QEO一体化全套内审检查表1

1、QEO系审核检检查表 TZZZY-JLL-8-022-04 受审核部门行政办公室日期2007.1.25受审核部门负责责人 标准条款检 查 内 容 及 方 法法检 查 结 果YN4.2.14.2.24.2.34.2.44.61公司的QEOO管理体系文文件包括哪些些内容？管理理体系是依据据哪些标准建建立的？2.QEO管理理手册是由谁谁签发的？说说出实施的日日期？3.QEO管理理手册是否对对标准内容进进行了删减？说出删减理理由4.查文件是是否经过审批批？文件是否否受控？是否否有收文登记记、分发号？(查收文登登记表、受控控文件清单)5.请出示记记录清单？（从记录清清单中抽查有有关记录？看看其是否填写写

2、正确及保管管情况；记录录是否有保存存期）6.提供管理评评审计划、输输入材料、输输出报告？（审审核评审的正正确性）审核员： 审核组长长： QEOO系审核检查查表 TZZZY-JLL-8-011-04 (2/44)受审核部门行政办公室日期2007.1.25受审核部门负责责人 标准条款检 查 内 容 及 方 法法检 查 结 果YN5.35.5.18.2.28.5.18.5.28.5.34.3.17. 请叙述公公司的管理方方针和目标；（说明哪些些是描述质量量的？哪些是是描述环境和和安全的？）8.请说出你部部门的职责与与权限？及你你本人的职责责？9.组织是否进进行了内部质质量审核？给给你部门提了了多少个

3、不合合格项，是否否进行关闭？（查看关闭闭的正确性）10.如何认认识持续改进进?持续改进进的机制是否否在组织内形形成了一种气气氛,员工是是否有参与改改进的意识和和机会?（询询问）11.查看纠正正措施的实施施记录；12.预防措施施及实施记录录。13.你部门识识别了多少环环境和职业健健康安全因素素？（提供识识别评价清单单）审核员： 审核组长长： QEO系系审核检查表表 TZZYY-JL-88-01-004 (3/4)受审核部门行政办公室日期2007.1.25受审核部门负责责人 标准条款检 查 内 容 及 方 法法检 查 结 果YN4.3.14.3.24.3.414.审核环境境安全因素清清单是否充分分

4、？（请部门门领导介绍是是否覆盖了组组织的所有部部门）15.重要环境境和安全因素素的评价方法法是什么？（提提供重要环境境和安全因素素清单）16.请提供组组织法律法规规清单？（审审核所确定的的法律法规及及其他要求是是否全面,是否有过期期版本）17.请部门领领导叙述是如如何识别、获获取、传达和和更新适用的的法规及其他他要求的？18.是否建立立了旨在实现现目标指标的的管理方案？（核查审核员： 审核组长长： QEEO系审核检检查表 TZZYY-JL-88-01-004 (4/4)受审核部门行政办公室日期2007.1.25受审核部门负责责人 标准条款检 查 内 容 及 方 法法检 查 结 果YN4.4.6

5、4.5.1方案中是否规定定了有关职能能和层次的职职责、实现目目标和指标的的方法和时间间表:19.请领导叙叙述制定的环环境方案是否否得到有效实实施并实现了了目标和指标标:（提供证据据）20.请部门领领导回答：对对于可能偏离离方针、目标标指标的与重重大环境因素素和安全风险险有关的运行行活动,是否建立并并保持成文的的程序（介绍绍有哪些文件件）；21.目标、指指标及环境管管理方案的完完成情况定期期监督:22运行控制的的执行情况定定期监控: 内部部体系审核检检查表 TTZZY-JJL-8-002-04 被审核部门质管科日期2007.1.25受审核方负责人人序号 标准条款检 查 内 容 及 方 法法检 查

6、 结 果果YN14.4.5 EE O4.2.3 QQ文件和资料控制制：1、能确保在使使用处得到有有效版本的适适用文件？2、是否识别所所需的外来文文件，并控制制其分发？查查国家、行业业标准是否有有效版本？3、防止文件的的非预期使用用，是否采取取了适当标识识？若要保留留作废文件，是是否进行适当当标识？记录和记录管理理 审核员： 年年 月 日 审审核组长： 年 月 日日 内部部体系审核检检查表 TTZZY-JJL-8-002-04 被审核部门质管科日期2007.1.25受审核方负责人人序号 标准条款检 查 内 容 及 方 法法检 查 结 果果YN4.5.3 EE O4.2.4 QQ4.3.3 OO

7、E5.4.1 QQ1、抽查部分记记录，查其标标识，是否便便于检索？2、查保存规定定并抽查对过过期记录的处处置。3、查记录的归归档、贮存，保保护是否符合合要求？1、是否针对每每一有关职能能和层次建立立了目标和指指标并形成了了文件。2、是否进行必必要的量化和和可监测性。3、目标指标是是否有效实施施，并取得了了相应的效果果。 审核员： 年年 月 日 审审核组长： 年 月 日日 内部部体系审核检检查表 TTZZY-JJL-8-002-04 被审核部门质管科日期2007.1.25受审核方负责人人序号 标准条款检 查 内 容 及 方 法法检 查 结 果果YN4.3.1 OO E5.2 QQ7.2.1 QQ

8、1、环境因素识识别是否充分分，危险源辩辩识是否充分分，风险评价价结果的准确确性和风险控控制措施是否否协调一致。2、是否进行对对环境因素和和重大环境因因素及相关的的环境目标指指标和危险源源风险控制进进行及时更新新。1、通过什么方方式确保顾客客的要求得确确定满足？1、对顾客的要要求是否得到到充分的识别别并给予以确确定？ 审核员： 年年 月 日 审审核组长： 年 月 日日 内部体系审审核检查表 TTZZY-JJL-8-002-04被审核部门质管科日期2007.1.25受审核方负责人人序号 标准条款检 查 内 容 及 方 法法检 查 结 果果YN8.5.1 QQ4.4.1 OO E5.1 5.55.1

9、6.2 6.11 6.3 6.4 QQ1、是否通过利利用数据分析析、内审、管管理评审寻找找持续改进的的机会？2、纠正和预防防措施的效果果是否有利于于持续改进？1、组织是否对对各层次的职职责、作用和和权限作出明明确规定，形形成文件并传传达到各层次次。2、各层次的管管理是否为体体系运行提供供必要的资源源，包括人力力、财力、专专项技能和技技术等资源。 审核员： 年年 月 日 审审核组长： 年 月 日日 内部部体系审核检检查表 TTZZY-JJL-8-002-04 被审核部门质管科日期2007.1.25受审核方负责人人序号 标准条款检 查 内 容 及 方 法法检 查 结 果果YN4.4.6 OO E7

10、.1 7.22 Q1.现场提问管管理人员，你你部门是否有有分解目标？是怎样确保保分解目标的的实现的。2.你部门有哪哪些重要环境境因素和重大大危险源？3.现场查阅其其设置机械、配配置维修、保保养计划和易易燃易爆有毒毒物质的运输输安全。和应应急方案和计计划？是否有有以上各物质质的验收标准准？4.在运行中你你们是怎样控控制各种能源源的使用？在在节能方面有有采取哪些措措施和方案？现场查阅其其各种相应记记录是否正规规，管理方案案制定是否适适宜。 审核员： 年年 月 日 审审核组长： 年 月 日日 内部部体系审核检检查表 TTZZY-JJL-8-002-04 被审核部门质管科日期2007.1.25受审核方

11、负责人人序号 标准条款检 查 内 容 及 方 法法检 查 结 果果YN7.5.1Q5.按ISO99001 77.5.1要要求查质量过过程控制是否否满足要求，作作业指导书是是否齐备。6.现场查阅其其废弃物的处处理情况，并并查阅相应记记录， 审核员： 年年 月 日 审审核组长： 年 月 日日 内部部体系审核检检查表 TTZZY-JJL-8-002-04 被审核部门质管科日期2007.1.25受审核方负责人人序号 标准条款检 查 内 容 及 方 法法检 查 结 果果YN7.5.1Q4.4.7 OO E7.6 Q7.了解污水的的排放和控制制情况。（听听现场人员主主观介绍，并并现场观察）1.在你部门中中

12、有针对哪些些紧急情况制制定了预案？现场查阅公公司制定的预预案，看预案案中相关人员员职责是否清清楚，出现了了紧急情况后后应怎么处理理，及相应物物资保障情况况是否到位？对紧急情况况是否进行了了演练？有无无相关的记录录？2.查持证岗位位人员的持证证上岗情况。3.现场查阅其其监视和测量量装置台帐？并抽查其中中两项监视和和测量装置是是否按程序的的要求进 审核员： 年年 月 日 审审核组长： 年 月 日日 内部部体系审核检检查表 TTZZY-JJL-8-002-04 被审核部门质管科日期2007.1.25受审核方负责人人序号 标准条款检 查 内 容 及 方 法法检 查 结 果果YN4.5.2 OO E8.

13、3 Q8.5.3 QQ8.5.2 QQ行了相应的鉴定定或认可。1.在施工中发发现的不合格格是否按照规规定做好了记记录、标识和和隔离等，防防止非预期使使用。2.识别出潜在在事故、事件件或紧急情况况是否充分？现场检查应应急设备准备备是否充分有有效？ 审核员： 年年 月 日 审审核组长： 年 月 日日 内部部体系审核检检查表 TTZZY-JJL-8-002-04 被审核部门质管科日期2007.1.25受审核方负责人人序号 标准条款检 查 内 容 及 方 法法检 查 结 果果YN4.5.1 OO E8.2.3 QQ8.2.4 QQ1.现场询问其其遵守法律法法规的情况？并现场查阅阅公司的噪声声监测情况的

14、的记录？并查查阅有关的法法律法规清单单，是否有过过期或作废的的法律法规的的预期使用？2采用那些方方法对体系的的过程进行监监视和测量?3当过程未达达到要求时是是否采取了纠纠正和纠正措措施? 是否否有证据?4监视和测量量的依据?各阶段的检测的的记录要求?放行的人员是否否授权? 审核员： 年年 月 日 审审核组长： 年 月 日日 内部部体系审核检检查表 TTZZY-JJL-8-002-04 被审核部门生产技术科日期2007.1.26受审核方负责人人序号 标准条款检 查 内 容 及 方 法法检 查 结 果果YN14.4.5 EE O4.2.3 QQ文件和资料控制制：1、抽查文件发发布前对其充充分性与适

15、用用性进行批准准？2、能确保在使使用处得到有有效版本的适适用文件？33、抽查外来来文件识别标标识及识别充充分性，抽查查文件收发记记录及现行文文件的到岗情情况。4、是否识别所所需的外来文文件，并控制制其分发？查查国家、行业业标准是否有有效版本？5、防止文件的的非预期使用用，是否采取取了适当标识识？若要保留留作废文件，是是否进行适当当标识？记录和记录管理理 审核员： 年年 月 日 审审核组长： 年 月 日日 内部部体系审核检检查表 TTZZY-JJL-8-002-04 被审核部门生产技术科日期2007.1.26受审核方负责人人序号 标准条款检 查 内 容 及 方 法法检 查 结 果果YN4.5.3

16、 EE O4.2.4 QQ4.3.3 OO E5.4.1 QQ1、抽查部分记记录，查其标标识，是否便便于检索？2、查保存规定定并抽查对过过期记录的处处置。3、查记录的归归档、贮存，保保护是否符合合要求？1、是否针对每每一有关职能能和层次建立立了目标和指指标并形成了了文件2、目标、指标标建立是否合合理，是否符符合方针并考考虑了质量、环环境、安全等等方面的要求求。3、是否进行必必要的量化和和可监测性。4、目标指标是是否有效实施施，并取得了了相应的效果果。 审核员： 年年 月 日 审审核组长： 年 月 日日 内部部体系审核检检查表 TTZZY-JJL-8-002-04 被审核部门生产技术科日期200

17、7.1.26受审核方负责人人序号 标准条款检 查 内 容 及 方 法法检 查 结 果果YN4.3.1 OO E5.2 QQ7.2.1 QQ1、是否建立并并保持程序2、环境因素识识别是否充分分，危险源辩辩识是否充分分，风险评价价结果的准确确性和风险控控制措施是否否协调一致。3、是否进行对对环境因素和和重大环境因因素及相关的的环境目标指指标和危险源源风险控制进进行及时更新新。1、通过什么方方式确保顾客客的要求得确确定满足？1、对顾客的要要求是否得到到充分的识别别并给予以确确定？ 审核员： 年年 月 日 审审核组长： 年 月 日日 内部部体系审核检检查表 TTZZY-JJL-8-002-04 被审核

18、部门生产技术科日期2007.1.26受审核方负责人人序号 标准条款检 查 内 容 及 方 法法检 查 结 果果YN7.2.2 QQ4.4.2 OO E6.2.2 QQ1评审的时机机和方式?2口头合同如如何评审?3是否有合同同更改的情况况?如何处置?查证据2对顾客意见见和投诉如何何进行处理?1是否有培训训计划?实施记录?2如何评价培培训效果? 审核员： 年年 月 日 审审核组长： 年 月 日日 内部部体系审核检检查表 TTZZY-JJL-8-002-04 被审核部门生产技术科日期2007.1.26受审核方负责人人序号 标准条款检 查 内 容 及 方 法法检 查 结 果果YN4.3.2 OO E1

19、、是否建立并并保持了程序序，是否满足足标准要求？2、法律法规与与其他要求识识别获取情况况如何？3、是否进行及及时更新？4、是否向相关关人员或相关关方进行传达达？ 审核员： 年年 月 日 审审核组长： 年 月 日日 内部部体系审核检检查表 TTZZY-JJL-8-002-04 被审核部门生产技术科日期2007.1.26受审核方负责人人序号 标准条款检 查 内 容 及 方 法法检 查 结 果果YN4.4.3 EE O5.5.3 QQ7.2.3 QQ1.询问管理者者： 是否在组组织内部之间间及过程之间间建立适当的的沟通过程，对对QEO有效效性的问题进进行沟通？ 今年QEEO目标、方方针的完成情情况，

20、如何向向员工进行沟沟通？今年有无重大大质量、环境境、职业健康康安全问题，顾顾客投诉或突突出的业绩，是是否向全体员员工沟通？建建立沟通渠道道？是否对信信息交流过程程进行记录？对相关方的信信息的接收、成成文和答复是是否充分、及及时有效？ 内部部体系审核检检查表 TTZZY-JJL-8-002-04 被审核部门生产技术科日期2007.1.26受审核方负责人人序号 标准条款检 查 内 容 及 方 法法检 查 结 果果YN7.5.2 QQ4.4.6 OO E7.1 Q1.按ISO99001 77.5.1要要求查质量过过程控制是否否满足要求，特特殊过程是否否识别，作业业指导书是否否齐备。1.你部门有哪哪些

21、重要环境境因素和重大大危险源？2.产品的策划划有那些工艺艺文件?检验文件和和控制要求?3.配置的主要要生产设备和和检测仪器及及支持性设备备?4.设计了那些些记录?5.是否有针对对特定产品或或合同的质量量计划? 审核员： 年年 月 日 审审核组长： 年 月 内部部体系审核检检查表 TTZZY-JJL-8-002-04 被审核部门生产技术科日期2007.1.26受审核方负责人人序号 标准条款检 查 内 容 及 方 法法检 查 结 果果YN8.4 Q1.在何处采用用了数据分析析?是否包含标准的的要求?查看实际事例 审核员： 年年 月 日 审审核组长： 年 月 内部部体系审核检检查表 TTZZY-JJ

22、L-8-002-04 被审核部门财务科日期2007.1.25受审核方负责人人序号 标准条款检 查 内 容 及 方 法法检 查 结 果果YN14.4.5 EE O4.2.3 QQ文件和资料控制制：1、能确保在使使用处得到有有效版本的适适用文件？22、抽查外来来文件识别标标识及识别充充分性，抽查查文件收发记记录及现行文文件的到岗情情况。3、是否识别所所需的外来文文件，并控制制其分发？查查国家、行业业标准是否有有效版本？4、防止文件的的非预期使用用，是否采取取了适当标识识？若要保留留作废文件，是是否进行适当当标识？记录和记录管理理 审核员： 年年 月 日 审审核组长： 年 月 日日 内部部体系审核检

23、检查表 TTZZY-JJL-8-002-04 被审核部门财务科日期2007.1.25受审核方负责人人序号 标准条款检 查 内 容 及 方 法法检 查 结 果果YN4.5.3 EE O4.2.4 QQ4.3.3 OO E5.4.1 QQ1、抽查部分记记录，查其标标识，是否便便于检索？2、查保存规定定并抽查对过过期记录的处处置。3、查记录的归归档、贮存，保保护是否符合合要求？1、是否针对每每一有关职能能和层次建立立了目标和指指标并形成了了文件2、目标、指标标建立是否合合理，是否符符合方针并考考虑了质量、环环境、安全等等方面的要求求。3、是否进行必必要的量化和和可监测性。4、目标指标是是否有效实施施

24、，并取得了了相应的效果果。 审核员： 年年 月 日 审审核组长： 年 月 日日 内部部体系审核检检查表 TTZZY-JJL-8-002-04 被审核部门财务科日期2007.1.25受审核方负责人人序号 标准条款检 查 内 容 及 方 法法检 查 结 果果YN4.3.4 OO E1、是否建立了了旨在实现目目标、指标的的管理方案。2、管理方案中中是否对职责责、权限、方方法步骤、资资源进度安排排进行明确？3、方案是否得得到有效实施施并实惠了目目标和指标。4、方案的评审审及动态管理理情况。 审核员： 年年 月 日 审审核组长： 年 月 日日 内部部体系审核检检查表 TTZZY-JJL-8-002-04

25、 被审核部门财务科日期2007.1.25受审核方负责人人序号 标准条款检 查 内 容 及 方 法法检 查 结 果果YN4.4.7 OO E1.在你部门中中有针对哪些些紧急情况制制定了预案？现场查阅公公司制定的预预案，看预案案中相关人员员职责是否清清楚，出现了了紧急情况后后应怎么处理理，及相应物物资保障情况况是否到位？对紧急情况况是否进行了了演练？有无无相关的记录录？ 审核员： 年年 月 日 审审核组长： 年 月 日日 内部部体系审核检检查表 TTZZY-JJL-8-002-04 被审核部门财务科日期2007.1.25受审核方负责人人序号 标准条款检 查 内 容 及 方 法法检 查 结 果果YN

26、4.4.1 OO E 5.5.1 6.1 QQ1、组织是否对对各层次的职职责、作用和和权限作出明明确规定，形形成文件并传传达到各层次次。2、各层次的管管理是否为体体系运行提供供必要的资源源，包括人力力、财力、专专项技能和技技术等资源。内部体系审核检检查表 TTZZY-JJL-8-002-04 被审核部门材料科日期2007.1.26受审核方负责人人序号 标准条款检 查 内 容 及 方 法法检 查 结 果果YN4.4.1 OO E5.5.1 66.1 Q1、组织是否对对各层次的职职责、作用和和权限作出明明确规定，形形成文件并传传达到各层次次。2、各层次的管管理是否为体体系运行提供供必要的资源源，包

27、括人力力、财力、专专项技能和技技术等资源。 审核员： 年年 月 日 审审核组长： 年 月 日日 内部部体系审核检检查表 TTZZY-JJL-8-002-04 被审核部门材料科日期2007.1.26受审核方负责人人序号 标准条款检 查 内 容 及 方 法法检 查 结 果果YN4.4.6 OO E7.4 Q1.你部门有哪哪些重要环境境因素和重大大危险源？2.现场查阅其其采购计划、设设置机械、配配置维修、保保养计划和易易燃易爆有毒毒物质的运输输安全。和应应急方案和计计划？是否有有以上各物质质的验收标准准？3.运行中你们们是怎样控制制各种能源的的使用？在节节能方面有采采取哪些措施施和方案？现现场查阅其

28、各各种相应记录录是否正规，管管理方案制定定是否适宜。4.有无供方评评价的准则？是否对供方方进行评价，并并确定哪些合合格供方？ 内部体系审审核检查表 TZZYY-JL-88-02-004 被审核部门材料科日期2007.1.26受审核方负责人人序号 标准条款检 查 内 容 及 方 法法检 查 结 果果YN7.5.3 QQ7.5.4 QQ4.4.6 OO E7.5.5 QQ1.按程序文件件要求是否对对产品及顾客客财产实行了了标识和保护护？并查阅现现场围墙及临临设的搭设是是否符合相关关规定？1.在你部门中中有针对哪些些紧急情况制制定了预案？现场查阅公公司制定的预预案，看预案案中相关人员员职责是否清清楚

29、，出现了了紧急情况后后应怎么处理理，及相应物物资保障情况况是否到位？对紧急情况况是否进行了了演练？有无无相关的记录录？ 审核员： 年年 月 日 审审核组长： 年 月 日日 内部部体系审核检检查表 TTZZY-JJL-8-002-04 被审核部门材料科日期2007.1.26受审核方负责人人序号 标准条款检 查 内 容 及 方 法法检 查 结 果果YN4.5.1 OO E8.2.4 QQ1.现场询问其其遵守法律法法规的情况？ 2.采用那些方方法对体系的的过程进行监监视和测量?3.当过程未达达到要求时是是否采取了纠纠正和纠正措措施? 是否否有证据?4.各阶段的检检测的记录要要求?5.放行的人员员是否

30、授权? 审核员： 年年 月 日 审审核组长： 年 月 日日 内部体体系审核检查查表 TZZZY-JLL-8-022-04 被审核部门项目部日期2007.1.26受审核方负责人人序号 标准条款检 查 内 容 及 方 法法检 查 结 果果YN14.4.5 EE O4.2.3 QQ文件和资料控制制：1、抽查文件发发布前对其充充分性与适用用性进行批准准？2、能确保在使使用处得到有有效版本的适适用文件？33、抽查外来来文件识别标标识及识别充充分性，抽查查文件收发记记录及现行文文件的到岗情情况。4、是否识别所所需的外来文文件，并控制制其分发？查查国家、行业业标准是否有有效版本？5、防止文件的的非预期使用用

31、，是否采取取了适当标识识？若要保留留作废文件，是是否进行适当当标识？记录和记录管理理 审核员： 年年 月 日 审审核组长： 年 月 日日 内部部体系审核检检查表 TTZZY-JJL-8-002-04 被审核部门项目部日期2007.1.26受审核方负责人人序号 标准条款检 查 内 容 及 方 法法检 查 结 果果YN4.5.3 EE O4.2.4 QQ4.3.3 OO E5.4.1 QQ1、抽查部分记记录，查其标标识，是否便便于检索？2、查保存规定定并抽查对过过期记录的处处置。3、查记录的归归档、贮存，保保护是否符合合要求？1、是否针对每每一有关职能能和层次建立立了目标和指指标并形成了了文件2、

32、目标、指标标建立是否合合理，是否符符合方针并考考虑了质量、环环境、安全等等方面的要求求。3、是否进行必必要的量化和和可监测性。4、目标指标是是否有效实施施，并取得了了相应的效果果。 内内部体系审核核检查表 TZZY-JL-8-02-044 被审核部门项目部日期2007.1.26受审核方负责人人序号 标准条款检 查 内 容 及 方 法法检 查 结 果果YN4.3.1 OO E5.2 QQ7.2.1 QQ1、环境因素识识别是否充分分，危险源辩辩识是否充分分，风险评价价结果的准确确性和风险控控制措施是否否协调一致。2、是否进行对对环境因素和和重大环境因因素及相关的的环境目标指指标和危险源源风险控制进

33、进行及时更新新。1、通过什么方方式确保顾客客的要求得确确定满足？1、对顾客的要要求是否得到到充分的识别别并给予以确确定？ 审核员： 年年 月 日 审审核组长： 年 月 日日 内部部体系审核检检查表 TTZZY-JJL-8-002-04 被审核部门项目部日期2007.1.26受审核方负责人人序号 标准条款检 查 内 容 及 方 法法检 查 结 果果YN4.3.2 OO E2、法律法规与与其他要求识识别获取情况况如何？3、是否进行及及时更新？ 审核员： 年年 月 日 审审核组长： 年 月 日日 内部部体系审核检检查表 TTZZY-JJL-8-002-04 被审核部门项目部日期2007.1.26受审

34、核方负责人人序号 标准条款检 查 内 容 及 方 法法检 查 结 果果YN4.3.4 OO E5.4.2 QQ1、是否建立了了旨在实现目目标、指标的的管理方案。2、管理方案中中是否对职责责、权限、方方法步骤、资资源进度安排排进行明确？3、方案是否得得到有效实施施并实惠了目目标和指标。4、方案的评审审及动态管理理情况。1、体系的策划划是否满足QQMS4.11及目标的要要求。2、是否存在管管理体系变更更的情况？如如有如何保持持QEO的完完整性。 审核员： 年年 月 日 审审核组长： 年 月 日日 内部部体系审核检检查表 TTZZY-JJL-8-002-04 被审核部门项目部日期2007.1.26受

35、审核方负责人人序号 标准条款检 查 内 容 及 方 法法检 查 结 果果YN8.5.1 QQ4.4.1 OO E5.1 5.55.15.5.2 66.2 6.1 6.33 6.4 Q1、是否通过利利用数据分析析、内审、管管理评审寻找找持续改进的的机会？2、纠正和预防防措施的效果果是否有利于于持续改进？1、组织是否对对各层次的职职责、作用和和权限作出明明确规定，形形成文件并传传达到各层次次。2、各层次的管管理是否为体体系运行提供供必要的资源源，包括人力力、财力、专专项技能和技技术等资源。3、最高管理者者是否任命专专门的管理者者代表，明确确其作用、职职责和权限。 审核员： 年年 月 日 审审核组长

36、： 年 月 日日 内部部体系审核检检查表 TTZZY-JJL-8-002-04 被审核部门项目部日期2007.1.26受审核方负责人人序号 标准条款检 查 内 容 及 方 法法检 查 结 果果YN7.1 7.22 Q4.4.6 EE O1.现场提问管管理人员，你你部门是否有有分解目标？是怎样确保保分解目标的的实现的。2.你部门有哪哪些重要环境境因素和重大大危险源？3.现场查阅其其采购计划、设设置机械、配配置维修、保保养计划和易易燃易爆有毒毒物质的运输输安全。和应应急方案和计计划？是否有有以上各物质质的验收标准准？4.在运行中你你们是怎样控控制各种能源源的使用？在在节能方面有有采取哪些措措施和方

37、案？现场查阅其其各种相应记记录是否正规规，管理方案案制定是否适适宜。 内内部体系审核核检查表 TZZY-JL-8-02-044 被审核部门项目部日期2007.1.26受审核方负责人人序号 标准条款检 查 内 容 及 方 法法检 查 结 果果YN7.5.1Q7.5.2 QQ5.按ISO99001 77.5.1要要求查质量过过程控制是否否满足要求，特特殊过程是否否识别，作业业指导书是否否齐备。6.现场查阅其其施工设备台台帐和日常维维修、保养记记录以及维修修、保养产生生的废弃物的的处理情况，并并查阅相应记记录，并查施施工设施的安安全可靠性，是是否按当地安安监站要求配配置了各种开开关漏电保护护器，有无

38、乱乱拉乱扯现象象。7.查是否有跑跑电漏水现象象。8.按程序文件件要求是否对对顾客财产实实行了标识和和保护？并查查阅现场围墙墙及临设的搭搭设是否符 审核员： 年年 月 日 审审核组长： 年 月 日日 内部部体系审核检检查表 TTZZY-JJL-8-002-04 被审核部门项目部日期2007.1.26受审核方负责人人序号 标准条款检 查 内 容 及 方 法法检 查 结 果果YN7.5.1Q4.4.7 OO E7.6 Q合相关规定？9.了解污水的的排放和控制制情况。（听听现场人员主主观介绍，并并现场观察）10.在你部门门中有针对哪哪些紧急情况况制定了预案案？现场查阅阅公司制定的的预案，看预预案中相关

39、人人员职责是否否清楚，出现现了紧急情况况后应怎么处处理，及相应应物资保障情情况是否到位位？对紧急情情况是否进行行了演练？有有无相关的记记录？11.查持证岗岗位人员的持持证上岗情况况。12.现场查阅阅其监视和测测量装置台帐帐？并抽查其其中两项监视视和测量装置置是否按程序序的要求进 内部体系审审核检查表 TZZYY-JL-88-02-004 被审核部门项目部日期2007.1.26受审核方负责人人序号 标准条款检 查 内 容 及 方 法法检 查 结 果果YN4.5.2 OO E8.3 Q8.5.3 QQ8.5.2 QQ4.4.6 OO E行了相应的鉴定定或认可。14.在施工中中发现的不合合格是否按照

40、照规定做好了了记录、标识识和隔离等，防防止非预期使使用。15.识别出潜潜在事故、事事件或紧急情情况是否充分分？现场检查查应急设备准准备是否充分分有效？16.项目部的的安全体系中中各种设备装装置的安装验验收情况？17.运行控制制中的作业指指导书的发放放情况？ 审核员： 年年 月 日 审审核组长： 年 月 日日 内部部体系审核检检查表 TTZZY-JJL-8-002-04 被审核部门项目部日期2007.1.26受审核方负责人人序号 标准条款检 查 内 容 及 方 法法检 查 结 果果YN4.5.1 OO E83 Q16.现场询问问其遵守法律律法规的情况况？并现场查查阅公司的噪噪声监测情况况的记录？

41、并并查阅有关的的法律法规清清单，是否有有过期或作废废的法律法规规的预期使用用？采用那些方法对对体系的过程程进行监视和和测量?当过程未达到要要求时是否采采取了纠正和和纠正措施? 是否否有证据?监视和测量的依依据?各阶段的检测的的记录要求?放行的人员是否否授权? 内内部体系审核核检查表 TZZY-JL-8-02-044 被审核部门项目部日期2007.1.26受审核方负责人人序号 标准条款检 查 内 容 及 方 法法检 查 结 果果YN4.4.2 OO E6.2.2 QQ是否有培训计划划?实施记录?如何评价培训效效果? 审核员： 年年 月 日 审审核组长： 年 月 日日 内部部体系审核检检查表 TT

42、ZZY-JJL-8-002-04 被审核部门项目部日期2007.1.26受审核方负责人人序号 标准条款检 查 内 容 及 方 法法检 查 结 果果YN4.4.3 EEO5.5.3 QQ7.2.3 QQ1.询问管理者者： 是否在组组织内部之间间及过程之间间建立适当的的沟通过程，对对QEO有效效性的问题进进行沟通？ 今年QEEO目标、方方针的完成情情况，如何向向员工进行沟沟通？今年有无重大大质量、环境境、职业健康康安全问题，顾顾客投诉或突突出的业绩，是是否向全体员员工沟通？建建立沟通渠道道？是否对信信息交流过程程进行记录？对相关方的信信息的接收、成成文和答复是是否充分、及及时有效？ 内部体系审审核

43、检查表 TZZYY-JL-88-02-004 被审核部门领导层日期2007.1.25受审核方负责人人领导层序号 标准条款检 查 内 容 及 方 法法检 查 结 果果YN14.1 Q4.25.1 Q对过程识别是否否充分清晰？是否有删减，理理由是否合理理充分？3、是否有外包包过程？1、是否发布了了方针？2、是否对法律律法规及其他他要求做出承承诺？3、是否向员工工进行传达4、是否对方针针进行必要的的评审以保持持方针的持续续适宜性。5、方针是否为为组织制定目目标指标提供供框架。 审核员： 年年 月 日 审审核组长： 年 月 日日 内部部体系审核检检查表 TTZZY-JJL-8-002-04 被审核部门

44、领导层日期2007.1.25受审核方负责人人领导层序号 标准条款检 查 内 容 及 方 法法检 查 结 果果YN24.3.1 OO E5.2 QQ7.2.1 QQ1、是否建立并并保持程序2、环境因素识识别是否充分分，危险源辩辩识是否充分分，风险评价价结果的准确确性和风险控控制措施是否否协调一致。3、是否进行对对环境因素和和重大环境因因素及相关的的环境目标指指标和危险源源风险控制进进行及时更新新。1、通过什么方方式确保顾客客的要求得确确定满足？1、对顾客的要要求是否得到到充分的识别别并给予以确确定？ 审核员： 年年 月 日 审审核组长： 年 月 日日 内部部体系审核检检查表 TTZZY-JJL-

45、8-002-04 被审核部门领导层日期2007.1.25受审核方负责人人领导层序号 标准条款检 查 内 容 及 方 法法检 查 结 果果YN237.2.2 QQ4.3.2 OO E4.3.3 OO E5.4.1 QQ2、对产品要求求的确定如何何进行表达？1、询问产品有有关要求的评评审时机和方方式？1、是否建立并并保持了程序序，是否满足足标准要求？2、法律法规与与其他要求识识别获取情况况如何？3、是否进行及及时更新？4、是否向相关关人员或相关关方进行传达达？1、是否针对每每一有关职能能和层次建立立了目标和指指标并形成了了文件2、目标、指标标建立是否合合理，是否符符合方针并考考虑了质量、环环境、安

46、全等等方面的要求求。 内内部体系审核核检查表 TZZY-JL-8-02-044 被审核部门领导层日期2007.1.25受审核方负责人人领导层序号 标准条款检 查 内 容 及 方 法法检 查 结 果果YN44.3.4 OO E5.4.2 QQ3、是否进行必必要的量化和和可监测性。4、目标指标是是否有效实施施，并取得了了相应的效果果。1、是否建立了了旨在实现目目标、指标的的管理方案。2、管理方案中中是否对职责责、权限、方方法步骤、资资源进度安排排进行明确？3、方案是否得得到有效实施施并实惠了目目标和指标。4、方案的评审审及动态管理理情况。1、体系的策划划是否满足QQMS4.11及目标的要要求。2、

47、是否存在管管理体系变更更的情况？如如有如何 审核员： 年年 月 日 审审核组长： 年 月 日日 内部部体系审核检检查表 TTZZY-JJL-8-002-04 被审核部门领导层日期2007.1.25受审核方负责人人领导层序号 标准条款检 查 内 容 及 方 法法检 查 结 果果YN58.5.1 QQ4.4.1 OO E5.1 5.55.15.5.2 66.2 6.1 6.33 6.4 Q保持QEO的完完整性。1、是否通过利利用数据分析析、内审、管管理评审寻找找持续改进的的机会？2、纠正和预防防措施的效果果是否有利于于持续改进？1、组织是否对对各层次的职职责、作用和和权限作出明明确规定，形形成文件

48、并传传达到各层次次。2、各层次的管管理是否为体体系运行提供供必要的资源源，包括人力力、财力、专专项技能和技技术等资源。3、最高管理者者是否任命专专门的管理者者代表，明确确其作用、职职责和权限。 内内部体系审核核检查表 TZZY-JL-8-02-044 被审核部门领导层日期2007.1.25受审核方负责人人领导层序号 标准条款检 查 内 容 及 方 法法检 查 结 果果YN4、是否明确员员工代表的参参与安排。5、各职能部门门的沟通的方方式和效果如如何？6、资源的提供供是否满足条条件、环境变变化的适宜性性。 审核员： 年年 月 日 审审核组长： 年 月 日日 内部部体系审核检检查表 TTZZY-J

49、JL-8-002-04 被审核部门领导层日期2007.1.25受审核方负责人人领导层序号 标准条款检 查 内 容 及 方 法法检 查 结 果果YN4.4.3 EEO5.5.3 QQ7.2.3 QQ1.询问最高管管理者： 是否在组组织内部之间间及过程之间间建立适当的的沟通过程，对对QEO有效效性的问题进进行沟通？ 今年QEEO目标、方方针的完成情情况，如何向向员工进行沟沟通？今年有无重大大质量、环境境、职业健康康安全问题，顾顾客投诉或突突出的业绩，是是否向全体员员工沟通？建建立沟通渠道道？是否对信信息交流过程程进行记录？对相关方的信信息的接收、成成文和答复是是否充分、及及时有效？ 内内部体系审核

50、核检查表 TZZY-JL-8-02-044 被审核部门领导层日期2007.1.25受审核方负责人人领导层序号 标准条款检 查 内 容 及 方 法法检 查 结 果果YN14.6 O EE5.6 Q1.是否按策划划的时间间隔隔进行管理？目的是否明明确，是否对对方针目标的的适宜性/充充分性和有效效性进行评审审？2.评审的输入入是否完整、充充实，是否包包含标准要求求？查记录。3.输出用何种种方式？是否否指出体系及及相关要素的的适宜性和需需要调查修订订的地方、下下一步的努力力方向，需要要采取的措施施及建议等。4.是否保持评评审记录，对对于评审的结结果与建议是是否进行了落落实，加以实实施并验证，是是否达到

51、了相相应的效果。 审核员： 年年 月 日 审审核组长： 年 月 日日年度内审计划表表编码：TZAXX-JL-88-02-001 月份部门123456789101112领导层质安科生产技术科财务科行政办公室项目部编制： 批准： QEO管理体系系内部审核实实施计划TZAX-JLL-8-022-02目的全面检查公司QQEO体系的的建立运行情情况，考核手手册程序文件件和三层次文文件的符合性性。范围公司领导层、各各职能部门、项项目部依据101：O1：公手文的规时间2004/9/20-2004/9/16审核组姓名 单位注册类别组长内审员 A组组组员内审员 B组组组员内审员 A组组组员内审员 B组组审核日程

52、安排日期时间 审核活动动A B2004.9.158：00-8：30首次会议AB8：30-12：00领导层O E 4.1 4.2 44.3.1 4.3.22 4.3.3 4.33.4 4.4.1 44.4.3 4.5.22 4.6 Q 44.1 5 6.1 88.1 8.5质安科 O EE 4.3.1 4.33.2 4.3.3 44.3.4 4.4.66 4.4.7 4.55.1 4.5.2 Q 55.4.1 6.4 77.5.1 7.6 88.2.3 8.2.44 8.3 8.5（续表）日 期时 间审 核 活 动动 安排AB14：30-18：30行政办公室 OO E 4.2 4.44.1 4.

53、4.3 44.4.4 4.4.55 4.5.3 4.55.4 4.6Q 4.22.2 4.2.3 44.2.4 5.2 55.4.2 5.5.11 5.5.3 5.66 8.2.1 8.22.2财务科 O EE 4.3.4 4.44.7、 QQ 6.1 7.11 7.4.2材料设备科O E 4.44.1 4.5.1 QQ 6.33 7.4.1 7.44.2 7.5.3 77.5.4 7.5.552004.9.16AB8：00-12：00生产技术科 OO E 4.4.2 44.4.3Q 4.22.4 6.2 7.11 7.2 7.5.22 8.4项目部 O EE 4.4.5 4.55.3 4.3

54、.4 44.4.1 4.4.33 4.4.2 4.44.64.44.7 4.5.1 44.5.2 Q 44.2.3 4.2.44 5.4.1 5.55.1 5.5.3 66.2 6.3 6.44 7.4.3 7.55 7.6 8.2.33 8.2.4 8.33 8.5A B14：30-16：3016：30-17：30审核组内部会议议末次会议以下条款应结合合各部门进行行审核：O E 4.44.5 4.5.3 44.3.4 4.4.11 4.4.3 4.66 4.5.4 Q 4.2.3 44.2.4 5.4.11 5.5.1 5.55.3 5.6 8.22.2 8.5编制： 日期： 批准： 日期

55、不符合报告 TZAX-JLL-8-02-05受审核方 部门负责人 审核员审核日期不合格事实陈述述：不符合GB/TT 不符合性质： 一般 ， 严重 受审核方负责人人确认： 审核员： 产生原因及纠正正措施计划： 纠正措措施计划于 年 月 日前前完成 受审核方方负责人： 纠正措施实施完完成情况及效效果评价： 受审审核方负责人人： 日期期： 纠正措施实施效效果验证： 审核核员： 日期： QQEO管理体体系内部审核核报告 TTZAX-JJL-8-02-03审核目的全面检查公司QQEO体系的的建立运行情情况，考核手手册程序文件件和三层次文文件的符合性性。审核范围公司领导层、各各职能部门、项项目部审核依据I

56、SO90011：20000、ISO114001：1996、OOHSAS118001：2001、公公司QEO手手册、程序文文件、相关的的法律、法规规审核日期2004/9/20-2004/9/16审核组长审核组成员审核综述：共审审核了 部门及 项目部，共共审核了 项，发发现不合格项项 个，其中严严重不合格项项 个，一一般不合格项项 个，（见不不合格项分布布表）。审核结论：要求整改及验证证时间：审核报告分发对对象：审核组长: 日期： 管理者者代表: 日期期 不合合格项分布表表 TZAX-JL-8-02-06 QEOO管理体系合计条款号 名 称总要求管理手册文件控制记录控制管理承诺焦方 针策 划 通管

57、理评审法律法规和其它它要求QEO目标和指指标QEO管理方案案资源的提供人力资源基础设施工作环境产品实现的策划划与顾客有关的过过程采 购生产和服务提供供确 认标识和可追朔性性顾客财产产品防护测量装置的控制制策 划监视和测量不合格控制数据分析改 进环境因素风风应急准备和响应应 内部体体系审核检查查表 TZZZY-JLL-8-022-04 被审核部门安全科日期2007.1.25受审核方负责人人序号 标准条款检 查 内 容 及 方 法法检 查 结 果果YN14.4.5 EE O4.2.3 QQ文件和资料控制制：1、能确保在使使用处得到有有效版本的适适用文件？22、抽查外来来文件识别标标识及识别充充分性

58、，抽查查文件收发记记录及现行文文件的到岗情情况。3、是否识别所所需的外来文文件，并控制制其分发？查查国家、行业业标准是否有有效版本？4、防止文件的的非预期使用用，是否采取取了适当标识识？若要保留留作废文件，是是否进行适当当标识？记录和记录管理理 审核员： 年年 月 日 审审核组长： 年 月 日日 内部部体系审核检检查表 TTZZY-JJL-8-002-04 被审核部门安全科日期2007.1.25受审核方负责人人序号 标准条款检 查 内 容 及 方 法法检 查 结 果果YN4.5.3 EE O4.2.4 QQ4.3.3 OO E5.4.1 QQ1、抽查部分记记录，查其标标识，是否便便于检索？2、

59、查保存规定定并抽查对过过期记录的处处置。3、查记录的归归档、贮存，保保护是否符合合要求？1、是否针对每每一有关职能能和层次建立立了目标和指指标并形成了了文件。2、目标、指标标建立是否合合理，是否符符合方针并考考虑了质量、环环境、安全等等方面的要求求。3、是否进行必必要的量化和和可监测性。4、目标指标是是否有效实施施，并取得了了相应的效果果。 内内部体系审核核检查表 TZZY-JL-8-02-044 被审核部门安全科日期2007.1.25受审核方负责人人序号 标准条款检 查 内 容 及 方 法法检 查 结 果果YN4.3.1 OO E1、是否建立并并保持程序2、环境因素识识别是否充分分，危险源辩

60、辩识是否充分分，风险评价价结果的准确确性和风险控控制措施是否否协调一致。3、是否进行对对环境因素和和重大环境因因素及相关的的环境目标指指标和危险源源风险控制进进行及时更新新。 审核员： 年年 月 日 审审核组长： 年 月 日日 内部部体系审核检检查表 TTZZY-JJL-8-002-04 被审核部门安全科日期2007.1.25受审核方负责人人序号 标准条款检 查 内 容 及 方 法法检 查 结 果果YN4.3.2 OO E1、是否建立并并保持了程序序，是否满足足标准要求？2、法律法规与与其他要求识识别获取情况况如何？3、是否进行及及时更新？4、是否向相关关人员或相关关方进行传达达？ 审核员：