2012年3月证券从业资格考试证券市场基础知识考前押题

1、2012 年 3 月证券从业资格考试证券市场基础知识考前押01：某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该货币为面值的债券属（03：股票的市场价格一般是指（04：证券是指各类记载并代表一定权利的（2 000 万元，发行后股本不少于（ A:3000B:4 000 C:5 000 C:1 A:3B:3 10 C:10 C:1 5 07：关于证券中介机构叙述错误的是（ 08（A:2B:4 C:1 C:2 （ A:使用 13：存券银行的职能不包括（A:发行B:ADRADRC:ADRC:ADR14：代办股份转让系统始建于（ A:2005 10 月B:2003 6 月 C:200210月 C:2001 6

2、 月（）18：深证综合指数（A:19922 28B:AC:B19：下列选项中，对公司型基金描述正确的是（ 20：关于交易型开放式指数基金(ETF)的描述，不正确的是（ A:ETFB:1991 年推出的指数参与份额(TIPs)是严格意义上ETFC:ETF 有“最小申购、赎回份额”的规定，通常最小申购、赎回单位是 50 万份100 C:ETFETFETF 资产分配权的先决条件是（ A:23C:5 年亏损22：参与美国存托凭证发行与交易的中介机构不包括（规则是（ 24：有价证券按（，可以分为股票、债券和其他证券。 26（ 800 元、900 元、760 B 股3820元、340 元、780 元。计算

3、该日修正股价平均数为（）（指的是（ 512个月规定12 个月内不得超过（24 个月内不得超过（。（A:1B:1 3 C:1 5 C:5 16 （A:100 与年收益率的差B:100 3 C:100 C:100 A:12个月 B:9 个月 C:6 个月 C:3 个月A:2年 B:3年 C:4年 C:5 38：交易所交易基金的期权属于（39：取得从业资格的人员，如果属（ ）A:未被机构聘C:3 333年内，外资比例（41：通常由（ ）A:证券交易42：下面可以担任某证券公司独立董事的人员是（ A:1以上股权的自然人 B:5 年以上人员43：目前，我国对证券交易所达成的多数证券交易均采取（ ）A:3

4、B:3 C:3 C:5 46：下面（ ）2006 47：在证券市场起中介作用的机构是（）和其他证券服务机构，通常把两者合48：在国际市场上（ ）的常见形式是国库券，它是由政府发行用于弥补临时收49：下列选项中，对封闭式基金认识不正确的是（由（ ）代扣代收。52：下面关于上海证券交易所的股价指数中样本指数类的阐述，错误的是（ A:50B:5018050只股票组成样本C:l8050指数进行调53：目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具包括（ A:397 天以内(397 天)的债券54：对基金管理人的概念认识错误的是（ 55：关于货币市场基金优点的描述，错误的是（56：证券包销是指（ A:证券承

5、销商将发行人的证券按照协议全部购入的承销方部分别按每家（ ）计算风险资本准备。A:2000 万元、500 万元 B:2000 万元、l000 万元 C:5000万元、2000C:5000 万元、l000 58：证券公司合规总监的履职保障不包括（59：关于期货市场价格发现功能论述不正确的是（ （01：下面属于公司债券的是（02：我国商业银行债券包括（03：下面关于债券基金的阐述，错误的是（04：政府债券的特征有（05：证券的机构投资者主要包括（06：股票收益主要来自（07：创业板首次公开发行股票的条件有（08：可对境内上市外资股进行投资的是（09：证券市场监管的意义是（ 10：享有优先认股权的股

6、东，对其所享有的优先认股权可有以下选择（11：中国证券业协会的自律管理职能包括（12：中国证券业协会对会员单位的自律管理包括（13：证券市场监管的重点内容是（14：证券市场全球化趋势主要表现在（15：按照持有人权利的性质不同，权证分为（可以从以下各项分析（ A:公司竞争1721 世纪，金融创新深化的表现是（ C:现18：关于金融衍生工具的产生和发展论述正确的是（ 19：下列各项属于公募证券特征的有（20：证券公司的从业人员特定禁止行为有（ 21：20 世纪初，资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段。此时证券市场的表现是（ A:处于证券市场加速发展阶22：证券公司经营融资融券业务，应当具备的条件有

7、（23：有关金融期货的主要交易制度论述正确的是（ 24STAQ、NET系统挂牌公司和沪、深证券交易所退市公司，这类公司按其25：有关债券发行的定价方式论述正确的是（28：我国公司法规定股票发行价格可以是（29：证券公司财务顾问业务的具体业务范围包括（A:主权财富基金主要是为了管理国家拥有的大量的官方外汇储B:200710 29 日，中国投资有限责任公司成立，被视为中国主权财富基金A:借贷资32：股权类期权通常包括（33：关于股票收益性描述正确的是（34：货币市场基金不得投资于（。(1分) C:297天(297 天)C:AAA35：股东出现（ ）A:质押所持有的股（37ADR的发行交易过程中，托

8、管银行可以（。(1分A:ADR 所代表的基础证券 C:ADR的条件是（ A:很容易变（40：可转换债券的要素包括（01（ 将债券卖回给发行人的权利。 （ ）品只能有一个价格。 （ ）（ ）生工具高风险性的重要诱因。 （ ）的资产投入公司形成的股份。 （ ）1 5 （） 14：固定收入型基金的主要投资对象是国债和优先股。 （ （ 比例股权的股东和监事会可以按照公司章程规定的程序召集临时股东会会议（ ）1 5 （）19 （ ）23：ETF（ （ ）10（）国务院证券监督管理机构担任。 （ ）（ ）28（ 31：欧洲债券是在 20 世纪 60 年代初期随着欧洲货币市场的形成而出现和发展起（ ）38（ （ ）要和弥补国家财政赤字。 （ ）册资本。 （ ）43 任人员处以刑罚。 （ ）（ ）46（ 49：管理费率的大小通常与基金规模和与风险成反比。 （