某控股集团制度管理办法

1、编号：*鄂尔多斯控股集团制度管理办法版本号：2.0 31/31鄂尔多斯控控股集团团制度管理办办法等级：A级级编制及修订订记录：版本号版本类型编修人生效日期失效日期编制/修订订概述1.0正式版2004/11/82015/9/88编制2.0修订版刘勇2015/9/99修订内容：规范制制度格式式和编写写，完善善制度管管理环节节，增加加制度管管理工作作评价与与考核条条款。审核会签批准目 录TOC o 1-1 h z u HYPERLINK l _Toc429473075 第一章总总则 PAGEREF _Toc429473075 h 3 HYPERLINK l _Toc429473076 第二章组组织与

2、职职责 PAGEREF _Toc429473076 h 3 HYPERLINK l _Toc429473077 第三章制制度管理理体系 PAGEREF _Toc429473077 h 5 HYPERLINK l _Toc429473078 第四章制制度计划划管理程程序 PAGEREF _Toc429473078 h 6 HYPERLINK l _Toc429473079 第五章制制度的制制定、审审核和审审批 PAGEREF _Toc429473079 h 7 HYPERLINK l _Toc429473080 第六章制制度的发发布、备备案和培培训 PAGEREF _Toc429473080 h

3、 9 HYPERLINK l _Toc429473081 第七章制制度的执执行和检检查 PAGEREF _Toc429473081 h 10 HYPERLINK l _Toc429473082 第八章制制度的修修订 PAGEREF _Toc429473082 h 12 HYPERLINK l _Toc429473083 第九章版版本管理理与制度度废止 PAGEREF _Toc429473083 h 13 HYPERLINK l _Toc429473084 第十章制制度管理理工作评评价与考考核 PAGEREF _Toc429473084 h 14 HYPERLINK l _Toc42947308

4、5 第十一章附 则 PAGEREF _Toc429473085 h 15TOC o 1-1 h z u鄂尔多斯控控股集团团制度管管理办法法总则为强化鄂尔尔多斯控控股集团团（以下下简称“集团”）制度度管理职职能，完完善制度度管理体体系，实实现制度度管理的的程序化化和标准准化。根根据流程程再造后后本部职职能的划划分，结结合当前前公司在在制度管管理中存存在的实实际问题题，修订订本办法法。适用范围：适用于于鄂尔多多斯控股股集团公公司、各各产业板板块、各各事业部部及其二二级企业业、控股股集团及产产业板块块直属企企业的制度建设设和制度度管理工工作，各单位位在遵循循本办法法的前提提下，可可根据实实际情况况制

5、定制制度管理理细则。制度管理遵遵循以下下原则：（一）合法法性原则则：制度度应当符符合国家家政策、法法律法规规以及上上级公司司的规定定；（二）规范范化原则则：符合合制度管管理体系系要求，严格遵循制度管理流程和相关的权限、履行制度管理职责，确保制度管理的协调和统一；（三）标准准化原则则：制度度建设统统一按制制度模板板和制度度编写规规范完成成。组织与职责责制度管理组组织体系系包括各各层级的的制度管管理决策策者、制制度管理理归口部部门、制制度主责责部门。制度管理决决策者包包括各层层级的董董事会、职职工代表表大会、总总经理办办公会、集集团或公公司领导导，负责责制度的的审批及及制度管管理工作作的决策策。各

6、层级的企企管部门门是制度度管理的的归口部部门，职职责包括括：（一）集团团企管部部负责集集团制度度管理体体系建设设与优化化，各层层级企管管部门贯贯彻执行行集团制制度管理理体系；（二）负责责制度管管理年度度计划的的编制、实实施与总总结；（三）负责责制度的的规范性性和协调调性审核核；（四）负责责制度执执行情况况的检查查；（五）负责责制度管管理工作作的评价价与考核核；（六）负责责制度汇汇编工作作；（七）负责责其他制制度管理理日常工工作。各层级的职职能及业业务部门门为本层层级制度度主责部部门，主主要职责责包括：（一）负责责本层级级本职能能或业务领领域制度度体系的的规划、建建设与优优化；（二）负责责本层级

7、级本职能能或业务领领域制度度起草、培培训、执执行、检检查、评评审、修修订、废废止、备备案等工工作；（三）负责责本部门门制度汇汇编及其其他制度度管理日日常工作作。法务部负责责制度的的合规性性审核。内控部负责责制度建建设的风风险性审审核。制度管理体体系制度管理体体系是制制度管理理和制度度汇编的的体系化化管理工工具。集集团制度度管理体体系建设设原则：纵向划划分层级级，横向向划分业业务领域域。按制度管理理权限和和业务领领域将集集团制度度划分为为“五个层层级”。要求求下位层层级制度度必须符符合上位位层级制制度的目目标、宗宗旨和要要求。制度管理体体系的“五个层层级”按制度度管理权权限划分分为A、BB、C、

8、DD、E五五个层级级。（一）A级级制度：以集团团名义发发布且适适用于集集团各产产业板块块、各事事业部、各各本部及及直属企企业的制制度。是是对集团团全局的的发展、投投资、性性质、形形式、机机制、定定位、宗旨、管理等内容提提出的核核心性、根根本性、基基础性的的管理要要求。（二）B级级制度：以产业业板块名名义发布布，适用用于本产产业板块块各事业业部的制制度。是是为贯彻彻某项管管理工作作或业务务流程提提出的原原则、目目标、执执行标准准，需事事业部遵遵照执行行的，或或需事业业部根据据本制度度原则制制定具体体细则和和办法的的管理制制度。（三）C级级制度：以事业业部名义义发布，且且适用于于本事业业部所有有部

9、门及及二级单单位的制制度。是是为贯彻彻某项管管理工作作或业务务流程提提出的原原则、目目标、执执行标准准，或遵遵照上位位制度所所制定的的具体细细则和办办法。（四）D级级制度：只适用用于本公公司的制制度，为为公司内内部制度度，不涉涉及下属属企业。（五）E级级制度：只适用用于本部部门的制制度，为为部门内内部制度度，不涉涉及其他他部门。按集团涉及及的业务务内容将将制度分分为： 章程纲纲领、党党政工团团、改革革发展、投资管理（含项目管理）、行政管理、人力资源管理、财务管理、企管信息管理、风险管理（含审计、法律、安全管理）、采购管理、生产管理、销售管理、物流管理、其他管理（如上述业务分类中不能涵盖的部分可

10、列入其他管理中）。制度计划管管理程序序集团以制度度管理年年度工作作报告为为载体实实施制度度计划管管理。管管理程序序包括：计划的的编制、发发布、执执行与总总结。制度管理年年度工作作报告内内容包括括：本年年度制度度管理总总结和下下年度管管理计划划两部分分内容。本年度制度度管理总总结：包包括制度度建设整整体情况况、本年度度制度管管理计划划完成情况况、制度度管理成效效（包括括制度制制定、审审核、审审批、发发布、培培训、执执行、检检查、修修订、废废止、备备案等方方面）及及存在的的问题和和整改措措施、对对集团制制度建设设及制度度管理方方面的建建议。下年度制度度管理计计划：下下年度制制度建设设内容（新增、修

11、订和培训计划）、制度管理检查计划。（制度管理年度工作报告单见附件5表1）各层级均需需编制制制度管理理年度工工作报告告，逐级级审核汇汇总后报报送至集集团企管管信息本本部企管管部。企管信息本本部企管管部根据制度度管理年年度工作作报告，结合制制度管理理工作的的总体部部署，制定集团团制度管管理年度度计划，经经集团制度度管理决决策者审审批后发发布，并并于次年年1月份份发布。 各层级以制制度管理理年度计计划为指指导开展展各项管管理工作作，各层层级企管管部门负负责对计计划执行行情况进进行检查查。 77月份为为半年度度回顾期期，对计计划的执执行和完完成情况况进行跟跟踪，确确保全年年制度管管理计划划的完成成。（

12、制度度管理年年度计划划完成情情况见附附件5表表2）制度的制定定、审核核和审批批制度主责部部门按照照部门职职责和业务务流程开开展制度度建设工工作，负负责制度度的制定定、审核和和审批前的的准备工工作。制度制定的的基本要要求（一）制度度主责部部门需要要征求基基层单位位或有关关方面意意见的应应当在制制度审核核前征求求意见。（二）制度度草案中中引用的的法律、法法规和已已下发制制度必须须明确，禁禁止使用用相关法法律法规规、相关关制度规规定等模模糊性用用语。（三）如需需要废除除旧版制制度，需需要在制制度的附附则中明明确指出出，不得得在制度度中出现现“凡与本本制度冲冲突的都都以本制制度为准准”等字样样。（四）

13、制度度中涉及的的审批程程序要明明确各层层级的责责权关系系，禁止止制度中中出现公公司（集集团）审审批或有关部部门审批批等模糊糊性用语语。（五）制度度的格式式和内容容必须符符合标准准制度模模版和制制度编制制要求。（六）不得得以会议议纪要代代替制度度。 制度的审核核。所有有制度在在报企管管部门前前必须由本本部门负负责人进进行审核核。若制制度中涉涉及到其其他部门门的职能能或业务务流程（简简称：跨跨部门制制度）须须与涉及及部门集集中讨论论、充分分沟通，涉涉及部门门根据制制度内容容所规范范业务的的具体条条款与本本部门已已有制度度进行联联合分析析，避免免制度内内容出现现交叉、内内容重复复或冲突突的情况况。制

14、度审批前前需报送送企管部部门、法务务部门和内控部部门分别进进行规范范性审核核、合法法性审核核和风险险审核，相相关审核核部门在在5个工工作日内内完成审审核，并并出具审审核意见见。（一）规范范性审核核。确保保制度符符合制度度管理体体系要求求，与已已有制度度不存在在交叉、重重叠关系系，符合标标准制度度模板及及编写规规范要求求。 （二）合法法性审核核。确保制制度内容容与现行行的国家家及地方方的法律律法规等等规范性性文件不不发生冲冲突，确确保制度度合法合合规。（三）风险险审核。确保制制度能够够满足内内控和风风险管理理要求。各产业板块块、各事事业部及及其二级级企业、集集团公司司直属企企业的制制度报本本单位

15、企企管部门门完成规规范性审审核后，再进行合合法性审审核与风风险审核核时，如如本单位位不设法法务部门门或内控控部门，可可报集团团法律部部门、内内控部门门进行审审核或咨咨询。制度主责部部门根据据反馈的的意见和和建议对对制度草草案进行行修改，各各相关部部门和审审核部门门签字后，经经公司分分管领导导审核后后提交公公司制度度管理决决策者审审批。（制制度审核核、审批批表见附附件5表表3）制度的审批批权限。（一）A级级制度由由集团董董事会、或或职工代代表大会会、或总总经理办办公会、或或集团领领导审批批。（二）B级级制度由由产业板板块（集集团）的的董事会会、或职职工代表表大会、或或总经理理办公会会、或集集团领

16、导导审批。（三）C级级制度由由事业部部总经理理办公会会、或事事业部领领导审批批。（四）D级级制度由由公司分分管领导导审批。（五）E级级制度由由部门领领导审批批。特殊制度的的审批权权限。（一）涉及及集团章章程审批批等国家家法律法法规另有有规定的的，从其其规定。（二）涉及及公司薪薪酬、内内部业务务重组和和改革、内内控风险险管理（风风险评估估、财务务控制、内内部审计计和法律律风险控控制）的的制度须须经公司司董事会会审批通通过。（三）涉及及公司经经营方针针、薪酬酬福利、劳劳动安全全卫生措措施、教教育培训训、员工工奖惩及及其它涉涉及职工工切身利利益的相相关制度度，须同同时经职职工代表表大会审审议。制度的

17、发布布、备案案和培训训制度的发布布。制度度通过审审批后，要求A级制度以集团名义由行政本部统一发布；B级制度以产业板块名义由产业板块行政部统一发布；C级制度以事业部名义由事业部行政部（或综合部）统一发布；D级制度以本公司名义发布；E级制度以本部门名义发布。 制度的备备案。进进行备案案的制度度为A、BB、C、DD四级制制度（制制度备案案记录见见附件55表4）。（一）制度度主责部部门须于于制度正正式发布布后1个工作作日内报报本单位位企管部部门备案(EE级制度度除外)。（二）各单单位企管管部门在在收到备备案制度度后的33个工作作日内，向向上一级级企管部部门进行行制度备备案。制度的培训训。制度度发布后后

18、，制度度主责部部门须对对责任部部门和相相关联部部门进行行培训。（一）制度度主责部部门或下下属部门门提出制制度培训训需求，由制度的主责部门负责对下属部门及相关联部门进行培训。（二）要求求新制度度必须培培训，且且首次培培训工作作须在制制度发布布后1个个月内完完成。（三）制度度主责部部门须采采取必要要措施以以确保制制度培训训的成效效。培训后后责任部部门负责责人须签签字确认认，制度度主责部部门应留留存培训训记录表表。（制制度培训训记录见见附件55表5）（四）新员员工入职职后，所所在部门门或人力资资源部应应对新员员工所涉涉及的公公用制度度进行培培训。制度的执行行和检查制度主责部部门负责责本业务务领域制制

19、度的执执行和检检查。企企管部门门负责对对制度主主责部门门的制度度执行和和检查情情况进行行抽查，负负责对制制度主责责部门的的检查计计划完成成情况进进行考评评。制度执行过过程中，有有关组织织或个人人发现问问题，可可向制度度主责部部门或企企管部门门反映，提提出意见见和建议议。制度度主责部部门对意意见和建建议应进进行认真真调查、分分析，并并根据需需要对制制度内容容进行修修订。制度主责部部门年初初制定制制度检查查工作计计划，要要求检查查计划中中明确检检查方法法、时间间及责任任人。各各级企管管部门负负责汇总总本单位位制度检检查计划划。（一）检查查时间可可根据制制度所辖辖业务的的周期及及风险控控制要求求，确

20、定定各项制制度的关键监监控点，制制定年度度检查计计划，也也可定期期对制度度进行检检查。（二）要求求每项制制度的执执行和检检查必须须有确定定的责任任人，且且每项制制度的检检查工作作在一个个年度内内不得少少于一次次。（三）制度度主责部部门应留留存检查查记录和和整改措措施。 对新发布布的制度度，制度度主责部部门须在在制度生生效后33个月内内进行首首次制度度检查，执执行单位位须积极极配合相相关检查查工作。完完成制度度执行检检查工作作后100个工作作日内出出具检查查报告。 制度检查查报告包包括：检检查形式式、检查查内容、被被检查单单位的制制度执行行情况、违违规情况况、整改改措施等等。若问问题情节节严重，

21、且且需要对对相关责责任人、组组织进行行处罚，要求限期完成整改的，制度主责部门可将处罚办法纳入相关制度或检查报告中，审批后执行。（制度检查报告单见附件5表6）制度的修订订 发生以下下任一情情况，且且所规范范业务以以后仍存存在时，制制度主责责部门需需要对制制度进行行修订。（一）因有有关法律律法规的的订立、修修正或者者废止而而引起制制度合法法合规性性问题的的，要求求在相关关法律法法规出台台后的110个工工作日内内完成修修订。（二）组织织机构重重组、管管理职能能、业务务流程等发发生变化化涉及制制度变化化的，要要求发生生变化后后的100个工作作日内完完成修订订。（三）制度度本身存存在缺陷陷或制度度相互间

22、间存在冲冲突的，要要求在发发现后的的10个个工作日日内完成成修订。（四）以会会议纪要要或其他他行文下下发的涉及到到已有制度度内容变更更的，不不需要重重新审核核、审批批，要求求在变更更后的110个工工作日内内完成修修订并重重新下发发。（五）其他他需要修修订的情情形。如修订内容容较少时时，可填填写制度度修订报报告单进进行修订订，可以以在修订订报告单单中完成成审核、审审批，但但发布时时需要将将制度修修订后的的完整版版本及制制度修订订报告单单一并发发布。（制制度修订订报告单单见附件件5表77）修订后的制制度和制制度修订订报告单单，按第五五章至第第七章中中规定的的审核、审审批、发发布、备备案、培培训、执

23、执行、检检查要求求执行。版本管理与与制度废废止 制度具有有试行、暂暂行、正正式3种种版本，在在存续期期内具有有同等效效力。（一）“试试行”意为尝尝试施行行，强调调试验性性，通常常在某一一项制度度正式发发布之前前，使用用试行版版本作为为一种过过渡状态态。试行期期限由制制度主责责部门根根据业务务管理需需要以及及制度执执行情况况确定。在试行期间间根据实施施过程中中存在的的问题和和不足进进行修订订，试行行期结束束后将修修订后版版本以正正式版本本发布；如试行行版本在在试行期期结束后后不需要要重新修修订的，自自动生效效为正式式版本。（二）“暂暂行”意为暂暂且施行行，强调调时效性性，是在在某一时时间阶段段内

24、施行行的管理理制度。暂暂行版本本的施行行期限原原则上不不得超过过1年，具具体期限限由制度度主责部部门根据据实际业业务需要要确定。超超过暂行行期限且且没有进进行暂行行延期申申请的制制度将自自然失效效。（三）“正正式”意为正正式施行行的版本本。新增制度发发布时，须须根据发发布目的的及适用用时效判判断作为为“试行”或“暂行”版本发发布，原原则上不不以“正式”版本发发布。 发生以下下任一情情况，且且所规范范业务以以后不再再存在时时，制度度主责部部门须在在下列情情形发生生之日起起10个个工作日日内废止止相应制制度。（一）相关关法律法法规发生生重大变变更，外部监监管要求求发生重重大变更更。（二）公司司的体

25、制制、机制制、机构构或相关关业务的的管控模模式、管管理职能能等发生生重大变变更的。（三）其他他触发制制度废止止的情况况。 制度的新新版本发发布时，旧旧版本从从新版本本生效之之日起废废止。制制度的版版本变更更及修订订信息须须记录在在制度附附则中。 除由于制制度版本本变更引引起的原原制度废废止的情情况外，其其他制度度废止情情况，须须由制度度主责部部门向企企管部提提交制度度废止申申请，经经审批通通过后予予以正式式废止。废废止申请请须包含含制度废废止原因因、废止止时间等等信息。（制度废止申请表见附件5表8）制度管理工工作评价价与考核核各单位须对对本单位位的制度度管理工工作进行行自评，上上级单位位须对下

26、下级单位位制度管管理工作作进行评评价，具具体为： 企企管信息息本部企企管部负负责各产产业板块块、各本本部及直直属企业业的制度度管理评评价标准准设定和和年度评评价工作作；产业业板块企企管部负负责本产产业板块块内各事事业部及及直属企企业的制制度管理理评价标标准设定定和年度度评价工工作；事事业部企企管部门门负责本本事业部部内各职职能部门门及二级级单位的的制度管管理评价价标准设设定和年年度评价价工作；控股集集团直属属企业、产产业集团团直属企企业、事事业部二二级企业业的企管管部门负负责本单单位的制制度管理理评价标标准设定定和年度度评价工工作。 各各单位在在进行制制度管理理工作评评价时，可可参照企企管信息

27、息本部企企管部制制定的评评价标准准。制度管理评评价涵盖盖制度管管理全过过程，以以制度的的规范性性、执行行有效性性、检查查的及时时性、修修订和废废止的及及时性等等制定评评价标准准，总分分为1000分，得得分下限限为0分分。（制制度管理理工作评评价标准准见附件件4）评价结果提提交制度度管理决决策者审审批后，反反馈给制制度主责责部门，并并纳入年年度组织织绩效考考核。附则本办法由集集团企管管信息本部部企管部部负责解解释。本办法自发发布之日日起施行行，原鄂鄂尔多斯斯集团公公司规章章制度建建设管理理办法（鄂司发2004178号）废止。附件： 11.制度度管理流流程图2.标准制制度模板板3.制度编编写规范范

28、4.制度管管理工作作评价标标准5.制度管管理表单单表1 制度度管理年年度工作作报告单单表2 制度度管理年年度计划划完成情情况表3 制度度审核、审审批表表4 制度度备案记记录表5 制度度培训记记录表6 制度度检查报报告单表7 制度度修订报报告单表8 制度度废止申申请表附件1 制度管理流流程图图1制度度管理流流程图主责部门制定草稿主责部门制定草稿本部门领导审核根据反馈意见修改制度Y涉及部门审核Y企管部、法务部、内控部审核Y会签或领导审批YNNN制度发布执行制度备案制度培训N执行情况检查主责部门修订制度开始结束制度管理绩效考评YN图2 制制度计划划管理流流程图领导审批领导审批年底计划完成情况总结企管

29、部审核、汇总，制定年度计划企管部下发计划YY制度主责部门半年度回顾N制度主责部门编制制度管理工作年度报告开始结束N附件2标准制度模模板（一一）公司管理理规定（办办法）（版本类型型）总则订立该制度度目的和和依据制度适用范范围，适适用人员员或适用用情况等等。阐述适适用情况况时，须须根据该该制度所所规范业业务的管管控力度度，明确确制度的的适用范范围，说说明该项项制度是是否需要要各分子子公司按按此严格格执行，或或需要各各分子公公司根据据实际情情况制定定相应的的操作细细则。制度所规范范业务的的管理原原则 关键名词术术语解释释引用制度其他需说明明的事宜宜 组织与职职责第条 组织体体系和管理模模式第 条 执

30、行行本制度度的职责责划分第条 其他需说说明的内内容第条 明确制制度规范范的相关关业务流流程、业业务活动动内容与与管理要要求（一）12（二）12第条 第章 检检查与考考核第条 明确制制度涉及及的监督督与检查查对象、考考核方法法、标准准与奖惩惩办法第章 附附则第条 本规定定由 负负责解释释。第条 生效日日期及版版本说明明: 本本规定自自发布之之日起施施行。本规定自发发布之日日起施行，原原制度度名称（发发文号）废废止。附件：1相关流流程2相关模模板3相关表表单标准制度模模板（二二）公司管理理规定（办办法）（版本类型型）一、总则订立该制度度目的和和依据制度适用范范围，适适用人员员或适用用情况等等。阐述

31、述适用情情时，须须根据该该制度所所规范业业务的管管控力度度，明确确制度的的适用范范围，说说明该项项制度是是否需要要各分子子公司按按此严格格执行，或或需要各各分子公公司根据据实际情情况制定定相应的的操作细细则制度所规范范业务的的管理原原则关键名词术术语解释释引用制度其他需说明明的事宜宜二、组织与与职责组织体系和和管理模模式执行本制度度的职责责划分其他需说明明的内容容三、具体业业务流程程、业务务活动内内容与管管理要求求（一）12（二）12四、检查与与考核1明确制制度涉及及的监督督与检查查对象、考考核方法法、标准准与奖惩惩办法。2五、附则1本规定定由 负负责解释释。2生效日日期及版版本说明明: 本本

32、规定自自发布之之日起施施行。本规定自发发布之日日起施行，原原制度度名称（发发文号）废废止。附件：1相关流流程2相关模模板或表表单附件3制度编写规规范一、适用范范围本规范适用用于鄂尔尔多斯控控股集团团所有制制度。制制度起草草时须严严格遵循循规范进进行起草草，制度度附件也也须符合合本规范范。制度印刷版版式、打打印设置置、装订订等可参参照党政政机关公公文格式式（GBB/T 9700420112），此此处不另另行规范范。二、制度编编写总体体要求（一）依法法合规：制度应应正确体体现法律律法规、相相关政策策及公司司上位制制度要求求，不得得与上述述规范性性文件存存在矛盾盾或冲突突。（二）全面面具体：制度应应

33、将所涉涉及到的的业务逐逐一阐明明，制度度内容尽尽量细化化，明确确流程。对对所规定定的适用用范围、操操作步骤骤、评价价标准等等要具体体、明确确。（三）严谨谨规范：制度撰撰写时应应严格依依照制度度模板进进行撰写写，符合合格式规规范。制制度的行行文用语语应准确确、简明明扼要，不不使用弹弹性语言言和模糊糊的描述性语语言。三、制度标标题规范范（一）制度度统一按按照“适用范范围+制制度内容容+体现现制度属属性的名名称”进行命命名。“适用范围围”是指该该制度施施行时所所涵盖的的范围，一一般使用用简称；“制度内内容”是指该该制度针针对哪些些内容做做出了规规范，如如“文件管理理”等；“体现制制度属性性的名称称”

34、指基于于制度属属性对该该制度的的命名，如如“章程”，“规定”、“办法”、“细则”等。（二）制度度的“试行”、“暂行”等版本本说明，以以括号括括起来放放在标题题下方。如如无，则则说明是是正式版版本。（三）制度度的生成成和修订订记录等等修订历历史信息息应记录录在制度度汇编信息息表中，并并于每次次修订时时更新。四、制度编编号规则则为便于信息息化管理理，要求求所有制制度进行行编号，编编号规则则如下：“公司代代码+部部门代码码+年代代号+流流水编号号”；直属企企业号规规则：“公司代代码+“ZS”+直属属企业代代码+年年代号+流水编编号”；制度中中附表的的编号为为：“文件编编号+FFB+表表号”。如：控股

35、集集团公司司企管信信息本部部制度编编号公司代码部门代码发布年份流水编号“KG-QQX-20115-001公司代码部门代码发布年份流水编号如：控股集集团直属属企业北北京酒店店制度编编号直属公司代码直属企业代码发布年份流水编号“KGZSS-BJ-20115-001直属公司代码直属企业代码发布年份流水编号如：控股集集团公司司企管信信息本部部编号为为KG-QX-20115-0001制制度的附附表1编编号 “KG-QX-20115-0001-FB01”。附表编号制度编号附表编号制度编号公司和部门门代码为为汉字简简称的两两位首字字母，产产业板块块和事业业部按公公司编写写代码，产产业板块块和事业业部的直属企

36、企业及部门的代码，由由本产业业板块和和事业部部按以上上原则自自行设定定代码，要要求确定定后按下下列表格格报控股股集团企企管本部部备案。控控股集团团公司、产产业板块块、事业业部及控股集集团直属属企业代代码、各各本部代代码见下下表：控股集团公公司及部部门代码码表公司名称代码各本部名称称代码控股集团公公司KG改革发展中中心GF羊绒集团品品牌事业业部PP财务本部CW羊绒集团生生产事业业部SC人力资源本本部RL电冶公司DY企管信息本本部QX煤炭事业部部MT资本运营本本部ZY电力事业部部DL行政本部XZ冶金事业部部YJ事业发展本本部SF化工事业部部HG风险控制本本部FK控股集团直直属企业业代码公司名称代码

37、公司名称代码北京酒店（宾宾馆）BJ能源公司NY天骄酒店TJ中蒙公司ZM呼市地产项项目公司司HD东驰公司DC中山地产项项目公司司ZD资产管理公公司ZC上海地产项项目公司司SD五、制度结结构规范范（一）制度度一般包包括以下下内容：第一章为总总则，说说明制定定本制度度的目的的、依据据、适用用范围、执执行原则则、关键键名词术术语解释释及引用用制度等等。第二章为组组织与职职责，说说明业务务相关的的组织体体系、管管理模式式以及相相关组织织和部门门的职责责等。关于制度的的执行监监督、检检查以及及相应的的考核、奖奖惩等内内容是制制度的关关键内容容，一般般应独立立成章，置置于附则则之前。最后一章为为附则，说明生

38、效日期、解释权、修订记录等未尽事宜。除上述四章章之外，中中间各章章制订具具体的业业务流程程、执行行标准、管管理措施施等。附则之后，给给出制度度的附件件列表。（二）制度度应与相相应业务务流程进进行关联联。如出出台的制制度已有有相对应应的流程程，则须须在制度度中说明明相关的的流程，并并将流程程作为制制度附件件；如尚尚未制定定相关流流程，则则应按照照统一要要求的流流程规范范绘制流流程，并并作为制制度附件件。（三）制度度中所述述表单应应在附件件中给出出。六、制度格格式规范范制度正文及及文本类类附件格格式：页页面A44，纵向向排版，左侧装订；制度的图、表类附件，如需要可使用A3幅面，但装订时须折为A4大小。页眉页脚设设置：无无页眉，页页脚仅包包含页码码，使用用阿拉伯伯数字表表示，小小五号，居居中。正文格式制度名称：宋体，二号，加粗、居居中，与与正文之之间空11行。章、节标题题：仿宋宋_GBB23112，三三号，加加粗，居居中，段段前间距距1行。条标识：仿仿宋_GGB23312，三号，加粗，首行缩进2字符。编号后无标点符号，与正文之间隔一个空格。条目直接延续上章的条目编号，不重新编号。项标识：仿仿宋_GGB23312，三号，首行缩进2字符。编号名无标点符号。各条目下的项应在本条目内重新编号。目标识：仿仿宋