FIDIC合同条件讲义

1、FIDIC合同条件讲义第一页，共401页。FIDIC相关背景知识 FIDIC是国际咨询工程师联合会的法文缩写。FIDIC的本义是指国际咨询工程师联合会这一独立的国际组织。习惯上有时也指FIDIC条款或FIDIC合同条件。FIDIC 主席 Jorge Padilla 第二页，共401页。F I D I CFederation Internationale Des Ingenieurs ConseilsInternational Federation of Consulting Engineers国际咨询工程师联合会第三页，共401页。一、FIDIC组织的起源FIDIC成立于1913年，最初的成员

2、是欧洲境内的法国、比利时等3个独立的咨询工程师协会。现在FIDIC组织在全球范围内已经拥有68个成员协会，总部设在瑞士洛桑市。代表了约400，000位独立从事咨询工作的工程师。 1996年10月，中国工程咨询协会正式加入FIDIC。 第四页，共401页。二、FIDIC的组织机构和职能FIDIC的组织机构分为三种，执行委员会，常设委员会和特别小组。一般性的日常活动是由几个常委会和由执行委员会任命的特别小组来负责组织和管理的。 裁决评审委员会 建筑容量小组 商业实践委员会 诚信管理小组合同委员会 质量管理小组 可持续发展小组 第五页，共401页。FIDIC的宗旨：倡导先进的工程管理理念，从而指导国

3、际承包业的良性发展，为其成员国的会员公司提供服务。FIDIC的主要工作： 研究国际工程中存在的问题，提出解决问题的策略 召开工程管理国际专题研讨会 编制和推行国际工程中的各类合同范本 第六页，共401页。三、FIDIC知识体系第七页，共401页。四、FIDIC合同条件概述FIDIC合同条件，一般指FIDIC施工合同条件。其条款通过业主和承包商签定的承包合同作为基础，以独立、公正的第三方（施工监理）为核心，从而形成业主、监理、承包商三者之间互相联系、互相制约、互相监督的合同管理模式。FIDIC合同条件是解决不同法律制度合同规定不一致的问题。其中，FIDIC合同条件尽管不是国际法律规定，却是国际主

4、要基金组织推荐的、并被接受该基金组织融资项目的政府、组织、企业、雇主及承包商所普遍接受的合同条件，被世界各有关组织的广泛承认和实施，是工程咨询行业的重要指导性文献。第八页，共401页。FIDIC合同条件是根据英美合同法自由约定原则，并依据实施阶段及实施过程约定的。合同项目是从招投标签约开始，直至工程项目建成、最终结算，合同结束。FIDIC的权威性主要体现在其高质量的工程合同范本上， 采用西方经济最发达国家所熟悉的英美法系的制度模式，并考虑了发达国家资本输出、技术输出、商品输出和服务输出（包括发达国家承包商）的竞争利益。其是世界银行、亚洲开发银行、非洲开发银行等国际金融机构的贷款项目指定使用FI

5、DIC的合同范本。第九页，共401页。五、FIDIC系列合同FIDIC彩虹 截止1998年土木工程施工合同条件 (红皮书) 土木工程施工分包合同条件(红皮书) 设计-施工与交钥匙合同条件(橘皮书) 电器与机械工程合同条件(黄皮书) 业主/咨询工程师标准服务协议书条件（白皮书） 第十页，共401页。FIDIC Standard Forms of ContractConditions of Contract for Works of Civil Engineering Construction(1957, 1965, 1977, 1987)Conditions of Subcontract for

6、 Works of Civil Engineering Construction(1994)Conditions of Contract for Design-Build and Turnkey(1995) Conditions of Contract for Electrical and Mechanical Works(1963, 1980, 1987)Conditions of the Client/Consultant Model Services Agreement(1979, 1991, 1998)第十一页，共401页。土木工程施工合同条件（老红皮书） 采购/动员开 工放线/场平路

7、基/地下管道/基础 结构/电梯/管道/线缆CLUB S S HOTEL装饰/竣工验收第十二页，共401页。 国际承包市场商业项目的增多，使得原来的FIDIC合同条件有必要加以更新。于是FIDIC在调查了全球几百家业主单位、承包商、咨询公司的基础上，于1999年正式出版了四个新合同版本。 施工合同条件（新红皮书）设备及设计-修建合同条件（新黄皮书）EPC/设计采购施工交钥匙合同条件(银皮书)简短格式的合同条件（绿皮书）六、新版FIDIC合同条件第十三页，共401页。FIDIC 1999 Editions New Standard Forms of ContractConditions of Co

8、ntract for Construction Conditions of Contract for Plant and Design-Build Conditions of Contract for EPC/Turnkey Projects Short Form of Contract第十四页，共401页。 （一）新版FIDIC合同条件的 编制原则： 术语一致，结构统一 适用法律广，措辞精确 变革而不是改良 淡化工程师的独立地位 实践需要简明合同文本 第十五页，共401页。（二）新版FIDIC各合同条件的适用条件与比较：FIDIC 1999 Editions New Standard For

9、ms of Contract第十六页，共401页。1、施工合同条件的适用条件:各类大型或复杂工程主要工作为施工业主负责大部分设计工作由工程师来监理施工和签发支付证书按工程量表中的单价来支付完成的工程量 (即单价合同)风险分担均衡第十七页，共401页。施工合同条件（新红皮书）土 建竣工试验采购土建与安装接收（竣工）开工第十八页，共401页。 施工合同条件适用于建设项目规模大、复杂程度高、业主提供设计的项目。业主愿意承担比较大的风险；业主雇佣工程师作为其代理人管理合同，管理施工以及签证支付；业主在施工过程中持续得到全部信息，并能作变更；承包商根据业主提供的图纸资料进行施工，并将质量保证体系和月进度

10、报告的所有细节提供给工程师。第十九页，共401页。2、设备及设计修建合同条件的适用条件:机电设备项目、其他基础设施项目以及其他类型的项目业主只负责编制项目纲要（即：“业主的要求”）和工程设备性能要求，承包商负责大部分设计工作和全部施工安装工作第二十页，共401页。续2、设备及设计修建合同条件的适用条件:工程师来监督设备的制造、安装和施工，签发支付证书。在包干价格下实施里程碑支付方式，在个别情况下，也可能采用单价支付。风险分担均衡。第二十一页，共401页。设备及设计修建合同条件（新黄皮书）设计、采购 土建、安装竣工试验竣工后试验第二十二页，共401页。 设备和设计-建造合同条件适用于建设项目规模

11、大、复杂程度高、承包商提供设计、业主愿意将部分风险转移给承包商的情况。设备和设计-建造合同条件与施工合同条件相比，最大区别在于前者业主不再将合同的绝大部分风险由自己承担，而将一定风险转移至承包商。因此，（1）如在一些传统的项目里，特别是电气和机械工作，由承包商作大部分的设计，比如业主提供设计要求，承包商提供详细设计；（2）采纳设计-建造履行程序，由业主提交一个工程目的、范围和设计方面技术标准说明的“业主要求”，承包商来满足该要求；（3）工程师进行合同管理，督导设备的现场安装以及签证支付；（4）执行总价合同，分阶段支付。第二十三页，共401页。3、EPC交钥匙合同条件的适用条件:私人投资项目，如

12、BOT项目（地下工程太多的工程除外）固定总价不变的交钥匙合同，并按里程碑方式支付业主代表直接管理项目实施过程，采用较宽松的管理方式，但严格竣工检验和竣工后检验，以保证完工项目的质量项目风险大部分由承包商承担，但业主愿意为此多付出一定的费用第二十四页，共401页。技术、设计、采购 土建、安装竣工试验竣工后试验EPC/设计采购施工交钥匙合同条件(银皮书)接收 工程开工产品第二十五页，共401页。 EPC/交钥匙项目合同条件是一种现代新型的建设履行方式。该合同范本适用于建设项目规模大、复杂程度高、承包商提供设计、承包商承担绝大部分风险的情况。与其它三个合同范本的最大区别在于，在EPC/交钥匙项目合同

13、条件下业主只承担工程项目的很小风险，而将绝大部分风险转移给承包商。这是由于作为这些项目（特别是私人投资的商业项目）投资方的业主在投资前关心的是工程的最终价格和最终工期，以便他们能够准确的预测在该项目上投资的经济可行性。所以，他们希望少承担项目实施过程中的风险，以避免追加费用和延长工期。 第二十六页，共401页。 EPC/交钥匙项目合同条件具有以下特点： （1）承包商承担全部设计责任，合同价格的高度确定性，以及时间不允许逾期；（2）业主不卷入每天的项目工作中去；（3）业主多支付承包商建造费用，但作为条件承包商须承担额外的工程总价及工期的风险；（4）项目的管理严格采纳双方当事人的方式，如无工程师的

14、介入。 另外，使用EPC合同的项目的招标阶段给予承包商充分的时间和资料使其全面了解业主的要求并进行前期规划、风险评估的估价；业主也不得过度干预承包商的工作；业主的付款方式应按照合同支付，而无须像新红皮书和新黄皮书里规定的工程师核查工程量并签认支付证书后才付款。 第二十七页，共401页。4、简明合同格式的适用条件:施工合同金额较小（如低于50万美元）、施工工期较短（如少于6个月）既可以是土木工程，也可以是机电工程设计工作既可以是业主负责，也可以是承包商负责合同可以是单价合同，也可以是总价合同，在编制具体合同时，可以在协议书中给出具体规定第二十八页，共401页。（三）FIDIC新红皮书、新黄皮书和

15、银皮书的主要结构差别Construction3 The Engineer5 Nominated Subcontractors12 Measurement EvaluationPlant &DB3 The Engineer5 Design12 Tests after CompletionEPC/Turnkey3 The Employers Administration5 Design12 Tests after Completion第二十九页，共401页。（四）FIDIC新版合同条件的支付类型比较ConstructionUnit PricePlant &DBLump SumEPC/Turnkey

16、Lump SumShort FormUnit Price or Lump Sum第三十页，共401页。七、FIDIC合同条件的优点（1）脉络清楚，逻辑性强，承包商和业主之间风险分担公平合理，不留模棱两可之词。 （2）对业主和承包商的责任，工程师的权利作了明确规定，避免合同执行过程中过多的纠纷和索赔事件的发生。 对于每一种可能发生的不测事件，明确定义了业主和承包各自的风险，以及其中一方向另一方提出合理索赔的条件。 按照详细具体的索赔条款，每一工程项目的进度、经测算已完工程的工程量要支付的工程款都有明确的规定。第三十一页，共401页。续七、FIDIC合同条件的优点 除非合同中明文规定，承包商对永久

17、工程设计不负责任，只限于按图施工。 专有一条规定工程的施工由工程师监督。 这一点欧洲大陆与英国不同，业主权力很大。工程师有广泛的全力，向承包商发出指示，对工程做出变更。作为回报，根据合同规定，承包商有权就超出其责任范围而完成的工作量要求增加报酬。 说明了承包商发出索赔通知，保存现场记录并为其索赔提供证据的程序。并规定索赔应在提供的证据使工程师感到满意的范围内支付。 有一对一解决业主与承包商争议的具体规定。 可提交仲裁。第三十二页，共401页。续七、FIDIC合同条件的优点（3）普遍适用性。由于FIDIC合同条件来源于英国ICE合同条件，所以它同原来属于英联邦的国家或地区使用的标准合同条件有很大

18、的相似性。在掌握了FIDIC合同条件之后，就很容易掌握上述国家或地区使用的标准合同条件。 每一份工程合同都应清楚列明承包商的责任，并通过一系列条款构成对业主和承包商双方的有效制约。承包商需要了解相关内容，以便在施工过程中履行责任，特别是注意及时回避风险。按照FIDIC条款履约保函（保证书），将缺乏经济实力的施工单位自然淘汰，保证了有经济实力、有先进管理方法、高素质的承包商中标，也保证了工程进度和质量。 第三十三页，共401页。八、FIDIC合同文件的标准Fidic出版的所有合同文本结构，都是以通用条件、专用条件和其他标准化文件的格式编制。通用条件 所谓通用，其含义是工程建设项目不论属于哪个行业

19、，也不管处于何地，只要是土木工程类的施工均可适用。条款内容涉及：合同履行过程中业主和承包商各方的权利和义务，工程师的权利和职责，各种可能预见到事件发生后的责任界限，合同正常履行过程中各方应遵循的工作程序，因意外事件而使合同被迫解除时各方应遵循的工作准则。第三十四页，共401页。专用条件 专用条件是相对于通用而言，要根据准备实施的项目的工程专业特点，以及工程所在地的政治、经济、法律、自然条件等地域特点，针对通用条件中条款的规定加以具体化。可以对通用条件的规定进行相应补充完善、修订或取代其中的某些内容，以及增补通用条件中没有规定的条款。专业条件中条款序号应与通用条件中要说明条款的序号对应，通用条件

20、和专用条件内相同序号的条款共同构成对某个问题的约定责任。如果通用条件内某一条款内容完备、适用，专用条件内可不再重复列此条款。第三十五页，共401页。标准化的文件格式（1）标准化的投标书（及附录） 投标书是投标人愿意遵守招标文件规定的意思表示。（2）合同协议书的格式文件 合同协议书是业主与中标承包商签订施工承包合同的标准化格式文件，双方只要在空格内填入相应内容并签字盖章后合同即可生效。第三十六页，共401页。投标函合同名称致： 我们已研究了实施上述名称的工程的合同条件、规范、图纸、工程量表、资料表、所附附录和编号 的补遗。我们报价以 (以支付货币填写)金额或按照合同条件可能决定的其它此类金额，按

21、照本投标文件包括的所有文件，实施、完成上述工程并修补其中的任何缺陷。 我们接受你们关于任命争端裁决委员会的建议，如资料表中所列 我们已完成了该资料表，增加了我们对于争端裁决委员会其他成员的建议，但这些建议不作为本报价的条件。* 我们同意至 日遵守本投标文件，在该日期之前的任何时间，本投标文件对我们一直具有约束力，并可随时接受中标。我们在此认可投标文件附录构成我们投标文件的一部分。 第三十七页，共401页。如果我们中标，我们将提供要求的履约保证，在开工日期后尽快开工，并在竣工时间内按照上述文件完成工程。在制定和签署一份正式的协议书之前，本投标文件连同你方的书面中标通知，应构成在我们双方之间具有约

22、束力的合同。我们理解你们并不一定接受你方可能收到的最低投标或任何投标。签字 职务 正式授权为或代表 签署投标文件 地址 日期 *如果投标人不接受此建议，本段可删除并代之以： 我们不同意你们关于任命争端裁决委员会的建议。 我们已在资料表中提出了我方对此任命的建议，但这些建议不作为本报价的条件。如果你们不接受我们的建议，我们提议根据合同条件第20.2款由双方共同任命争端裁决委员会。第三十八页，共401页。合同协议书 本协议书于19 年 月 日由 (以下简称“雇主”)为一方与 (以下简称“承包商”)为另一方签订。鉴于雇主欲使承包商实施一项名为 的工程，并已接受了承包商提出的承担该工程的实施、完成以及

23、修补其任何缺陷的投标文件 雇主与承包商协议如下： 1、本协议书中的措词和用语具有的含义应与下文提及的合同条件中分别赋予它们的含义相同。 2、下列文件应被认为是组成本协议书的一部分，并应被作为其一部分阅读和理解。 日的中标函； 日的投标文件；编号 的补遗；合同条件；规范；图纸；第三十九页，共401页。 以及已完成的资料表。 3、考虑到下文提及的雇主付给承包商的各项款额，承包商特此立约向雇主保证遵守合同的各项规定，恰当地实施和完成工程，并修补其任何缺陷。 4、雇主特此立约，保证在合同规定的时间内并以合同规定的方式向承包商支付合同价格，以作为本工程实施、竣工及修补其任何缺陷的报酬。特此立据。本协议书

24、于上面所定的日期，由合同双方根据各自的法律签署订立，开始执行。由 签名 由 签名作为或代表雇主 作为或代表承包商证明人： 证明人：姓名： 姓名： 地址： 地址： 日期： 日期： 第四十页，共401页。九、FIDIC合同条件的制约条款制约条款是合同的重要组成部分，是双合同义务实施的保证措施。所谓制约，是指一方对另一方未能按照合同要求履行自己的义务，造成或将造成质量不合格产品，延误工期或给另一方造成其损失，而有权采取约束或者索赔的措施。业主对承包商的制约承包商对业主的制约第四十一页，共401页。（一）业主对承包商的制约履约担保履约责任不得转让监理控制保证进度和工期各项保证工程质量措施其他额外费用

25、业主对承包商的制约大都是由监理工程师执行的。其目标是保证承包商按期按质完成并交付工程产品。第四十二页，共401页。（1）履约担保一承包商必须在接到中标通知后的28天内向业主开具履约保函（5%-10%合同金额），该保函为不可撤销的，有效期直到缺陷责任期（保修期）满才终止。一旦业主确认承包方严重违约，就有权没收该保证金，作为损失的抵偿。该保函（或保证金）如未被索赔，等最终竣收后退还承包商。第四十三页，共401页。（1）履约担保二业主有权从承包商应得的月结算工程款中扣留10%作为保留金，以保证承包商继续维护已完工程，直至工程竣工。经初步验收后退还5%，仍留5%，以保证在缺陷责任期间，承包商对已完工程

26、可能出现的缺陷，业主可以雇用他人进行修补，并从保证金中扣除该费用。直到最终验收之后，方才全部退还承包商。 第四十四页，共401页。（2）履约责任不得转让一未经业主同意不得将合同或合同的任何部分，以及其中的权益转让给另一方，从而解除自己的合同责任。实际上，业主一般是不会同意此种转让的。因而，一经发生此种转让，就可以承包商违约处理。承包商不得将整个工程分包出去，只允许部分分包，但需经监理工程师事先同意。部分分包一般指将专业性强的部分，或分项工程分包给专业施工队伍。不应为了弥补承包商自身实力不足而将一些主体工程化整为零，分包给非专业性的队伍。否则，以违约论处。第四十五页，共401页。（2）履约责任不

27、得转让二分包商应接合同要求实施工程，分包不能减免承包商履行合同的职责。分包商的人员、装备、材料、施工计划，均应纳入承包商计划，并视同承包商所有。分包商对承包商负责，承包商对业主负责。监理工程师一般通过承包商管理分包商，也可直接在现场对分包商下达指令，但事前或事后应通报承包商。分包商完成的工程验收，仍由监理工程师对承包商进行。业主只对承包商支付工程款，分包商则从承包商得到应有的报酬。 第四十六页，共401页。（2）履约责任不得转让三承包商或分包商为实施工程从材料供应商或保险公司等所得到的权益如果延续至保修期满之后，则应将该权益转让给业主。总之，承包商要负责整个工程的实际管理，承担全部实施工程的职

28、责。否则就视为违约 。第四十七页，共401页。（3）监理控制一 承包商的人员、施工装备和工程设备、材料，均应在监理工程师的监控之下：监理工程师认为承包商的某些人员不称职，可随时责令退出现场，且不得重新在本工程任用；承包商工地主管不得随意离开工地，不得违反各级政府法令、法规，以及有关团体或单位的规章，不得侵犯他人的专利权。第四十八页，共401页。（3）监理控制二施工装备、材料、工程用设备要符合要求；一进场就视为本工程专用，未经工程师许可，不得运出工地。当证明承包商无力履行合同（如资不抵债、破产）时，其自有装备、分包商装备、临时工程均须留在工地，业主或业主雇用的其他承包商认为合适时可以有偿使用这些

29、设备或材料，以保证工程尽快继续实施。否则，视为违约。监理工程师有权对承包商拟用的材料、工程设备进行检验，其费用由承包商承担。监理工程师有权拒绝接受不合格材料、工程设备，并责令将其运出工地。如果承包商不遵照上述指令，将被视为违约。 第四十九页，共401页。（4）保证进度和工期承包商应接期开工，否则视为违约。承包商要按要求进度施工，如有延误，应采取补求措施，否则可按违约终止合同，或进行分割。承包商未能按期提供施工图纸而影响工期，应承担相应责任;未能如期竣工，或按计划（如网络计划）完成某一区任务，可以按规定费率罚款。 第五十页，共401页。（5）各项保证工程质量措施当监理工程师通过检验，认为施工质量

30、不合格，有权拒绝签认，要求返工，或者要求修补缺陷。承包商未能及时返工或修补缺陷，将被认为是违约。监理工程师有权另行雇用他人完成，其费用由承包商承担，即所谓“分割” 。监理工程师要求对已完工程的某个部分进行额外检验，开孔，承包商应即照办。如果检验结果，证明该部分工程不合格，并证明属于承包商责任者，则其费用由承包商负担。 第五十一页，共401页。（6）其他额外费用 承包商未按合同要求办理保险或保险不能回收部分所发生的费用，要由承包商承担或分担。承包商不得将施工对交通或毗邻地区造成干扰，以及由于运输损害交通设施所造成的损失转嫁给业主。否则，业主将向承包商进行索赔。由于承包商超过法定工作时间安排加班加

31、点，使业主增加监理费用，应由承包商承担该费用。 第五十二页，共401页。（二）承包商对业主的制约业主或工程师职责范围内的延误额外工作的补偿特殊原因解除履约 其他损失 第五十三页，共401页。 承包商对业主的制约的目标是维护自身的合法权益。在保证按质按量完成工程的同时，索取由于业主或工程师，以及客观条件造成的费用或工期的损失，或由于增加费用应得的补偿。这种补偿数额往往是不少的，可能达合同金额的10%或者更多些，往往超过承包商合理的利润。如果得不到补偿，承包商是难以承受的。因而这种索赔是合理合法的，是正常的。当然，承包商编制的索赔金额往往与实际损失或增加的费用有出入，这就需要认真核实，科学计算。同

32、时，为了减少索赔，业主和监理工程师都应采取措施，避免主观原因引起的延误。第五十四页，共401页。（1）业主或工程师职责范围内的延误业主未能及时办妥并移交工程占用地权和拆迁，以致不能按期开始动工或按进度施工。监理工程师未能及时提供必要的施工图纸或延误批准承包商所作施工图，从而影响施工进度。由于业主或监理工程师的原因，根据监理工程师指示暂时停工，以及未能及时下达复工令。业主的违约，包括延迟支付工程款，破产或由于其他客观原因不能履行合同义务。 第五十五页，共401页。（2）额外工作的补偿监理工程师指示的额外检验，覆盖后的开孔费用。在施工过程中或缺陷责任期内，监理工程师指示承包商对非承包商责任造成工程

33、缺陷进行的调查的费用，例如水毁、交通事故等原因造成的破坏。工程变更，包括工程性质变更，设计变更，单价变更（工程内容变更）或者由于工程性质或工程量变更引起的单价调整，以及工程变更造成合同的总价增减超过15%的管理费补偿。 第五十六页，共401页。（3）特殊原因解除履约由于特殊风险造成的损失及由于无法控制的原因解除履约。 第五十七页，共401页。（4）其他损失特别异常的气候（按专用合同条件可能规定的标准确定）。文物的保护和挖掘造成工期延误或增可的工作量。外界障碍或特殊地质水文条件造成的延误或增加的工作量。由于变更设计造成的延误和额外费用。业主的干扰和计划变化，例如，由于建设项目报批手续或资金未到位

34、等原因推迟开工，中途停建，或业主要求提前完工等。市场价格变化引起的价格调整（按专用合同条件的规定办）。 第五十八页，共401页。十、FIDIC合同条件下的施工索赔（一）索赔的起因风险分担不均。施工条件变化。 工程变更。 工期拖延。 业主违约。 合同缺陷。 工程所在国家法令变更。 第五十九页，共401页。风险分担不均这是国际工程承包业受“买方市场”现状制约这一客观事实所决定的。在这种情况下，中标的承包商只有通过施工索赔来适度地减少风险，弥补各种风险引起的损失。这就是工程索赔中承包商(Constractor)的索赔案数远远超过业主(Employer)反索赔案数的原因。 第六十页，共401页。施工条

35、件变化土建工程施工与地质条件密切相关，如地下水、断层、溶洞、地下文物遗址等。这些施工条件的变化即使是有经验的承包商也无法事前预料。因此施工条件的异常变化必然会引起施工索赔。 第六十一页，共401页。工程变更(Variations)承包商施工时完成的工程量超过或少于工程量表(BOQBill of quantities)中所列工程量的15%以上时，或者在施工过程中，工程师(Engineer)指令增加新的工作、改换建筑材料、暂停或加速施工等变更必然引起新的施工费用，或需要延长工期。所有这些情况，承包商都可提出索赔要求，以弥补自己不应承担的经济损失。 第六十二页，共401页。工期拖延(Construc

36、tion delay)施工过程中，由于受天气、地质等因素影响，经常出现工期拖延。如果工期拖延的责任在业主方面，承包商就实际支出的计划外施工费提出索赔；如果责任在承包商方面，则应自费采取赶工措施，抢回延误的工期，否则应承担误期损害赔偿费(Liquidated damages for delay)。第六十三页，共401页。业主违约(Default of employer)指业主未按规定为承包商施工提供条件，未按规定时限向承包商支付工程款，工程师未按规定时间提供施工图纸、指令或批复，或者由于业主坚持指定的分包商(Nominated subcontractor)等。 第六十四页，共401页。合同缺陷按

37、FIDIC合同条件，由于合同文件中的错误、矛盾或遗漏，引起支付工程款时的纠纷，由工程师做出解释。但是，如果承包商按此解释施工时引起成本增加或工期拖延时，则属于业主方面的责任，承包商有权提出索赔。第六十五页，共401页。工程所在国家法令变更如提出进口限制、外汇管制、税率提高等等，都可能引起施工费用增加，按国际惯例，允许给承包商予以补偿。变更的时间标准，是从投标截止日期(一般均为开标日期)之前的第28天开始。第六十六页，共401页。（二）索赔的分类 按施工索赔的目的可分为工期索赔(Claim for extension of time)和经济索赔(Financial claims)。(1)工期索赔

38、。即承包商向业主要求延长施工时间，使原定的工程竣工日期顺延一段合理的时间。这样，承包商可以避免承担误期损害赔偿费。FIDIC合同条件中，误期损害赔偿费是用以补偿业主由于工程项目较晚投入运行而受的经济损失，按日计算赔偿金，可以累计达到合同额的10%。FIDIC第44.1分条明确规定了可以延长工期的5种情况，给承包商赋予了工期索赔权。第六十七页，共401页。(2)经济索赔。即承包商向业主要求补偿不应该由承包商自己承担的经济损失或额外开支(Losses and expenses)，也就是取得合理的经济补偿。前提是：在实际施工过程中所发生的施工费用超过了投标报价书中该项工作所预算的费用；而这项费用超支

39、的责任不在承包商方面，也不属于承包商的风险范围。具体地说，施工费用超支主要来自2种情况：一是施工受到干扰，导致工作效率降低；二是业主指令工程变更或产生额外工程，导致工程成本增加。由于这2种情况所增加的新增费用(Additional cost)或额外费用(Extra cost)，承包商有权索赔。第六十八页，共401页。（三）索赔的依据为了达到索赔的目的，承包商要进行大量的索赔论证工作，来证明自己拥有索赔的权利，而且所提出的索赔款额是准确的，即论证索赔权和索赔款额。对于所有的施工索赔而言，以下10个方面的资料是不可缺少的。第六十九页，共401页。(1)招标文件它是工程项目合同文件的基础，包括通用条

40、件、专用条件、施工技术规程、工程量表、工程范围说明、现场水文地质资料等文本，都是工程成本的基础资料。它们不仅是承包商投标报价的依据，也是索赔时计算附加成本的依据。第七十页，共401页。(2)投标报价文件在投标报价文件中，承包商对各主要工种的施工单价进行了分析计算，对各主要工程量的施工效率和进度进行了分析，对施工所需的设备和材料列出了数量和价值，对施工过程中各阶段所需的资金数额提出了要求等等。所有这些文件，在中标及签订施工协议书(Construction agreement)以后，都成为正式合同文件的组成部分，也成为施工索赔的基本依据。第七十一页，共401页。(3)施工协议书及其附属文件在签订施

41、工协议书以前合同双方对于中标价格、施工计划合同条件等问题的讨论纪要文件中，如果对招标文件中的某个合同条款作了修改或解释，则这个纪要就是将来索赔计价的依据。 第七十二页，共401页。(4)来往信件如工程师(或业主)的工程变更指令(Variation orders)、口头变更确认函(Confirmation of oral instruction)、加速施工指令(Acceleration order)、施工单价变更通知、对承包商问题的书面回答等等，这些信函(包括电传、传真资料)都具有与合同文件同等的效力，是结算和索赔的依据资料。第七十三页，共401页。(5)会议记录如标前会议纪要、施工协调会议纪要

42、、施工进度变更会议纪要、施工技术讨论会议纪要、索赔会议纪要等等。对于重要的会议纪要，要建立审阅制度，即由作纪要的一方写好纪要稿后，送交对方传阅核签，如有不同意见，可在纪要稿上修改，也可规定一个核签期限(如7 d)，如纪要稿送出后7 d内不返回核签意见，即认为同意。这对会议纪要稿的合法性是很必要的。第七十四页，共401页。(6)施工现场记录主要包括施工日志、施工检查记录、工时记录、质量检查记录、设备或材料使用记录、施工进度记录或者工程照片、录相等等。对于重要记录，如质量检查、验收记录，还应有工程师派遣的监理员签名。第七十五页，共401页。(7)工程财务记录如工程进度款每月支付申请表，工人劳动计时

43、卡和工资单，设备、材料和零配件采购单、付款收据，工程开支月报等等。在索赔计价工作中，财务单证十分重要。第七十六页，共401页。(8)现场气象记录许多的工期拖延索赔与气象条件有关。施工现场应注意记录和收集气象资料，如每月降水量、风力、气温、河水位、河水流量、洪水位、基坑地下水状况等等。第七十七页，共401页。(9)市场信息资料对于大中型土建工程，一般工期长达数年，对物价变动等报道资料，应系统地收集整理，这对于工程款的调价计算是必不可少的，对索赔亦同等重要。如工程所在国官方出版的物价报道、外汇兑换率行情、工人工资调整等。 第七十八页，共401页。(10)工程所在国家的政策法令文件如货币汇兑限制指令

44、、调整工资的决定、税收变更指令、工程仲裁规则等等。对于重大的索赔事项，如遇到复杂的法律问题时，承包商还需要聘请律师，专门处理这方面的问题。第七十九页，共401页。（四）承包商索赔可引用的合同条款在FIDIC合同条件(第4版)中，凡是承包商可以引用的施工索赔条款，在FIDIC总部编写的关于第4版的“摘要”(“Digest of FIDIC conditions”)中做了论述。该“摘要”在列出可索赔条款的同时，还提出每个不同的索赔内容可以得到哪些方面的补偿，即不仅可得到附加的成本开支(Cost，代号为C)，还可得到计划的利润(Profit,代号为P)，或相应的工期延长(EOT，代号为T)。可以说，

45、FIDIC总部的这个“摘要”所提出的可索赔条款相当明确的，无疑也是比较权威的，值得国际工程承包商仔细研究和应用。第八十页，共401页。承包商索赔可引用的合同条款一 1 5.2 合同论述含糊 T+C 2 6.36.4 施工图纸拖期交付 T+C 3 12.2 不利的自然条件 T+C 4 17.1 因工程师数据差错，放线错误 C+P 5 18.1 工程师指令钻孔勘探 C+P 6 20.3 业主的风险及修复 C+P 7 27.1 发现化石、古迹等建筑物 T+C 8 31.2 为其他承包商提供服务 C+P 9 36.5 进行试验 T+C 10 38.2 指示剥露或凿开 C 11 40.2 中途暂停施工

46、T+C 12 42.2 业主未能提供现场 T+C 第八十一页，共401页。承包商索赔可引用的合同条款二 13 49.3 要求进行修理 C+P 14 50.1 要求检查缺陷 C 15 51.1 工程变更 C+P 16 52.152.2 变更指令付款 C+P 17 52.3 合同额增减超过15% C 18 65.3 特殊风险引起的工程破坏 C+P 19 65.5 特殊风险引起其他开支 C 20 65.8 终止合同 C+P 21 69 业主违约 T+C 22 70.1 物价变化 按调价公式C 23 70.2 法规变化 C 24 71 货币及汇率变化 C+P 第八十二页，共401页。在以上所列24项索

47、赔条款中，按条款主题内容分析，承包商有索赔权的事项原因是多方面的。其中：(1)属于工程变更的有6项(No.11,15,16,17,20,22)；(2)属于进行修理或补充勘探方面的有5项(No.5,9,10,13,14)；(3)属于工程师工作差错或拖交图纸的有3项(No.1,2,4)；(4)属于特殊风险或业主风险的有3项(No.6,18,19)；(5)属于不利自然条件的有2项(No.3,7)；(6)属于业主违约的有2项(No.12,21);(7)属于法规或汇率变化的有2项(No.23，24)；(8)属于为其他承包商服务的有1项(No.8)。第八十三页，共401页。（五）索赔文件的组成部分按照FI

48、DIC合同条件的规定，在每一索赔事项的影响结束以后，承包商应在28 d以内写出该索赔事项的总结性的索赔报告书。承包商应十分重视索赔报告书的编写工作，使自己的索赔报告书充满说服力，逻辑性强，符合实际，论述准确，使阅读者感到合情合理，有根有据，使正当的索赔要求得到应有的妥善解决。索赔报告书包括总论部分 、合同引证部分 、索赔额计算部分 、工期延长论证部分 、证据部分 。第八十四页，共401页。(1)总论部分包括以下具体内容：序言；索赔事项概述；具体索赔要求：工期延长天数或索赔款额；报告书编写及审核人员。 第八十五页，共401页。(2)合同引证部分索赔报告关键部分之一，是索赔成立的基础。一般包括以下

49、内容：概述索赔事项的处理过程；发出索赔通知书的时间；引证索赔要求的合同条款；指明所附的证据资料。第八十六页，共401页。(3)索赔额计算部分索赔报告书的主要部分，也是经济索赔报告的第3部分。索赔款计算的主要组成部分是：由于索赔事项引起的额外开支的人工费、材料费、设备费、工地管理费、总部管理费、投资利息、税收、利润等等。每一项费用开支，应附以相应的证据或单据。并通过详细的论证和计算，使业主和工程师对索赔款的合理性有充分的有了解，这对索赔要求的迅速解决十分重要。 第八十七页，共401页。(4)工期延长论证部分工期索赔报告的第3部分。在索赔报告中论证工期的方法，主要有：横道图表法(Bar chart

50、 method);关键路线法(CPMCritical path method)；进度评估法(PERTProgramme evaluation and review technique)等等。承包商在索赔报告中，应该对工期延长(EOT)、实际工期(Actual time for completion)、理论工期(Theoretical time for completion)等进行详细的论述，说明自己要求工期延长(天数)的根据。第八十八页，共401页。(5)证据部分通常以索赔报告书附件(Appendix)的形式出现，它包括了该索赔事项所涉及的一切有关证据以及对这些证据的说明。索赔证据资料的范围甚

51、广，可能包括施工过程中所涉及的有关政治、经济、技术、财务、气象等许多方面的资料。对于重大的索赔事项，承包商还应提供直观记录资料，如录相、摄影等。 第八十九页，共401页。（六）索赔的一般程序在合同实施阶段中的每一个施工索赔事项，都应按照国际工程施工索赔的惯例和工程项目合同条件的具体规定，一般按以下5个步骤进行：提出索赔要求；报送索赔资料；会议协商解决；邀请中间人调解；提交仲裁或诉讼。对于每一项索赔工作，承包商和业主都应力争通过友好协商的方式解决，不要轻易诉诸仲裁或诉讼。第九十页，共401页。(1)提出索赔要求按照FIDIC合同条件(53.1分条)的规定，承包商应在索赔事项发生后的28 d内，向

52、工程师正式书面发出索赔通知书(NOCnotice of claims)，并抄送业主。否则，将遭业主和工程师的拒绝。第九十一页，共401页。(2)报送索赔资料在正式提出索赔要求以后，承包商应抓紧准备索赔资料，计算索赔款额或工期延长天数，编写索赔报告书，并在下一个28 d以内正式报出。如果索赔事项的影响还在发展时，则每隔28 d向工程师报送1次补充资料，说明事态发展情况。最后，当索赔事项影响结束后，在28 d内报送此项索赔的最终报告，附上最终帐单和全部证据资料，提出具体的索赔款额或工期延长天数，要求工程师和业主审定。 第九十二页，共401页。(3)会议协商解决第1次协商一般采取非正式的形式，双方互

53、相探索立场观点，争取达到一致见解。如需正式会议，双方应提出论据及有关资料，内定可接受的方案，争取通过1次或数次会议，达成解决索赔问题的协议。第九十三页，共401页。(4)邀请中间人调解当双方直接谈判无法取得一致时，为争取友好解决，根据国际工程施工索赔的经验，可由双方协商邀请中间人进行调停。第九十四页，共401页。(5)提交仲裁或诉讼与任何合同争端一样，对于索赔争端，最终的解决途径是通过国际仲裁或法院诉讼解决。应该指出，我国有许多国际工程，如长江三峡工程、黄河小浪底工程，以及许多大型发电站、公路、海洋石油开发等工程项目，都是进行公开的国际竞争性招标，按照国际通用的合同条件实施。工程项目合同争端的

54、仲裁机构、仲裁地点，应尽量在合同文件中明确在中国进行。第九十五页，共401页。（七）索赔成功的关键建好工程项目做好合同管理 做好成本管理 善于进行索赔谈判 第九十六页，共401页。(1)建好工程项目这是索赔成功的基础。如果承包商在施工过程中克服了重重困难，甚至发现原设计中不合理或错误的地方，提出了改进协议并为业主和工程师采纳；则承包商的索赔要求，甚至是难以实现的索赔要求，或在索赔程序上的某些疏忽，都可能取得业主和工程师的理解和谅解，使索赔得到比较满意的结果。 第九十七页，共401页。(2)做好合同管理这是索赔成功的必要条件，包括多方面的内容，在索赔管理方面，主要是做好下列工作：通晓工程项目的全

55、部合同文件，能够从索赔的角度理解合同条款，不失去任何应有的索赔机会。随时注意业主和工程师发布的指令或口头要求，一旦发现实际工程超出合同规定的工作范围时，及时地提出索赔要求。在编写索赔报告文件和进行索赔谈判时，会运用合同知识来解释和论证自己的索赔权，并能正确计算出自己应得的工期延长和经济补偿。第九十八页，共401页。(3)做好成本管理主要包括定期的(如每月或每季1次)成本核算和成本分析工作，进行成本控制，随时发现成本超支(Cost overrun)的原因。如果发现哪一项直接费的支出超过计划成本时，应立即分析原因，采取相应措施。如果发现是属于计划外的成本支出时，应提出索赔补偿。 第九十九页，共40

56、1页。(4)善于进行索赔谈判施工索赔人员的谈判能力对索赔的成败关系甚大。谈判者必须熟悉合同，懂工程技术，并有利用合同知识论证自己索赔要求的能力：谈判应严格按照合同条件的规定进行，不要采取强加于人的态度。 谈判双方应客观冷静，以理服人，并具有灵活性，为谈判解决留有余地。谈判前要做充分准备，拟好提纲，对准备达到的目标心中有数。善于采纳对方合理意见，在坚持原则的基础上做适当的让步，寻求双方都能接受的解决办法。要有耐性，不要首先退出会谈，不宜率先宣布谈判破裂。第一百页，共401页。F I D I C施 工 合 同 条 件 基本理论与应用技巧第一百零一页，共401页。背景知识一 项目管理的基本原则原则一

57、 项目决定合同，合同反作用于项目。 必须以项目需要来决定合同的形式。项目内外的特定因素，决定了项目的基本特征，也就必然地决定了合同的形式。合同必须符合国家法律与相关规程的要求，必须接受政府部门的监控，项目开发自身也必定有一些自有规律必须去遵守。这样合同就会反作用于项目。例如合同中对周边环境噪声环保等影响的限定，强制保险的限定等。 第一百零二页，共401页。原则二 交易决定合同，合同反作用于交易。有交易才会有合同。交易决定了合同。项目的日常交易行为决定合同。例如采购一批灯具与定制一个广告灯箱，前者可以只收订金，后者一般就要收定金；前者一般使用采购合同，而后者却要使用施工合同的变体（制作+安装）合

58、同。 合同反作用于交易，最鲜明的例证就是各种保函。现在国家规定强制性民工工资预提留制，也是合同对交易行为的一种强制性反作用。 第一百零三页，共401页。背景知识二 新老红皮书的区别 1987版FIDIC合同表现为重要的三个特征：雇主提供设计工程师为公证独立的第三方单价合同第一百零四页，共401页。 1999版FIDIC合同的调整取消了“工程师作为公正独立的第三方”的定义，直接规定工程师为雇主方人员，并取消了合同赋予工程师争议初始裁决权等职能。成立了独立的“争端裁决委员会”（DAB），取代工程师的准仲裁员角色。增加了雇主索赔的权利以及合同双方当事人就对方公司财务状况审查的权利。第一百零五页，共4

59、01页。背景知识三 争端裁决委员会合同争议的初始裁决，87版规定由工程师以“公正独立的第三方”来完成。如果不能达成合同当事人双方的合意，则进入仲裁及法律诉讼程序。99版合同规定工程师为雇主人员，取消了工程师作为合同争议初始裁决人资格。但合同具有的争议初始裁决职能不能同时取消。不给合同当事人以一个合同层面上争议裁决的机会，轻易地让合同进入仲裁司法程序，使合同履行进入一个合同本身不能控制的领域，这对合同当事人双方都带来巨大的风险。第一百零六页，共401页。为此，99版FIDIC引入了一个专职机构“争端裁决委员会”（DAB）来处理合同争议初始裁决事宜。这个机构至少包括有资格的三个人：雇主、承包商各推

60、荐一名，双方共同确认第三名，第三名应有FIDIC机构的“成员资格”，并且应该被任命为DAB主席。如果双方难以就DAB任命达成一致，那就由FIDIC主席来直接任命，当然前提仍然是合同当事人同意。 第一百零七页，共401页。背景知识四 新红皮书下的合同与组织关系业主政府部门工程师施工承包商设计咨询单位 海关 税务 警察局 劳工部门 社会保障局 环保局分包商供应商保险公司其他第一百零八页，共401页。一、施工合同文件的合同目录简介一般规定（General Provisions） 一般规定中除了FIDIC合同定义外，主要是与沟通相关的事项，如通信、图纸、文件、保密等。雇主（The Employer）