公司管理体系外审专家建议

1、 中质协质量保证中心公司管理体系外审专家建议、问题及措施整理：刘大宾2008年年度管理理体系外外审工作作顺利结结束了，今今年的审审核专家家没有开开列出不不符合项项报告，并且对公司管理体系运行效果给予了肯定。但仔细梳理了专家们的建议报告和交流沟通所获得的信息，感觉目前我们所要考虑的不仅仅局限于关闭几个不符合项的问题，作为一种提升管理的工具，管理体系在企业中的定位到底应该是什么，到底应该如何应用才能发挥其应尽的作用，创新管理的落脚点应该在哪里等等，一系列的问题让我们不得不重新以一种质疑的态度审视目前管理体系的作用与效果。外审专家审核方式、方法的转变，从一个侧面反映了企业对回归管理本质的追求和愿望，

2、“大质量”定义的提出将从根本上改变为了贯标而贯标、为了取证而认证的传统落后思想。站在期望公公司发展展、壮大大的角度度，每位员工工都希望望公司各各个方面面能立足足于现状状，不断断改进创创造，拥拥有自己己真正意意义上的的核心竞竞争力，实实现可持持续发展展。因此，“用用心做事事、创新新发展”工工作理念念的深入入、管理理体系流流程再造造、回归归管理本本质等需需求就越越发彰显显其充分分必要。根据专家提提出的问问题进行行了初步步整理，按按照“轻轻重缓急急”、“二二八原则则”以及及分层整整理原则则，共整整理出以以下3大大类问题题和建议议：1、公司发发展战略略和目标标体系：从公司可持持续发展展的角度进进行策划

3、划，需要要公司决决策层将将此类问问题和建建议纳入入公司战战略时间间表，必必要时公公司决策策层需要要进行整整个过程程跟踪，避避免形式式化和过过度的“外外援”。显性的公司发展战略报告可以让更多的员工了解和掌握公司愿景规划，利于统一思想、建立合适的目标管理体系。2、管理中中需要思思考和策策划的过过程：与公司发展展战略和和目标体体系相适适应，确确定关键键过程绩绩效指标标（KPPI），相相关部门门紧紧围围绕KPPI分解解各自管管理目标标并开展展工作，确保关键过程绩效指标的监测。对于已经不再适应公司发展的管理过程进行整合再造，消除只有成本投入没有效益产出的环节和过程。围绕“经济济效益为为中心”的的思想，建

4、建立管理理层面的的分体系系（模块块管理）。3、操作层层面的一一些问题题。问题/建议议类别编号事项问题/改进进建议改进措施责任单位公 司 发发 展 战 略 和 目 标 体 系1发展战略对于公司目目前的战战略设想想，尚未未转化为为战略规规划执行行层面（如如战略规规划报告告），仅仅仅是战战略思想想的一些些要点或或主题，缺缺乏系统统性战略略核心要要点。 对于在公司司总体战战略和规规划的框框架下，部部门应制制定何种种专项的的方案或或规划，多多个部门门未及考考虑。1、充分利利用公司司的资源源对公司司决策层层战略思思想的要要点或主主题进行行提炼、归归纳，考考虑专家家的作用用，行成成书面的的战略规规划报告告；

5、2、战略规规划的发发布和贯贯彻；3、主要管管理部门门紧密结结合公司司战略规规划制定定专项方方案规划划。牵头部门：企管部部主责部门：人力资资源部、计计经部、财财务部、市市场开发发部、工工程部、安安监部、机机械部、档档案中心心、物资资公司及及其他部部门2目标策划目前，各职职能部门门建立的的目标多多为终极极目标，未未能与其其关键过过程绩效效衔接，未未建立关关键过程程绩效指指标（KKPI）。且且建立的的目标未能能遵循SSMARRT（具具体明确确、可测测量、可可实现、平平衡关联联、设定定期限以以及挑战战性、反反馈性）原原则，缺缺乏可追追求性。1、依据公公司战略略规划，按按照系统统性、适适宜性、阶阶段性原

6、原则确定定关键过过程绩效效指标（如如成本控控制状况况、人力力资源状状况、技技术质量量状况等等）；2、在充分分分析、了了解关键键过程绩绩效指标标的前提提下，按按照SMMARTT原则建建立分层层次的管管理目标标。牵头部门：企管部部主责部门：人力资资源部、计计经部、财财务部、市市场开发发部、工工程部、安安监部、机机械部、档档案中心心、物资资公司及及其他部部门3人力资源战略提供的“提提速、增增效、务务实、创创新，努努力使公公司人力力资源管管理工作作上新台台阶”一一文中，未未能结合合目前内内外部环环境的变变化，策策划公司司近期人人力资源源战略规规划。公司面临着着内外部部环境（国国际市场场的拓展展、国内内

7、电建市市场预期期的萎缩缩、国际际经济环环境变化化）的变变化，在在原有企企业文化化的基础础上，为为满足组组织自身身发展的的需求，管管理型人人才建设设势在必必行，因因此应注注重管理理型人才才的培养养，提升升全体管管理人员员的能力力，拥有有自己真真正意义义上的核核心竞争争力，为为提高公公司市场场竞争力力奠定基基础。 1、统计、分分析公司司目前的的人力资资源状况况；2、作为公公司发展展战略中中最重要要的一个个环节，站站在培养养和建立立公司可可持续发发展核心心竞争力力的角度度上，策策划公司司近期人人力资源源战略规规划，并并文件化化；3、着重考考虑综合合、管理理型人才才的培养养。牵头部门：人力资资源部配合

8、单位：公司所所有管理理部门及及二级单单位、项项目部类别编号事项问题/改进进建议改进措施责任单位管 理 中中 需 要 思 考 和 策 划 的 过 程4绩效考核公司尚未建建立岗位位绩效考考核的标标准，制制定了的的对机关关、二级级单位和和项目的的考核细细则中，未未能与各各个业务务系统的的目标建建立有机机的联系系。1、按照关关键过程程绩效指指标、员员工手册册、各部部门战略略专项方方案或规规划等方方面修订订原有的的考核核细则；2、人力资资源战略略规划中中策划岗岗位绩效效考核相相关要求求和标准准。企业管理部部人力资源部部5管理过程建议公司各各职能管管理部门门在现有有管理的的基础上上逐步完完善相关关的管理理

9、制度，结结合本部部门管理理工作进进行过程程上的展展开和分分析，站站在围绕绕生产经经营过程程的基础础上建立立管理制制度。 11、围绕绕企业的的终极目目标“盈盈利”对对现有管管理流程程进行再再造，去去掉只有有成本投投入而无无利润产产出的过过程和环环节； 22、按照照以上原原则规范范相关管管理制度度。人力资源部部、计经经部、财财务部、市市场开发发部、工工程部、安安监部、机机械部、档档案中心心、物资资公司及及其他所所有职能能管理部部门6目标指标公司部分部部门的管管理目标标尚需完完善，如如：一些部门将将公司的的总体目目标直接接作为本本部门目目标而未未加分解解或细化化；物资资公司质质量目标标内容较较空泛，

10、其其“节能能降耗”的的环境目目标缺少少明确的的目标值值；市场场开发部部缺乏工工作质量量的目标标或计划划等。市场开发部部在今年年6月的的上半年年工作总总结中提提出了“争争取全年年中标额额超过220亿元元”的目目标，而而总经理理在7月月的职代代会讲话话中又提提出了“确确保全年年中标额额超过225亿元元”的要要求，对对于应采采取何种种措施满满足中标标额要求求的变化化，该部部并没有有提出有有效的措措施或计计划。与第二条款款“目标标策划”一一致，在在明确了了关键过过程绩效效指标后后建立公公司总的的目标体体系。1、各管理理部门围围绕公司司公司总总的目标标体系按按照5WW1H（什什么问题题，什么么指标，什什

11、么方案案、具体体措施，谁谁来做，时时间表）建建立部门门的目标标体系，考考虑动态态控制；2、目标的的建立必必须要遵遵循SMMARTT（具体体明确、可可测量、可可实现、平平衡关联联、设定定期限以以及挑战战性、反反馈性）原原则；3、遵循“并不是有了工作才有目标，恰恰相反，有了目标才能确定工作。所以，管理者应该通过目标进行管理-彼得-德鲁克”原则。人力资源部部、计经经部、财财务部、市市场开发发部、工工程部、安安监部、机机械部、档档案中心心、物资资公司及及其他所所有职能能管理部部门类别编号事项问题/改进进建议改进措施责任单位管 理 中中 需 要 思 考 和 策 划 的 过 程7市场开发市场开发部部应加强

12、强工作的的计划性性和系统统性。如如：作为为公司市市场信息息收集、市市场开发发的重要要职能部部门，市市场开发发部对有有关信息息尚未系系统地进进行过分分析和预预测；制制定的年年度工作作计划和和月度工工作计划划内容较较含糊，职职责不清清，缺乏乏指导性性；公司司对该部部的考核核办法不不能提供供，且该该部多项项文件和和资料查查找不便便等。 11、工作作计划是是目标实实行的过过程策划划，应体体现全员员参与和和系统性性（与公公司计划划的关系系，各项项工作的的关联等等），适适当的授授权和分分权并不不是削弱弱管理，而而是全员员管理和和管理提提升的表表现；2、所有的的部门都都应加强强对管理理信息的的传递、统统计、

13、分分析和预预测，运运用适当当的统计计分析工工具得出出利于工工作持续续有效展展开的结结论和方方向；3、岗位绩绩效考核核的作用用（第四四条款）。人力资源部部、计经经部、财财务部、市市场开发发部、工工程部、安安监部、机机械部、档档案中心心、物资资公司及及其他所所有职能能管理部部门8数据分析主管技术质质量的职职能部门门通过对对施工项项目进行行检查和和项目自自检结果果报告了了解各个个施工项项目技术术和质量量现状，并并将检查查的问题题进行汇汇总，并并对各个个项目的的问题提提出了改改进建议议，但部部门对检检查结果果缺乏分分析和利利用，从从中挖掘掘管理中中存在的的问题，并并提出改改进措施施。所有的部门门都应加

14、加强对管管理信息息的传递递、统计计、分析析和预测测，运用用适当的的统计分分析工具具得出利利于工作作持续有有效展开开的结论论和方向向，只有有这样，才才能真正正做到“防防患于未未然”。工程部9管理评审公司于20008.10.20日日组织实实施了管管理评审审，各部部门结合合评审要要求进行行了流水水账式的的工作总总结（输输入），并并对现阶阶段存在在的问题题提出了了部分改改进建议议，但建建议内容容过于空空泛，针针对性不不强。未未能结合合年度目目标完成成情况进进行对比比分析，并并对管理理上的薄薄弱环节节进行评评述。1、企业管管理部对对管理评评审进行行策划，对对管理评评审输入入提出明明确的内内容格式式和要求

15、求；2、结合公公司战略略规划、关关键过程程绩效指指标（KKPI）、部部门战略略专项规规划、方方案、日日常绩效效考核等等内容进进行管理理评审，对管理上的薄弱环节进行评述；3、尝试管管理评审审新的形形式（如如部门阐阐述管理理中的问问题或不不足）。企管部类别编号事项问题/改进进建议改进措施责任单位管 理 中中 需 要 思 考 和 策 划 的 过 程10合规性评价价主管部门结结合体系系运行报报告对合合规性进进行了评评价，但但未能针针对组织织的重要要环境因因素及与与其对应应的法律律法规的的符合性性进行评评价，也也缺少证证明其合合规性评评价的依依据。建议：结合合项目所所在区域域相关的的环境法法律法规规要求

16、及及项目重重要环境境因素对对相应性性进行评评价，可可将自我我监测的的证据作作为支持持依据。 结结合项目目所在区区域相关关的环境境法律法法规要求求及项目目重要环环境因素素对相应应性进行行评价，可可将自我我监测（如如噪声、污污水等）的证据作为支持依据。 企管部11顾客满意度度调查公司对竣工工项目和和在建项项目进行行顾客满满意信息息调查。但但调查表表设计内内容不能能充分了了解顾客客的感知知信息。如如：竣工工项目回回访内容容为（对对质量、进进度、安安全文明明施工、服服务等方方面了解解业主满满意度，而而这些内内容应该该在施工工过程业业主比较较关注；而在建建项目调调查表中中为“内内在质量量、服务务质量和和

17、工艺质质量”，题题目过大大，评价价人不易易评价，无无法表达达具体的的想法和和建议。建议：竣工工项重点点关注“维维保的及及时性、维维保质量量和人员员的服务务态度”。而而在建项项目针对对“过程程质量、进进度控制制、安全全风险的的控制、文文明施工工、环境境管理、资资料及报报验的及及时性和和完整性性、技术术能力和和人员配配合等方方面进行行调查。1、竣工项项重点关关注“机机组运行行情况、维维保的及及时性、维维保质量量和人员员的服务务态度”；2、在建项项目针对对“过程程质量、进进度控制制、安全全风险的的控制、文文明施工工、环境境管理、资资料及报报验的及及时性和和完整性性、技术术能力和和人员配配合等方方面进

18、行行调查；3、采取灵灵活的方方式进行行顾客满满意信息息调查，将将顾客及及其代表表的意见见和建议议（如监监理问题题、业主主的抱怨怨等）纳纳入信息息调查。工程部12措施的验证证主管职能部部门针对对上年度度质量问问题，策策划了质质量通病病预防措措施。但但至目前前未能收收集与其其相关的的措施验验证的相相关信息息。 工程程部及时时收集各各项目出出现的质质量问题题，分析析其根源源，掌握握现场质质量技术术控制现现状。工程部类别编号事项问题/改进进建议改进措施责任单位管 理 中中 需 要 思 考 和 策 划 的 过 程13培训策划在对07年年度的人人力资源源管理总总结中，共共组织实实施了660多期期培训，参参

19、加培训训的人员员有68830人人次，而而未能对对培训实实施后现现有人员员的能力力状况和和培训成成本进行行分析；且077年度培培训计划划实施后后对088年度的的培训策策划又会会产生什什么影响响，也缺缺少相应应的结果果分析。建议：培训训作为提提升岗位位能力的的一种手手段，如如何挖掘掘组织的的培训需需求，结结合绩效效考核，将将考核结结果作为为培训输输入的主主要部分分，来策策划年度度培训。可可将培训训分为几几个部分分，如常常规性培培训（新新法规的的变化、资资格取证证需求、新新职工入入场培训训等）和和岗位能能力提升升的培训训等分类类建立。以以此制定定针对性性较强的的培训教教材、师师资、培培训对象象，实现

20、现预期策策划的结结果。 11、结合合岗位绩绩效考核核，针对对所有培培训、技技能比武武进行后后（一个个阶段以以后）的的培训人人员能力力、意识识、技术术工艺掌掌握现状状进行统统计分析析；2、对培训训实施后后培训成成本进行行分析；3、以上两两项作为为来年的的培训需需求制定定有针对对性的培培训计划划，将培培训计划划分成保保持能力力培训（新法规的变化、资格取证需求、新职工入场培训等）、改进型培训（岗位能力提升）；4、与第三三条款相相适应，着重考虑综合、管理型人才的培养和储备。人力资源部部14培训与意识识在项目部和和鸿源公公司审核核时都发发现从事事影响产产品质量量和安全全的主要要管理人人员都不不清楚公公司

21、对从从事这些些岗位人人员的能能力有哪哪些要求求。建议议：以文文件的形形式发放放到各管管理层次次和人员员。1、从事影影响产品品质量和和安全以以及符合合性的主主要管理理人员应应是能胜胜任的，这这也是220088版ISSO90001标标准中修修订的内内容；2、以文件件的形式式发放到到各管理理层次和和人员，结结合绩效效考核。人力资源部部15环境目标策策划公司制定的的环境管管理方案案只对噪噪声、固固废和施施工用水水、电及及材料消消耗（此此项目标标为节能能降耗，不不具体）制定了目标和管理方案，而对其评价的污水的排放、烟尘、粉尘排放等未制定相应的目标。（特别是国家明确排放标准的，一定执行标准，并可以此作为目

22、标进行控制。）1、国家明明确排放放标准的的，执行行国家标准准，并以以此作为为目标进进行控制制；2、环境目目标指标标的动态态管理。工程部类别编号事项问题/改进进建议改进措施责任单位管 理 中中 需 要 思 考 和 策 划 的 过 程16尾气检测公司程序规规定每年年对汽车车污染物物排放检检测一次次，北疆疆项目008年检检测355台/次次，给项项目部增增加了成成本。建议修订程程序条款款。 对对于不能能或不便便于施加加影响的的项目（如如汽车尾尾气检测测等），不不作影响响，可以以考虑预预案控制制，降低低成本。企管部17法律法规 公公司在国国外有工工程项目目，但在在法律法法规清单单中，缺缺少项目目所在国国

23、家和地地区有关关职业健健康安全全和环境境保护方方面的法法律法规规。收集并颁布布。企管部18管理方案 职职业健康康安全管管理方案案中，其其内容大大多为运运行控制制内容的的重申，缺缺少明确确的措施施或方法法，且较较难体现现方案对对于实施施时间的的要求。 11、职业业健康安安全管理理方案要要突出国国家或行行业标准准的要求求（如脚脚手架规规范）； 22、职业业健康安安全管理理方案实实施动态态管理。安监部19设计公司目前在在施工中中存在设设计职能能，如小小口径管管道的二二次设计计，电缆缆铺设的的二次设设计等，建建议将设设计纳入入公司管管理体系系控制。 11、企业业管理部部在修订订新版程程序文件件时，加加

24、入7.3设计计相关内内容； 22、对于于没有设设计资质质的内容容，考虑虑以分包包方式解解决。企管部操作层面的的一些问问题20成本控制环境目标中中应考虑虑节能降降耗的控控制，作作业措施施、作业业方案中中应更多多的在降降低生产产成本上上下功夫夫。 主责：工程程部配合：各项项目部、二二级单位位21风险识别现场观察发发现炉顶顶格网个个别处因因挂吊装装物而高高低不平平，未设设明显标标识或防防护。设设备开箱箱后其板板材上的的朝天钉钉容易伤伤人，未未做控制制措施。建建议对风风险进行行动态控控制。对风险进行行动态控控制。安监部22环境因素识别建议对环境境因素识识别重点点关注能能够施加加影响的的，对于于废旧电电池等不不能施加加影响的的不作考考虑，降降低环境境管理成成本。对于不能或或不便于于施加影影响的项项目不作作影响，可可以考虑虑预案控控制，降降低成本本。企管部类别编号事项问题/改进进建议改进措施责任单位操 作 层 面 的 一 些 问 题23安全设施对于所有的的安全文文明施工工设施，如如电焊机机罩等，应应统一标标准。安监部24应急预案北疆项目放放射性物物质意外外应急预预案中，没没有明确确r射线线丢失时时（运输输