廉政风险防控手册（DOC69）

1、武罐高速WGJD6标建设项目廉政风险防控手册 交通基础设设施建设设项目廉政风险防防控手册册(试行)中华人民共共和国交交通运输输部说 明一、结构说说明 本本手册以以交通基基础设施施建设项项目为单单元，以以纵向的的交通基基础设施施建设项项目工作作流程为为主轴，逐逐一排查查具体工工作环节节中可能能产生的的廉政风风险点，针针对每个个廉政风风险点提提出相应应的防控控措施。 本本手册共共分为三三个部分分: 第第一部分分:交通通基础设设施建设设项目流流程图，包包括交通通基础设设施建设设项目总总流程图图和工程程建设前前期工作作、建设设实施及及交竣工工验收33个阶段段14个个流程的的17张张分项流流程图，合合计

2、为188张流程程图。 第第二部分分:与各各分项流流程图相相对应的的廉政风风险点及及防控措措施一览览表，纵纵列为具具有逻辑辑对应关关系的流流程所处环环节所涉对对象廉政风风险点防控措措施责任主主体6列列。本手手册共排排查出1163个个风险点点(其中中:直接接廉政风风险点994个、间间接廉政政风险点点69个个)。 其其中，所所涉对象象为产生生廉政风风险的主主体，即即可能产产生廉政政风险的的建设单单位工作作人员和和参建单单位工作作人员。廉廉政风险险点根据据产生风风险的人人员归属属不同划划分为直直接廉政政风险点点和间接接廉政风风险点，前前者是指指建设单单位人员员可能产产生的廉廉政风险险;后者者指除了了建

3、设单单位人员员以外的的其他参参建组织织和人员员可能产产生的廉廉政风险险。责任任主体为为制定和和执行防防控措施施的主体体，一般般情况下下为建设设单位职职能部门门，如涉涉及行政政监督权权限则为为行政监监督部门门，涉及及行政主主管权限限则为行行政主管管部门。 第第三部分分:重点点制度建建设指南南。为便便于理解解和操作作，特对对本手册册中散见见于各项项防控措措施中的的制度进进行整合合，这些些制度多多为固定定的或由由其衍生生，于重重点制度度建设指指南中列列明。这这样，手手册既易易于微观观操作，又又便于宏宏观整体体把握。 本本手册中中廉政风风险点与与防控措措施的对对应，并并非完全全一一对对应。因因为有些些

4、环节中中几个风风险点对对应一项项防控措措施，而而有些环环节中一一个风险险点对应应几项防控控措施，还还有一些些防控措措施，对对很多风风险点具具有通用用效果。二、标示说说明 本本手册用用各种颜颜色和标标志对各各环节、风风险点及及其防控控措施分分别进行行标示，以突出重点，便于区分。 (一)针针对分项项流程图图中的各各环节，根据风险程度从小到大的顺序分别用黄色、橙色和红色进行预警。如下图所示：方框一:普普通环节节 方框框二:黄黄色预警警方框三:橙橙色预警警 方框框四:红红色预警警 (二)根根据廉政政风险危危害和影影响程度度，将风风险划分分为三个个等级，用用一个粉粉红色三三角、两个个粉红色色三角和三三个

5、粉红红色三角角对其依依次进行行标示。未未标示的的，为一一般风险险。参见见以下范范例: 影影响专家家评标，暗暗示、诱诱导、误误导专家家评标。 (三)针针对防控控措施，根根据措施施的力度度、效果果和关注注度，用用一颗蓝蓝色五角角星、两颗颗蓝色五五角星和三三颗蓝色色五角星星对其依依次进行行标示。未未标示的的，为一一般常规规措施。参参见以下下范例: 在中标标结果公公示阶段段公示各各投标人人的业绩绩、奖项项等资料料。 (四)针针对采用用技术手手段的防防控措施施，用天天蓝色带带圆圈“技”字 eq oac(,技)标示。参参见以下下范例: 运行招招标投标标管理信信息系统统，接受受文件同同时在信信息系统统中登记

6、记，记录录递交时时间，对对报名、文文件递交交实时监监控，逐逐步建立立电子招招投标系系统; eq oac(,技) (五)为为区分直直接廉政政风险点点和间接接廉政风风险点，对对间接廉廉政风险险点用带带阴影的的字体标标识。未未标识的的，为直直接廉政政风险点点。参见见以下范范例: 22.围标标、串标标。三、应用说说明 (一)适适用范围围 本本手册适适用于政政府投资资或使用用国有资资金的公公路基础础设施建建设项目目，水运运建设项项目可参参考使用用。 (二)应应用主体体 本本手册的的应用主主体为建建设单位位，其为为本手册册的操作作者、实实施者及及各项具具体制度度的建立立者、执执行者。同同时行政政监督部部门

7、在其其相应监监督权所所涉范围围内，也也成为应应用主体体。 (三)应应用方式式 本本手册建建立的是是一个开开放式的的框架，仅仅提供了了廉政风风险的排排查和防防控的工工作思路路。各单单位在应应用过程程中，可可以在此此基础上上结合自自身实际际情况进进一步细细化。对对建设(管理)单位而而言，可可同时按按照岗位位职责进进行廉政政风险排排查。通通过排查查，梳理理出现有有制度的的缺失和和管理上上的漏洞洞，继而而制订相相应的防防控措施施，最终终达到“工程优优质、资资金安全全、干部部廉洁、群群众满意意”的目的的。交通基础设设施建设设项目流流程图、廉廉政风险险点及防防控措施施一览表表一、交通基基础设施施建设项项目

8、总流流程图1项目预可、工可1项目预可、工可前期工作阶段9计量管理8安全管理7质量控制6分包管理5材料采购4招标、投标前期工作阶段9计量管理8安全管理7质量控制6分包管理5材料采购4招标、投标3征地、拆迁2勘察、设计14竣工验收12交工验收11项目资金管理建设实施建设实施阶段1010设计变更及索赔管理交竣工验收交竣工验收阶段13竣工决算审计、缺陷责任期13竣工决算审计、缺陷责任期二、交通基基础设施施建设项项目分项项流程图图、廉政政风险点点及防控控措施一一览表1、项目预预可、工工可工作作1)流程图图各级交通运输主管部门根据各级交通运输主管部门根据规划提出开展项目预工可签订项目预工可研究 委托合同选

9、择承担单位签订项目预工可研究 委托合同选择承担单位承担单位开展预工可研究 委托合同承担单位开展预工可研究 委托合同承担单位开展预工可研究承担单位开展预工可研究向行政审批主管部门提交项 目预工可报告，申请批复向行政审批主管部门提交项 目预工可报告，申请批复承担单位提交项目 预工可报告交通运输主管部门审查交通运输主管部门审查2)廉政风风险点及及防控措措施一览览表项目预可、工工可工作作流程所处环节所涉对象及及廉政风风险点防控措施及及责任主主体所涉对象廉政风险点点防控措施责任主体 1、项项目预 可、工可选择承担单单位负责前期工工作的交交通业务务部门人人员1.采采用不正正当手段段，选择择与其有有利益(利

10、害)关系的的单位;2.为谋谋私利，对对研究费费用审批批不严。1.公开招招标选择择承担单单位，确确定研究究费用;2，如如不公开开招标，经经行政监监督部门门核准后后，采用用邀请招招标、竞竞争性谈谈判等方方式选择择承担单单位，确确定研究究费用。负责前期工工作的交交通业务务部门承担单位开开展预工工可研究究承担单位项项目负责责人1.过分迁迁就地方方要求，增增加不合合理工程程规模，2.研究深深度不足足，研究究成果存存在重大大缺陷。1.督督促承担担单位建建立健全全质量保保证体系系，并跟跟踪检查查;2.制制定线外外工程和和附属工工程建设设标准和和管理办办法。交通运输主主管部门门审查负责前期工工作的交交通业务务

11、部门人人员默认、故故意放任任承担单单位在开开展预工工可过程程中存在在的以上上两项风风险。建立预预、工可可研究质质量评估估与考核核制度。2、勘察设设计工作作1)流程图图确定勘察设计及确定勘察设计及 咨询单位工程勘察设计签订勘察设计合同工程勘察设计签订勘察设计合同设计文件审查设计文件审查设计文件修改设计文件修改交通运输主管部门交通运输主管部门 审批正式出版设计文件正式出版设计文件2)廉政风风险点及及防控措措施一览览表勘察设计工工作流程所处环节所涉对象及及廉政风风险点防控措施及及责任主主体所涉对象廉政风险点点防控措施责任主体 2、勘勘察设计计确定勘察设设计及咨咨询单位位建设单位设计管理部门人员和招标

12、部门人员1.选择择不符合资质条件件的勘察察设计单单位。1.严格执执行勘察察设计资质管管理规定定，将委委托情况况向建设设单位主主管部门门备案;2.制制定设计计及咨询询单位的的确定管管理工作作责任追追究制度度。建设单位设计管理部门和招标部门 22.有意意肢解、缩缩小工程程规模规规避招标标，直接接签订设设计委托托合同。1.实实行勘察察设计公公开招标标;2.建立招招投标公公示及社社会监督督平台。建设单位招标部门3.相关部部门进行行跟踪检查。行政监督部门3.有有意肢解解招标标标段，暗暗中为与与其有利利益(利利害)关关系单位位的中标标做好铺铺垫工作作。1.标标段划分分实行多部门把把关，集集体研究决策策。建

13、设单位设计管理部门2.制定统统一的勘勘察设计招标标文件范范本，对一般般工程项项目不应过度度提高资资质要求。行政监督部门工程勘察设设计建设单位设计管理部门人员1.通通过设计计单在设设计文件件中针对对特定供供货单位位设置相相应的规规格、技技术等条条件。1.严严禁排斥斥公平竞争，指指定或暗定材料品品牌和生生产商。建设单位设计管理部门流程所处环节所涉对象及及廉政风风险点防控措施及及责任主主体所涉对象廉政风险点点防控措施责任主体 2、勘勘察设计计工程勘察设设计建设单位设计管理部门人员2.针针对采用用初步设设计进行行施工招招标的项项目，为为有利害害关系的的施工单单位谋取取不正当当利益，与与设计单单位串谋谋

14、，故意意在施工工图设计计中埋设设计变更更的隐患患;3授意或强强迫设计计单位选选择不合合理技术术方案。2 .实实行初步步设计和施工图图设计专家审查制制;3.制制定设计计质量保证金金制度;4.逐步建建立设计计监理制制度。建设单位设计管理部门设计单位设计人员、设计代表4.过过分迁就就地方利利益或某某些利害害关系人人，规避避合理设设计方案案，导致致投资不不合理增增加;5.勘察设设计深度度不足，导导致项目目实施过过程中较较大幅度度的增加加设计变变更和设设计费用用。1.建立设设计质量考核核制度，设计质量考考核与设计招标挂挂钩，设计费用支支付与设计质量和和进度挂钩;2，在设设计合同同中规定反索索赔条款。建设

15、单位设计管理部门人员6.对对设计质质量存在在缺陷、设设计进度度滞后的的设计单单位仍然然全额支支付设计计费用。流程所处环节所涉对象及及廉政风风险点防控措施及及责任主主体所涉对象廉政风险点点防控措施责任主体 2、勘勘察设计计工程勘察设设计建设单位设计管理部门人员7.默许勘勘察设计单位违法法转包、违规分分包。在合同文件件中明确确违法转转包、违违规分包包的处罚罚条款。建设单位设计管理部门人员设计文件审查行政主管部门相关人员、建设单位设计管理部门人员为牟取不正正当利益，故意忽忽略设计文件中存存在的缺陷。1.在设计计过程中中加强核查;2.制制定设计计审查管理责责任追究究制度。行政主管部门相关人员、建设单位

16、设计管理部门人员3、征地拆拆迁工作作实地测绘确定征地拆迁面积、数量根据设计文件(施工图)初步确定征地拆迁范围1)流程图实地测绘确定征地拆迁面积、数量根据设计文件(施工图)初步确定征地拆迁范围交通运输主管部门审批拨付征地拆迁补偿资金签定征地拆迁补偿协议按有关征地拆迁补偿标准计览征地拆迁补偿费用交通运输主管部门审批拨付征地拆迁补偿资金签定征地拆迁补偿协议按有关征地拆迁补偿标准计览征地拆迁补偿费用实施征地拆迁实施征地拆迁流程所处环节所涉对象及及廉政风风险点防控措施及及责任主主体所涉对象廉政风险点点防控措施责任主体 3、征征地拆迁迁工作实地测绘确确定征地地拆迁面面积、数数量征地拆迁实实施单位工作作人员

17、、建设设单位上程管管理部门人员、征地拆拆迁部门人员员1.故意意扩大丈丈量面积积、提高高拆迁等等级，虚虚报拆迁迁面积骗骗取补偿偿款，2.虚列列被拆迁迁户名、户户数，套套取拆迁补偿资资金。I.采取拆拆迁户、地方县县镇(乡乡)村、建设单单位设计单位四方方现场测测量确认认拆迁数数量和拆拆迁面积积并公示示，上级级主管部部门随机机抽查的的方式，加加强拆迁迁审核力力度;2.严格按按照设计计图纸确定的的拆迁范范围控制制拆迁，超超出设计计图纸的的部分须须经设计计单位、建建设单位位、监督督部门三三方现场场确认后后方可拆拆迁。建设单位工程管理部门、征地拆迁部门3.拆迁迁工程数量、丈丈量、计算审审核不严。实行复核审审

18、查确认认签名制制度。4.以公公益事业(小学学、幼儿园等)为名多报补偿偿资金。1.对无无标准的的拆迁项项月，应应采用第第三方评评估。2)廉政风风险点及及防控措措施一览览表征地拆迁工工作流程所处环节所涉对象及及廉政风风险点防控措施及及责任主主体所涉对象廉政风险点点防控措施责任主体 3、征征地拆迁迁工作实地测绘确确定征地地拆迁面面积、数数量征地拆迁实实施单位工作作人员、建设设单位上程管管理部门人员、征地拆拆迁部门人员员5.涉涉及特殊殊、大型建筑物物的拆迁，估价过过高，多报补偿资资金。2.对于不不属于规规定范围围内的拆拆迁补偿偿项目，按按程序向向上级主主管部门门中报，经经同意后后方可开开展工作作。建设

19、单位工程管理部门、征地拆迁部门6.在征地地拆迁协议外“一一事一议”类事件件的界定和审查上上过分迁就地方利利益或个人决策。征地拆迁协协议外“一事一议议”类事件，应集体体研究决决定。7.高估估、虚报报征地、取取土坑、临临时用地地数量和和种类;8.征地面面积丈量量计算不不公开，个个别人决决策;9.用荒荒地冒充充耕地，多多骗取补补偿款。根据施工工图设计计征用土土地红线线，委托托国土部门和和有相应应资质的的土地测量量所进行行勘测定定界，确确定主线线征地的的农用地地、建设设用地和和术利用用地等数数量，作作为征用用土地的的结算依依据。拨付征地拆迁补偿资金征地拆迁实施单位上作人员、建设单位财务部门人员1.拨拨

20、付不及时，被征征地拆迁人的补偿偿资金不按时、足足额到位。减少支支付环节节，由征征地拆迁迁实施单单位直接接发放给给征地拆拆迁户，或或由被征征地拆迁迁户直接接在银行行等金融融机构领领取。征地拆迁实施单位流程所处环节所涉对象及及廉政风风险点防控措施及及责任主主体所涉对象廉政风险点点防控措施责任主体 3、征征地拆迁迁工作拨付征地拆拆迁补偿偿资金征地拆迁实施单位工作人员、建设单位财务部门人员2，征征地拆迁补偿资资金被拆借、挪挪用、转移、滞留留、挤占。政府府审计部部门或社社会审计计机构对对征地拆拆迁补偿偿资金拨拨付情况况进行审审计。建设单位财务部门3.征地地拆迁补偿资金金使用不公开、不不透明。1.加强信信

21、息公开开，将拆拆迁补偿偿政策、标标准以及及面、补补偿金额额等逐级在媒介上上进行公公示；2.公公示征地地拆迁补补偿资金金使用情情况，接接受社会会监督。征地拆迁实施单位、建设单位财务部门4征地拆迁迁补偿资金没没有专户储存，专专款专用。实行征地拆拆迁补偿偿资金单单独建账账，专户户储存，专专人管理理制度，做做到专款款专用。征地拆迁实施单位、建设单位财务部门5.上报申申请与下发的征征地拆迁补偿资资金两本账。有关关部门定定期检查查征地拆拆迁补偿偿资金的的发放使使用情况况，是否否做到账账、款相相符;不不定期抽抽查被拆拆迁人应应得拆迁迁款与已已付拆迁迁款账、款款是否相相符。建设单位内部审计部门4、招、投投标工

22、作作 1)流程程图确定资格预审评审专家名单编制招标文件和资格预审文件公开发布招标公告履行招标准备工作有关手续确定资格预审评审专家名单编制招标文件和资格预审文件公开发布招标公告履行招标准备工作有关手续许可不招标资格后审许可邀请招标许可不招标资格后审许可邀请招标清标清标确定评标专家名单编制标底(限价)、签封标底(限价)和评标基准价浮动系数与中标人签订工程合同定标，发出中标通知书中标结果公示评标投标、开标召开标前会、开展现场考察接受报名或发出邀请函和 发售招标文件资格预审评审接受申请人递交的资格申请文件接受报名并发售资格预审文件清标清标确定评标专家名单编制标底(限价)、签封标底(限价)和评标基准价浮

23、动系数与中标人签订工程合同定标，发出中标通知书中标结果公示评标投标、开标召开标前会、开展现场考察接受报名或发出邀请函和 发售招标文件资格预审评审接受申请人递交的资格申请文件接受报名并发售资格预审文件流程所处环节所涉对象及及廉政风风险点防控措施及及责任主主体所涉对象廉政风险点点防控措施责任主体 4、招标标、投标标履行招标准准备工作作有关手手续招标人1.应招标标而不招标，或或以将项目化整整为零方式规避招招标;2.未经经有关部门核准而而采用邀请招标方方式或不招标;3虚虚假招标。招标人向向行政监监督部门门备案年年度招标标计划。招标人1.进行跟跟踪检查查;2，发现现违规确确定中标标人、签签订合同同的，依

24、依法责令令改正。行政监督部部门编制招标文文件资格格预审文文件1、违违规设置不合理的的资质条件和废废标条款，排斥潜潜在投标人。1.标准准文件之之外的废废标条款款应在规规定位置置特别列列明并主主动说明明;2.废标条条款应以以醒目的的方式提提示。将将所有废废标条款款汇总到到一张表表中，评评委对投投标人涉涉及每一一项废标标问题均须须严格审审查;3.严格有有关规定定，不得得随意降降低有关关资格和和条件。招标人2.应当履履行招标文件备案案手续而未履行。执行招标文文件备案案制度，必必要时要要求招标标人组织织召开资资格预审审文件和和招标文文件评审审会。行政监督部部门2)廉政风风险点及及防控措措施一览览表 招招

25、标、投投标工作作流程所处环节所涉对象及及廉政风风险点防控措施及及责任主主体所涉对象廉政风险点点防控措施责任主体 4、招标标、投标标编制招标文文件资格格预审文文件招标人3.招标人人在编制招标标文件、资格预预审文件时，针对对特定人提高或降降低资格条件和评评价指标;以不合合理的条件限制或或者排斥潜在投标标人，对潜在投标标人实行歧视待遇遇;强制要求投标标人组成联台体共共司投投标，或者限限制投标人之间的的公平竞争。1.加加强对招招标文件、资资格预审文件的审审核，按规定采用用标准义件，文件件中的特殊条款须须经集体研究确定定;必要时招标人人必须组织召开招招标文件和资格预预审文件评审会;2.招标标人应当当设置

26、与招标标项目相适应的资资质等级、安全生生产许可、项目负负责人等资格，不不得任意提高或降降低资格条件;3.实行招招标文件件备案制度。招标人发布招标公公告1.应当发发布招标公告而不不发布;2.不在指指定媒介发布招标标公告;3.发布公公告的期限小于规规定的时间。1.按国家家相关政政策、法规在在规定的媒介l-.发布布招标公告;2，加强对对招标项项目发布公告告情况的备案审查查。流程所处环节所涉对象及及廉政风风险点防控措施及及责任主主体所涉对象廉政风险点点防控措施责任主体 4、招标标、投标标接受报名和接受递交的资格申请文件招标人1.超出资资格预审文件递交交期限接收资格预预审文件。运行行招标投投标管理理信息

27、系系统，接接受文件件同时在在信息系系统中登登记，记记录递交交时间，对对报名、文文件递交交实时监监控，逐逐步建立立电子招招投标系统。 eq oac(,技)招标人2.透露投投标资格申请人名名单。缩小知悉资资格申请请人名单单的工作作人员范范围。发出邀请函函/发售售招标文文件1.透露通通过资格预审及购购买招标文件的单单位名称。1.对报报名参加加投标的企业业实行单单独签到到制，即即一家企企业采用用一张签签到簿;2进行网上上报名，购买招标文文件。2.邀请招招标时，程序不规范范，针对特定人有有倾向性的发出投投标邀请书。明确规定所所邀请对对象应具具备招标标文件要要求的相相应水平平、相应应条件。编制标底招标人委

28、托的编制标底的单位工作人员、招标人1.透露标标底(或限价价)、评标基准价价浮动系数等。1.控制制标底(或限价)知悉悉人数，要要求其签签订保密密责任状状;对所所有知道道标底(或限价价)的人人进行封封闭管理理。流程所处环节所涉对象及及廉政风风险点防控措施及及责任主主体所涉对象廉政风险点点防控措施责任主体 4、招标标、投标标编制标底招标人委托的编制标底的单位工作人员、招标人1.透露标标底(或限价价)、评评标基准准价浮动动系数等等。2.缩短签签封标底底和开标的时时间差;3.鼓鼓励采用用无标底招标标;4为防止标标底和限价泄密而而影响公公平竞争争，在开开标同时时公布标标底，在在投标截截止时间间前七日日公布

29、限限价。招标人2.与与投标人串通设置置标底或限价。监督编标标过程，并对审定标标底过程程进行全全程监督督管理。行政监督部门清标招标人或其委托的招标代理机构工作人员1.对不同同的投标人采采用不同同的标准准进行清清标。1，凡涉及及废标事事项的，均要要两人以以上进行交叉叉核对;2对对清标工工作进行考核核，清标标质量与委托托费用的的支付挂钩;3.建立清清标实名名制;4.评标委委员会在在评标报报告中对对清标情情况作出出评价，特特别注明明清标结结果是否否有倾向向性、不不公正、遗遗漏和存存在重大大偏差的的现象。招标人流程所处环节所涉对象及及廉政风风险点防控措施及及责任主主体所涉对象廉政风险点点防控措施责任主体

30、 4、招标标、投标标清标招标人或其委托的招标代理机构丁作人员2.隐瞒对对利害关系人人不利的信息。5.抽查清清标资料料质量;6、对对清标单单位建立立信用档档案。招标人行政监督部门确定资格预预审/评评标专家家名单招标人1.有有倾向性选择专家家。1.及及时更新新专家库库;2.采用用招投标标信息系系统网上上随机抽抽取; eq oac(,技) 3.检查专专家是否否与投标标单位有有关联关关系;4.所有有工程项项目必须须从省级级专家库库或交通通运输部部专家库库中抽取取专家;每次抽抽签指定定专人抽抽签、并并负责在在会议前前对名单单保密;5.从专专家库中中抽取专专家时，监监督部门门现场监监督。行政监督部门2.泄

31、漏专专家名单。1.采用智智能抽签签自动通通知系统统(语音音或短信信)，评评标前半半小时打打开电脑脑查看专专家名单单，验明明专家身身份后再再进场评评标。 eq oac(,技)流程所处环节所涉对象及及廉政风风险点防控措施及及责任主主体所涉对象廉政风险点点防控措施责任主体 4、招标标、投标标确定资格预预审/评评标专家家名单招标人2.泄漏专专家名单。2.专专家库里里的专家姓名名用编号号代替，姓姓名隐藏藏，仅留留编号和和手机号号码。 eq oac(,技)行政监督部门3.评审审会前一一天通知知评委专专家;4，抽抽取专家家名单的人和和通知专专家参会会的人为为同一人，对对整个抽抽签和通通知过程程录音、摄摄像，

32、通通知完毕毕后切断断一切联联络方式式，对其其进行全全封闭监监控。 eq oac(,技)招标人行政监督部门资格预审/评标投标人1.借用资资质。1，只只接受投投标人单单位基本本账户汇汇出的汇汇款凭据据作为投投标保证证金。招标人2、对对有借用用资质、围围标串标标、违法法转包、违违规分包包和行贿贿等不良良记录的的企业或或人员，降降低信用用等级，限限制进入入建设市市场;3.加强中中标后的的履约考核，加加大处罚力度。行政监督部门流程所处环节所涉对象及及廉政风风险点防控措施及及责任主主体所涉对象廉政风险点点防控措施责任主体 4、招标标、投标标资格预审/评标投标人2.围标、串串标。1.采采用双倍倍封开标标的方

33、式式。所有有有资格格的单位位均可报报名，先先开技术术标，由由专家打打分决定定人围单单位，再再对所有有人围单单位的标标价开标标，根据据人围单单位的报报价按合合理低价价法或经经一评审审的最低低投标价价格确定定中标单单位;2.科科学选择择评标办办法，对对技术复杂、工艺艺要求较较高的重重点工程程项目采用综综合评估估法;3.提高高绿化等等附属工工程项口口投标单单位的资资质要求求和投标标保证金金的额度度，只接接受投标标单位基基础账户户汇出的的汇款凭凭据作为为投标保保证金，降降低围标标串标的的几率，4随机机确定投投标标段段。投标标资格申申请人只只报名参参加本批批次的投投标，不不具体选选择所投投标段，由由电脑

34、自自动排序序投标资资格申请请人的可可投标段段招标人流程所处环节所涉对象及及廉政风风险点防控措施及及责任主主体所涉对象廉政风险点点防控措施责任主体 4、招标标、投标标资格预审/评标投标人2.围标、串串标。5.清清标、评评标时在在招投标标信息系系统中对对施工单单位主要要人员的的执业资资格证书书代码进进行核查查。中标后在招投标信信息系统统中对中中标单位位主要人人员的执执业资格格证书代代码进行行登记;6.建建立招标标投标电电子信用用档案，对对有串标标、围标标行为的的投标单单位及投投标责任任人，应应上报行政政主管部部门，在在其信用用档案中中标注，依依法处理理。 eq oac(,技)行政监督部门招标人行政

35、监督部门3.虚假投投标，编制虚假资资料，骗取中中标。1，将投投标行为为纳入信信用评价价体系;2.建立投投标潜在在人资质质，业绩数数据库。行政监督部门3在在中标结结果公示阶段段公示各各投标人人的业绩绩、奖项项等资料料。招标人流程所处环节所涉对象及及廉政风风险点防控措施及及责任主主体所涉对象廉政风险点点防控措施责任主体 4、招标标、投标标资格预审/评标投标人4.影响专家评标，暗暗示、诱导、误误导专家评标标。1.对重大大项目的的评标过过程现场场录音、录录像; eq oac(,技)2.规范与与会各方方人员言言行，防防止暗示示、诱导导、误导导评标;3.评委主主任委员员由从专专家库中中抽取的的专家担担任，

36、招招标人代代表不应应担任评评委主任任委员;4，建建立专家家和招标标人的相相互评价价制度。行政监督部门业主主代表和和招标人人代表一一般不参参加评标标。招标人5，评评标时间过短，为为评委凭主观打打分或按他人预预先的暗示打分分留下隐患。合理确定评评标时间间。评审会议参会人员6.泄漏有有关评审过程。1.有条件件的实行行异地评评标;2.评标时时，所有有评标专专家和工工作人员员的通讯讯工具必必须全部部关闭，交交由监督督部门工工作人员员保管。招标人行政监督部门流程所处环节所涉对象及及廉政风风险点防控措施及及责任主主体所涉对象廉政风险点点防控措施责任主体 4、招标标、投标标资格预审/评标评审会议参会人员6.泄

37、漏有有关评审过程。3做好评审审会议资料保密处处理，严严禁私自记录录通过预预审单位位名单。招标人行政监督部门评标专家7.评标专家收受投投标人好处或与与之有利益(利利害)关系，进行行倾向性评标。1.加加强对评评标专家家的考核核管理，建建立专家家奖惩淘淘汰制度度;2.评评标专家家对某个个投标人人打分异异常，应应书写评评标理由由，否则则下次不不得参加加评标;专家打打分以备备后查;并将审审查结果果与专家家评价制制度挂钩钩;两次次以上打分异异常未说说明合理理理由的的，停止止一年评评标资格格或取消消其专家家资格;3.评标标专家进进人 评审现现场后，切切断 其与外外界的联联系， 保持持在相对对封闭的的一环境境

38、中评标标;4，建建立、健全全评委评评审意见见复查和和偏差责责任追究究机制;5.完善对对专家的的出席评评标次数数、行政监督部门流程所处环节所涉对象及及廉政风风险点防控措施及及责任主主体所涉对象廉政风险点点防控措施责任主体 4、招标标、投标标资格预审/评标评标专家7.评标专家收受投投标人好处或与与之有利益(利利害)关系，进行行倾向性评标。评标的公正正性等的的考核评评价机制制。对在在评标过过程中有有违法违违规行为为以及一一年内累累计3次次以上无无故不出出席评标标的专家家，取消消其专家家资格;6评标开始始前，评评一标委员会会成员应应就本人人是否存存在法定定需要回回避的情情形做出出说明和和承诺;对违反反

39、承诺的的专家，与与专家评评价制度度挂钩;7发现现专家违违规的，提提请其所所在单位给予处处分;8.采用用综合评评估法时时减少专专家打分分的权重重;9.各评分分因素(评标价除外)得分均均不得低低于其权权重分)值的660 %，且各各评分因因素得分分应取评评标委员员会各成成员的打打分去掉掉一个最最高和一一个最低低分后的的平均值值。行政监督部门流程所处环节所涉对象及及廉政风风险点防控措施及及责任主主体所涉对象廉政风险点点防控措施责任主体 4、招标标、投标标中标结果公公示招标人1.不不按规定公示中标标结果。1、严格执执行7天天公示时时间要求求;2.公示评评标情况况，内容容包括:投标人人资格后后审不合合格的

40、具具体原因因;废标标原因;中标人人及中标标项目负负责人以以往类似似工程的的业绩和和奖项等等情况。行政监督部门招标人2.不受理理依法依规的投诉诉举报或受理后后不调查，无反反馈。联合纪检监监察部门门、行政政监督部部门共同同调查。投标人中标结果公公示期间，排名名第一的中标候候选人无正当理理由或恶意放弃弃中标资格。1.对经调调查核实实，确实实属于恶恶意放弃弃中标的的投标人人，将其其行为载载人信用用档案，降降低其信信用等级级;造成成国家巨巨大损失失的，限限制其进进入本地地区建设设市场;2.提提高投标标保证金金的数额额。行政监督部门定标招标人1.未按评标委员会会推荐的中标候候选人顺序确定定中标人。1对中中

41、标结果果有重大争议议或重大大改变的的项目，报报有关部部门批复复，依法法处理。招标人流程所处环节所涉对象及及廉政风风险点防控措施及及责任主主体所涉对象廉政风险点点防控措施责任主体 4、招标标、投标标定标招标人2.招标人人在评标标委员会会推荐的的中标候候选人以以外确定定中标人人;3必须进行行招标的项目在在所有投标人被评评标委员会否决后后招标人自行确定定中标人。2.加加强评标标报告备备案管理理;3非因法定定事由，不得否定评评标委员员会的结结论。招标人与中标人签订工程合同为中标人人利益或牟取私利利，重新与投标人人订立背离合同实实质性内容的其他他协议。签订的合同同报行政政监督部部门备案案。审查人着重重审

42、核有有无实质质性条款款变更。行政监督部门招标代理招标代理机构工作人员I.透露相关招标信信息，造成不公平平竞争;2.恶意隐瞒信息。通过公开开招标或或竞争性性谈判等等方式选选择信誉誉好的招招标代理理机构。招标人招标人1.未按评标委员会会推荐的中标候候选人顺序确定定中标人。对招招标代理理机构建建信用档档案，定定期进行行履约考考核，如如发现违违规操作作的，降降低其信信用等级级;后果果严重的的，列人人黑名单单。行政监督部门5、材料采采购工作作1)流程图图5.1甲供供材料采采购工作作建设单位工程管理部门核定材料品种和数量签订合同后执行材料、设备采购合同通过招标投标确定供应商建设单位领导审批后进入招标投标程

43、序施工单位申报材料使建设单位工程管理部门核定材料品种和数量签订合同后执行材料、设备采购合同通过招标投标确定供应商建设单位领导审批后进入招标投标程序施工单位申报材料使 用计划5.2乙供供材料采采购工作作施工单位自行采购材料施工单位自行采购材料进入施工程序建设单位抽检监理单位抽检施工单位自检进入施工程序建设单位抽检监理单位抽检施工单位自检不合格不合格合格合格合格合格合格合格2）廉政风风险点及及防控措措施一览览表 材材料采购购工作流程所处环节所涉对象及及廉政风风险点防控措施及及责任主主体所涉对象廉政风险点点防控措施责任主体 5.1、甲供材材料采购购招标投标招标人1.不经过过招标，将甲甲供材料采购直接

44、接交给关联企业实实施。定期检查，发发现问题，责令令整改。行政监督部门招标人施工单位进进场后参与招标。建设单位物资管理部门、招标人2特殊殊工艺的材料采采购尽管向主管部部门报批，但未经经过招投标选择供供货单位。1.采采用竞争争性谈判或比比价采购等方式选选择供货单位;2.多部部门集体体研究决策。3.其他廉廉政风险险点详见招投投标程序。1.建立信信用档案，对对持虚假资质、虚虚假证明材料参与与投标;或有行贿等等不良记录的供应应商，限制进人建建设市场。行政监督部门2完善评评标办法，一般的的大宗材料采用最最低价中标方式;3其他防控控措施详见招标投投标程序。招标人流程所处环节所涉对象及及廉政风风险点防控措施及

45、及责任主主体所涉对象廉政风险点点防控措施责任主体 5.1、甲供材材料采购购执行合同建设单位工程管理部门人员和物资管理部门人员1.接受供供应商不符合合合同要求的标的的物。1邀请施工工单位和监理单位位参与样样品买卖卖合同的的材料样样品封样样及标的的物验收收过程;2.对标标的物的的样品采用双双备份制;3.对对材料检检测采取取第三方方检测办办法，由由专业检检测机构构对重要要材料进进行检测测;4.对主要要原材料料，建设单位、监监理单位应在施工工现场随随机抽检检。建设单位工工程管理理部门、物资管理部门、2.在调整整合同数量、工期期等条款时，为供供应商提供便刊。1.规范合合同变更更程序，完善善价格、数量的变

46、更更手续;2.对较大大金额的的变更，进行行集体决决策。建设单位设设计管理理部门、物资管理部门、3.帮助助提供质量不合格格的标的物的供应应商规避责任。1.多部部门集体体研究决定处处罚措施;2.追究相相关责任任人的责任。建设单位工工程管理理部门、物资管理部部门、流程所处环节所涉对象及及廉政风风险点防控措施及及责任主主体所涉对象廉政风险点点防控措施责任主体 5.2、乙供材材料采购购施工单位自自行采购购材料施工单位材料采购人员1.接接受供应商提供的的违反合同以次次充.好的材料料。建立立材料供供应商黑黑名单制制度。建设单位物资管理部门、建设单位管理人员、监理单位专业监理工程师2.利用手中的权力力插手施工

47、单位位的材料及重要要设备的采购一一下作以谋取利益益。规范建设单单位人员员从业行为，重重视信访访，认真真查处。建设单位信信访监理单位专业监理工程师、建设单位工程管理人员3.对对材料把关不严，使使不合格材料料应用于工程。加强随机抽抽检频率。建设单位质质量管理理部门监理单位抽抽检监理单位试验检测人员被材料供供应商和施工单单位收买，改动动检测数据，故故意隐瞒材料质质量问题。如建设设单位抽抽检发现现不合格格的材料料，清退退相关责责任人，将将有责任任的监理理!二程程师和监监理单位位的违规规、违纪纪行为记记入信用档案。建设单位试验检测部门建设单位抽抽检建设单位试验检测部门人员对抽检发发现的问题不做做处理。1

48、.保存试试验检测测原始资料，建建立台账。2.定期检检查试验验检测台账。建设单位质质量管理理部门6、分包管管理工作作1)流程图图分包单位进场后，由建设单位和监 理单位对其进行检查验收施工单位在投标书中列明分包计划、分包工程的范围、分包金额，分包必须符合合同文件和有关规定承包人与分包人签订合同建设单位备案监理单位审查、审批进场后，施工单位提出分包申请，并提供分包单位资质及相关资料分包单位进场后，由建设单位和监 理单位对其进行检查验收施工单位在投标书中列明分包计划、分包工程的范围、分包金额，分包必须符合合同文件和有关规定承包人与分包人签订合同建设单位备案监理单位审查、审批进场后，施工单位提出分包申请

49、，并提供分包单位资质及相关资料2）廉政风风险点及及防控措措施一览览表 分分包管理理工作流程所处环节所涉对象及及廉政风风险点防控措施及及责任主主体所涉对象廉政风险点点防控措施责任主体6、分包管管理施工单位提提出分包包申请施工单位项目经理1.施施工单位位随意违规分分包、违法转包工工程，增加管理难难度，影响工程质质量;2.中标后后，将其承包的的工程压价转包或或者将工程肢解后后分包给他人，从从中牟取不正当利利益。1.对施工工单位和和项目经理建建立信用用档案; eq oac(,技)122.提倡倡专业化分包，并并建立专业分包单单位信用用档案;逐步建建立分包包工程的的招投标标制度。行政监督部部门3.加强强监

50、管，认定为违法法转包和和违规分分包的，应应进行查查处，并并追究相相应责任。行政监督部门、建设单位工程管理部门4.适时时组织分分包管理理专项督督查建设单位工工程管理理部门3.将专业业工程或者劳劳务作业分包给不不具备相应资质条条件的工程施工单单位，从中牟取私私利。1.对劳务务协作和和分包单单位进行行资质管管理，明明确资质质要求，并并在工程程现场公公示，接接受监肾肾;2.建立立分包管管理台账。监理单位审审查监理单位总监、专业监理工程师1.未按监监理规定定，对合同分包包进行审查，纵容容施工单位进行违违法转包或违规分分包。1.发现问问题及时时处理，并并追究连连带责任。2.定期检检查试验验检测台账。流程所

51、处环节所涉对象及及廉政风风险点防控措施及及责任主主体所涉对象廉政风险点点防控措施责任主体6、分包管管理监理单位审审查监理单位总监、专业监理工程师2.介介绍与己有利益(利害)关系的分包包队伍或者把部分分工程切割后，指指定其他单位或人人员实施。2.组织签签订三方方(建设单位位、监理理单位、施工工单位)廉政合同。建设单位招标部门3加强对廉廉政合同执行情况况的考核，考核结结果与其其信用档案挂挂钩。纪检监察部门建设单位备备案建设单位工工程管理理部门1.直接指指定或强行推推荐与己有利益(利害)关系的单位位分包工程。实行廉廉政保证证金制度度，对违违反廉政政有关规规定的给给予经济济处罚和和行政处处分。建设单位

52、2.默许、纵容施工单单位违法转包、违违规分包等行为;3.强行将将工程切割后后，指定特定单位位或人员实施。1.定期联联台监督督部门组织分分包管理理专项检检杳。建设单位工工程管理理部门2.高度重重视反映映此类问题的的信访，认真查处。建设单位信访部门7、质量控控制工作作1)流程图图7.1质量量检查工工作施工过程检查或计划性 检查开始承包人与分包人签订合同通报检查结果现场检查、检测根据工程进展情况和质量检查计划，确定检查内容及检查项目施工过程检查或计划性 检查开始承包人与分包人签订合同通报检查结果现场检查、检测根据工程进展情况和质量检查计划，确定检查内容及检查项目整改、反馈整改、反馈合格不合格发现问题

53、合格不合格发现问题未发现问题返工复检未发现问题返工复检继续施工继续施工7.2分项项工程验验收评定定施工单位提出申请交工意向施工单位提出申请交工意向监理单位初步审查监理单位初步审查否验收评定是否具备交工条件否验收评定是否具备交工条件监理单位成立验收小组完成工 程评定验收工作监理单位成立验收小组完成工 程评定验收工作是否存在需要整改的问题是否存在需要整改的问题施工单位按要求整改施工单位按要求整改 验收小组复验 验收小组复验否是不合格是合格否是不合格是合格监理单位签发中间交工证书监理单位签发中间交工证书2）廉政风风险点及及防控措措施一览览表 质质量控制制工作流程所处环节所涉对象及及廉政风风险点防控措

54、施及及责任主主体所涉对象廉政风险点点防控措施责任主体7.1、质质量检查查现场检查、检检测建设单位工程管理部门人员、质量管理部门人员1.有倾倾向性地选择检查查内容。1实行随随机、突突击检测测制度。检检测单位位事先不不通告检检查地点点，检查查点由检查小组组到达现现场后临临时确定定，检查查结果当当场公布布，并将将结果报报建设单单位和监监理单位位;2，检测单单位和人人员与被被检测单单位存在在利益(利害)关系的的，须回回避。建设单位工程管理部门、质量管理部门2.对不合格工程降降低检验标准，评评为合格。 1.保存检检查时的影像和和文字等等原始资资料;2.多人参参与现场场检查、检侧侧。3.加强抽抽检、检检测

55、。交通工程质量监督机构建设单位质量管理部门人员3，委托托与其有利益(利利害)关系的检测测单位对工程项项日进行检测。通过招投投标或竞竞争性谈谈判等_方式选选择有资资质的社社会检测测单位。建设单位质量管理部门和招标部门流程所处环节所涉对象及及廉政风风险点防控措施及及责任主主体所涉对象廉政风险点点防控措施责任主体7.1、质质量检查查通报检查结结果受建设单位委托的社会检测机构工作人员1.改动检测数据，故故意隐瞒质量量问题，或未检检测，编造检测数数据。1.建立检检测单位位信用档档案，对对有违规规行为的的检测单单位视情情节降低低信用等等级。 eq oac(,技)建设单位工程管理部门、质量管理部门2.随机检

56、检查社会会检测单位工工作质量，社会检检测单位位工作质量与与台同费费用支付付挂钩。2，降低低处罚标准或不予予处罚。1.与检检测单位位签订廉政合合同，对对检测单位的的检测质质量和廉廉政情况况进行定定期考核核，并将考核核结果与与其信用用档案挂挂钩;2.对出现现明显争争议的，建立立复议制制度。 7.22分项工程验收评定施工单位提出申清施工单位项目经理、监理单位专业监理工程师施工单单位不具备初验条条件，提供虚假工工程资料或贿赂赂验收人员准予予初验。建立完完善的施施工单位位履约考考核制度度，与信信用评价价和经济济奖惩挂挂钩。建设单位工程 管理理部门流程所处环节所涉对象及及廉政风风险点防控措施及及责任主主体

57、所涉对象廉政风险点点防控措施责任主体7.2、分分项工程程验收评评定监理单位评评定验收收监理单位总监、专业监理工程师1.监理工工程师接受施施工单位的贿赂，虚虚报工程质量合合格率;2。降降低评判标准。3.提高评评定分数;4.对发现现的问题不及时要要求整改或帮施工工单位隐瞒过关。1对弄虚虚作假的监理单位位通报，记人信用档档案;2.建立监监理单位位和专业业监理工工程师以以上监理人人员的信信用档案案，对其其不诚信信行为记记录在案案，对其其进行信信用评级级，并一一与投标标资格挂挂钩;与与相关部部门协调，逐逐步建立立所有监监理从业业人员的的信用档档案，与与市场准人挂钩钩。 eq oac(,技)行政监督部门和

58、建设单位工程管理部门验收小组复复验复验流于形形式，无视施工单单位整改不合格，帮帮其隐瞒过关。3.监督监监理单位位制定严格的的预验收收制度和措施施，并确确保执行，形形成多人人决策机制;4.对弄虚虚作假的的 一般监监理实行行合同违约金制度度。建设单位工程管理部门8、安全检检查工作作1)流程图图制定安全管理制度制定安全管理制度确定检查内容及检查项目确定检查内容及检查项目现场检查现场检查通报检查结果通报检查结果继续施工复检整改、反馈开具整改通知单下达工程暂停令重、特大安全隐患一般和较大安全隐患继续施工复检整改、反馈开具整改通知单下达工程暂停令重、特大安全隐患一般和较大安全隐患不合格不合格不合格不合格合

59、格合格2）廉政风风险点及及防控措措施一览览表 安安全检查查工作流程所处环节所涉对象及及廉政风风险点防控措施及及责任主主体所涉对象廉政风险点点防控措施责任主体8、安全检检查工作作现场检查建设单位安全管理部门人员对所建建项目存在明显隐隐患的情况不予监监督检查，或检查查时降低标准。1.检查查组由多多人组成，检检查评分分工作由多人人分项进进行，最最后汇总总。建设单位安全管理部门2建建立项目目安全风险基基金，在在招标文件中中约定，建设单位每每季度进进行考核核，按考考核结果果兑付。建设单位安全管理部门、招标部门通报检查情况故意隐瞒瞒检查中发现的安安全隐患，不要求求施工单位整改。公布检查结结果，并并对整改结

60、果果进行复复查。建设单位安全管理部门复检复检流于形形式，对施工单位位整改不到位的，帮帮其隐瞒过关。对相关责任任人进行行经济处处罚。9、计量工工作1)流程图图建设单位财务部门 支付工程款施工单位提出分项工程 计量申请建设单位工程管理部门审核， 相关部门会签监理单位审核确认施工单位编制计量支付月报 与支付申请监理单位现场复核建设单位财务部门 支付工程款施工单位提出分项工程 计量申请建设单位工程管理部门审核， 相关部门会签监理单位审核确认施工单位编制计量支付月报 与支付申请监理单位现场复核建设单位领导审批建设单位领导审批2）廉政风风险点及及防控措措施一览览表 计量量工作流程所处环节所涉对象及及廉政风