质量、环境、职业健康安全一体化管理体系内部审核检查表

1、质量 环境 职业健康安全一体化管理体系（QEOHHSMSS）检查表 (质量、环环境、职职业健康康安全管管理体系系)检查查表被审核部门门：最高高管理层层 时间间： 年 月 日日 编号： 序号一体化管理理体系过过程QMS EMMS OMMS审 核 要要 点提供的实施施证据Y/N注 明不符合程 度14.1 4.1 4.1按GB/T1990011-20000、GGB/TT240001-19996GB/T2280001-220011三个标标准要求求建立管管理体系； 管理体体系的范范围是否否明确，删删减理由由是否充分，并并符合规规定要求求； 过程是是否已被被识别并并适当规规定，职职责是否已被分分配、程程序

2、是否否得到实实施和保保持，过程是是否有效效； 公司对对外包过过程是否否进行了了识别和和控制。（1）有一一套完整整的管理理体系文文件；（2）删减减的过程程及证明明；（3）文件件中对体体系的过过程和产产品实现现过程（包括括运作过过程）的的描述；（4）手册册中对涉涉及的过过程运作作的要求求和相关程序序文件；（5）依据据的法律律法规和和相关要要求；（6）纠正正和预防防措施的的运作程程序是否否有；（7）对体体系过程程的监视视和测量量；（8）公司司的外包包过程在在体系文文件中是是否明确了管管理。YYYYYYYY24.2.11 44.4.4 4.44.4 形成文文件的方方针、目目标和管管理手册册； 标准所所

3、要求建建立的程程序文件件及相关关文件； 按标准准要求规规定了体体系的适适用范围围，对其核心要要素（过过程）及及相互关关系进行行了描述； （1）QEEOHSSMS手手册，包包括形成成文件的QEOHHS方针针、目标标；（2）程序序文件、作作业指导导书、相相关的法律法规；（3）文件件和标准准要求的的记录均均有；（4）规定定相关文文件的查查询方式式和路径径。YYYY内审组长： 内审员员： (质量、环环境、职职业健康康安全管管理体系系)检查查表被审核部门门： 时间间： 年 月 日 编号号： 序号一体化管理理体系过过程QMS EMMS OMMS审 核 要要 点提供的实施施证据Y/N注 明不符合程 度 标准

4、所所要求的的记录； 相关文文件的查查询路径径。34.2.22 44.4.4 4.4.44按GB/T1990011-20000、GGB/TT240001-19996和GB/TT280001-20001编制制和保持持质量手手册。参照上述证证据Y45.1 44.2 4.22 公司的的最高管管理者应应提供一一体化管管理体系建立立实施并并持续有有效性的的承诺的证据； 承诺是是否在对对顾客、员员工、社社会三方方面予以体现现； 是否进进行了定定期评审审。（1）文件件化的QQEOHHS方针针和目标标内容；（2）法律律、法规规培训实实证；（3）管理理评审资资料。YYY55.2 44.3.1 4.33.1 4.3

5、.22 44.3.2 是否对对顾客的的要求、环环境因素素和重大大危险源进行行了识别别； 是否建建立了相相应的程程序文件件予以支支持。（1）增强强顾客满满意的证证据；（2）相应应的程序序；（3）重要要环境因因素清单单；（4）重大大危险清清单及控控制计划划。YYYY内审组长： 内审审员： (质量、环环境、职职业健康康安全管管理体系系)检查查表被审核部门门：最高高管理层层 时间间： 年 月 日 编号号： 序号一体化管理理体系过过程QMS EMMS OMMS审 核 要要 点提供的实施施证据Y/N注 明不符合程 度65.3 44.2 4.22 QEOOHS方方针是否否包含了了满足顾顾客要求、污染预预防、

6、杜杜绝事故故、遵守守法律法法规和持续改改进的承承诺； 是否对对QEOOHS方方针的适适宜性进进行了评审。（1）有符符合标准准要求并并经公司司总经理理批准的方针针；（2）问及及的部门门负责人人和员工工能结合合本职工作对对方针的的理解；（3）有定定期评审审的记录录。YYY75.4.11 4.33.3 4.3.33 是否在在相关职职能和层层次上建建立了QEOHSS目标和和指标； 所建立立的目标标、指标标是否充充分考虑虑了满足产品和和有关法法律法规规的要求求； 目标、指指标是否否可测，与与公司的的QEOHSS方针相相一致。（1）QEEOHSS目标、目目标分解解的证据据；（2）相关关职能、层层次经主主管

7、领导导批准，符合标准要要求和公公司实际际情况的的目标和指标。YY85.4.22 4.33.3 4.3.44 是否对对管理体体系进行行了策划划，内容容是否满足标标准要求求； 有无目目标、指指标管理理方案； 有否定定期评审审，必要要时的修修订记录录。（1）对体体系文件件策划结结果评价价证据；（2）符合合标准要要求的管管理方案案；（3）方案案的评审审、修订订记录。YYY内审组长： 内内审员： (质量、环环境、职职业健康康安全管管理体系系)检查查表被审核部门门：最高高管理层层 时间间： 年 月 日 编号号： 序号一体化管理理体系过过程QMS EMMS OMMS审 核 要要 点提供的实施施证据Y/N注

8、明不符合程 度95.5.11 4.44.1 4.4.11 最高管管理者是是否确保保公司内内的职责责权限得到规规定和沟沟通； 公司内内各职能能部门、各各层次人人员的职责是如何何规定的的，是否否适当； 职责的的沟通是是如何进进行的，方方式是什么。（1）职责责权限的的规定；（2）各职职能部门门的职责责；（3）相关关职能人人员的安安全生产产责任制制；（4）沟通通的证据据。YYYY105.5.22 4.44.1 4.4.11 公司最最高管理理者是否否指定了了管理者者代表，并规规定了相相关的职职责权限限； 管理者者代表是是否按标标准规定定要求履履行其职责和和权限。（1）管理理者代表表任命书书；（2）管理理

9、者代表表职责规规定；（3）管理理者代表表开展体体系管理理工作的的证据。YYY115.5.33 4.44.3 4.4.33 最高管管理者是是否确保保在公司司内建立立适当的沟通通方式和和沟通过过程； 是否建建立了相相应的程程序，以以确保员员工和相关方对对环境信信息、职职业健康康安全信信息的了解和和交流。（1）企业业内部沟沟通方式式的例证证；（2）符合合标准规规定的程程序；（3）信息息交流资资料及有有关证据据。YYY内审组长： 内内审员： (质量、环环境、职职业健康康安全管管理体系系)检查查表被审核部门门：最高高管理层层 时间间： 年 月 日 编号号： 序号一体化管理理体系过过程QMS EMMS O

10、MMS审 核 要要 点提供的实施施证据Y/N注 明不符合程 度125.6.11 4.66 4.65.6.225.6.33 最高管管理者是是否按规规定定期期主持进进行了管理评评审，以以确保QQEOHHSMSS持续的适宜性性、充分分性和有有效性； 管理评评审的输输入是否否满足规规定要求求； 管理评评审的输输出能否否满足规规定要求求。（1）管理理评审计计划；（2）管理理评审报报告；（3）管理理评审决决议实施施记录及及跟踪验验证报告；（4）管理理评审的的相关记记录。YYYY136.1 4.4.11 4.44.1 实施、保保持QEEOHSS管理体体系，并并持续改进其有有效性所所需的资资源； 对从事事质量

11、、环环境和职职业健康康安全的的工作人员是是否规定定了职责责、权限限，能否否胜任；（1）体系系运行的的人力资资源及资资金保障障证据；（2）职能能分配表表；（3）各级级人员的的安全生生产责任任制。YYY148.1 4.5.11 4.55.1 对监视视、测量量、分析析和改进进过程进进行策划，并按按要求实实施； 建立并并保持一一套文件件支持的的程序，对对质量、环境境、职业业健康安安全绩效效进行监监视和测量，并并满足规规定要求求。（1）满足足要求的的策划文文件；（2）环境境业绩报报告；（3）有关关环境的的检测记记录及报报告；（4）重大大危险源源控制绩绩效记录录及有关职业健康康安全的的监测检检查记录录。Y

12、YYY内审组长： 内内审员： (质量、环环境、职职业健康康安全管管理体系系)检查查表被审核部门门：最高高管理层层 时间间： 年 月 日 编编号： 序号一体化管理理体系过过程QMS EMMS OMMS审 核 要要 点提供的实施施证据Y/N注 明不符合程 度158.5.11 4.33.3 4.3.44 利用QQEOHHS方针针、目标标、内、外外审结果、数据据分析、纠纠正和预预防措施施、管理评审来持持续改进进QEOOHSMMS的有有效性； 有文件件化的环环境、职职业健康康安全目目标指标管理方方案，并并规定了了有关要要求。（1）证实实持续改改进的资资料；（2）符合合标准要要求的管管理方案案；（3）环境

13、境、职业业健康安安全管理理方案的的定期评审记记录。YYY16 是否发发生顾客客、相关关方严重重投诉（1）是否否发生顾顾客、相相关方严严重投诉诉。Y未发生严重重投诉17 1.2 删减合合理性（1）过程程有无删删减；如如有删减减，其删删减是否否合理。Y过程无删减减18 是否发发生重大大质量、环环境、职职业健康康安全事事故（1）是否否发生重重大质量量事故（2）是否否发生重重大环境境、职业业健康安安全事故故Y无事故、无无严重污污染19 法律法法规遵守守（1）是否否遵守有有关质量量、环境境、职业业健康安安全法律律法规Y内审组长： 内内审员： (质量、环环境、职职业健康康安全管管理体系系)检查查表被审核部

14、门门：人事事部 时间间： 年 月 日 编号： 序号一体化管理理体系过过程QMS EMMS OMMS审 核 要要 点提供的实施施证据Y/N注 明不符合程 度14.2.33 4.44.5 4.4.55 44.3.2 4.33.2 建立并并保持形形成文件件的程序序,以满满足控制三个标标准所要要求的文文件; 对文件件的发放放、使用用等进行行规定和和控制； 文件的的受控是是否满足足要求，应应获得文文件的场所是是否得到到了现行行有效文文件； 建立了了适用的的法律法法规和其其他要求求清单，并并对应收收集了文文件。（1）建立立了满足足要求的的程序；（2）部门门受控文文件清单单（抽查查文本予予以对应）；（3）抽

15、查查文件是是否为现现行有效效版本；（4）对文文件的发发放、使使用等按按程序文文件规定控制制。（5）适用用的法律律法规和和其他要要求清单单，对应应的文件件YYYYN不能提供适适用的法法律法规规和其他他要求清清单一般24.2.44 4.55.4 4.5.33 是否建建立和保保持了满满足三个个标准要要求的程序； 标准所所要求的的记录；是否按规规定的标标识、贮贮存、保保护检索索、保存期限和和处置要要求进行行了控制制。（1）建立立了满足足要求的的程序；（2）相关关记录清清单；（3）记录录按规定定的标识识、贮存存、保护护、检索、保存存期限和和处置的的规定要要求进行控制。YYY35.2 44.3.1 4.3

16、3.1 4.3.22 44.3.2 是否对对环境因因素和重重大危险险源进行行了识别； 是否建建立了相相应的程程序文件件予以支支持。（1）建立立了满足足要求的的的程序序；（2）重要要环境因因素清单单；（3）重大大危险清清单及控控制计划划；（4）本部部门适用用的法律律法规清清单。YYYY内审组长： 内审员员： (质量、环环境、职职业健康康安全管管理体系系)检查查表被审核部门门：人事事部 时间间： 年 月 日 编号号： 序号一体化管理理体系过过程QMS EMMS OMMS审 核 要要 点提供的实施施证据Y/N注 明不符合程 度45.3 44.2 4.22 QEOOHS方方针是否否包含了了满足顾顾客要

17、求、污染预预防、杜杜绝事故故、遵守守法律法法规和持续改改进的承承诺。（1）部门门负责人人和员工工结合本本职工作作对公司一体体化管理理方针的的理解（抽抽问）；（2）对公公司一体体化管理理方针的的贯彻情情况（询问）。YY55.4.11 4.33.3 4.3.33 是否在在相关职职能和层层次上建建立了QEOHSS目标和和指标； 目标、指指标是否否可测量量，与公公司的QEOHSS方针相相一致。（1）对QQEOHHS目标标进行了了必要的的分解；（2）所建建立的目目标、指指标可测测量，并并与公司的QQEOHHS方针针相一致致。YY65.5.11 4.44.1 4.4.11 公司内内各职能能部门、各各层次人

18、人员的职责是如何何规定的的，是否否适当。（1）明确确本部门门的职责责和主责责过程（询询问）；（2）岗位位入职要要求及本本部门职职责的相相关文本。YY75.5.334.4.334.4.33 是否建建立了相相应的程程序，以以确保员员工和相关方对对环境信信息、职职业健康康安全信信息的了解和和交流。（1）建立立了满足足要求的的程序；（2）内、外外部信息息沟通的的证据（会会议纪要、信息息联络单单、简报报、函件件、协商商等）。YY内审组长： 内审员员： (质量、环环境、职职业健康康安全管管理体系系)检查查表被审核部门门：人事事部 时间间： 年 月 日 编号： 序号一体化管理理体系过过程QMS EMMS O

19、MMS审 核 要要 点提供的实施施证据Y/N注 明不符合程 度86.2.11 4.44.1 4.4.11 对从事事质量、环环境和职职业健康康安全的的工作人员是是否规定定了职责责、权限限，能否否胜任； 具备的的能力是是否从教教育、培培训、技技能和经验四方方面进行行考虑。（1）相关关职能人人员名册册；（2）各级级人员的的安全生生产责任任制。YY96.2.22 4.44.2 4.4.22 建立和和保持文文件化的的程序，并并在程序中明确规规定了与与质量、环环境、职职业健康安全有有关人员员的能力力要求； 对不具具备能力力的人员员是否提提供了必必要的培训或或采取了了相应的的措施以以满足要求； 对培训训或其

20、他他措施的的有效性性是否进进行了评价； 是否保保持了教教育、培培训、技技能和经经验的适当记记录。（1）满足足标准要要求的程程序；（2）岗位位入职要要求；（3）培训训计划；（4）培训训实施记记录（包包括培训训考试、能力考评记记录等）；（5）员工工档案；（6）各相相关职能能人员及及特种作作业人员员的上岗证。YYYYYY内审组长： 内审审员： (质量、环环境、职职业健康康安全管管理体系系)检查查表被审核部门门：人事事部 时间间： 年 月 日 编号： 序号一体化管理理体系过过程QMS EMMS OMMS审 核 要要 点提供的实施施证据Y/N注 明不符合程 度10 4.4.66 44.4.6 建立并并保

21、持程程序，以以规划环环境、职职业健康安全全的控制制措施的的运行与与活动。规划采取取措施的的方面包包括：环境方面：噪声、污污水、废废气排放放、固废管理、资资源能源源消耗等等。职业健康安安全方面面：用电电安全等等。（1）建立立了满足足要求的的程序；（2）相关关作业指指导书；（3）对环环境、职职业健康康安全的的规划及及采取的控制制措施（可可按程序序文件规规定范围进行检查查）等办办公区域域的控制制状况及及相关运行记记录。YYY118.2.33 44.5.1 4.55.1 是否采用用了适宜宜的方法法对QEEOHSSMS所需的过程程进行监监视，并并在适用用时进行行测量。 所使用用的方法法是否能能证实过过程

22、实现现所策划的结结果能力力。（1）建立立了满足足要求的的程序；（2）对本本部门管管理工作作的过程程检查记记录。YY128.5.11 4.33.3 4.3.44 利用QQEOHHS方针针、目标标、内、外外审结果、数据据分析、纠纠正和预预防措施施、管理评审来持持续改进进QEOOHSMMS的有有效（1）证实实持续改改进的资资料；（2）符合合标准要要求的管管理方案案；（3）环境境、职业业健康安安全管理理方案的的YYY内审组长： 内审审员： (质量、环环境、职职业健康康安全管管理体系系)检查查表被审核部门门：人事事部 时间间： 年 月 日 编号： 序号一体化管理理体系过过程QMS EMMS OMMS审

23、核 要要 点提供的实施施证据Y/N注 明不符合程 度 性； 有文件件化的环环境、职职业健康康安全目目标指标管理方方案，并并规定了了有关要要求。定期评审记记录。内审组长： 内审员员： (质量、环环境、职职业健康康安全管管理体系系)检查查表被审核部门门：市场场部 时间间： 年年 月 日 编号： 序号一体化管理理体系过过程QMS EMMS OMMS审 核 要要 点提供的实施施证据Y/N注 明不符合程 度14.2.33 4.44.5 4.4.55 建立并并保持形形成文件件的程序序,以满满足控制三个标标准所要要求的文文件; 对文件件的发放放、使用用等进行行规定和和控制； 文件的的受控是是否满足足要求，应

24、应获得文文件的场所是是否得到到了现行行有效文文件。（1）建立立了满足足要求的的程序；（2）部门门受控文文件清单单（抽查查文本予予以对应）；（3）抽查查文件是是否为现现行有效效版本；（4）对文文件的发发放、使使用等按按程序文文件规定控制制。YYYY24.2.44 4.55.4 4.5.33 是否建建立和保保持了满满足三个个标准要要求的程序； 标准所所要求的的记录；是否按规规定的标标识、贮贮存、保保护检索索、保存期限和和处置要要求进行行了控制制。（1）建立立了满足足要求的的程序；（2）相关关记录清清单；（3）记录录按规定定的标识识、贮存存、保护护、检索、保存存期限和和处置的的规定要要求进行行控制。

25、YYY35.2 44.3.1 4.33.1 4.3.22 44.3.2 是否对对环境因因素和重重大危险险源进行行了识别； 是否建建立了相相应的程程序文件件予以支支持。（1）建立立了满足足要求的的的程序序；（2）重要要环境因因素清单单；（3）重大大危险清清单及控控制计划划；（4）相关关法律法法规和规规范、标标准清单单。YYYY内审组长： 内审审员：(质量、环环境、职职业健康康安全管管理体系系)检查查表被审核部门门：市场场部 时间间： 年 月 日 编号： 序号一体化管理理体系过过程QMS EMMS OMMS审 核 要要 点提供的实施施证据Y/N注 明不符合程 度45.3 44.2 4.22 QEO

26、OHS方方针是否否包含了了满足顾顾客要求、污染预预防、杜杜绝事故故、遵守守法律法法规和持续改改进的承承诺。（1）部门门负责人人和员工工结合本本职工作作对公司一体体化管理理方针的的理解（抽抽问）；（2）对公公司一体体化管理理方针的的贯彻情情况（询问）。YY55.4.11 4.33.3 4.3.33 是否在在相关职职能和层层次上建建立了QEOHSS目标和和指标； 目标、指指标是否否可测量量，与公公司的QEOHSS方针相相一致。（1）对QQEOHHS目标标进行了了必要的的分解；（2）所建建立的目目标、指指标可测测量，并并与公司的QQEOHHS方针针相一致致。YY65.5.11 4.44.1 4.4.

27、11 公司内内各职能能部门、各各层次人人员的职责是如何何规定的的，是否否适当。（1）明确确本部门门的职责责和主责责过程（询询问）；（2）岗位位入职要要求及本本部门职职责的相相关文本。YY75.5.334.4.334.4.33 是否建建立了相相应的程程序，以以确保员员工和相关方对对环境信信息、职职业健康康安全信信息的了解和和交流。（1）建立立了满足足要求的的程序；（2）内、外外部信息息沟通的的证据（会会议纪要、信息息联络单单、简报报、函件件、协商商等）。YY内审组长： 内审员员： (质量、环环境、职职业健康康安全管管理体系系)检查查表被审核部门门：市场场部 时间间： 年 月 日 编号： 序号一体

28、化管理理体系过过程QMS EMMS OMMS审 核 要要 点提供的实施施证据Y/N注 明不符合程 度87.2.11 4.33.1 4.3.11 44.3.2 4.33.2 公司在在确定与与产品有有关要求求(标书书)时是否考虑到到了顾客客明示的的和隐含含的要求及与产品品有关的的法律法法规要求求； 建立并并保持了了相关程程序，对对环境因因素进行了识别别，对危危险源进进行了辨辨识，并并制定了相应应的控制制措施。（1）建立立了满足足要求的的程序；（2）在投投标文件件中明确确顾客的的要求、相关法规的的要求、公公司附加加要求；（3）与工工程有关关的法律律法规清清单及有有关法规文件件。YYY97.2.22

29、4.44.6 4.4.66 是否评评审了与与产品有有关的要要求，评评审是否在签签订合同同前； 评审的的内容是是否符合合标准规规定要求求； 评审的的结果及及评审所所引起的的措施的的记录是否予予以保持持； 若产品品的要求求发生变变更，合合同是否否得到修改，并并将信息息传达到到相关人人员。（1）标书书的评审审资料；（2）合同同的评审审资料；（3）合同同变更的的评审或或补充合合同信息息的资料；（4）变更更信息及及时传递递的记录录。YYYY107.2.33 4.44.3 4.4.33 与顾客客沟通的的方面是是否得到到规定，并并能提供相应应的证据据；（1）合同同执行中中与顾客客的信息息沟通资资料，如：监监

30、理例会会纪要、与与顾客发发生的Y内审组长： 内审审员： (质量、环环境、职职业健康康安全管管理体系系)检查查表被审核部门门：市场场部 时间间： 年 月 日 编号： 序号一体化管理理体系过过程QMS EMMS OMMS审 核 要要 点提供的实施施证据Y/N注 明不符合程 度 建立和和保持了了程序，以以确保与与员工和和其他相关方方的环境境、职业业健康安安全信息息的交流； 是否建建立了多多种交流流渠道，如如：检查、会议、宣宣传广告告、板报报、简报报、现场围墙书写写等。函件、备忘忘录、顾顾客抱怨怨信息等等；（2）符合合要求的的程序；（3）与顾顾客、员员工及相相关方信信息交流流及处理记录录。YY117.

31、5.11f) 4.4.66 44.4.6 交付及及售后服服务、顾顾客意见见处理（1）交付付记录；（2）顾客客意见及及要求要要求登记记记录；（3）售后后服务记记录。YYY127.5.44 4.44.6 4.4.66 顾客财财产识别别、验收收、保护护 顾客财财产丢失失、损坏坏或不适适用时向向顾客报报告和记记录 （1）顾客客财产识识别、验验收、保保护记录录；（2）顾客客财产丢丢失、损损坏或不不适用时时，向顾顾客报告告和记录录的证据据。YY内审组长： 内审员员： (质量、环环境、职职业健康康安全管管理体系系)检查查表被审核部门门：市场场部 时间间： 年 月 日 编号： 序号一体化管理理体系过过程QMS

32、 EMMS OMMS审 核 要要 点提供的实施施证据Y/N注 明不符合程 度12 4.4.66 44.4.6 建立并并保持程程序，以以规划环环境、职职业健康安全全的控制制措施的的运行与与活动。规划采取取措施的的方面包包括：环境方面：噪声、污污水、废废气排放放、固废管理、资资源能源源消耗、分分包方管管理等。职业健康安安全方面面：用电电安全、分分包方管理等。（1）建立立了满足足要求的的程序；（2）相关关作业指指导书；（3）对环环境、职职业健康康安全的的规划及及采取的控制制措施（可可按程序序文件规规定范围进行检查查）等办办公区域域的控制制状况及及相关运行记记录。YYY138.2.11 4.55.1

33、4.5.11 如何获获取和利利用顾客客的满意意信息，采采用的方式是是什么； 对顾客客的不满满意信息息做了哪哪些改进进，是否提交了了管理评评审。（1）规定定获取顾顾客满意意信息方方式和途途径的文件；（2）获取取顾客满满意信息息的记录录或资料料；（3）顾客客不满意意处理过过程的信信息或记记录。YNY不能提供顾顾客满意意度调查查表及及汇总分分析报告告资料。一般148.2.33 44.5.1 4.55.1 是否采用用了适宜宜的方法法对QEEOHSSMS所需的过程程进行监监视，并并在适用用时进行行测量；（1）建立立了满足足要求的的程序；（2）与顾顾客有关关的过程程及外包包供方控控制管理过程程检查记记录。

34、YY内审组长： 内审审员： (质量、环环境、职职业健康康安全管管理体系系)检查查表被审核部门门：市场场部 时间间： 年 月月 日日 编编号： 序号一体化管理理体系过过程QMS EMMS OMMS审 核 要要 点提供的实施施证据Y/N注 明不符合程 度 所使用用的方法法是否能能证实过过程实现现所策划的结结果能力力。（3）相关关法律法法规的遵遵守情况况评价记记录。Y158.5.11 4.33.3 4.3.44 利用QQEOHHS方针针、目标标、内、外外审结果、数据据分析、纠纠正和预预防措施施、管理评审来持持续改进进QEOOHSMMS的有有效性； 有文件件化的环环境、职职业健康康安全目目标指标管理方

35、方案，并并规定了了有关要要求。（1）证实实持续改改进的资资料；（2）符合合标准要要求的管管理方案案；（3）环境境、职业业健康安安全管理理方案的的定期评审记记录。 YYY内审组长： 内内审员： (质量、环环境、职职业健康康安全管管理体系系)检查查表被审核部门门：工程程部 时间间： 年 月 日 编号号： 序号一体化管理理体系过过程QMS EMMS OMMS审 核 要要 点提供的实施施证据Y/N注 明不符合程 度14.2.33 4.44.5 4.4.55 44.3.2 4.33.2 建立并并保持形形成文件件的程序序,以满满足控制三个标标准所要要求的文文件; 对文件件的编制制、批准准、发放放、使用用、

36、更改、作废废和回收收七方面面进行规规定和控控制； 文件的的受控是是否满足足要求，应应获得文文件的场所是是否得到到了现行行有效文文件。（1）建立立了满足足要求的的程序；（2）部门门受控文文件清单单（抽查查文本予予以对应）；（3）抽查查文件是是否为现现行有效效版本；（4）有关关文件的的审批、发发放、变变更、处置记录及及标识情情况。（5）相关关法律法法规和技技术规范范清单。YYYYN适用的法律律法规和和其他要要求中缺缺少国际际公约一般24.2.44 4.55.4 4.5.33 是否建建立和保保持了满满足三个个标准要要求的程序； 标准所所要求的的记录； 相关文文件的查查询路径径。是否按规规定的标标识、

37、贮贮存、保保护检索索、保存期限和和处置要要求进行行了控制制； 有无证证实质量量、环境境和职业业健康安安全一体化管理理体系运运行的证证据或记记录。（1）建立立了满足足要求的的程序；（2）发生生的的各各种满足足要求的的记录；（3）本部部门体系系运行的的记录清清单；（4）记录录贮存环环境；（5）记录录的保管管；（6）记录录的处置置。YYYYYY内审组长： 内审审员： (质量、环环境、职职业健康康安全管管理体系系)检查查表被审核部门门：工程程部 时间间： 年 月 日 编号： 序号一体化管理理体系过过程QMS EMMS OMMS审 核 要要 点提供的实施施证据Y/N注 明不符合程 度35.2 44.3.

38、1 4.33.1 4.3.22 44.3.2 是否对对环境因因素和重重大危险险源进行行了识别； 是否建建立了相相应的程程序文件件予以支支持。（1）建立立了满足足要求的的的程序序；（2）重要要环境因因素清单单；（3）重大大危险清清单及控控制计划划；（4）相关关法律法法规和技技术规范范清单。YYYY45.3 44.2 4.22 QEOOHS方方针是否否包含了了满足顾顾客要求、污染预预防、杜杜绝事故故、遵守守法律法法规和持续改改进的承承诺； 是否对对QEOOHS方方针的适适宜性进进行了评审。（1）部门门负责人人和员工工结合本本职工作作对公司一体体化管理理方针的的理解（抽抽问）；（2）对公公司一体体化

39、管理理方针的的贯彻情情况（询问）；（3）有定定期评审审的记录录。YYY55.4.11 4.33.3 4.3.33 是否在在相关职职能和层层次上建建立了QEOHSS目标和和指标； 所建立立的目标标、指标标是否充充分考虑虑了满足产品和和有关法法律法规规的要求求； 目标、指指标是否否可测量量，与公公司的QEOHSS方针相相一致。（1）QEEOHSS目标、目目标分解解的证据据；（2）所建建立的目目标、指指标充分分考虑了了满足产品和和有关法法律法规规的要求求；（3）所建建立的目目标、指指标可测测量，并并与公司的QQEOHHS方针针相一致致。YYY内审组长： 内审员员： (质量、环环境、职职业健康康安全管

40、管理体系系)检查查表被审核部门门：工程程部 时间间： 年 月 日日 编编号： 序号一体化管理理体系过过程QMS EMMS OMMS审 核 要要 点提供的实施施证据Y/N注 明不符合程 度65.5.11 4.44.1 4.4.11 公司内内各职能能部门、各各层次人人员的职责是如何何规定的的，是否否适当； 职责的的沟通是是如何进进行的，方方式是什么。（1）明确确本部门门的职责责和主责责过程（询询问）；（2）岗位位入职要要求及本本部门职职责的相相关文本。YY75.5.33 4.44.3 4.4.33 是否建建立了相相应的程程序，以以确保员员工和相关方对对环境信信息、职职业健康康安全信信息的了解和和交

41、流。（1）建立立了满足足要求的的程序；（2）内、外外部信息息沟通的的证据（会会议纪要、信息息联络单单、简报报、协商商等）。YY8 7.1 44.4.6 4.4.66 公司是是否对产产品实现现所需的的过程予予以策划； 策划（施施工组织织设计、质质量计划划、专项施工方案案等）的的内容是是否符合合标准规规定要求； 是否建建立并保保持了程程序，对对质量、重重大环境因素素及职业业健康安安全的控控制措施的运行与与活动进进行了规规划。（1）针对对产品符符合标准准规定所所编制的的施工组织设设计、质质量计划划或专项项施工方方案；（2）针对对质量、环环境、职职业健康康安全的有关作业业指导书书、方案案或技术术交底。

42、YY内审组长： 内审员员： (质量、环环境、职职业健康康安全管管理体系系)检查查表被审核部门门：工程程部 时间间： 年 月 日 编号号： 序号一体化管理理体系过过程QMS EMMS OMMS审 核 要要 点提供的实施施证据Y/N注 明不符合程 度9 6.3 44.4.1 4.4.11 公司是是否确定定提供并并维护了了为达到到产品质量、环环境及职职业健康康安全符符合要求所需的基基础设施施； 基础设设施的提提供是否否及时、有有哪些、有否证据；是否提供供基础设设施维护护情况的的证据。（1）基础础设施（办办公、施施工机械械、食堂、卫生、安安全防护护、交通通、通迅迅等）的需求计划划或规定定；（2）基础础

43、设施台台账；（3）基础础设施及及时到场场和验收收的证据据；（4）基础础设施管管理和维维修保养养记录。YYYY107.4.11 4.44.6 4.4.667.4.227.4.33 对采购购产品的的范围，控控制类型型和程度是否进行行了规定定； 建立了了合格供供方档案案，并对对其进行行了考核，在合合格供方方中选择择使用供供方； 按规定定提供采采购信息息；采购信息息中是否否对供方方的环境境及职业业健康安全行行为进行行了规定定； 按要求求进行采采购产品品的检验验和验证证，验记 （1）确定定采购控控制的文文件（可可以是程程序、作业指指导书及及企业自自定的规规定等）；（2）对供供方的评评价、考考评记录录；（

44、3）采购购计划、备备料计划划、采购购合同；（4）材料料检验和和复试记记录；（5）采购购产品进进场提供供的验证证证据。YYYYY内审组长： 内审审员：(质量、环环境、职职业健康康安全管管理体系系)检查查表被审核部门门：工程程部 时间间： 年 月 日 编号： 序号一体化管理理体系过过程QMS EMMS OMMS审 核 要要 点提供的实施施证据Y/N注 明不符合程 度 对外包包（劳务务、工程程）供方方的范围围、控制类型和和程度是是否进行行了规定定； 建立了了合格外外包供方方档案，并并对其进进行了考核，在在合格供供方中选选择使用用供方； 按规定定提供外外包供方方需求计计划，并并对其环境及职职业健康康安

45、全行行为作了了规定； 按要求求进行外外包供方方的验证证和监视视，的（6）确定定采购控控制的文文件（可可以是程程序、作业指指导书及及企业自自定的规规定等）；（7）对外外包供方方的评价价、考评评记录；（8）满足足要求的的分包合合同（含含质量、环境及职业业健康安安全条款款）；（9）外包包供方的的验证和和监视记记录；YYYY11 6.4 44.4.1 4.4.11 公司是是否确定定并管理理了为达达到产品品符合要求所所需的工工作环境境； 与公司司产品的的符合性性有关的的工作环环境是否已得得到了控控制并能能提供相相关证据；（1）有关关管理制制度和现现场安全全文明生生产措施方案案（包括括施工组组织设计计、专

46、项项方案、安全全技术交交底）；（2）现场场安全防防护设施施、员工工个体防防护用品的提提供；YY内审组长： 内审员员： (质量、环环境、职职业健康康安全管管理体系系)检查查表被审核部门门：工程程部 时间间： 年 月 日 编号： 序号一体化管理理体系过过程QMS EMMS OMMS审 核 要要 点提供的实施施证据Y/N注 明不符合程 度 环境、安安全因素素是否都都已有考考虑； 工作条条件是否否还考虑虑创造良良好的工工作氛围、更更好地发发挥员工工的潜能能（如激激励员工向上上的管理理制度）。（3）满足足温度、湿湿度和卫卫生条件件的工作环境；（4）进场场人员的的三级安安全培训训、转岗岗培训、特种种作业人

47、人员培训训与持证证上岗。YY127.5.11 4.44.6 4.4.66 公司是是否按“7.11”策划的的要求提提供了以下生产产和服务务条件： 表表述产品品特性的的信息； 作作业指导导书（必必要时）； 适适宜的设设备、监监视和测测量装置置及验收、维护保保养的证证据； 生生产和服服务监视视和测量量的证据据；放行、交付付和交付付后活动动规定及及实施； 建立并并保持程程序，以以规划环环境、职职业健康安全全的控制制措施的的运行与与活动。（1）施工工图纸、施施工组织织设计、专专项施工方案、相相关的法法律法规规；（2）相关关作业指指导书；（3）设备备、设施施进场的的验证；（4）放行行规定及及实施证证据；（

48、5）满足足要求的的程序文文件；（6）对环环境、职职业健康康安全的的规划及及采取的控制制措施；（7）各有有关质量量、环境境、职业业健康安安全技术术交底。YYYYYYY内审组长： 内审审员： (质量、环环境、职职业健康康安全管管理体系系)检查查表被审核部门门：工程程部 时间间： 年 月 日 编号： 序号一体化管理理体系过过程QMS EMMS OMMS审 核 要要 点提供的实施施证据Y/N注 明不符合程 度137.5.22 4.44.6 4.4.66 是否识识别了特特殊和关关键过程程； 对识别别的过程程策划结结果的能能力是否否进行确认，确确认的内内容是否否符合标标准规定要求；相相关作业业指导书书。（

49、1）识别别的特殊殊、关键键过程实实施记录录；（2）主管管负责人人的评审审和批准准签字；（3）特殊殊过程人人员能力力的鉴定定资料；（4）序112（66）、（77）、内内容。YYYY147.5.33 4.44.6 4.4.66 是否有有产品标标识的规规定，方方法是什什么； 产品的的监视和和测量状状态是否否得到标标识，如何标标识； 如何控控制和记记录产品品唯一性性标识。（1）对现现场满足足要求的的产品标标识、产产品检验状态态标识的的检查记记录；（2）可追追溯性惟惟一标识识，即产产品过程程的验证、检检验和试试验记录录。YY157.5.44 4.44.6 4.4.66 顾客的的财产是是否得到到标识、验验

50、证、保保护和维护，能能提供相相应的证证据； 发生丢丢失、损损坏或不不适用时时，是否否向顾客报告，并并记录相相关信息息。（1）顾客客财产台台账；（2）顾客客财产的的检定记记录；（3）不符符合或损损坏变质质向顾客客报告的的记录。YYY内审组长： 内内审员： (质量、环环境、职职业健康康安全管管理体系系)检查查表被审核部门门：工程程部 时间间： 年 月 日 编号： 序号一体化管理理体系过过程QMS EMMS OMMS审 核 要要 点提供的实施施证据Y/N注 明不符合程 度167.5.55 4.44.6 4.4.66 是否识识别了针针对产品品符合性性所需的的防护内容，即即标识、搬搬运、包包装、贮贮存和

51、保护； 是否制制定了相相应的防防护措施施；（1）防护护措施或或方案；（2）搬运运作业指指导书（必必要时）；（3）现场场各种物物资的贮贮存环境境、工序序防护及标识识情况检检查记录录。YYY178.2.33 44.5.1 4.55.14.5.22是否采用用了适宜宜的方法法对QEEOHSSMS所需的过程程进行监监视，并并在适用用时进行行测量； 所使用用的方法法是否能能证实过过程实现现所策划的结结果能力力；是否对管管理方针针和目标标、管理理方案实实施情况进行行了监测测和测量量；对法法律法规规的执行情况况进行了了监测和和测量。（1）建立立了满足足要求的的程序；（2）按规规定进行行的过程程检查、评评定记录

52、；（3）方针针运行或或改动的的监测记记录； （4）目标标、管理理方案实实施的监监测和测测量记录；（5）适用用的法律律法规合合规性评评价记录录。YYYYN不能提供合合规性评评价评价价证据一般内审组长： 内审员员： (质量、环环境、职职业健康康安全管管理体系系)检查查表被审核部门门：工程程部 时间间： 年 月 日 编号号： 序号一体化管理理体系过过程QMS EMMS OMMS审 核 要要 点提供的实施施证据Y/N注 明不符合程 度188.5.11 4.33.3 4.3.44 利用QQEOHHS方针针、目标标、内、外外审结果、数据据分析、纠纠正和预预防措施施、管理评审来持持续改进进QEOOHSMMS

53、的有有效性； 有文件件化的环环境、职职业健康康安全目目标指标管理方方案，并并规定了了有关要要求。（1）证实实持续改改进的资资料；（2）符合合标准要要求的管管理方案案；（3）环境境、职业业健康安安全管理理方案的的定期评审记记录。YYY198.5.22 4.55.3 4.5.22 建立程程序，对对其措施施的制定定、原因因分析等予以以明确的的规定； 对处理理和调查查事故、事事件、不不符合的职责和权权限进行行了规定定。（1）满足足要求的的程序文文件；（2）提供供必要的的纠正措措施；（3）事故故、事件件处理报报告；（4）不符符合项报报告；（5）纠正正措施实实施的记记录和跟跟踪验证证记录；（6）纠正正措施

54、实实施效果果的评审审记录。YYYYYY内审组长： 内内审员： (质量、环环境、职职业健康康安全管管理体系系)检查查表被审核部门门：工程程部 时间间： 年 月 日 编号号： 序号一体化管理理体系过过程QMS EMMS OMMS审 核 要要 点提供的实施施证据Y/N注 明不符合程 度208.5.33 4.55.3 4.5.22 建立程程序，对对其潜在在问题的的预防措措施的制定明明确了规规定要求求； 是否对对潜在问问题制定定了预防防措施（一一般可在施工工方案中中反映）； 能提供供预防措措施实施施结果的的记录和和效果的验证证、评审审记录。（1）满足足要求的的程序；（2）满足足要求的的预防措措施（可可以

55、是重重点部位、关关键点、质质量通病病的预防防措施）（3）措施施实施及及其结果果的跟踪踪验证记记录；（4）预防防措施实实施效果果的评审审记录。YYYY内审组长： 内审员员： (质量、环环境、职职业健康康安全管管理体系系)检查查表被审核部门门：质管管部 时间间：xxx年x月月 日 编号： 序号一体化管理理体系过过程QMS EMMS OMMS审 核 要要 点提供的实施施证据Y/N注 明不符合程 度14.2.33 4.44.5 4.4.55 建立并并保持形形成文件件的程序序,以满满足控制三个标标准所要要求的文文件; 对文件件的编制制、批准准、发放放、使用用、更改、作废废和回收收七方面面进行规规定和控控

56、制； 文件的的受控是是否满足足要求，应应获得文文件的场所是是否得到到了现行行有效文文件。（1）建立立了满足足要求的的程序；（2）部门门受控文文件清单单（抽查查文本予予以对应）；（3）抽查查文件是是否为现现行有效效版本；（4）有关关文件的的审批、发发放、变变更、处置记录及及标识情情况。24.2.44 4.55.4 4.5.33 是否建建立和保保持了满满足三个个标准要要求的程序； 标准所所要求的的记录； 相关文文件的查查询路径径。是否按规规定的标标识、贮贮存、保保护检索索、保存期限和和处置要要求进行行了控制制； 有无证证实质量量、环境境和职业业健康安安全一体化管理理体系运运行的证证据或记记录。（1

57、）建立立了满足足要求的的程序；（2）发生生的的各各种满足足要求的的记录；（3）本部部门体系系运行的的记录清清单；（4）记录录贮存环环境；（5）记录录的保管管；（6）记录录的处置置。内审组长：xxxx 内内审员： (质量、环环境、职职业健康康安全管管理体系系)检查查表被审核部门门：质管管部 时间间：xxx年x月月 日 编号： 序号一体化管理理体系过过程QMS EMMS OMMS审 核 要要 点提供的实施施证据Y/N注 明不符合程 度35.3 44.2 4.22 QEOOHS方方针是否否包含了了满足顾顾客要求、污染预预防、杜杜绝事故故、遵守守法律法法规和持续改改进的承承诺； 是否对对QEOOHS方

58、方针的适适宜性进进行了评审。（1）部门门负责人人和员工工结合本本职工作作对公司一体体化管理理方针的的理解（抽抽问）；（2）对公公司一体体化管理理方针的的贯彻情情况（询问）；（3）有定定期评审审的记录录。4 4.3.11 44.3.1 是否建建立了相相应的程程序文件件； 是否对对环境因因素及危危险源进进行了辩辩识与评价，并并制定了了必要的的控制措措施； 辩识与与评价考考虑了常常规、非非常规活活动、所有进进入作业业场所人人员的活活动（包包括分包队伍伍）、设设备（自自购和租租赁）等等； 环境因因素识别别与评价价考虑了了三种时时态、三种状状态和六六个方面面；（1）建立立了满足足要求的的的程序序；（2）

59、环境境因素调调查表；（3）环境境因素清清单及变变更记录录；（4）重要要环境因因素清单单及变更更记录；（5）危险险源调查查表；（6）危险险源辩识识清单及及变更记记录；（7）重大大危险源源清单、控控制计划划及变更记录。5 4.3.22 44.3.2 是否建建立了相相应的程程序文件件予以支支持；（1）建立立了满足足要求的的的程序序；（2）法规规收集、走走访记录录；内审组长：xxxx 内内审员： (质量、环环境、职职业健康康安全管管理体系系)检查查表被审核部门门：质管管部 时间间：xxx年x月月 日 编号号： 序号一体化管理理体系过过程QMS EMMS OMMS审 核 要要 点提供的实施施证据Y/N注

60、 明不符合程 度 是否建建立了相相应法律律法规清清单，并并传达到相应员员工； 是否对对新的法法规进行行了收集集，并对对旧法规清单进进行变更更。（3）国家家、地方方、行业业的法律律法规清清单、评审及及传递证证据；（4）法律律法规清清单变更更记录。6 5.4.1 4.33.3 4.3.33 是否在在相关职职能和层层次上建建立了QEOHSS目标和和指标； 所建立立的目标标、指标标是否充充分考虑虑了满足产品和和有关法法律法规规的要求求； 目标、指指标是否否可测量量，与公公司的QEOHSS方针相相一致。（1）QEEOHSS目标、目目标分解解的证据据；（2）所建建立的目目标、指指标充分分考虑了了满足产品和