实施，采采用有效的方方法及工具，监监测和应对风风险；报告风险状态，发发出风险预警警信号，提出出风险处理建建议。根据风险跟踪和和监测结果，应应对风险等级级高的事件进进行处理，风风险处理应符符合下列规定定：根据项目的风险险评估结果，按按照风险接受受准则，提出出风险处理措措施；风险处理基本措措施包括风险险接受、风险险减轻、风险险转移、风险险规避；根据风险处理结结果，提出风风险对策表，风风险对策表的的内容应包括括初始风险、施施工应对措施施、残留风险险等；对风险处理结果果实施动态管管理，当风险险在接受范围围内，风险管管理按预定计计划执行直至至工程结束；当风险不可可接受时，应应对风

28、险进行行再处理，并并重新制定风风险管理计划划。风险跟踪与监测测工作流程风险跟踪与监测测流程首先应应编制风险监监测方案，风风险监测实施施过程中可采采用远程监控控技术和信息息管理技术，对对工程实施过过程进行实时时全方位监控控，根据监测测结果选择不不同的处理方方案。风险跟跟踪与监测的的流程见图44.3.2。图4.3.2 风险跟踪踪与监测流程程风险跟踪与监测测工作方法风险跟踪与监测测方法可采用用人工现场巡巡视、风险跟跟踪现场记录录、运程监控控技术，或采采用多种方法法的综合跟踪踪监测方法。风险跟踪与监测测宜有定量化化的指标进行行监控，并应应及时对监测测数据进行分分析，全面掌掌握工程建设设风险。 HYPE

29、RLINK l _Toc263714069 风险预警与应急急参建各方应明确确各风险事件件相应的风险险预警指标，根根据预警等级级采取针对性性的防范措施施。建设单位应组织织编制技术风风险应急预案案，并定期进进行应急演练练。风险预警与应急急工作内容在工程建设期间间对可能发生生的突发风险险事件，应划划分预警等级级。根据突发发风险事件可可能造成的社社会影响性、危危害程度、紧紧急程度、发发展势态和可可控性等情况况，分为4级，具体规规定如下：一级风险预警，即即红色风险预预警，为最高高级别的风险险预警，风险险事故后果是是灾难性的，并并造成恶劣社社会影响和政政治影响；二级风险预警，即即橙色风险预预警，为较高高级

30、别的风险险预警，风险险事故后果很很严重，可能能在较大范围围内对工程造造成破坏或有有人员伤亡；三级风险预警，即即黄色风险预预警，为一般般级别的风险险预警，风险险事故后果一一般，对工程程可能造成破破坏的范围较较小或有较少少人员伤亡；四级风险预警，即即蓝色风险预预警，为最低低级别的风险险预警，风险险事故后果在在一定条件下下可以忽略，对对工程本身以以及人员、设设备等不会造造成较大损失失；针对工程建设项项目的特点和和风险管理的的需要，宜建建立风险监控控和预警信息息管理系统，通通过监测数据据分析，及时时掌握风险状状态。建设工程项目必必须建立应急急救援预案，并并对相关人员员进行培训和和交底，保持持响应能力。

31、现场应配备应急急救援物资及及设施，并明明确安全通道道、应急电话话、医疗器械械、药品、消消防设备设施施等。针对各级风险事事件，建设单单位应建立健健全应急演练练机制，定期期组织相关预预案的演练，其其上级管理部部门应定期进进行检查。风险预警与应急急工作流程风险预警与应急急流程首先建建立风险预警警预报体系，当当预警等级33级及以上时时，应启动应应急预案，及及时进行风险险处置。风险险预警与应急急工作流程见见图4.4.2。图4.4.2 风险预警警与应急流程风险预警与应急急工作方法风险预警可采用用远程监控平平台与数据实实时处理的信信息平台相结结合的方法。勘察阶段的风险险控制要点建设场址地质灾害风险风险因素分

32、析在地质条件复杂杂地区，可能能导致建设场场地地质灾害害的主要因素素有：存在影响拟建场场地稳定性的不良地质质作用，包括括滑坡、崩塌、泥泥石流、活动动断裂、地裂裂缝、岩溶、古河道、暗暗浜、暗塘、洞洞穴等；拟建场地位于地地面沉降持续续发展的地区区；拟建场地位于地地下采空区。风险控制要点研究已有勘察资资料，从地形形地貌宏观上确定拟建场地所在的地质单元，查明影响场场地稳定性的的不良地质作作用，如滑坡体、高高边坡或岸坡坡的稳定性，断裂、破碎碎带、地裂缝及其其活动性，岩溶及其其发育程度，有无古河道、暗暗浜、暗塘、洞洞穴或其它不不良地质现象象及其分布范围围、成因、类型型、性质，判判断对场地稳稳定性的影响响程度

33、；确定合理的拟建建场地位置及及其范围，对对有直接危害害的不良地质质作用，应予予以避让，对虽有不良地质质作用存在，但但经技术经济论论证可以治理理的场地，应应提出整治方案及所需的的岩土工程技术参数数；对处于边坡附近近的建筑场地地，应对坡体体进行勘察，验算滑坡稳稳定性，分析析判断整体滑滑动的可能性性；对存在滑坡坡可能的地段段，应确定安安全避让距离，提出整治措措施，包括滑滑坡体周边地地表排水和地地下排水方案案；对处于复杂地形形地貌环境下的的场地，进行行危岩、崩塌塌、泥石流勘察察，分析评价价发生崩塌、泥泥石流等不良地质灾灾害的可能性性，建议处理措施施；在地面沉降持续续发展的地区区，应收集地地面沉降历史史

34、资料，分析析地面沉降的的分布范围、沉沉降中心、沉沉降速率及沉沉降量，预测地面沉沉降发展趋势势，评价对场地地的影响程度度，建议应对措施施；在地下采空区，应应查明采空区区上覆岩土的的性质、地表沉降特特征，分析评价拟建工程程可能遭受的的影响程度，进进行拟建场地地、地铁线路路方案的比选选，明确最佳佳方案。在岩溶发育区，应应查明岩溶洞洞隙、土洞的的分布范围、规规模、埋深、充充填情况，分分析岩溶洞隙隙、土洞的发发育条件，并并评价其稳定定性，对于可可能塌陷的岩岩溶洞隙、土土洞提出处理理措施。 地震安全性风风险风险因素分析拟建场地位于抗抗震设防区，可能能导致建设场场地地震安全全风险的主要因因素有：在地形地貌上

35、属属于抗震不利利或危险地段段；场地浅部分布饱饱和砂土或粉粉性土且具有有地震液化可能能性；场地浅部分布的的饱和软土具具有震陷可能能性。风险控制要点对全新活动断裂裂、发震断裂裂和正在活动的地地裂缝，应选择合理的避让措施或地基处处理措施；在抗震设防区，应查查明拟建场地地类别，划分抗震有利利、不利或危危险地段；对场地20m以以浅分布饱和砂质粉土土合粉砂进行地震液化化判别，对饱和和软土进行震震陷可能性判判定；对特殊设防类工工程，应根据据有关规定进进行场地地震安全全性评价，提供抗震设设计动力参数数。地基基础地基强度不足和和变形超限风险险风险因素分析导致地基强度不不足，变形超过规范限值不能能满足使用功能能的

36、主要因素素有：未查明拟建场地地地层分布规规律、地基均均匀性及其物物理力学性质质；建议的地基基础础方案选型失失误，地基承承载力不足，绝绝对沉降、差差异沉降或倾倾斜过大，影影响地基基础础稳定性；土层物理力学性性指标不准确确，特别是提提供给设计使使用的强度和和变形计算参参数有误。风险控制要点查明地基土分布布规律和均匀匀性，准确划划分各类岩土土，对与工程程关系密切的的湿陷性黄土土、膨胀岩土土、红黏土、饱饱和软土、填填土等特殊性性岩土做专门门研究，取得得岩土物理力力学性质参数数，对地质条条件复杂的场场地进行工程程地质单元划划分；根据工程结构类类型、特点、荷荷载分布及对对地基基础变变形控制的要要求，建议合

37、合理的地基基基础方案：对箱型基础础、筏形基础础，评价地基基均匀性；对对桩基础，通通过分析比选选，建议合理理的基础持力力层，评价桩桩基的适宜性性、安全性、经经济性、合理理性，建议合合理的桩型、桩桩径、桩长；考虑桩基施施工条件、沉沉桩可能性、沉沉桩对周围环环境的不良影影响，就应注注意的问题建建议防治措施施；合理确定土的强强度参数和变变形参数，准准确估算天然然地基承载力力、桩基承载载力，预测天天然地基和桩桩基沉降量、沉沉降差、倾斜斜值、局部倾倾斜；对于地基基础的的重大技术问问题，应在定定性分析的基基础上进行定定量分析，对对理论依据不不足且缺乏实实践经验的工工程问题，需需通过现场模模型试验或足足尺试验

38、进行行分析评价。基坑失稳坍塌和和流砂突涌风险风险因素分析导致基坑发生失失稳坍塌、流流砂突涌等重大安全事故风险件的的主要因素有有：未查明拟建场地地地层分布规规律、地基均均匀性及其物物理力学性质质；在现有技术设备备条件下，超超大、超长桩桩基础，或地地下连续墙等等深基坑维护结结构体施工难难以实现；未查明水文地质质条件，如地地下水类型、赋赋存条件、水水头高度等，地地下水控制方方案（降水、截截水和回灌措措施）建议不不当；深大建筑基坑、地铁车站基基坑和工作井等抗隆起稳定性性、抗渗流稳定定性、整体稳稳定性不足。风险控制要点采用多种勘探、测测试和室内试试验等方法，发发挥各种方法法的互补性，进进行综合勘探探，查

39、明地基基土分布规律律及其特征，取取得岩土物理理力学性质参参数，对地质条件件复杂的场地地进行工程地地质单元划分分；建议合理的深基基坑支护形式式，提供准确确的岩土物理理力学参数，尤尤其是抗剪强强度指标，要要说明其试验验方法和适用用工况条件；针对深基坑工程程降排水需要要，进行专项项水文地质勘勘察，查明地地下水类型、补补给和排泄条条件，进行地地下水的长期期观测，提供供随季节变化化的最高水位位、最低水位位值，建议设设计长期设防防水位；分析析评价各含水水层对基坑工工程的影响，包包括突涌、流流砂的可能性性，根据地质质条件和周边边环境条件，建建议合理可行行的降水、截截水及其他地地下水控制方方案；当需要采用降水

40、水控制措施时时，应提供水水文地质计算算模型；收集深基坑开挖挖施工影响范范围内的相邻邻建（构）筑筑物的结构类类型、层数、地地基、基础类类型（天然地地基、复合地地基、桩基础础等）、埋深深、持力层等等情况，周边边地下各类管管线及地下设设施，就基坑坑支护结构、周周边环境和设设施进行监测测提出建议；对于深基坑工程程重大技术问问题，应在定定性分析的基基础上进行定定量分析，对对理论依据不不足且缺乏实实践经验的工工程问题，需需通过现场模模型试验或足足尺试验进行行分析评价。地下结构上浮风风险风险因素分析导致地下结构上上浮的主要因因素有：未查明水文地质质条件，如地下下水类型、赋赋存条件、水水头高度等；提供的抗浮设

41、防防水位不准确确、或地下结结构抗浮措施施不当；施工阶段地下水水控制方案（降降水、截水和和回灌措施）建议不不当。风险控制要点查明地下水类型型、补给和排泄条条件，进行地下水水的长期观测测，提供随季节变变化的最高水水位、最低水位值，建议设计长期设防水位位；分析评价各含水水层对地下结结构工程的影影响，建议合合理可行的降降水、截水及及其他地下水水控制方案；当需要采用降水水控制措施时时，应提供水水文地质计算算模型；水文地质条件复复杂时，应进进行专项水文文地质勘察。地铁隧道盾构隧道掘进涌涌水、流砂和和坍塌风险风险因素分析引起盾构隧道掘掘进（包括联联络通道施工工）发生涌水水、流砂和坍坍塌的主要因因素有：未查明

42、工程地质质、水文地质质条件，如粉性性土和砂土、承压含含水层等分布布情况；未查明盾构穿越越沿线地表水水体水下地形形、河床深度度、河底淤泥等等情况；盾构隧道上覆土土层厚度不足。风险控制要点查明地铁隧道沿沿线岩土工程程条件和地下水水分布情况，隧隧道穿越沿线线、进出洞位置是是否分布砂土土、粉性土层层，或夹层、透镜体，查明明其颗粒组成成、密实度和和均匀性；查明沿线所涉及及的河道深度及河床底部淤泥厚厚度，进行河河床地形测量量、专项水文分析及河势调调查；按地貌单元开展展有针对性的的水文地质试试验，建议合理的水文地地质参数。盾构隧道掘进遭遭遇障碍物风风险风险因素分析盾构掘进遭遇地地下障碍物的主要要因素在于未未

43、查明盾构隧道道所穿越建构筑物物地基基础形形式、沿线地地下障碍物情况，如桩基基础、地下管管道、人防设设施、土层中中的孤石等。风险控制要点收集、调查盾构构穿越沿线的的地下障碍物物、重要建（构构）筑物及其其地基基础状状况，判断是是否会影响盾盾构掘进；采用多种手段查查明土层中是否存存在影响盾构构掘进的各类类地下障碍物物；预测盾构隧道施施工过程中可可能对沿线相相邻重要建（构构）筑物造成成的不良影响响，提出相应应的监测和预预防措施。盾构隧道掘进遭遭遇地下浅层层气害风险风险因素分析盾构掘进遭遇地地下浅层气害害的主要因素素，在于未查查明盾构隧道道所穿越地层中富富含的天然气气，因隧道施施工扰动释放放，造成隧道道

44、外围土体失失稳，可致使隧道产生生竖向和水平平向位移，引引起隧道结构构本体损坏，并并且当地层中释放放的天然气在在盾构机舱内内积聚，可引引起燃烧和爆爆炸。风险控制要点分析地层是否具具备储气特性性，加强浅层层天然气的调调查和检测，提出处置建议。矿山法施工隧道道涌水塌方风风险风险因素分析矿山法施工隧道道掘进过程中中掌子面发生生涌水、流砂砂、突泥，以以及围岩、断断层破碎带松松动塌方的主主要因素有：未查明工程地质质、水文地质质条件，如岩溶、断层、破碎碎带、地下水赋存等等情况；未准确进行围岩岩分级。风险控制要点查明地铁隧道沿沿线岩土工程程条件和地下下水分布情况况，划分岩溶溶、断层、破破碎带等不良良地质作用地

45、地段，判断对对线路的危害害程度；研究地貌特征、地地质构造、断断裂的情况、走走向与线路夹夹角，对围岩岩稳定性的影影响程度；隧道掘进施工阶阶段，在掌子子面通过地质质测绘、物探探等手段进行行超前预报。设计阶段的风险险控制要点地基基础基坑坍塌风险风险因素分析随着目前基坑工工程越挖越大大，越挖越深深、周边环境境越挖越复杂杂，基坑设计计面临风险也也越来越重，造造成基坑坍塌塌的风险在设设计方面的原原因主要有：深基坑设计方案案选择失误；支护结构设计中中土体的物理理力学参数选选择不当；深基坑支护的设设计荷载取值值不当；支护结构设计计计算与实际受受力不符；或或设计模型与与基坑开挖实实际不一致；支撑结构设计失失误或

46、锚固结结构设计失误误；地下水处理方法法不当；对基坑开挖存在在的空间效应应和时间效应应考虑不周；对基坑监测数据据的分析和预预判不准确。风险控制要点为确保施工安全全，防止塌方方事故发生，建建筑基坑支护护设计与施工工应综合考虑虑工程地质与与水文地质条条件、基坑类类型、基坑开开挖深度、降降排水条件、周周边环境对基基坑侧壁位移移的要求，基基坑周边荷载载、施工季节节、支护结构构使用期限等等因素，做到到合理设计、精精心施工、经经济安全。对对深基坑坍塌塌风险，设计计阶段要综合合考虑和采取取以下措施：基坑计算必须考考虑施工过程程的影响，进进行土方分层层开挖、分层层设置支撑、逐逐层换撑拆撑撑的全过程分分析。尽可能

47、能使实际施工工的各个阶段段，与计算设设定的各个工工况一致；基坑设计时要考考虑软土流变变特性的时间间效应和空间间效应，考虑虑特殊土在温温度、荷载、形变、地下水等作用下的特殊性质；认识施工过程的的复杂性，如如经常发生的的超挖现象、出出土口位置、重重车振动荷载载和行车路线线、施工栈桥桥和堆场布置置等；重视周边环境监监测，研究基基坑监测警戒戒值合理取值值范围；实行基坑动态设设计和信息化化施工：监测测数据（内力力、变形、土土压力、孔隙隙水压力、潜潜水及承压水水水头标高等等）；反分析析得到计算模模型参数；预预测下一工况况支护结构内内力和变形；必要时，修修改设计措施施、调整挖土土方案；设计单位应当考考虑施工

48、安全全操作和防护护的需要，对对涉及施工安安全的重点部部位和环节在在设计文件中中注明，并对对防范生产安安全事故提出出指导意见；采用新结构、新新材料、新工工艺和特殊结结构的深基坑坑工程，设计计单位应当在在设计中提出出保障施工作作业人员安全全和预防生产产安全事故的的措施建议；从设计理念和设设计方法来看看，要彻底转转变传统的设设计理念，建建立变形控制制的新的工程程设计方法，开开展支护结构构的试验研究究，探索新型型支护结构的的计算方法。坑底突涌风险风险因素分析深基坑坑底突涌涌的风险，设设计方面的原原因是因设计计考虑不周引引起的，主要要风险因素有有：忽略抗渗流或抗抗管涌稳定性性验算；设计没有考虑处处理承压

49、水措措施。在地下水及在施施工扰动作用用下，深基坑坑坑底土层性性能的弱化作作用。风险控制要点对深基坑坑底突突涌的风险控控制，设计阶阶段要考虑和和采取以下措措施：设计阶段同样关关注基坑坍塌塌面临的风险险；设计时必须进行行抗渗流或抗抗管涌稳定性性验算；施工时设计应关关注承压水处处理措施，包包括采取竖向向止水帷幕隔隔绝法和坑底底加固法；采取合理的基坑坑加固措施。坑底隆起风险风险因素分析深基坑坑底隆起起风险与基坑坑边坡坍塌有有一定的关联联关系，要重重视因设计不不周带来的风风险：忽略坑底隆起稳稳定性验算；与基坑坍塌相关关的风险；忽略坑底隆起对对工程桩、支支护构件带来来的不利影响响。风险控制要点对深基坑坑底

50、隆隆起的风险控控制，设计阶阶段要考虑和和采取以下措措施：设计阶段同样关关注基坑坍塌塌面临的风险险；设计时必须进行行抗坑底隆起起稳定性验算算；施工时设计应关关注坑底隆起起（回弹）量量的监测。基桩断裂风险风险因素分析造成基桩断裂的的风险，设计计方面的原因因是因设计考考虑不周引起起的，主要风风险因素有：设计没有考虑基基坑开挖后，基基坑底部隆起起引起对基桩桩的轴拉力，对对桩身强度、对对多节桩，接接桩桩头、接接桩节点的构构造和强度没没有考虑上述述情况下的轴轴拉力；因设计失误造成成桩身强度不不足而造成断断桩。风险控制要点对基桩断裂的风风险，设计阶阶段要综合考考虑和采取以以下措施：桩身设计除考虑虑正常使用状

51、状态下桩身轴轴力外，还需需考虑基坑开开挖施工后土土体回弹隆起起引起的轴力力和桩顶上拔拔引起的轴力力；根据以上的内力力情况，对不不同工况作用用下的桩身的的钢筋配置量量进行校核，如如不满足，需需增加配筋量量；对多节桩，接桩桩桩头、接桩桩节点的构造造和强度，也也必须考虑上上述情况下的的轴拉力。地下结构上浮和和受浮力破坏坏风险风险因素分析造成地下结构上上浮和受浮力力破坏的风险险，设计方面面的原因是因因设计考虑不不周引起的，主主要风险因素素有：勘察报告没有明明确提出抗浮浮设防水位；设计对当地的水水位变化不了了解，选取的的抗浮设防水水位取值不当当；设计文件没有提提出施工阶段段对抗浮要求求。风险控制要点对地

52、下结构上浮浮和受浮力破破坏的风险，设设计阶段要综综合考虑和采采取以下措施施：勘察单位应搜集集当地水文历历史资料，根根据多年统计计经验推算出出需要考虑的的抗浮水位高高度，并考虑虑将来使用期期水位的变化化综合确定设设计抗浮水位位，并在勘察察报告中明确确；当无历史数据时时，设计时应应估计地下水水位高度，可可按最不利情情况取值；如场地标高在施施工期间发生生大面积改变变，设计需重重新核实设防防水位。设计应考虑上部部建筑高低悬悬殊引起的地地下室结构局局部抗浮的受受力差异；设计图纸应对施施工过程提出出对阶段性抗抗浮的施工要要求，包括施施工程序和施施工措施的时时间要求。高切坡工程风险险风险因素分析随着山丘地区

53、经经济建设的快快速发展，建建设工程的边边坡施工越来来越多，风险险越来越大，造造成高切坡滑滑坡的风险在在设计方面的的原因主要有有：高切坡工程设计计施工前未进进行专项的地地震安全评估估、地质灾害害危险性评估估与边坡勘察察；岩、土体的物理理力学参数选选择不当；未充分考虑坡体体岩土体地层层剧烈变化、软软弱结构面、软软弱夹层、古古滑坡等的不不利影响；未充分考虑坡体体地下水、地地表水的不利利影响；高切坡加固设计计方案选择失失误；设计方案未考虑虑施工工况，或或设计模型与与实际施工工工况不一致；锚固体失效或未未达到设计意意图；设计方案未充分分考虑坡体变变形或滑塌区区对坡顶、坡坡底重要保护护设施的影响响；设计方

54、案未采取取动态设计，未未重视高切坡坡施工过程中中及后期监测测数据分析。风险控制要点为确保施工安全全，防止滑坡坡、崩塌、落落石等事故发发生，高切坡坡加固设计与与施工应综合合考虑工程地地质与水文地地质条件、施施工工况、降降排水措施、周周边环境保护护要求等因素素，做到合理理设计、精心心施工。对高高切坡滑坡、崩崩塌、落石等等风险控制，设设计阶段要综综合考虑和采采取以下措施施：高边坡项目实施施前应进行建建设场地地震震安全性评估估、地质灾害害危险性评估估；高切坡工程应进进行边坡勘察察；一级建筑筑边坡工程宜宜进行专门勘勘察，二、三级建建筑边坡工程程可与主体建建筑勘察一并并进行，但应应满足边坡勘勘察的工作深深

55、度和要求；高切坡工程设计计前，宜请经经验丰富的专专家现场进行行调查，评估估工程主要风风险源；高切坡加固设计计应考虑不良良地质因素、地地下水、软弱弱结构面、软软弱夹层、古古滑坡等不良良地质现象，评评估浅层滑坡坡、深层滑坡坡及古滑坡安安全度，也要要考虑坡面落落石、滚石、泥泥石流等风险险因素，采取取加固措施及及构造措施，避避免地质灾害害发生；高切坡加固设计计应当考虑施施工工况，对对施工阶段风风险源进行评评估，采取措措施，避免事事故发生；设设计应当考虑虑施工安全操操作和防护的的需要，对涉涉及施工安全全的重点部位位和环节在设设计文件中注注明，并对防防范生产安全全事故提出指指导意见；对于滑坡影响范范围内存

56、在重重要设施情况况，高切坡加加固设计尚应应分析施工中中及运营期间间坡体与建构构筑物等设施施的共同作用用，采取措施施加强保护；一级边坡应采用用动态设计；二级边坡工工程宜采用动动态设计法；施工单位应应对施工现场场揭示的地质质现状进行编编录并提交设设计复核；设计应提出出对施工方案案的特殊要求求和监测要求求，应掌握施施工现场的地地质状况、施施工情况和变变形、应力监监测的反馈信信息，必要时时对原设计作作校核、修改改和补充；设计应重视水文文地质条件对对高切坡工程程的影响，并并设置必要的的坡体内排水水措施、坡顶顶与坡底的排排水措施；设计应重视坡面面防护，采取取喷锚、主动动防护网、坡坡面绿化等构构造措施；高切

57、坡工程应重重视信息化施施工。高填方工程风险险风险因素分析随着城市用地的的紧张，通过过高填方形成成工程建设场场地的项目越越来越多，也也同时面临一一些地质灾害害的风险，高高填方工程的的风险在设计计方面的原因因主要有：软土地基高填方方工程设计未未考虑地基稳稳定性，导致致地基失稳、沉沉降、地裂缝缝等地质灾害害发生；大区域高填方设设计未考虑阻阻断地表水与与地下室补给给、径流、排排泄通道，导导致的地质灾灾害问题；高填方工程设计计方案选择不不合理，导致致地基沉降过过大或不均匀匀沉降，影响响新建建筑正正常使用；软土地基高填方方设计未考虑虑场地沉降带带来的环境影影响问题，导导致临近区域域意见建构筑筑物沉降、倾倾

58、斜、开裂等等；高填方设计未考考虑原地基不不良地质问题题处理；未考考虑特殊土地地基上高填方方的特殊处理理措施；高填方设计未考考虑填方边坡坡、软弱地基基共同作用带带来的边坡失失稳或沉陷；风险控制要点为确保高填方施施工安全，防防止填方边坡坡滑坡、沉陷陷等事故发生生，高填方设设计阶段要综综合考虑和采采取以下措施施：高填方设计应根根据环境保护护、工程实际际条件，合理理选择填筑材材料、填筑方方法、填方边边坡加固措施施；高填方边坡应进进行填方体与与地基的稳定定性和沉降验验算，确保满满足工程需要要；对于填筑筑体上重要的的浅基础建构构筑物与设施施，尚应根据据使用要求控控制差异沉降降；大规模高填方设设计应考虑原原

59、有的地表水水体和地下水水的导排设计计、填筑体的的地下与地表表排渗系统设设计，并应评评估地下水水水位上升、浸浸润带来的工工程风险，重重要工程尚应应设置地下水水监测井及地地下室强排措措施；高填方设计应重重视原有地基基处理设计，应应针对原有地地表形态（如如明浜、河沟沟、斜坡等）、特特殊土（淤积积土、杂填土土、湿陷性黄黄土、膨胀土土等）、不良良地质（如破破碎带、软基基等）等采取取针对性的加加固治理措施施；高填方边坡设计计应综合考虑虑实际施工工工况的填筑质质量、施工可可行性、地基基稳定性及地地基沉降等因因素综合设计计，并设置必必要的加固措措施；高填方方边坡应加强强坡面防护措措施；软基高填方设计计应评估填

60、方方施工带来的的环境影响，并对重要的的建构造物及及设施采取合合理的施工工工艺及必要的的保护措施；高填方施工及运运营期间应加加强变形监测测及环境监测测；针对高填方工程程风险，应遵遵循“事先、事中、事后”三阶段全过过程控制的原原则；在项目立项项实施前，开展详尽调查查、研究、论证，认识高高填方工程可可能存在的风风险，采取针对性的的技术方案和和工程措施。大跨度结构大跨钢结构屋盖盖坍塌风险风险因素分析造成大跨钢结构构屋盖坍塌的的风险在设计计方面的原因因是设计不当当引起的，主主要有：结构计算模型各各种工况考虑虑不周；荷载取值与实际际使用情况不不符，特别北北方地区雪荷荷载引起的超超载影响；大跨钢结构屋盖盖稳