营业部存量客户再开发激励办法模版

1、营业部存量客户再开发激励办法（试行）为适应证券市场竞争环境，推动公司证券经纪业务发展，特制定本办法。本办法所称“存量客户”是指营业部现有无经纪关系的公共客户、虽有经纪关系但经纪关系属于离职人员的客户以及已在营业部履行股东账户和基金账户销户或资金账户已销户的客户。金融产品销售为了鼓励基金、理财等金融产品销售，营业部前台人员可以对存量客户进行金融产品销售，实现金融产品销售的存量客户简称“基金户”。通过前台人员的服务，当存量客户成为“基金户”时，营业部须通过电话回访确认、同时要求客户本人签字确认前台人员已对客户提供有效服务后，为前台人员确认其与“基金户”的客户经纪关系。“基金户”的客户经纪关系依照营

2、业部现有新增客户经纪关系确认流程确认，同时营业部应填写统一格式的客户确认单（见附件一），并将客户金融产品认购的交易记录作为客户确认单的附件。客户确认单须经营业部总经理签字确认。已确认客户经纪关系 “基金户”的基金、理财等金融产品的营业收入以及基金、理财等金融产品的资产可计入前台人员的考核；“基金户”的其他证券交易手续费净收入和其他资产不得计入前台人员的考核。“基金户”的基金、理财等金融产品销售的提成比例依照经纪业务管理部相关规定执行。准休眠客户的激活营业部资产小于等于人民币一百元，且xx年xx月1日以来无证券交易记录的存量客户，简称“准休眠户”。营业部可将“准休眠户”分配给前台人员（不包括：无

3、xx、通讯补贴的证券经纪人）进行服务，原则上每个前台人员一次所分配“准休眠户”数未能超过100户。营业部分配“准休眠户”，应制定“准休眠户”分配方案，并报备经纪业务管理部（通过经纪业务管理平台上传“准休眠户”分配方案电子扫描件）。“准休眠户”分配方案须注明营业部名称、拟分配“准休眠户”的相关客户信息：资金账户、客户姓名、分配时点资产、联系方式；以及拟分配的前台人员姓名、“准休眠户”激活的有效期（原则上为一年内）等，并由营业部总经理、运营主管、前台人员本人签字确认。通过前台人员的服务，当“准休眠户”成为有效客户（资产大于等于人民币一万元）时，营业部须通过电话回访确认、同时要求客户本人签字确认前台

4、人员已对客户提供有效服务后，为前台人员确认其与“准休眠户”的客户经纪关系。“准休眠户”的客户经纪关系依照营业部现有新增客户经纪关系确认流程确认，同时营业部应填写统一格式的客户确认单，并打印确认时点客户资产情况（资产应大于等于人民币一万元）作为客户确认单的附件。客户确认单须经营业部总经理签字确认。已确认客户经纪关系的“准休眠户”的手续费净收入和客户资产可计入前台人员的考核。在规定的激活期限内没有成为有效户的“准休眠户”，营业部应予以收回，并可继续给前台人员做重新分配，但仍需按本办法的规定制订新的“准休眠户”分配方案，并报备经纪业务管理部。“准休眠户”的证券交易手续费净收入提成比例为15%；其中，

5、股票基金交易手续费设置低于0.1%的“准休眠户”的手续费净收入提成比例按公司营业部前台管理办法执行。“准休眠户”的基金、理财等金融产品销售的提成比例依照经纪业务管理部相关规定执行。流失客户的再开发在公司各营业部内销户已满五个工作日的存量客户（特指：资金账户已销户；或资金账户未销户、但股东账户和基金账户已销户、账户内无证券资产且资金余额小于等于人民币一千元），简称“流失户”。经营业部前台人员再开发，“流失户”重新在营业部开立资金账户的，营业部须通过电话回访确认、同时要求客户本人签字确认前台人员已对客户提供有效服务后，为前台人员确认其与“流失户”的客户经纪关系。“流失户”的客户经纪关系依照营业部现

6、有新增客户经纪关系确认流程确认，同时营业部应填写统一格式的客户确认单，并打印流失客户销户时的记录作为客户确认单的附件。资金及柜台交易业务岗应对“流失户”的股东账户和基金账户等是否销户做审核签字确认。客户确认单还须经营业部总经理签字确认。 已确认客户经纪关系的“流失户”的手续费净收入和客户资产可计入前台人员的考核。 “流失户”的证券交易手续费净收入提成比例为5%至10%，由各营业部总经理自行确定。 “流失户”的基金、理财等金融产品销售的提成比例依照经纪业务管理部相关规定执行。附则营业部应严格依照本办法的规定确认“基金户”、“准休眠户”和“流失户”的客户经纪关系，如有违反规定情况，公司将对相关责任

7、人及当事人予以严肃处理。本办法由公司经纪业务管理部负责说明。本办法自下发之日起执行。xx年xx月xx证券股份有限公司 营业部客户确认单以下内容为营业部客户开销户岗填写客户信息姓 名资金账号身份证号开户日期机构客户联系人联系电话营销推广人员信息姓 名人员编号渠道名称联系电话 （签字） 日期：以下内容为客户本人填写客户确认栏1、本人知晓并认可该人员（ ）作为我的客户经理；2、本人承诺，根据国家相关法律法规和xx证券的相关管理规定，不与该人员签署任何口头或书面方式的其他协议。 （签字） 日期：以下内容为营业部资金及柜台交易业务岗填写审核内容确认单是否与预约信息一致是（ ）否（ ）客 户 是否存在历史开户情况否（ ） 新增客户是（ ）否（ ）是（ ）是否为本营业部客户是（ ）基金户是否附金融产品认购交易记录是（ ）否（ ）准休眠户是否与分配方案一致是（ ）否（ ）是否附激活时点客户资产情况且客户资产1万元是（ ）否（ ）流失户是否销户已满五个工作日，且资金账户无证券资产、资金余额1千元是（ ）否（ ）否（ ）是否附销户历史交易操作记录、账户资产情况凭证是（ ）否（ ） （签字） 日期：以下内容为营业部