三标体系内审员培训课件

1、青岛海瑞瑞德企业业管理咨咨询有限限公司HARVVESTT质量环境境职业健健康安全全三体系系内审员员培训Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET让学员:使参与培培训人员员具有知识和技技能，使使他们能能够用ISO1190111的原则对对质量环境职业健康康与安全全管理体体系按国国家或国国际标准准进行审审核。课程目的Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET第一章管理体系系审

2、核的的基本概概念第二章内审核策策划第三章管理体系系审核技技术第四章审核实施施第五章审审核员员课程目录Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET第 一章章管管理理体系审审核的基基本概念念Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET质量环境职业健康康安全管管理管理理体系审审核用于于确定组组织符合质量量环境职业健康康安全管管理体系系要求的的程度是是管理体系标准准的基础础内容之之

3、一。审核的基基本概念念审核的范范围和类类型管理体系审核的基本概念Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET管理体系审核的基本概念第一节审审核核的基本本概念一、审核核的必要要性审核是组组织质量量环境职业健康康安全管管理体系系正常运运行并保保持稳定定的有效效管理手手段，也也是推动动组织质质量环境职业健康康安全管管理体系系持续改改进的基基本方法法。Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation f

4、or .NET管理体系审核的基本概念ISO990000：20055质量管理理体系基础和术术语标准在有有关“质质量管理理体系审审核”要要求中强强调了审审核的必必要性：用于确定定符合质质量管理理体系要要求的程程度；审核发现现用于评评定质量量管理体体系的有有效性用于识别别改进的的机会。Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET管理体系审核的基本概念二、什么么是审核核审核是为为获取审审核证据据并对其其进行客客观的评评价，以确定满满足商定定的准则则的程度度所进行行的系统统的、独立的并并形成文

5、文件的过过程。具体讲：1、审核是一一个系统统的、独独立的并并形成文文件的过过程，审核实施施应予以以策划和和管理。Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET管理体系审核的基本概念2、强调审审核证据据的必要要性应确定获获取审核核证据的的方法。审核证据据是指与与审核准准则有关关并可验验证的记记录、事实实陈述述或其他他信息。审核证证据可以以是定性或定定量的。要求客观观地评价价获得的的上述审审核证据据。Evaluation Warning : The document was created

6、 with Spire.Presentation for .NET管理体系审核的基本概念3、审核结结论应确确定组织织的质量量、环境境、职业业健康安安全管理理体系满满足审核核准则的的程度。在考虑了了所有审审核发现现后，应应决定审审核结果果。依据审核核准则的的要求。确定审核核结论。Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET管理体系审核的基本概念三、审核核基本原原则1审核目目的在通常情情况下，组织质质量环境职业健康康安全管管理体系系审核往往往基于于以下几几个原因因：出于组织织优先考考虑管

7、理理的需要要；出于组织织商业意意图的考考虑，如如合同情情况；满足质量量环境职业健康康安全管管理体系系要求的的需要；满足法律律法规要要求的需需要。Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET管理体系审核的基本概念2审核的的客观性性、独立立性和系系统方法法。客观性审核只能能使用客客观证据据，即那那些支持持事物存存在或其其真实性性的数据据。客观观证据可可通过观观察、测测量、试试验和其其他手段段获得。Evaluation Warning : The document was created

8、with Spire.Presentation for .NET管理体系审核的基本概念2审核的的客观性性、独立立性和系系统方法法。独立性对于一个个公正的的、以确确定满足足审核准准则的程程度为目目的审核核来说，审核机机构及其其审核员员应保持持独立性性，并避避免利益益冲突。Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET管理体系审核的基本概念系统方法法审核是一一个系统统的、独独立的并并形成文文件的过过程。为为了实现现审核的的目的，需要应应用系统统方法，识别、理解和和管理审审核活动动的相互互关

9、联的的过程。准备评评审/审核时间间表Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET管理体系审核的基本概念3、审核准准则审核准则则是指确确定为审审核依据据的一组组方针、程序或或要求。通常又又称为审审核依据据。审核准则标准IMS文件法律法规顾客要求方针管理手册程序文件作业标准销售合同Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET管理体系审核的基本概念标准要求求，如ISO990011

10、：20088；ISO1140001:220044；OHSAAS1880011：20077顾客要求求，如顾顾客提出出的合同同要求；法律、法法规要求求；组织制定定的管理理体系文文件要求求，包括括管理手手册、质质量计划划、规范范、指南南、程序序和作业业指导书书，以及及质量记记录。Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET管理体系审核的基本概念4、审核是是一项授授权的活活动审核授权权可来自自管理者者的决策策、合同同要求、审核委委托方或或法律要要求。审审核授权权是以信信任为基基础的，审核方方

11、在审核核期间获获得的有有关受审审核方的的文件内内容和信信息应予予以保密密。Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET管理体系审核的基本概念5、审核一一致性审核的一一致性是是指由彼彼此独立立的审核核组对同同一对象象的审核核，应得得出相类类似的结结论。为为了保证证的结论论。为了了保证审审核实施施的一致致性和有有效性以以及审核核结论的的可信性性，审核核机构应应对审核核方案进进行策划划和管理理。Evaluation Warning : The document was created wi

12、th Spire.Presentation for .NET管理体系审核的基本概念6、审核技技术审核员在在现场审审核中，可应用用多种审审核方法法获取审核证据据。质量管管理体系系审核技技术重点点涉及审审核员的的抽样调调查活动动、搜集集信息的的方法以以及制定定检查表表等内容容。Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET管理体系审核的基本概念审核证据据：与审核核准则有有关的并并能够证证实的记记录、事事实陈述述或其他他信息。注：审核核证据可可以是定定性的或或定量的的。审核证据查阅文件、记录

13、现场审核观察到的现象审核员或他人测量的结果受审核者的谈话Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET管理体系审核的基本概念7、审核员员素质审核员应应具备ISO1100111审核指南南所要求求的个人人素质、教育、培训、工作经经历和审审核经验验，以及及作为一一个合格格审核员员所具有有的运用用知识和和技能承承担独立立审核任任务的能能力。Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET

14、管理体系审核的基本概念8、审核管管理审核管理理人员应应对审核核方案进进行策划划和管理理。审核核方案是是指在特特定的时时间内，针对特特定的目目的所策策划的一一组（一一次或多多次）审审核。审审核方案案的管管管理，包包括：一确定审审核目的的、范围围和审核核准则；Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET管理体系审核的基本概念一确定审审核职责责、资源源和程序序；一审核实实施；一监督、评审和和改进；一保存记记录。Evaluation Warning : The document was cr

15、eated with Spire.Presentation for .NET管理体系审核的基本概念第二节审审核核范围和和类型一、审核核范围每次审核核都应基基于明确确规定的的目的、范围和和审核准准则。审核范围围是指审审核的广广度和界界限。范范围通常常包括对对地理位位置、组组织单元元、活动动和过程程以及被被覆盖的的时间段段的表述述。Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET管理体系审核的基本概念一般来说说，在确确定一个个组织具具体的审审核范围围时，应应考虑如如下因素素：一实施审审核活动

16、动所覆盖盖的受审审核方质质量环境职业健康康安全管管理体系系所涉及及的场所所区域，包括地地理位置置和职能能部门。Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET管理体系审核的基本概念实施审核核活动所所涉及的的产品类类别和产产品实现现活动与与过程。基于受审审核方及及其产品品的特点点不同，有关审审核准则则的应用用或删减减范围。实施审核核活动所所覆盖的的时间段段。Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentati

17、on for .NET管理体系审核的基本概念举例来说说，如果果组织申申请第三三方认证证注册册，审核范围围应由审审核委托托人或受受审核方方与认证证注册册机构一一起确定定，并作作为审核核方案策策划的基基础。审审核完成成后，认认证注注册机构构也将在在签发的的注册证证书上予予以说明明；Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET管理体系审核的基本概念如果组织织接受顾顾客为其其购买的的目的对对其质量量环境职业健康康安全管管理体系系进行审审核，其其审核主主要由顾顾客决定定；如果组织织实施质质量环

18、境职业健康康安全管管理体系系内部审审核，其其审核范范围由组组织的最最高管理理者确定定。Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET管理体系审核的基本概念在实际的的审核活活动中可可分为：全面审核核如第三方方认证注册、组织实实施全面面有效的的内部审审核或顾顾客依据据某一质质量环境职业健康康安全管管理体系系要求实实施的全全面审核核等。Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET管

19、理体系审核的基本概念部分审核核如对质量量环境职业健康康安全管管理体系系过程或或针对某某一特定定项目或或部门安安排的专专项审核核，认证证机构实实施的年年度监督督审核或或以验证证上次审审核后采采取的纠纠正措施施是否有有效实施施为目的的而进行行的跟踪踪审核等等。Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET管理体系审核的基本概念二、审核核类型质量环境职业健康康安全管管理体系系审核可可分为三三种基本本类型：第一方方、第二二方、第第三方审审核。第一方审审核（1）什么是是第一方方审核？第一方审审核

20、用于于内部目目的，由由组织自自己或以以组织的的名义进进行，可可作为组组织声明明自身合合格的基基础。“第一方方审核”通常称称为“内内部审核核”。Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET管理体系审核的基本概念（2） 实施施第一方方审核的的主要理理由质量环境职业健康康安全管管理体系系标准要要求；增强满足足质量环境职业健康康安要求求的能力力，旨在在顾客满满意,保护环境境,员工健康康安全；在接受外外部审核核前，及及时采取取纠正预防措措施；Evaluation Warning : The d

21、ocument was created with Spire.Presentation for .NET管理体系审核的基本概念（3）内部审审核员的的作用内部审核核员通常常来自本本组织，担负着着：对组织质质量管理理体系是是否符合合产品实实现策划划的安排排和国际际质量管管理体系系标准要要求，以以及组织织确定的的要求做做出评价价，对组组织质量量管理体体系的有有效实施施和持续续改进起起监督和和推动作作用。Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET管理体系审核的基本概念对组织环环境职业健康康

22、安全管管理体系系是否符符合策划划的安排排和国际际环境职业健康康安全管管理体系系标准要要求，以以及组织织确定的的目标、指标管管理方案案的要求求做出评评价，对对组织的的法律法法规执行行情况进进行评价价，对组组织环境境职业健康康安全管管理体系系的有效效实施和和持续改改进起监监督和推推动作用用Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET管理体系审核的基本概念受组织委委派对供供方质量量管理体体系进行行审核。在组织接接受外部部审核时时，担任任向导或或负责联联络。由此可见见，内部部审核员员担负着着

23、“三重重角色”的任务务，应具备内内部审核核员所要要求的素素质和能能力。Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET管理体系审核的基本概念（4）内部审审核的频频次组织应按按计划的的时间间间隔进行行内部审审核，对对内部审审核方案案进行策策划。在在考虑内内审频次次和每一一次审核核日程的的具体安安排时，应考虑虑审核的的过程和和区域的的状况和和重要性性，以及及以往审审核的结结果。Evaluation Warning : The document was created with Spire.P

24、resentation for .NET管理体系审核的基本概念（5）保持内内部审核核记录。2、第二方方审核（1）什么是第第二方审审核第二方审审核是由由组织的的顾客或或由其他他人以顾顾客的名名义进行行的审核核。审核核依据更更注重双双方签定定的合同同要求。审核的的结果通通常作为为顾客决决定购买买的因素素。Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET管理体系审核的基本概念（2）实施第第二方审审核的主主要理由由质量、环环境、职职业健康康安全管管理体系系标准要要求为确保产产品符合合规定的的采购

25、要要求；为保护环环境预防防污染；为保障员员工健康康安全；建立互利利的供方方关系Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET管理体系审核的基本概念（3）第二方方审核员员要被授授权第二方审审核员通通常来自自组织的的顾客，或来自自其顾客客的外部部聘请。无论那那种情况况，审核核员均需需被授权权，代表表组织的的顾客实实施审核核。在第二方方审核中中，审核核员拥有有明显的的权力，这就要要求审核核员应意意识到所所从事的的审核活活动的相相关性和和重要性性，以及及如何为为实现组组织质量量目标做做出贡献献

26、。Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET管理体系审核的基本概念审核中的的“双刃刃剑”。在第二二方审核核中，审审核员往往往发现现自己所所代表的的顾客是是审核中中发现的的不符合合项的责责任方，对此，审核员员应保持持客观公公正，应应将这种种信息传传递给自自己代表表的顾客客，促进进互利的的供方关关系。Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET管理体系审核的基本概念（4）审核

27、时时间第二方审审核应根根据合同同协议议需要，经双方方商定来来安排审核计计划，确确定具体体审核过过程。（5）保持第第二方审审核的记记录。Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET管理体系审核的基本概念3、第三方方审核第三方审审核基于于自愿申申请的原原则，审审核依据据是IS0990001、ISO1140001、OHSAAS1880011或经商定定的其他他标准。（1）什么是是第三方方审核第三方审审核由外外部独立立的审核核服务组组织进行行，这类类组织通通常是经经认可的的，提供供符合（如IS

28、O990001、ISO1140001、OHSAAS1880011）要求的的认证或或注册。Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET管理体系审核的基本概念（2）实施第第三方审审核的主主要理由由获得第三三方认证证注册册机构依依据国际际质量环境职业健康康安全管管理体系系标准对对其组织织满足顾顾客及适适用法律律法规要要求能力力的证实实；避免过多多的第二二方审核核，减少少组织和和顾客双双方不必必要的费费用Evaluation Warning : The document was create

29、d with Spire.Presentation for .NET管理体系审核的基本概念改进组织织的质量量、环境境、职业业健康安安全管理理体系；提高组织织信誉，增强市市场竞争争力。Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET管理体系审核的基本概念（3）第三方方审核的的权威性性认证机构构是依据据ISO/IECC导则62及其IAF关于ISO/IECC导则62应用指南南的规定定，并经经国家认认可机构构按规定定认可程程序，审审核和认认可批准准/注册，具具有明确确法律地地位的独独立的第第三方

30、公公正机构构。第三方认认证机构构的审核核员，应应符合ISO1100111和LATCCA有关质量量管理体体系审核核员注册册准则规规定，Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET管理体系审核的基本概念并经国家家审核员员注册机机构按规规定的认认可程序序批准/注册，认认证机构构聘用。需要着着重指出出的是：一个认证证机构的的信誉，直接取取决于审审核员的的教育、培训、工作经经历和审审核经验验，良好好的个人人素质以以及审核核员胜任任工作的的基本能能力和专专门能力力，取决决于审核核方法的的一致性性

31、以及认认证机构构的质量量方针和和整体效效能。Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET管理体系审核的基本概念（4）第三方方审核对对受审核核方不提提出如何何改进的的建议。在第三方方审核中中，审核核员如被被要求为为其提出出有关建建议时，应向受受审核方方清楚地地说明，鉴于第第三方审审核的独独立、公公正地位位决定了了审核员员不应提提出如何何改进的的建议。（5）认证/注册有效效期受审核方方质量、环境、职业健健康安全全管理体体系经第第三方认认证证实实符合要要求认证证机构将将签发证证书，有有效期

32、一一般为三三年。到到期后，需申请请复审换换证。Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET管理体系审核的基本概念三、第一一方、第第二方、第三方方审核的的比较类型项目内部审核外部审核第一方审核第二方审核第三方审核审核依据组织IMS文件合同要求法律法规标准合同要求标准法律法规供方IMS文件1.标准和法律法规2.受审核方IMS文件3.合同要求审核覆盖面全面审核部分审核合同要求注册认证或复审换证为全面审核监督审核跟踪审核为部分审核审核员来自组织独立的认证/注册机构权力表面上很小表面上很大建议

33、要提出不提出审核时间按计划的时间间隔和组织决定按LAF导则62应用指南规定的人/天数Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET第 二章章内内部审审核策划划Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET内 部 审 核 策 划审核策划划是质量量、环境境、职业业健康安安全管理理体系审审核的重重要步骤骤,是成功地地进行审审核基础础。因而而在正式式的现场场审核之之前,应做好充充分必要

34、要的策划划。Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET内 部 审 核 策 划第一节审审核核方案的的策划一、审核核策划的的目的组织应按按策划的的时间间间隔进行行内部审审核，以以确定：1、组织质质量、环环境、职职业健康康安全管管理体系系符合ISO990001、ISO1140001、OHSAAS1880011标准要求求的程度度；2、组织IMS管理体系系有效实实施与保保持的程程度；3、组织IMS管理体系系持续改改进的有有效性。Evaluation Warning : The documen

35、t was created with Spire.Presentation for .NET内 部 审 核 策 划二、审核核策划的的主要内内容1、审核目目的；2、拟审核核的过程程和区域域的状况况和重要要性；3、以往审审核的结结果；4、审核的的准则、范围、频次和和方法；5、涉及法法律、法法规要求求；Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET内 部 审 核 策 划6、审核时时间需求求；7、实施审审核及报报告结果果；8、记录保保持；9、跟踪审审核及对对所采取取措施的的验证结结果的报报告。

36、上述内部部审核策策划的内内容，及及审核实实施，以以及相关关职责和和要求，应在组组织的内内部审核核程序文文件中作作出规定定。Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET内 部 审 核 策 划三、审核核组组成成当内部审审核决定定作出后后，组织织应确定定审核组组长及审审核员，确保审审核组成成员能够够满足规规定的要要求。1、参加审审核活动动的内审审员必须须独立及及公正。2、内部审审核员应应接受质质量、环环境、职职业健康康安全管管理体系系审核培培训，具具有审核核经验或或资格，受组织织聘用。Ev

37、aluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET内 部 审 核 策 划3、通常审审核组规规模取决决于受审审核方产产品的复复杂程度度、规模模和标准准删减的的程度。Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET内 部 审 核 策 划第二节审审核核计划依据审核核策划的的安排，制定具具体的审审核计划划审核计划划是由审审核组长长制订的的确定审审核活动动日程安安排的指指导性文文件。Evaluat

38、ion Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET内 部 审 核 策 划年度审核计划集中式审核计划滚动式审核计划一次审核针对全部标准要求及相关部门适用于中小企业、无专职审核员的情况当新建IMS管理体系、IMS管理体系重大变化等情况时采用一次审核几个过程，但一个审核周期内所有过程均应得到审核重要的过程和要求可安排多次审核适用于大、中型企业设有专门内审机构或专职人员的情况Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation

39、 for .NET内 部 审 核 策 划二、确定定审核所所需的时时间审核所需需的时间间主要取取决于以以下因素素：1、审核目目的；2、审核范范围；3、审核部部门或活活动的数数量；4、为取得得真实、公正的的结果，审核员员需要查查看客观观证据的的数量；Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET内 部 审 核 策 划5、是否需需要分组组；6、每位审审核员的的审核经经验；7、受审核核方部门门区域域的规模模及分布布情况。Evaluation Warning : The document was

40、 created with Spire.Presentation for .NET内 部 审 核 策 划三、确定定受审核核部门或或活动由于现场场审核有有具体的的时间要要求，要要合理地地安排部部门或活活动的审审核日程程，以便便使审核核组对受受审核部部门区区域质量量管理体体系的实实施情况况和有效效性、充充分性有有全面的的了解，从而做做出正确确的结论论。表6-1给出一份份审核计计划的实实例。Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET内 部 审 核 策 划审核计划受审核方：ABC公司合同号

41、：123456地址：D省E市F区888号审核类型：内部审核审核目的： 验证受审核部门/区域的质量管理体系与标准和组织QMS文件的符合性、充分性、有效性审核范围：皮鞋的生产制造审核依据：ISO9001：2000；公司质量管理体系文件；适用的法律法规；合同审核组长：组 员：姓 名李程段刚钱风许严格组 别AABC资 格内审员内审员内审员内审员审核报告的分发范围：受审核部门 品质部首次会议议和末次次会议请请受审核核方领导导及有关关部门负负责人参参加。小结会请请受审核核方代表表及陪同同人员参参加。审核组长长日期期：李程程20055年1月28日Evaluation Warning : The docume

42、nt was created with Spire.Presentation for .NET内 部 审 核 策 划表6-2审核活动动安排日期/时间组别部门主要的活动及涉及的标准条款2月12日09：00-09：30ABC首次会议09：30-12：00ABC最高管理者管理者代表业 务 部4.1、5.1、5.2、5.3、5.5.1、5.65.4、5.5.1、、7.2、4.213：30-16：00ABCABC管理者代表采购部资材部设计部制造部车间小结会5.5.2、7.5.4、7.5.1、7.5.2、7.5.3、8.2.3、8.2.4月12日09：12：

43、00ABC品管部制造部计量室8.1、8.2.1、8.2.4、8.36.1、6.3、6.47.613：30-15：3013：30-15：3015：30-16：3016：30-16：40ABCABCABC品管部制造部人事部8.4、6.2审和组内部会确认审核结果16：40-17：10ABC末次会议Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET内 部 审 核 策 划备注：1、4.1总要求、5.2以顾客为为关注中中心、8.5.1持续改进进的审核核贯穿整整个审核核过程。2、必要时时

44、，审核核组长可可以在经经管理者者代表批批准后，调整审审核计划划。Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET内 部 审 核 策 划小组练习习按照公司司组织结结构编写写内审计计划Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET第三章管管理体系系审核技技术Evaluation Warning : The document was created with Spire.Present

45、ation for .NET管理体系审核技术本章着重重介绍在在IMS管理体系系审核中中使用的的一些技技术和方方法。审核员应应熟练掌掌握这整整套基本本知识和和技巧，并且在在审核过过程中灵灵活、综综合地应应用。Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET管理体系审核技术IMS管理体系系审核技技术主要要包括过过程方法法、客观观证据、检查表表、审核核记录、抽样原原则、质质量目标标审核、环境职业健康康安全目目标指标标管理方方案、法律法规规符合性性审核、顾客满满意审核核、持续续改进审审核等有有关

46、审核核方法和和技巧的的使用介介绍。Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET管理体系审核技术第一节过过程方方法审核员应应建立过过程的概概念，对对任一具具体过程程的审核核，应考考虑过程程的输入入、过程程的活动动及其必必要条件件（如职职责、质质量目标标、控制制参数、人、机机、料、法、环环境、监监等），以及过过程的输输出。Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET管理体系审核

47、技术过 程输入输出人机料法环 过程方法Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET管理体系审核技术P DA CP DP DA CP D基础过程管理提高过程管理水平Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET管理体系审核技术对每一个个被审核核的过程程。应考考虑审核核以下四四个基本本问题：1、过程是是否已被被识别并并适当规规定？2、职责是是否已被被分配？3、程序是是否得到到实施

48、和和保持？Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET管理体系审核技术4、在实现现所要求求的结果果方面，过程是是否有效效？审核条款款要求或或部门时时，应尽尽量按照照各项工工作（职职能）的的过程顺顺序进行行。需要要抽样时时，应尽尽可能保保证所审审核活动动的完整整性。应尽可能能按产品品形成过过程和服服务提供供过程安安排审核核计划，对同一一产品的的形成过过程应尽尽可能安安排同一一审核小小组完成成审核。鉴于ISO990011：20088标准对文文件化程程度的“弱化”，审核核时应更更加关注注过

49、程活活动和运运作的效效果，而而不应过过分强调调文件化化证据。Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET管理体系审核技术第二节客客观证证据审核是一一种确定定质量管管理体系系符合要要求程度度的抽样调查查活动，其最重重要的工工作就是是以公正正的态度去发现现事实，收集客客观证据据。Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET管理体系审核技术一、利用用提问和和听取谈谈话收集集证据在

50、会谈或或现场审审核时，审核员员会遇到到各级人人员，要用各种种提问方方式与人人交谈，才能获获得更多多有用的信息，但要注注意提问问的技巧巧。Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET管理体系审核技术审核技巧审核中的面谈审核中的聆听审核中的提问联想与追溯创造一个良好的氛围Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET管理体系审核技术提问的内内容一般般应围绕绕六个方方面，也也可以说

51、说是六位位朋友。即什么么（Whatt），为什什么（Why）,怎样（How）,何时（Whenn），哪里里（Wherre）和谁（Who）。正确确使用这这六个词词，可以以在较短短的时间间内获得得所需要要的信息息。Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET管理体系审核技术“请让我看看看”，这是一一个简单单的请求求，也可可以说是是第七位位朋友。合理地地提出这这一要求求有助于于完成审审核工作作。只有有要求看看客观证证据，才才能收集集到有用用的信息息，作出出公正的的结论。在审核中中，审核核员一般

52、般可按一一下顺序序进行提提问：Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET管理体系审核技术1、有关质量量方针和和质量目目标的问问题。2、工作职职责。3、工作流流程中各各具体过过程工作作要素（人、机机、料、法、环环境等）的问题题。4、对受审审核方人人员使用用的方法法与文件件规定不不一致的的地方，询问为为什么这这样做。5、了解其其对所从从事工作作的相关关重要性性的理解解，以及及如何为为实现质质量目标标作出贡贡献。Evaluation Warning : The document was

53、created with Spire.Presentation for .NET管理体系审核技术6、提出几几个假设设性问题题，询问问受审核核方人员员，若他他们未接接到指示示，或关关键人员员不在场场的情况况下，他他们将如如何处理理这类问问题，了了解质量量管理体体系对一一旦发生生问题如如何作出出反应。7、最后，一定不不要忘记记第七位位朋友”请让我看看看”。可以要要求看看看其工作作的结果果或演示示如何做做工作，亦可抽抽取检验验过的产产品重薪薪检验等等，、以以验证提提问中所所得到信信息的真真实性。Evaluation Warning : The document was created with Sp

54、ire.Presentation for .NET管理体系审核技术二、利用用审查文文件、资资料、记记录收集集证据IMS管理体系系的各种种文件、报告、计算机机打印出出的资料料，设计计输出的的计算数数据、图图纸、工工作规范范，以及及各种记记录，其其中不符符合规定定要求和和错误的的地方，均可作作为客观观证据。如有的的文件不不是有效效版本；有的文文件与目目录对照照内容不不完整；Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET管理体系审核技术有的文件件与目录录对照内内容不完完整；有的文件件存在未未

55、经授权权的更改改；有的的计算数数据所用用公式或或计算结结果有误误；有的图纸纸、工作作规范缺缺少审批批手续；有的监测测器具校校准证书书已超过过有效期期；Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET管理体系审核技术有的检验验记录内内容不完完整；有有的流程程图与实实际作业业顺序不不符合等等。一些有经经验的审审核员在在交流时时发现，质量管管理体系系中产生生不符合合项最多多的四个个问题都都是与文文件有关关的，即即：Evaluation Warning : The document was cr

56、eated with Spire.Presentation for .NET管理体系审核技术缺少标准准，或缺缺少实际际工作所所要求的的文件；没有很好好地执行行文件；未经授权权的文件件更改；使用过期期或作废废的文件件。Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET管理体系审核技术虽然文件件最容易易出问题题，审核核文件也也较容易易做，但但现场审审核时，审核员员不应把把过多的的时间用用在文件件和记录录的审核核上，而而应更加加注重对对过程和和过程结结果的审审核，以以获得过过程运作作实际效效果的

57、信信息。Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET管理体系审核技术三、利用用观察生生产、工工作现场场和实施施情况收收集证据据仔细的观观察工作作和生产产现场，常常可可以发现许多不不符和规规定要求求或有悖悖于质量量的客观证据。Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET管理体系审核技术例如：在在某糖厂厂，筛糖糖工序的的周围都都被很好好地隔离离，但在在糖筛的的上方却却有一个个薄

58、钢板板制作的的简易阶阶梯，阶阶梯上的的钢板是是由两块块拼成的的，中间间有一条条很宽的的缝隙，有的钢钢板上还还有许多多孔洞，作业人人员从阶阶梯走过过，鞋底底的沙粒粒、灰土土就会掉掉在食糖糖里。Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET管理体系审核技术在某超级级市场，食品柜柜台上的的饮料已已超过所所标示的的保质期期。另外，经经常发现现的还有有，检验验后的产产品无法法识别其其检验核核试验状状况；废废次品未未标记、隔离；在用的的仪表指指针不会会摆动；检测器器具超过过表牌上上的鉴定定有效期期

59、；食品品厂的工工人未按按规定穿穿戴工作作服、帽帽；食品品加工车车间有苍苍蝇；禁禁烟区人人抽烟；酒店的的行李生生不主动动帮助宾宾客拿行行李；Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET管理体系审核技术餐馆的收收银员不不主动给给顾客开开据发票票；物业业管理的的保安人人员不在在岗位；直接待待客的工工作人员员态度恶恶劣；自自动取款款机无款款可取，触摸屏屏不现示示任何内内容，污污水处理理设施不不运转，存在职职业病危危害的岗岗位员工工不进行行体检，员工不不按照规规定佩带带劳动防防护用品品等等。E

60、valuation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET管理体系审核技术四、利用用抽取以以检验过过的产品品重新检检验和要要求重复复某项工工作收集集证据利用抽取取以检验验合格的的产品要要求检验验人员重重新检验验，既可可以验证证检验过过程的有有效性和和最终产产品的合合格情况况，而且且可以同同时验证证是否有有相应的的检测手手段，以以及检验验人员对对检验项项目和检检验方法法的掌握握程度。Evaluation Warning : The document was created with Spire.Pre