项目采购管理教辅

1、 68/68项目采购购管理教教辅（针对115100考期）德鲁克(项目本本)教研组组20155年6月导 语一、课程程简介项目采购购管理是是与国际际项目管管理专业业资质认认证体系系（IPPMP）相结合合的高等等教育自自学考试试项目管管理专业业所开设设的专业业证书课课程之一一，它既既是一门门项目管管理本科科专业核核心课程程，也是是以国际际项目管管理专业业资质认认证标准准被依据据的认证证考试课课程，是是一门理理论性和和实用性性兼具的的课程。本书共共12章章。二、考情情分析教材是三三月份新新改版的的，15510期期是新教教材更改改后的第第一期学学生，所所以目前前没有真真题。按按照以往往考试经经验，考考试

2、题目目类型为为单选，多选，简答或或案例分分析。三、复习习指导对于项项目采购购管理该该门课程程的学习习，需要要遵循课课程自身身的结构构及逻辑辑。首先先我们对对该课程程的整体体逻辑进进行科学学划分。 如下下表介绍绍：第一部分分项目采购购的基本本原理本部分包包含第一一章，重重点介绍绍了项目目采购的的定义和和内容，各种项项目采购购方式的的适用条条件和基基本程序序，国际际国内关关于采购购的法律律和规定定，牵扯扯背景知知识较多多，因此此也是全全书中最最基本的的部分。第二部分分项目采购购管理的的过程本部分共共包含二二三四章章，详细细阐述了了项目采采购的各各个过程程，及每每个过程程的依据据、工具具技术、输出结

3、结果等。第三部分分合同法律律和实施施管理本部分包包含了五五六七八八九十章章，讲解解了合同同的法律律基础、常见的的合同形形式以及及管理过过程、风风险管理理以及合合同担保保等。第四部分分国际上常常用的合合同本部分包包含了十十一、十十二章，主要阐阐述了FFIDIIC的合合同条件件。课前课后后要经常常回顾往往期课程程的讲解解，这门门课程的的熟练度度决定了了最后考考试成绩绩的优劣劣，还望望广大学学员在学学习过程程中认真真仔细，勤加复复习，必必定可以以取得优优异的成成绩！目录TOC o 1-2 h z u HYPERLINK l _Toc421520306 目录 第一章 项目采采购的基基本原理理第一节 项

4、目目采购概概述001采采购的定定义和内内容“采购”（proocurremeent)即设法法搞到或或采办。项目采购购管理被被定义为“为达到到项目范范围而从从执行组组织外部部获取货货物或服服务所需需的过程程。”采购按内内容分为为：有形形采购和和无形采采购；有形采购购为：货货物采购购和土建工工程采购购；无形采购购为：咨咨询服务务采购。采购按方方式分为为：招标标采购和和非招标标采购。招标采购购主要包包括：国国际竞争争性招标标、有限国国际招标标和国内竞竞争性招招标。非招标采采购主要要包括：国际、国内询询价采购购（或称称“货比三三家”）、直直接采购购、自营营工程等等。采购与项项目执行行的关系系项目周期期一

5、般包包括六个个阶段：项目鉴鉴别、项目准准备、项目评评估、项目谈谈判和签签订、项目执执行与监监督、项目的的总结与与评价。项目执行行是项目目周期中中时间最最长的的的重要一一环，项项目预算算的绝大大部分都都将使用用于这一一过程，项目的的可交付付成果也也产生于于此过程程。采购对项项目执行行的重要要性可归归纳为以以下几点点：1.采购购工作是是项目执执行中的的关键环环节并构构成项目目执行的的主要内内容；2项目目采购工工作涉及及巨额费费用的管管理和使使用，招招标投标标过程又又充满商商业竞争争，如果果没有一一套严密密而规范范化的程程序和制制度，就就会给贪贪污、贿贿赂之类类的腐败败或欺诈诈行为和和严重浪浪费现象

6、象提供滋滋生的土土壤，给给项目的的执行带带来危害害；3.采购购要兼顾顾经济性性和有效效性两个个方面，要使这这两者有有机地、完美地地结合起起来，也也就是既既要使采采购的货货物或工工程费用用低、质质量好，又要在在合理的的时间内内尽早完完成，避避免或减减少延误误。原则经济济性，有效性性。002项项目采购购的主要要过程各种类型型的项目目采购，如工程程项目采采购、货货物采购购、咨询询服务项项目采购购或ITT项目采采购，无无论是哪哪一种都都有共性性：采购计划划编制：是确定定从项目目组织外外部采购购哪些产产品和服服务能够够最好地地满足项项目需求求的过程程，它必必须在范范围定义义工作中中完成。采购计计划编制制

7、需要考考虑的事事项包括括是否采采购、怎怎样采购购、采购购什么、采购多多少及何何时采购购。为此此要做好好采购工工作的前前期准备备和采购购计划的的制订。询价计划划编制：包括支支持询价价工作所所需的文文档准备备工作。询价：从从预期的的卖主那那里获取取有关项项目需求求如何被被满足的的意见反反馈（建建议书或或投标书书）。本本过程绝绝大部分分使实际际工作由由可能的的卖主承承担，一一般来说说，这时时候项目目一般没没有成本本。供方选择择：包括接接受建议议书（或或投标书书），即即用于选选择供货货商的评评价标准准。在供供方选择择决策过过程中，除了成成本或价价格以外外，还可可能需要要评价许许多其他他因素。合同管理理

8、：确保保卖方履履行合同同要求的的过程。对于具具有多个个产品和和服务承承包商的的大型项项目，合合同管理理的一个个关键方方面是管管理各个个承包商商之间的的组织界界面。合同收尾尾：类似似于管理理收尾，它涉及及产品核核实（所所有的工工作是否否正确、满意地地完成）和管理理收尾（更新记记录以反反映最终终结果，并为将将来使用用而对这这些信息息归档）。具体见下下表：通过上面面表格我们不不难发现现：上一一个过程程的结果果通常是是下一个个过程的的依据。第二节 项目目采购方方式通常采用用的项目目采购方方式可分分为招标标采购方方式和非招标标采购方方式两大大类。招标采购购方式包包括国际际竞争性性招标、有限国国际招标标和

9、国内竞竞争性招招标；非招标标采购方方式包括括国际或或国内询询价采购购（通常常称为“货比三三家”）、直接签签订合同同和自营工工程。003国国际竞争争性招标标及程序序世界银行行于19951年年将国际际竞争性性招标（Intternnatiionaal CComppetiitivve BBidddingg,ICCB）作作为一种种很好的的采购方方式加以以推广。国际竞争争性招标标一般分分为三个个阶段：进行，即准备备阶段；招投标标阶段；评标及及签订合合同阶段段。据世界银银行统计计，国际际竞争性性招标采采购的金金额，通通常占货货款总金金额的880%左左右，在在某些行行业比重重保持在在90%左右。另据世世界银行

10、行的统计计，在中中国以往往的世界界银行贷贷款项目目中，国国际竞争争性招标标采购的的金额占占贷款采采购总金金额的770%以以上，其其他采购购方式不不到300%o国际竞争争性招标标有一套套完整的的程序，世界银银行贷款款项目竞竞争性招招标的程程序在采购指指南中中均有原原则性的的规定和和要求。招标程程序是为为了使项项目执行行单位能能够经济济有效地地采购到到所需的的货物、土建和和服务，并保证证世界银银行成员员国的供供货商和和承包商商有一个个公平参参与投标标竞争的的机会，使世界界银行的的采购政政策和原原则得以以贯彻执执行。实践证明明，釆用这这种方式式进行采采购，能能够很好好地达到到世界银银行对采采购的基基

11、本要求求，并能能取得以以下效果果。帮助借款款者以最最低价格格取得符符合要求求的工程程或货物物；保证世界界银行规规定的所所有合格格货源国国的投标标者有机机会参加加投标；确保根据据事先确确定的各各方所知知的准则则，公正正、公开开地进行行采购；避免贪污污贿赂的的行为；有利于促促进发展展中国家家的承包包商和制制造商参参加投标标。004有有限国际际招标方方式及程序有限国际际招标（Limmiteed IInteernaatioonall Biiddiing,LIBB）方式式实际上上是一种种不公开开刊登广广告，而而直接邀邀请有关关厂商投投标的国国际竞争争性招标标。按照照世界银银行的规规定，有有限国际际招标方

12、方式适用用于下述述情况：采购金额额较小；有能力提提供所需需货物的的供货商商、服务务的提供供者或者者工程的的承包商商数量有有限；有其他特特殊原因因，证明明不能完完全按照照国际竞竞争性招招标方式式进行采采购，如如紧急的的援建项项目等。有限国际际招标方方式不必必刊登广广告，因因此，必必须先确确定拟邀邀请参加加投标的的厂商名名单。此此名单（包括厂厂商名称称、详细细地址）应先由由借款人人提出，然后报报世界银银行审核核确认。为保证证价格具具有竞争争性，至至少要有有三家厂厂商，授授标应在在至少评评比三家家的基础础上做出出决定。除不刊登登广告、不实行行国内优优惠外，有限国国际招标标的程序序与国际际竞争性性招标

13、的的程序相相同。005国国内竞争争性招标标方式及及程序 一国国内竞争争性招标标的适用用情况国内竞争争性招标标（Naatioonall Coompeetittivee Biiddiing.NCBB）适用用于下述述情况：1.合同同金额小小；2.土建建工程地地点分散散，而且且施工时时间可能能要拖得得很长；3.劳力力密集型型的土建建工程；4.在国国内能够够采购到到的货物物或工程程，其价价格低于于国际市市场的价价格；5.如果果采用国国际竞争争性招标标的方式式所带来来的行政政或财务务上的负负担，明明显地超超过ICCB所具具有的优优越性，在这种种情况下下，也可可以采用用国内竞竞争性招招标。二国内内竞争性性招

14、标方方式与国国际性竞竞争性招招标的不不同顾名思义义，国内内竞争性性招标是是通过在在国内刊刊登广告告、并根根据国内内招标程程序进行行的。这种种方式与与国际竞竞争性招招标方式式的不同同之处，表现在在以下两两个方面面。广告只限限于刊登登在国内内报纸或或公办的的杂志上上。广告告语言可可以用本本国语言言,不像国国际竞争争性招标标那样要要求刊登登总采购购通告。国内竞争争性招标标文件可可用本国国语言编编写。从从刊登广广告或发发售招标标文件（以后到到者为准准）到投投标截止止期的投投标文件件编制时时间为至至少300天，土土建工程程项目至至少 445天。投标文文件可以以用本国国语言编编写、投投标银行行保函可可由本

15、国国银行出出具。投投标报价价和支付付一般使使用本国国货币。评标的的价格基基础可为为货物使使用的现现场价格格(包括从从国内工工厂到货货币使用用现场的的运输和和保险费费）；不不适用国国内优惠惠；履约约银行保保函可由由国内银银行出具具；仲裁裁在本国国进行。尽管有上上述不同同，总的的原则仍仍然是要要考虑公公开竞争争、经济和效率等重重要因素素，并且且如果外外国厂商商有兴趣趣，应允允许他们们按照国国内投标标程序参参加投标标。三国内内竞争性性招标的的基本原原则和程序采用国内内竞争性性招标，采购时时间可以以大为缩缩减，做做到既经经济又有有效，从从而加速速项目的的实施进进度。国内竞争争性招标标的采购购程序与与国

16、际竞竞争性招招标类似似，一般般包括编编写招标标文件、刊登招招标广告告、投标标、开标标、评标标、合同同谈判等等步骤。至于资资格预审审，除非非很大的的项目，一般和和评标一一起进行行资格审审定，可可不单独独进柠资资格预审审。006其其他采购购方式除采用招招标采购购方式之之外，还还可根据据项目需需要采用用其他非非招标采采购方式式，通常常采用的的方式有有国际和和国内询询价采购购、直接采采购、自营工工程等。 1国国际和国国内询价价采购国际询价价采购(Intternnatiionaal SShopppinng,IIS )和国内内询价采采购(NNatiionaal SShopppinng,NNS)也也称为“货

17、比三三家”，是在在比较几几家国内内外厂家家（通常常至少三三家）报报价的基基础上进进行的采采购。这这种方式式只适用用于采购购现货或或价值较较小的标标准规格格设备，或者适适用于小小型、简简单的土土建工程程。 询价采购购不需要要正式的的招标文文件，只只需向有有关的运运货厂家家发出询询价单，让其报报价，然然后在各各家报价价的基础础上进行行比较，最后确确定并签签订合同同。2.直接接采购直接采购购或称直直接签订订合同。不通过过竞争直直接签订订合同（Dirrectt Coontrracttingg,DCC）的方方式，可可以适用用于下述述情况。1）对于于正在实实施中的的工程或或货物合合同，在在需要增增加类似似

18、的工程程量或货货物量的的情况下下，可通通过这种种方式延延续合同同。此时时，必须须向世界界银行说说明，并并取得认认可，即即进一步步的竞争争不会带带来任何何好处。而且，延续合合同的价价格是合合理的。2）考虑虑与现有有设备配配套的设设备或设设备的标标准化方方面的一一致性，可采用用此方式式向原来来的供货货厂家增增购货物物。在这这种情况况下，原原合同货货物应是是适应要要求的，增加购购买的数量量应少于于现有货货物的数数量，价价格应当当合理。3）所需需设备具具有专营营性，只只能从一一家厂商商购买。4）负责责工艺设设计的承承包人要要求从指指定的一一家厂商商购买关关键的部部件，以以此作为为保证达达到设计计性能或

19、或质量的的条件。5）在一一些特殊殊情况下下，如抵抵御自然然灾害，或由于于需要早早日交货货，可采采用直接接签订合合同的方方式进行行采购，以免由由于延误误而花费费更多的的费用。此外，在采用用了竞争争性招标标方式（包括废废弃所有有投标而而重新招招标）而而未能找找到一家家承包商商或供货货商能够够以合理理价格来来承担所所需工程程或提供供货物的的特殊情情况下，也可以以采用直直接签订订合同的的方式来来洽谈合合同。3.自营营工程自营工程程(Foorcee Acccouunt )是土土建工程程中采用用的一种种采购方方式。它它是指借借款人或或项目业业主不通通过招标标或其他他釆购方方式而直直接使用用自己国国内、省省

20、(区)内的施施工队伍伍来承建建的土建建工程。自营工工程用于于下列情情况。工程量的的多少，事先无无法确定定；工程的规规模小而而分散，或所处处地点比比较偏远远，使承承包商要要承担过过高的动动员调遣遣费用；必须在不不干扰正正在进行行中的作作业的情情况下进进行施工工并完成成工程；没有一个个承包商商感兴趣趣的工程程；如果工程程不可避避免地要要出现中中断，在在此情况况下，其其风险由由借款人人或项目目业主承承担，比比由承包包商承担担要更为为妥当。第三节 项目目采购的的法律基基础007招招标投标标法招标投标标法是国国家用来来规范招招标投标标活动、调整在在招标投投标过程程中产生生的各种种关系法法律规范范的总称称

21、。按照法律律效力的的不同，招标投投标法法法律规范范分为三三个层次次：1）由全全国人大大及其常常委会颁颁布的中华人人民共和和国招标标投标法法（简简称招招标投标标法）；2）由国国务院颁颁布的招招标投标标行政法法规以及及有立法法权的地地方人大大颁布的的地方性性招标投投标行政政法规；3）由国国务院有有关部门门颁发的的招标投投标的部部门规章章以及有有立法权权的地方方人民政政府颁发发的地方方性招标标规章，如建设设部颁发发的房房屋建筑筑和市政政基础设设施工程程008建建筑法我国从119988年开始始实行的的中华华人民共共和国建建筑法（简称称建筑筑法）对建筑筑工程发发承包、建筑许许可、建建筑监理理、生产产安全

22、、质量管管理等方方面进行行了明确确规定。对“建筑筑工程施施工许可可”的规定新建、扩扩建、改改建的建建设工程程，建设设单位必必须在建建设工程程立项批批准后，工程发发包前，向建设设行政主主管部门门或其授授权的部部门办理理报建登登记手续续，申请请领取工工程施工工许可证证。未办办理报建建登记手手续的工工程，不不得发包包，不得得签订工工程合同同,不得开开工。建筑法法规定定建筑工工程开工工前，建建设单位位应当按按照国家家有关规规定向工工程所在在地县级级以上人人民政府府建设行行政主管管部门申申请领取取施工许许可证；但是，国务院院建设行行政主管管部门确确定的限限额以下下的小型型工程除除外。”对建筑工工程发包包

23、与承包包的规定定1）对发发包的规规定:建建筑法规规定：“建筑工工程依法法实行招招标发包包。对不不适于招招标发包包的可以以直接发发包。”建筑工工程实行行招标发发包的，发包单单位应当当将建筑筑工程发发包给依依法中标标的承包包单位。建筑工工程实行行直接发发包的，发包单单位应当当将建筑筑工程发发包给具具有相应应资质条条件的承承包单位位。政府府及其所所属部门门不得滥滥用行政政权力，限发包包单位将将招标发发包的建建筑工程程发包给给指定的的承包单单位。提倡对建建筑工程程实行总总承包，禁止将将建筑工工程肢解解发包。建筑工工程的发发包单位位可以将将建筑工工程的勘勘察、设设计、施施工、设设备采购购一并发发包给一一

24、个工程程总承包包单位，也可以以将建筑筑工程勘勘察、设设计、设设备采购购的一项项或者多多项发包包给一个个工程总总承包单单位。但但是，不不得将应应当由一一个承包包单位完完成的建建筑工程程肢解成成若干个个部分发发包给几几个承包包单位。2）对承承包的规规定：1）承承包单位位的资质质管理；2）联联合承包包；3)禁止建建筑工程程转包；4）建建筑工程程分包。施工总承承包的，建筑工工程主体体结构的的施工必必须由总总承包单单位自行行完成。建筑工程程总承包包单位按按照总承承包合同同的约定定对建设设单位负负责；分分包单位位按照分分包合同同的约定定对总承承包单位位负责；总承包包单位和和分包单单位就分分包工程程对建设设

25、单位承承担连带带责任。禁止总承承包单位位将工程程分包给给不具备备相应资资质条件件的单位位。禁止止分包单单位将其其承包的的工程再再分包。009有有关国际际组织对对国际项项目采购购的规定定随着世界界经济一一体化和和国际贸贸易自由由化的进进程，国国际采购购规模越越来越大大。在国国际采购购中最典典型、最最有影响响的是联联合国贸贸易法委委员会制制定的关于货货物、工工程和服服务采购购示范法法、世世界贸易易组织的的政府府采购协协议和和世界银银行颁布布的国国际复兴兴开发银银行贷款款和国际际开发协协会贷款款指南，它们们已经成成为国际际项目采采购的标标准和规规范。1.联合合国贸易易法委员员会的关于货货物、工工程和

26、服服务采购购示范法法国际贸易易法律委委员会是是联合国国大会的的一个政政府间机机构，成成立于119677年（我我国于19883年加加人该委委员会），目的的是促进进协调和和统一国国际贸易易立法、消除因因贸易法法的差别别而产生生的不必必要的国国际贸易易障碍。其主要要职能是是制定法法律文件件，以促促进国际际贸易的的发展。示范法法制定定的目的的，应促促进下列列目标的的实现。1）使采采购尽量量节省开开销和提提高效率率；2）促进进和鼓励励供应商商和承包包商参与与采购过过程，尤尤其在适适当情况况下促进进和鼓励励任何国国籍的供供应商和和承包商商的参与与，从而而促进国国际贺易易。“在适当当情况下下”虽然对对开放政

27、政府采购购市场具具有一定定的限制制条件,但意义是积积极的,带有尽尽可能开开故政府府采购市市场的意意义；3）促进进供应商商和承包包商为供供应拟采采购的货货物、工工程或服服务进行行竞争。这能够够做到物物美价廉廉，提高高经济效效益；4）规定定给予所所有供应应商和承承包商以以公平和和平等的的待遇；5）促使使采购过过程公平平、公正正，提高高公众对对采购过过程的信信任；6）使有有关采购购的程序序具有透透明度。从示范范法的的目标中中可以看看出，其其遵循的的基本原原则包括括公开、公平、公正、竞争、效率和透明度度等原则则。示范法法的适适用范围围。1）采购购实体2）货物物3）工程程4）服务务2.世界界贸易组组织的

28、政府采采购协议议政府采采购协义义建立了了一个从从国际到到国内政政府采购购的法律律框架。协议的的基础是非歧视视原则，以及最最惠国待待遇和国民待待遇。各各成员国国在进行行采购时时，要平平等对待待该协议议成员国国方的投投诉者。为了落落实非歧歧视原则则，协议议特别强强调采购购程序的的透明。协议的基本本目标和和一般原原则。1）协协议的的基本目目标。通过建立立一个有有效的关关于政府府采购的的法律、规则、程序和和措施方方面的权权利与义义务的多多边框架架，实现现世界贸贸易的扩扩大和更更大程度度的自由由化，改改善、协协调世界界贸易运运行的环环境。通通过政府府采购中中竞争的的扩大，加强透透明度和和客观性性，促进进

29、政府采采购程序序的经济济性和效效率。2）协协议的的一般原原则。国民待遇遇原则和和非歧视视原则：不得通通过拟订订、采取取或实施施政府采采购的法法律、法法规、程程序和做做法来保保护国内内产品或或供应商商而歧视视外国产产品或供供应商；公开原则则：有关关政府采采购的法法律、规规则、程程序和做做法都应应公开；对发展中中国家的的优惠待待遇原则则：考虑虑到发展展中国家家的经济济和社会会的发展展目标、国际收收支状况况等，有有关缔约约方应向向发展中中国家，尤其是是对不发发达国家家提供特特殊的优优惠待遇遇，以照照顾其发发展、资资金和贸贸易的需需求。3）协协议的的适用范范围。1.从采采购主体体来看协协议适适用于一一

30、国政府府部门、机构或或它们的的代理机机构。各国在在加入该该协议议时应应提供一一份采购购实体清清单，归归入协协议的的附件。只有被被列人清清单的实实体才受受协议议约束束，名单单以外的的其他政政府部门门的采购购和地方方政府的的采购则则不受约约束。2.从采采购对象象来看，协议议适用用于建筑筑工程、货物和和服务的的采购，也适用用于产品品加服务务的采购购。但协议排除了了基本建建设工程程的特许许合同的的采购，如BOOT基本本建设合合同。3.从契契约形式式上看，协议议适用用于任何何契约形形式的采采购，包包括购买买、租赁赁、租买买以及产产品加服服务的采采购。4.从采采购限额额上看，协议议的适适用限额额规定在在附

31、件中中，对中中央政府府的采购购，有113万特特别提款款权，而而对地方方政府的的采购则则由各国国自己规规定在协议附件中中。5.适用用的排除除。政府府在采购购国家安安全所需需的物资资时可不不适用协议，但对对国家安安全的标标准则没没有明确确解释。协议议也不不禁止缔缔约方为为维护公公共道德德、秩序序或安全全，人类类、动植植物的生生命与健健康，知知识产权权，或为为保护残残疾人、慈善机机构或劳劳改产品品或服务务所采取取的必要要措施。3.世界界银行的的采购购指南采购指指南的的全称为为国际际复兴开开发银行行贷款和和国际开开发协会会信贷采采购指南南，由由世界银银行制定定，于119644年首次次出版。采购购指南是

32、世界界银行为为向其成成员国提提供项目目贷款制制定的统统一规则则，它使使项目贷贷款能够够规范化化运作，并对贷贷款的使使用进行行监督和和管理。世界银银行是联联合国系系统的一一个专门门发展机机构，宗宗旨是为为发展中中国家提提供中长长期资金金支持和和技术援援助，项项目采购购是其一一种主要要的贷款款形式。这种贷贷款大部部分用于于对借款款国经济济具有战战略性影影响的部部门，如如农业与与农村发发展、基基础设施施建设、教育、卫生、环境保保护等领领域。目目的是运运用采购购方面的的经济政政策，促促进发展展中国家家成员国国的经济济的发展展。1）采采购指南南的目目的和原原则。目的在于于：使那那些负责责由国际际复兴开开

33、发银行行或国际际开发协协会提供供贷款予予以部分分或全部部资助的的项目的的人员，了解在在项目采采购所需需要的货货物和工工程方面面所做的的安排。本采购购指南不适用用于咨询询服务。有关咨咨询服务务的内容容，规定定在世世界银行行借款人人和世界界银行作作为执行行机构聘聘请咨询询专家指指南之之中。世界银行行贷款项项目在采采购中必必须遵守守如下四四条原则则。1.在项项目实施施包括有有关货物物和工程程的采购购中必须须注意经经济效益益。2.世界界银行愿愿为所有有合格的的投标者者提供竞竞争的机机会。3.世界界银行愿愿意促进进借款国国本国承承包业和和制造业业的发展展。4.采购购过程要要有较高高的透明明度。2）采采购

34、指南南适用用范围。1)采购购项目的的范围。采购购指南适用于于全部或或部分由由世界银银行贷款款资助的的项目中中，有关关货物、工程及及相关服服务的采采购。这这里的相相关服务务是指围围绕采购购所需的的运输、保险、安装、调试、培训和和初期的的维修等等，但采购指指南不不包括咨咨询服务务的内容容。2）投标标资格的的范围。世界银银行贷款款资金只只能用于于支付由由会员国国国民提提供的，在会员员国生产产的，或或由会员员国提供供的货物物和工程程的费用用。因此此，会员员国以外外的其他他国家的的投标者者无资格格参加那那些由世世界银行行提供全全部或部部分贷款款的项目目招标。在下列情情况中，会员国国企业或或会员国国制造的

35、的货物被被拒绝投投标：根据法法律或官官方规定定，借款款国禁止止与该国国有商业业往来。响应联联合国安安理会的的有关决决议，借借款国今今后禁止止该国进进口货物物或向该该国的企企业、个个人支付付贷款。第二章 项目招招标本章主要要介绍项项目采购购管理模模式，项目承承包方式式和范围划分分以及项项目的合合同策划划；项目目采购文文件编制制的要求求、编制制的原则则以及项项目采购购招标文文件的内内容；项项目招标标的程序序和项目目招标管管理的程程序。本本章相对对较为重重要。第一节 项目目招标的的策划项目施工工招标策策划阶段段是施工工招标活活动策划划招标文文件和合合同条件件形成的的关键阶阶段，对对合同实实施有决决定

36、性意意义。在在施工招招标策划划阶段，运用过过程方法法对招标标工作实实施有效效的质量量控制，是招标标活动完完满成功功的有力力保证。招标策划划阶段的的工作主主要包括括风险分分析、项目实实施策略略、项目管管理模式式、工程承发发包方式式的确定定、项目范范围的划划分、合同体体系策划划以及中标标原则确确定等。我们仅就就项目采采购管理理模式、项目承承发包方方式和项目的的范围划划分以及及合同策策划的内内容进行行介绍。010项项目采购购管理模模式项目采购购管理模模式国际上常常用的各各种工程程项目采采购管理理模式有有：1.传统统的（通通用的）工程项项目采购购管理模模式2.建筑筑工程模模式3.设计计-建造造工程项项

37、目采购购管理4.设计计-管理理工程项项目采购购管理模模式5.BOOT项目目采购管管理模式式1.传统统的（通通用的）工程项项目采购购管理模模式传统模式式又称设设计-招标-建造方方式 ( DDesiign-Bidd-Buuildd Meethood )。这种种项目采采购管理理模式在在国际工工程界最最为通用用，世界界银行、亚洲开开发银行行贷款顿顿目和采采用 FFIDIIC的“土木工工程施工工合同条条件”的项自自均采用用这种模模式。模模式见下下图1：传统的工工程项目目采购管管理模式式的优点点是：1.管理理方法较较成熟，各方都都熟悉有有关程序序；2.业主主可自由由选择咨咨询和设设计人员员，对设设计要求求

38、可以控控制；3.可自自由选择择咨询工工程师负负责监理理工程的的施工；4.可采采用各方方均熟悉悉的标准准合同文文本，有有利于合合同管理理和风险险管理。传统的工工程项目目采购管管理模式式的缺点点是：1.项目目周期较较长；2.业主主管理费费较高；3.前期期投入较较高；4.变更更时容易易引起较较多的索索赔。2.建筑筑工程管管理模式式建筑工程程管理模模式(CConsstruuctiion Mannageemennt AApprroacch )简称CMM模式，这这种项目目采购管管理模式式又称为为阶段发发包方式式或快速速轨道方方式。CM模式式的出发发点是为了缩缩短建设设周期，其基本本思想是是通过设设计与施施

39、工的充充分搭接接，在生生产组织织上实现现有条件件的边设设计边施施工。CM模式式特点如下下：1）由业业主和业业主委托托的CMM经理与与建筑师师组成一一个联合合小组共共同负责责组织和和管理工工程的规规划、设设计和施施工，但但CM经经理对涉涉及的管管理起协协调作用用。2）CMM经理要要精明能能干，懂懂工程、懂经济济，又懂懂管理的的人才来来担任。他负责责工程的的监督、协调和和管理工工作，在在施工阶阶段，他他的主要要任务是是定期与与承包商商会晤，对对成本、质量和和进度等等进行监监督，并并预测和和监控成成本和进进度的变变化。3）阶段段采购管管理模式式的最大大优点是是可以大大大缩短短工程从从规划、设计到到竣

40、工的的周期，节约建建设投资资，减少少投资风风险，可可以较早早地取得得收益。一方面面整个工工程可以以提前投投产，另另一方面面减少了了通货膨膨胀等不不利因素素造成的的影响。CM模式式常见的的两种形形式：1）代理理型CMM模式（CM/Ageencyy）。采用代代理型CCM模式式时，CCM单位位是业主主的咨询询单位，业主与与CM单位位签订咨咨询服务务合同，CM合同同价就是是CM费，其表现现形式可可以是百百分率（以后陆陆续确定定的工程程费用总总额为基基数)或固定定数额的的费用；业主分分别与多多个施工工单位签签订所有有的工程程施工合合同。需需要说明明的是，CM单位位对设计计单位没没有指令令权，只只能向设设

41、计单位位提出一一些合理理化建议议，因而而CM单位位与设计计单位之之间是协协调关系系。这一一点同样样适用于于非代理理型CMM模式。这也是是CM模式式与全过过程建设设项目管管理的重重要区别别。代理型CCM标准准合同条条件被AAIA定定为“B8001/CCMa”，同时时被AGGC定为为“AGCC5100”。代理型型CM模式式中的CCM单位位通常是是由具有有较丰富富的施工工经验的的专业CCM单位位或咨询询单位担担任。*AIAA为美国国建筑师师学会*AGCC为美国国总承包包商协会会（到目目前为止止比较有有影响力力的两个个协会）2）非代代理型的的CM模模式（CCM/NNon-Ageencyy）。采采用非代

42、代理型CCM模式式时，业业主一般般不与施施工单位位签订工工程施工工合同，但也可可能在某某些情况况下，对对某些专专业性强强的工程程内容和和工程专专用材料料、设备备，业主主与少数数施工单单位和材材料、设设备供应应商签订订合同。业主与与CM单位位、CMM单位与与施工单单位和材材料、设设备供应应商签订订合同。非代理型型CM标准准合同条条件被AAIA定定为“A1221/CCMC”，同时时被AGGC定为为“AGCC5655”。非代代理型CCM模式式中的CCM单位位通常是是由过去去的总承承包商演演化而来来的专业业CM单位位或总承承包商担担任。CM单位位与施工工单位之之间似乎乎是总分分包关系系，但实实际上却却

43、与总承承包模式式有本质质的不同同。其根根本区别别主要表表现在：一是虽然然CM单位位与各个个分包商商直接签签订合同同，但CCM单位位对各分分包商的的资格预预审、招招标、议议标和签签约都对对业主公公开并必必须经过过业主的的确认才才有效；二是由于于CM单位位介人工工程时间间较早(一般在在设计阶阶段介人人）且不不承担设设计任务务，因此此CM单位位并不向向业主报报出具体体数额的的价格，而是报报CM费，至于工工程本身身的费用用则是今今后CMM单位与与各分包包商、供供应商的的合同价价之和。从CM模模式的特特点来看看，在以以下几种种情况下下尤其能能体现出出它的优优点。1、设计计变更可可能性较较大的建建设工程程

44、。2、时间间因素最最为重要要的建设设工程。3、因总总的范围围和规模模不确定定而无法法准确定定价的建建设工程程。3.设计计-建造造工程项项目采购购管理设计-建建造项目目采购管管理模式式，有时时也称“交钥匙匙”模式。在国际际上对“交钥匙匙”还没有有公认的的定义。“交钥匙匙”模式可可以说是是具有特特殊含义义的设计计-建造方方式，即即承包商商为业主主提供包包括项目目融资、土地购购买、设设计、施施工、设设备采购购、安装装和调试试，直至至竣工移移交的全全套服务务。在设计-建造工工程项目目采购管管理模式式中，也也有多种种不同的的形式，以适应应不同种种类项百百需要。一是竞争争性设计计二建造造程序，如政府府的公

45、共共项目，则必须须采用资资格预审审，公开开竞争性性招标办办法，如如果建造造私营项项目，业业主可以以用邀请请招标方方式选定定设计- 建造造的承包包商。二是谈判判型设计计-建造程程序。例如，房房屋建筑筑和标准准或装配配建筑常常: 采用用议标形形式，其其合同通通常是总总合同。在业主主建筑中中常使用用成本加加酬金或或保证最最大成本本合同。设计-建建造模式式的优点点是:在项目目初期选选定项目目组成员员，连续续性好，项目责责任单一一，有早早期的成成本保证证；可采采用CMM模式，可减少少管理费费用，减减少利息息及价格格上涨的的影响；在项目目初期预预先考虑虑施工因因素可减减少由于于设计错错误、疏疏忽引起起的变

46、更更。其主要缺缺点是：业主对对最终设设计和项项目实施施过程中中的细节节控制能能力降低低，工程程设计可可能会受受施工者者的利益益影响。EPC模模式的概概念。EPCC 为 Ennginneerringg-Prrocuuremmentt-Coonsttrucctioon 的的缩写，我国有有些学者者将其翻翻译为设设计-采购-建造。EPCC模式于于20世纪纪80年代代首先在在美国出出现，得得到了那那些希望望尽早确确定投资资总额和和建设周周期(尽管合合同价格格可能较较高)的业主主的青睐睐，在国国际工程程承包市市场中的的应用范范围逐渐渐扩大。FIDDIC于于19999年编编制了标标准的EEPC合合同条件件，

47、这有有利于EEPC模模式的推推广应用用。EPC模模式的特特征。与与建设工工程组织织管理的的其他模模式相比比，EPPC模式式有以下下几方面面基本特特征。承包商承承担大部部分风险险；业主或业业主代表表管理工工程实施施；总价合同同：总价价合同并并不是EEPC模模式独有有的，但但是，与与其他模模式条件件下的总总价合同同相比，EPCC合同更更接近于于固定总总价合同同（若法法规变化化仍允许许调整合合同价格格)。采用EPPC需具具备的条条件。1.由于于承包商商承担了了工程建建设的夫夫部分风风险，因因此，在招标标阶段，业主应应给予投投标人充充分的资资料和时时间，以以使投标标人能够够仔细审审核“业主的的要求”（

48、这是是EPCC 模式式条件下下业主招招标文件件的重要要内容），从而而详细地地了解该该文件规规定的工工程目的的、范围围、设计计标准和和其他技技术要求求，在此此基础上上进行工工程前期期的规划划设计、风险分分析和评评价及估估价等工工作，向向业主提提交一份份技术先先进可靠靠、价格格和工期期合理的的投标书书。2.虽然然业主或或业主代代表有权权监督承承包商的的工作，但不能能过分地地干预承承包商的的工作，也不要要审批大大多数的的施工图图纸。3.由于于采用总总价合同同，因而而工程的的期中支支付款(IntteriimPayymennt)应应由业主主直接按按照合同同规定支支付，而而不是像像其他模模式那样样先由工工

49、程师审审查工程程量和承承包商的的结算报报告，再再决定和和签发支支付证书书。如果业主主在招标标时不满满足上述述条件或或不愿意意接受其其中某一一条件，则该建建设工程程就不能能采用EEPC模模式和EEPC标标准合同同条件。在这种种情况下下，FIIDICC建议采采用工程程设备和和设计-建造合合同条件件即新黄黄皮书。4.设计计-管理理工程项项目采购购管理模模式设计-管管理工程程项目采采购管理理模式的的实现可可以有两两种方式式：形式一是是业主和和设计-管理公公司和施施工总承承包商分分别签订订合同，由设计计-管理公公司负责责设计并并对项目目实施进进行管理理；形式二是是业主只只与设计计-管理公公司签订订合同，

50、由设计计公司分分别与各各个单独独的承包包商和供供货商签签订合同同，由其其施工和和供货。这种方方式可看看做CMM与设计计-建造两两种模式式相结合合的产物物。这种种方式也也常常用用于承包包商或分分包商阶阶段发包包方式以以加快工工程进度度。5.BOOT项目目采购管管理模式式BOT（Buiild-Opeeratte-TTrannsfeer）即即建设-运营-移交模模式。它是指东东道国政政府开放放本国基基础设施施建设和和运营市市场，吸吸收国外外资金，授予项项目公司司以特许许权，由由该公司司负责融融资和组组织建设设，建成成后负责责运营及及偿还贷贷款。在在特许期期满时将将工程移移交给东东道国政政府。BOT模模

51、式的结结构框架架和运作程程序项目的提提出和招招标；项目发起起人组织织投标；成立项目目公司，签署各各种合同同与协议议；项目建设设和运营营；项目移交交。BOT项项目有关关各方的的职责和义务。1.主要要参与方方包括政政府、项项目公司司、金融融机构。政府是是BOTT项目的的最终所所有者，其职责责为：确确定项目目，颁布布支持BBOT项项目的政政策;通过招招标选择择项目发发起人；颁布BOOT项目目特许权权；批准准成立项项目公司司签订特特许权协协议；对对项目宏宏观管理理；特许许期满接接收项目目；委托托项目经经营管理理部门继继续项目目的运行行。项目公公司的主主要职责责有：项项目融资资；项目目建设；项目运运营；

52、组组织综合合项目开开发经营营;偿还债债务（贷贷款、利利息等）及分配配股东利利润；特特许期终终止时，移交项项目与项项目固定定资产。金融机机构包括括商业银银行、国国际基金金组织等等。一般般一个BBOT项项目由多多个国家家的财团团参与贷贷款以分分散风险险。金融融机构的的作用如如下：确确定项目目的贷款款模式、条件及及分期投投人方案案；在发发起人拟拟定的股股本金投投入与债债务比例例下，对对项目的的现金流流量偿债债能力作作出分析析，确定定财团投投入；必要时时利用财财团信誉誉帮助项项目发行行债券；资金运运用监督督；与项项目公司司签订融融资抵押押担保协协议；组组织专项项基金会会为某些些重点项项目融资资。2.其

53、他他参与方方包括下下列有关关公司、承包商商、供货货商及代代理银行行。咨询公公司。专专业咨询询公司对对项目的的设计、.融资方方案等进进行咨询询，对施施工进行行监理。法律顾顾问公司司替政府府（或项项目公司司）谈判判签订合合同。承包商商。负责责项目设设计和施施工，一一般也负负责设备备和材料料采购。运营公公司。主主要负责责项目建建成后的的运营管管理、收收费、维维修、保保养。收收费标准准和制度度由运营营公司与与项目公公司确定定。开发公公司。负负责特许许协议中中特许的的其他项项目开发发，如沿沿公路房房地产、商业网网点等。代理银银行。东东道国政政府代理理银行负负责外汇汇事项。贷款财财团的代代理银行行代表贷贷

54、款人与与项目公公司办理理融资、债务、清偿、抵押等等事项。保险公公司。为为项目各各参与方方提供保保险。供货商商。负责责供应材材料、设设备等。.011 项目承承包方式式和范围围划分通过项目目结构分分解，将将工程项项目分拆拆为若干干个合同同段。项项目的分分标方式式，对承承包人来来说就是是承包方方式，对对整个工工程项目目的实施施有重大大影响。分标策略略决定了了与招标标人签约约的承包包人的数数量，决决定着项项目的组组织结构构及管理理模式，从根本本上决定定合同各各方面责责任、权权利和工工作的划划分，所所以它对对项目的的实施过过程和项项目管理理产生根根本性的的影响。招标人通通过分标标和合同同委托项项目施工工

55、任务，并通过过施工合合同实现现对项目目的目标标控制。分标时应应考虑的的主要因因素有：工程特点点；对工程造造价的影影响；工地管理理；有利于发发挥承包包商的专专长；其他因素素。012 项目的的合同策策划项目采购购都是通通过合同同的形式式进行的的。合同同策划的的目标是通通过合同同落实采采购计划划，保证证项目目目标的实实现。在在项目的的实施策策略、承承发包模模式、管管理模式式、采购购计划的的基础上上必须对对与工程程相关的的合同进进行策划划。它主主要确定定如下问问题：项目合合同体系系的确定定；合同形形式与合合同条件件的选择择；合同策策划中应应注意的的问题等等。 1.合合同体系系的确定定。在这个体体系中，

56、业主和承包商商是两个个最重要要的亮点点。1）业主主的主要要合同关关系。与与业主签签订的合合同通常常被称为为主合同同。通常常业主必必须签订订咨询（监理）合同、勘察设设计合同同、供应合合同（业业主负责责的材料料和设备备供应）、工程施施工合同同、贷款合合同等。2）承包包商的主主要合同同关系。围绕着承承包商尝尝尝会有有复杂的的合同关关系，他他必须签签订工程程分包合合同、材材料与设设备供应应合同、运输合合同、加加工合同同、租赁赁合同、劳务合合同等。3）其他他方面的的合同关关系。4）工程程项目合合同体系系。合同同控制应应包括建建立合适适的合同同关系。2.合同同形成的的选择。基本形形式有单单价合同同、固定定

57、总价合合同、成成本加酬酬金合同同等。3.合同同条件的的选择。合同协协议书和和合同条条件中最最重要的的部分。合同条件件的选择择应注意意如下问问题：合同条件件应该与与双方的的管理水水平相配配套；选择双方方都熟悉悉的、标标准的合合同条件件，这样样有利于于合同的的执行；合同条件件的使用用应注意意到其他他方面的的制约。4.合同同策划中中应注意意的问题题。在实际工工程中，合同策策划是一一个十分分复杂的的问题，应注意意以下几几个方面面：1.由于于各合同同不在一一段时间间内签订订，容易易引起失失调，因因此它们们必须纳纳入一个个统一的的、完整整的计划划体系中中统筹安安排，做做到各合合同之间间互相兼兼顾；2.不同

58、同部门的的协调；3.做好好工程各各相关合合同的协协调。第二节 招标标文件的的编制项目采购购招标文文件，是是招标人人向投标标人提供供的为进进行投标标工作所所必需的的文件。它的工作作在于说说明需要要采购货货物或工工程的性性质，通通报招标标依据的的规则和和程序，告知订订立合同同的条件件。招标标文件既既是投标标商准备备投标文文件和参参加投标标的依据据，又是是采购方方与中标标商签订订合同的的基础。因此，招标文文件在整整个招标标投标活活动中起起着至关关重要的的作用。013项项目采购购招标文文件编制制的要求求招标人方方面在拟拟定建设设工程项项目的招招标文件件时，必必须遵循循相关的的法规及及国际惯惯例，本本着

59、尽力力维护自自身经济济利益，力求按按照内容容全面、条件合合理、标注明明确、文字规规范、简练等要要求做好好招标文文件的拟拟定工作作。014 项目采采购招标标文件编编制的原原则（二级级重要考考点，一一般为多多选、简简答）项目采购购招标文文件编制制的原则则如下：遵守法律律和法规规遵守国际际组织规规定投标书的的编制要要求风险的合合理分担担反映项目目的实际际情况文件内容容力求统统一015 项目采采购招标标文件的的内容1.投标标邀请书书经过资格格预审，招标邀邀请书（InvvitaatioonFoorBiid,IIFB)只发售售给资格格预审合合格的投投标人。投标邀邀请书是是用来邀邀请资格格预审合合格的投投标

60、人，按招标标人规定定的条件件和时间间前来投投标。它它一般应应说明以以下各点点。业主单位位，招标标性质；资金来源源；工程简况况，分标标情况，主要工工程量，工期要要求；承包商为为完成本本工程所所需要提提供的服服务内容容，如施施工、设设备和材材料采购购、劳务务等；发售招标标文件的的时间、地点、售价；投标文件件送交的的地点、份数和和截止时时间；提交投标标保证金金规定额额度和时时间；开标的日日期、时时间和地地点；现场考察察和召开开标前会会议的日日期、时时间和地地点。2.投标标人须知知投标人须须知是招招标文件件的重要要组成部部分，它它是业主主或其委委托的咨咨询公司司为投标标人如何何投标所所编制的的指导性文