资本论与中国经济

1、资本论与中国经济第一章 引领人类走向幸福的灯塔一、资本论诞生的年代（一）政治经济学呼唤新的理论“法的关系正像国家形式一样，既不能从它们本身来理解，也不能从所谓人类精神的一般发展来理解，相反，它们根源于物质的生活关系，这种物质的生活关系的总和，黑格尔按照18世纪英国人和法国人的先例，称之为市民社会，而对市民社会的剖析应该到政治经济学中去寻求。”恩格斯在谈到马克思一生的事业时说道：“马克思首先是一个革命家。以某种方式参加推翻资本主义社会及其所建立的国家制度的事业，参加有赖他才第一次意识到本身地位和要求，意识到本身解放条件的现代无产阶级的解放事业，这实际上就是他毕生的使命。”同时，他“还把对所谓社会

2、问题的科学研究，即对政治经济学的批判作为自己的终生事业”。这两个方面的融合深刻地表明马克思写作资本论的革命目的。（二）工人运动的兴起资本论诞生在人类历史上资本主义生产方式已经形成，并在一些国家占统治地位的时代。从19世纪30年代起，一切资本主义国家毫无例外地都被周期性地卷进难以挽救的经济危机大风暴中。这清楚地表明了资本主义生产关系已经成为阻碍生产力发展的桎梏。在这种情况下，正确地阐明资本主义生产方式的运动规律和历史趋势，以便指导革命斗争的胜利发展和社会矛盾的及早解决，成为异常迫切的时代需要。随着资本主义生产方式的不断发展，资本家对雇佣工人的剥削愈加重，广大劳动群众愈加困难。同时由于机器排挤工人

3、，相对过剩人口急剧增多，促使无产阶级与资产阶级的斗争日益激烈。1831年和1834年法国里昂工人的两次起义、1836年至1838年英国工人的宪章运动、1844年德国西里西亚纺织工人的反抗斗争等，都表明了欧洲工人阶级已经作为一支独立的政治力量，登上了政治舞台，尤其是1848至1849年的欧洲大革命，更是掀起了各国工人斗争的新高潮。工人阶级的运动需要科学理论的指导。（三）科学理论指导的需要1.古典政治经济学在英国，从威廉配第到大卫李嘉图，在法国，从布阿吉尔布尔到西斯蒙第，他们都不同程度地将财富和价值与劳动联系起来，这其中涉及工人和资本家之间的关系。他们从本阶级的阶级利益出发，把资本主义制度当成永恒

4、的、合理的社会经济制度。从这个意义上，古典政治经济学对工人运动的影响是消极的，甚至在一定程度上是窒息的。2.庸俗经济学19世纪30年代，就在工人运动和资产阶级矛盾已经明朗化的情况下，庸俗经济学产生了。马克思指出，这时的资产阶级经济学已经把“公正无私的科学探讨让位于辩护士的坏心恶意”，“现在的问题不再是这个或那个原理是否正确，而是它对资本有利还是有害，方便还是不方便，违背警章还是不违背警章”。被称为“三位一体”公式的萨伊理论就是其中的典型。庸俗经济学以欺骗工人的手段让工人认为工人运动是破坏社会秩序的、有害的，工人根本用不着推翻现存的社会制度。3.空想社会主义空想社会主义者虽然揭露了资本主义制度的

5、缺陷，但他们把社会进步的希望寄托在少数天才人物或救世主的出现上。在这些错误思潮的影响下，工人运动存在很大的盲目性，迫切需要科学的理论来指导。马克思和恩格斯站在工人阶级的立场上，批判地吸收了英国古典政治经济学和英、法等国空想社会主义思想的精华，深入工人运动，总结经验教训。马克思、恩格斯所领导的第一个无产阶级政党是德国工人政党，第一个国际组织是共产主义者同盟。共产主义者同盟发挥了组织和指导各国工人斗争的积极作用，但是每次斗争都以失败而告终，这就不得不引起马克思的深刻反思，无产阶级的斗争实践迫切需要一个统一组织和行动的指导思想，需要有一个为本阶级服务的思想体系和科学理论。构成这一科学理论体系的主要论

6、著资本论就是在这样的条件下产生的。资本论的诞生是时代的产物、理论的总结和革命的需要。二、艰辛的写作资本论是一部庞大的理论巨著，耗费了马克思、恩格斯无尽的艰辛，用马克思自己的话来描述是“一部经过千辛万苦写成的著作（可能从来没有一部这种性质的著作是在比这更艰苦的条件下写成的）”。恩格斯对马克思的帮助首先是在经济上，其次是在理论上，再次是在续篇和出版上。恩格斯还在出版前给马克思提出了许多宝贵的意见和建议，尤其是第1卷关于价值形式的论述，恩格斯建议“用特有的标题来突出每一个辩证的转变”。这样，在很大程度上减少了读者读书的难度。三、逻辑的体现资本论是一部伟大的科学巨著，也是一部完整的艺术作品。马克思资本

7、论3卷，300多万字，每一卷既有独立的研究内容和体系，同时3卷又是一个整体。如果将第1卷“直接生产过程”比做资本论的骨骼，那么第2卷“流通过程”就是其肌肉，而第3卷“分配过程”就是其皮肤，3卷形成一完整的有机体（见图11）。图11资本论3卷的逻辑关系资本论的理论逻辑，体现了资本主义社会经济形态从现象到本质，又从本质回到现象的辩证认识过程。第1卷第1篇商品及其流通关系，这是资本主义社会最表皮的现象。第2篇到第7篇分析了剩余价值的生产过程。第2卷又分析了剩余价值的流通过程或实现过程。在揭示剩余价值生产与流通的本质关系基础上，第3卷又回到了资本主义的经济形态上，即产业资本、商业资本、银行资本和资本主

8、义土地所有制，相应地阐释了剩余价值的具体形态，即平均利润、利息和地租。这是直接生产过程和流通过程的统一，即现实的生产过程。然后将每一卷分解，分别形成以下的图12到图14。四、深远的意义（一）资本论的意义和价值1.资本论是一部政治经济学著作在马克思主义以前，资产阶级政治经济学把“国民财富”作为研究对象，只讲物与物的关系。马克思通过创作资本论，把资本主义生产关系作为研究对象，并以唯物辩证法为指导，运用科学抽象法进行研究，第一次科学地确立了政治经济学的对象。马克思运用资本论在批判资产阶级古典政治经济学劳动价值论基础上，创造性地分析了劳动二重性学说，建立了科学的劳动价值论，为政治经济学奠定了理论基础。

9、2.资本论是一部哲学著作资本论是把唯物辩证法应用于政治经济学的第一次伟大尝试。恩格斯指出：“马克思的功绩在于在资本论中把这个方法应用到一种经验科学的事实，即政治经济学的事实上去。他获得了很大的成功。”从这个意义上讲，资本论就是一部出色的辩证著作。正如列宁所说：“虽说马克思没有遗留下逻辑（大写字母的），但他遗留下资本论的逻辑，应当充分地利用这种逻辑来解决这一问题。在资本论中，唯物主义的逻辑、辩证法和认识论（不必要三个词：它们是同一个东西）都应用于一门科学。”3.资本论是一部科学社会主义的著作资本论不仅通过对资本主义生产方式的基本矛盾的分析，雄辩地证明了社会主义代替资本主义的历史必然性，而且对社会

10、主义、共产主义社会各方面的基本特征作了科学的预见，为社会主义实践指明了方向。所以，列宁指出：资本论是一部“叙述科学社会主义的主要的和基本的著作”。4.资本论是工人阶级的圣经恩格斯在资本论第1卷出版后指出：“自从世界上有资本家和工人以来，没有一本书像我们面前这本书那样，对于工人具有如此重要的意义。资本和劳动的关系，是我们全部现代社会体系所围绕旋转的轴心，这种关系在这里第一次作了科学的说明，而这种说明之透彻和精辟，只有一个德国人才能做得到。”5.资本论促进了无产阶级政党的建立和发展恩格斯指出：“在1867年，马克思的资本论问世了，从此地道的拉萨尔主义便开始衰落。资本论中所阐述的观点愈来愈成为德国全

11、体社会主义者拉萨尔派也不例外的共同财富。拉萨尔派整批整批地、接二连三地、大张旗鼓地转到倍倍尔和李卜克内西的被称为爱森纳赫派的新党的队伍中来。”（二）资本论的传播及影响1.资本论在中国的传播及影响中国新民主主义革命和社会主义革命的胜利，再一次显示了资本论基本原理的无比正确性和强大的威力。资本论传入中国就在中国产生了革命性影响。从1919年五四运动到中华人民共和国成立，马克思经济学巨著资本论经历了传播、学习、研究和同中国具体实际相结合的运用过程，对革命和建设起了重要的理论指导作用。1921年7月，中国共产党的成立就是依据马克思主义一般原理，提出无产阶级武装夺取政权、建立无产阶级专政、消灭资本家私有

12、制等纲领。土地革命时期，中国共产党运用马克思主义经济学方法论，深刻指出中国社会的性质是半殖民地半封建社会，农村问题研究的核心是土地问题，解决农村问题的前提是反帝反封建。以毛泽东为代表的共产党人在广大农村革命根据地进行深入的农村经济和阶级状况的调查，相继写出了中国红色政权为什么能够存在?、井冈山的斗争、星星之火，可以燎原等马克思主义论著。抗日战争时期，中国共产党人对资本论不仅在基本理论上有了更深刻、全面的理解，而且在方法论的理解和运用上有了新的突破。在整顿党的作风一文中，毛泽东又一次讲到马克思创作资本论的科学方法，他说：“马克思不但参加了革命的实际运动，而且进行了革命的理论创造。他从资本主义最单

13、纯的因素商品开始，周密地研究了资本主义社会的经济结构只有马克思科学地研究了它，他从商品的实际发展中做了巨大的研究工作，从普遍的存在中找出完全科学的理论来。”1939年刘少奇在延安马列学院演讲论共产党员的修养时，同样强调了用资本论武装全党的重要性。改革开放时期，邓小平运用生产力和生产关系的原理提出经济体制改革的方针。邓小平指出，多年的经验表明，要发展生产力，靠过去的经济体制不能解决问题，所以，我们吸收资本主义中一些有用的方法来发展生产力。现在看得很清楚，实行对外开放政策，搞计划经济和市场经济相结合，进行一系列的体制改革，这个路子是对的。资本论中阐述的商品经济的一般规律、市场机制、市场运行、生产价

14、格理论是任何市场经济都不可缺少的内容，更是中国特色社会主义市场经济的重要内容。2.资本论在世界的影响虽然从经济学的角度，马克思主义经济学在西方仅仅是一个学派，但是，一百多年来，资本论经历了许多风风雨雨，受到了多方责难甚至攻击，历史的考验、实践的检验已经不断证明了资本论的真理性、科学性。西方世界在创造的生产力基础上又实现了第二次、第三次技术革命，进入了后工业社会、信息经济时代。尽管有的国家出现了许多新情况、新问题，但资本主义基本矛盾仍然存在，资本论中关于资本主义的基本原理仍然发挥着重要作用。2008年美国房地产次贷危机转化成金融危机，以及由金融危机引发的世界范围的经济危机更加证明了马克思主义经济

15、理论的伟大生命力。马克思早在19世纪中叶就已经指出经济危机爆发的总根源是资本主义的私人占有和社会化大生产之间的矛盾。经济危机引起了世界经济的震动。一时间，在欧洲、北美产生了一大批马克思的追随者，而且层次越来越高。第二章 劳动价值理论与按生产要素分配一、科学劳动价值理论的形成价值问题不仅在马克思那里具有重要性，资产阶级经济学家也视其为必须研究的理论。劳动价值论是马克思主义经济学的研究起点和理论基础。马克思资本论的逻辑是如此严密，以至于只要承认他的劳动价值论，就不得不承认他对资本主义最终历史命运所下的结论。劳动价值论是英国古典政治经济学在政治经济学理论中作出的主要贡献，但是他们对劳动价值论作出的开

16、创性研究很不彻底，不能揭示出价值的本质是古典政治经济学的最大局限性。马克思对此作了精辟的分析，他说：“恰恰是政治经济学的最优秀的代表性人物，像亚当斯密和大卫李嘉图，把价值形式看成一种完全无关紧要的东西或在商品本性以外存在的东西。这不仅仅因为价值量的分析把他们的注意力完全吸引住了，还有更深刻的原因如果把资产阶级生产方式误认为是社会生产的永恒的自然形式，那就必然会忽略价值形式的特殊性，从而忽略商品形式及其进一步发展货币形式、资本形式的特殊性。”即使是对价值量的研究，古典政治经济学也表现出不彻底性。马克思评价说：“李嘉图对价值量的分析并不充分，但已是最好的分析。”马克思的劳动价值论正是在对古典政治经

17、济学劳动价值论辩证地分析和批判的基础上建立起来的。马克思运用唯物主义辩证法，从使用价值到交换价值，从价值量到价值质，从商品二因素到劳动二重性，从现象到本质，从价值实体到价值形式，从价值到生产价格等，层层深入，创立了完整、科学的劳动价值论，从而建立起马克思主义经济学的根基。劳动决定价值，劳动是价值的源泉，是劳动价值论的基本内容。马克思劳动价值论的历史发展，最初表现在资本论理论体系构建中由抽象到具体的逻辑推进中。当马克思在对资产阶级古典学派劳动价值论的批判地继承和发展的基础上形成了科学的劳动价值论以后，他并没有停留在对劳动价值论的科学的抽象分析上，而是在他的宏伟巨著资本论的理论体系构建中，将劳动价

18、值论的抽象分析与资本主义经济现实结合起来，分析了从价值通往生产价格的一切环节。这一从抽象上升到具体的分析，使劳动价值论在“思维的具体”中得到了发展。马克思对英国古典政治经济学理论进行了批判，取其精华，去其糟粕，形成了马克思劳动价值论的基本框架。第一，通过对商品二因素的分析，揭示了使用价值、价值和交换价值之间的辩证关系，为科学劳动价值论的创立提供了前提。第二，论证了劳动二重性学说，这是马克思科学劳动价值论的基础。第三，分析了劳动决定和劳动实现，揭示了价值规律的主要内容。第四，首创了商品拜物教理论，这是马克思劳动价值论的精华。第五，分析了价值形式，揭示了货币的起源和本质，建立了科学的货币理论。二、

19、劳动价值理论的科学内涵（一）商品二因素理论马克思在这里揭示了价值和使用价值、价值和交换价值或价格之间的辩证关系，完成了对价值范畴的抽象，开创了科学劳动价值理论的前提。马克思对资本主义研究就是从其最简单的细胞商品开始的。商品首先表现为一个能满足人们某种生理需要的物，这就是商品的使用价值，即物的有用性，物品能够满足人们某种需要的属性。使用价值在任何社会都构成财富的物质内容，它与特定的社会生产关系没有关系，反映的是人与自然的关系，是人类社会永恒的范畴。但商品是用来交换的劳动产品，因此，就具有了交换价值。这样不同使用价值的商品中有一种共同的东西，就是无差别的人类劳动。这些物现在只是表示，在它们的生产上

20、耗费了人类劳动力，积累了人类劳动这个社会实体的结晶，就是价值商品价值。可见，商品的价值是社会属性，反映的是商品经济中人与人之间的社会关系。价值和使用价值二者之间的关系是：有价值一定有使用价值，有使用价值未必有价值；生产者和消费者对价值和使用价值不可兼得。生产者放弃了使用价值，得到了价值；消费者得到了使用价值，让渡了价值。以下两个链条助读者理解：具体劳动使用价值自然属性人和自然之间的关系永恒范畴抽象劳动价值社会属性人和人之间的关系历史范畴（二）劳动二重性学说商品中包含的劳动二重性，首先是由马克思批判地证明“这一点是理解政治经济学的枢纽”。所谓劳动二重性，就是具体劳动和抽象劳动。具体劳动是在一定具

21、体形式下进行的劳动；抽象劳动是撇开了劳动的各种具体形式、无差别的人类劳动。它之所以重要，是因为不理解劳动二重性，就不懂得劳动创造价值的科学。无论是古典经济学，还是庸俗经济学，之所以没有科学的劳动价值论，或者某些价值创造多元论观点，究其原因是没有重视对劳动二重性的研究。政治经济学的首创者是威廉配第，马克思主义政治经济学之所以是马克思主义的就是因为马克思创造了劳动二重性。劳动二重性并不是两种劳动，或两次劳动，而是生产商品的同一劳动过程的两个方面。作为具体劳动创造使用价值，“因此，劳动作为使用价值的创造者，作为有用劳动是人和自然之间的物质变换”。因此，劳动并不是它所生产的使用价值即财富的唯一源泉。作

22、为价值，体现的是无差别的人的脑、肌肉、神经、手等生产耗费，这是一般的人类劳动。总之，生产商品的劳动具有二重性，具体劳动创造使用价值，抽象劳动创造价值，人类劳动是价值创造的唯一源泉。作为抽象劳动没有质的区别，但却有复杂程度的区别，这种区别体现在价值创造上，“比较复杂的劳动只是自乘的或不如说多倍的简单劳动，因此，少量的复杂劳动等于多量的简单劳动”。（三）价值决定理论商品的价值有质和量两个方面的规定性，是质和量的统一。商品之所以有价值就是因为它是劳动产品，商品的价值是劳动创造的，劳动是商品价值的唯一源泉，这就是价值创造的一元论。劳动，只有劳动才是创造价值的唯一源泉。价值的创造与商品的价值构成是不同的

23、。商品的价值构成除了劳动新创造的价值，还包括生产资料转移的价值，即c+v+m，这是价值的质的规定。商品还有量的规定，商品的价值量是由生产它的社会必要劳动时间决定的。马克思指出：“社会必要劳动时间是在现有的社会正常的生产条件下，在社会平均的劳动熟练程度和劳动强度下制造某种使用价值所需要的劳动时间。”社会必要劳动时间需要两个条件来决定：第一，生产的客观标准条件，即由现有的社会正常的生产条件所决定。第二，生产的主观标准条件，即由社会平均的劳动熟练程度和劳动强度所决定。这样，由社会必要劳动时间决定的价值量，叫商品的社会价值；由各个商品生产者的个别劳动时间所形成的价值量，叫商品的个别价值。商品的交换，是

24、依据商品的社会价值进行的。无论劳动生产率发生了怎样的变化，同一劳动在同一时间内所形成的价值量是不变的。因此，商品的价值量与劳动生产率的关系为：劳动生产率越高，单位时间内生产的产品数量越多，从而平均到单位产品中的劳动时间越少，单位商品的价值量就越小；反之，劳动生产率越低，单位时间内生产的产品数量就越少，平均到单位产品中的劳动时间越多，单位商品的价值量就越大。所以，单位商品的价值量，与包含在商品中的社会必要劳动量成正比，与生产该商品的劳动生产率成反比。商品价值遵循的铁的规律就是价值规律，即价值决定和价值实现的规律。价值规律的内容是：商品的价值量由生产商品的社会必要劳动时间决定；商品交换要以商品的价

25、值量为基础实行等价交换。一是价值量的决定，即商品的价值量由生产商品的社会必要劳动时间所决定，这是价值决定的规律。二是实行等价交换，即商品交换以价值量为基础，遵循等量社会必要劳动相交换的原则，这是价值实现的规律。价值规律是价值决定规律和价值实现规律的统一。由于商品的价值是由货币表现和衡量的，按照价值规律的要求，商品交换要以商品的价值量为基础实行等价交换。在现实的商品交换过程中，价格与价值却经常不一致，价格与价值相一致只是偶然现象。价格虽然以价值为基础，但价格还受其他因素尤其是供求关系的影响。在商品市场上，当供求平衡时，价格和价值相一致，但是在商品经济条件下，经常存在供求不平衡的情况。当某种商品供

26、过于求时，商品的价格就会降到价值以下；当某种商品供不应求时，商品的价格就会涨到价值以上。价值规律就是这样自发地调节生产资料和劳动力在社会生产各部门之间按比例地分配；自发地刺激商品生产者改进技术，改善经营管理，提高劳动生产率，推动社会生产力的发展；引起和促进商品生产者的分化。作为生产资料即原料、辅助材料、劳动资料的那部分资本，仅仅是把其价值通过具体劳动转移到新产品中去，其价值量并没有发生变化，只改变了价值的存在方式，这种在生产过程中价值量没有发生变化的资本成为不变资本。劳动力则不同，它是通过劳动新创造价值，除了补偿劳动力自身的价值外，还创造了一个增大的量。这种在生产过程中价值量发生变化的资本成为

27、可变资本。（四）商品拜物教理论马克思分析了以私有制为基础的简单商品经济的基本矛盾，是贯穿整个商品经济社会的矛盾，第一次回答了为什么劳动决定价值，揭示了在特定情况下人与人之间分工和交换劳动的关系，为什么表现为物与物之间的关系，人的命运被物所主宰。隐藏在物与物之间关系背后的是人与人之间的关系。这是马克思劳动价值理论的最突出的优点之一。首先，在商品经济条件下，商品生产者劳动的社会性不是直接表现出来的，而是通过物与物的交换表现在另一相交换的物上。其次，在商品经济条件下，作为社会总劳动一部分的生产者的劳动，本来与社会就是交换劳动的关系，但却不能直接兑现，而是通过物与物的交换实现。（五）货币理论马克思在对

28、价值形式及历史发展作出科学分析的基础上，揭示了货币的起源和本质，建立起了经济思想史上一个科学的货币理论，解开了人类社会自从有商品货币以来的价值形态之谜，指明了价格是商品价值的货币表现，研究了价值变动的规律。马克思首先阐述了货币产生的四个阶段，即简单的或偶然的价值形式、总和的或扩大的价值形式、一般等价形式和货币形式。马克思说：“金银天然不是货币，但货币天然是金银。”货币出现以后，整个商品世界分成了两极：一极是商品，它们都有特殊的使用价值，要求实现其价值；一极是货币，它直接以等价物的形式出现，代表一切商品的价值。一切商品要实现其价值，都必须先转化为货币。这样，商品的内在矛盾使用价值和价值的矛盾，就

29、表现为商品与货币的外部对立了。这时的价值实现，就是指商品换成货币了。从货币的起源可以看出，货币是商品交换发展到一定阶段的产物。货币的本质在于它是固定地充当一般等价物的特殊商品。货币本身也是商品，有使用价值和价值。货币作为一般等价物，它反映的是商品生产者之间的交换关系，体现着产品不同的所有者占有和通过等价交换来实现的社会关系。在发达的商品经济条件下，货币具有价值尺度、流通手段、贮藏手段、支付手段和世界货币五种职能。三、按生产要素分配的经济依据按生产要素分配是指凭借对生产要素的产权（包括最终产权所有权和法人产权经营权）对投入社会再生产过程中的各种生产要素按照投入量的多少进行收益分配的方式。（一）按

30、劳分配和按生产要素分配相结合经济学解释1.财富的物质内容是由使用价值构成的，价值要以使用价值为物质承担者2.财富是由所有生产要素共同创造的3.价值是无差别人类劳动的凝结4.分配方式是由生产方式决定的5.社会主义市场经济的存在和发展，也为实行多种分配方式提供了客观条件（二）社会主义社会按生产要素分配的特殊性在社会主义条件下，实行按生产要素分配具有自己的特点：第一，它存在于以社会主义公有制为主体、多种所有制经济共同发展的基本经济制度之下，它是在以按劳分配为主体的前提下实行的按生产要素分配，这和资本主义条件下全部按生产要素分配是不同的。第二，它建立在劳动价值论的基础之上。四、社会主义市场经济与按生产

31、要素分配（一）对劳动价值理论的新认识1.关于价值形成价值形成理论回答的是劳动力如何与其他生产要素相结合形成价值，在形成价值过程中各生产要素发挥什么作用。劳动力创造价值和剩余价值，必须以与其他生产要素相结合为前提，没有这种结合，商品不可能被生产出来，价值也自然不可能形成。在劳动力与其他生产要素相结合形成价值的过程中，劳动和生产要素发挥的作用虽然有所不同：劳动创造新的价值，而其他生产要素只是随着它的物质形态在生产中的改变，将其旧价值转移到新的产品上去，因而价值量不会增加，但是，其他生产要素在商品价值形成中的作用是必须要承认的。2.关于价值实现价值实现理论包括资本循环、周转和社会再生产理论。它回答的

32、是在生产过程中形成的价值如何得到实现，即实物和价值如何都得到补偿。马克思把社会总产品分为生产资料和消费资料两大部分，与之相适应，社会生产部门也可划分为生产生产资料的部类和生产消费资料的部类，然后经过分析，得出社会再生产顺畅进行必须保持的两大部类之间和部类内部的比例关系，即社会再生产的实现条件。3.关于价值分配价值分配理论回答的是实现了的价值如何分配。价值和剩余价值是由产业工人创造的，被产业资本家占有。根据等量资本取得等量利润原理，产业资本家将其得到的剩余价值继续进行分割，工业资本家和商业资本家得到了利润，农业资本家得到了地租，金融资本家得到了利息，工人只得到了其必要劳动创造的工资。（二）按生产

33、要素分配是市场经济的客观要求1.按生产要素分配是市场机制作用的实现形式在市场经济条件下，社会生产所需要的各种生产要素，只能在要素市场上，通过市场机制的作用进行配置。而社会生产所创造的新价值国民收入或称净产值，也只能通过市场机制，采取工资、利息、利润、地租等要素收入形式，实现各要素所有者作为市场经济不同主体的经济利益。市场对生产要素配置的调节，主要是通过要素价格即生产要素所有者获得的报酬的上下波动来进行的。2.按生产要素分配体现市场经济的公平原则根据生产要素本身的内涵，按生产要素分配是市场经济条件下的综合性分配方式，具体包括按劳动力价值分配、按资本分配、按技术分配、按信息分配、按管理分配、按品牌

34、价值分配、按知识产权分配等。按生产要素分配遵循的等价交换原则实际上体现了市场经济的公平原则在市场竞争、机会、效率面前的平等权利和等价交换。3.按生产要素分配体现生产要素对人类生产经营活动的重要性只有按生产要素分配才能促使要素使用者自觉地节约生产要素尤其是稀缺的生产要素，从而提高生产要素的使用效率，优化要素的配置结构。第三章 剩余价值理论与公有资本权利剩余价值理论是马克思主义政治经济学的基石，资本主义的生产就是剩余价值的生产。马克思以剩余价值为中心，区分了劳动和劳动力、劳动过程和价值增殖过程、不变资本和可变资本、绝对剩余价值和相对剩余价值，最终以对资本主义工资假象的分析，确定了资本主义工资的科学

35、内涵，完成了剩余价值理论。一、剩余价值理论的形成马克思是在批判地吸收英国古典政治经济学的基础上创立的马克思主义的劳动价值理论和剩余价值理论，是对当时经济思想已经达到的最高科学成就的继续、发展与创新。马克思对这个问题曾经非常坦诚地说：“我的价值、货币和资本的理论就其要点来说是斯密李嘉图学说的必然的发展。”二、剩余价值理论的主要内容（一）剩余价值理论的基础严密的劳动价值理论马克思第一次确定了什么样的劳动形成价值，为什么形成价值和怎样形成价值，研究了价值形态的发展。马克思首先分析了商品的二因素使用价值和价值，接下来分析了劳动二重性具体劳动和抽象劳动，以及双方的相互关系，详尽阐述了社会必要劳动时间的内

36、涵、商品价值量及其和劳动生产率之间的关系，进而分析了商品经济的基本规律价值规律。（二）货币转化为资本商品流通是资本的出发点，因为商品生产和发达的商品流通是资本产生的历史前提，货币是商品流通的产物，又是资本的基本表现形式。一般商品流通公式是：W（商品）G（货币）W（商品）。资本流通公式是：G（货币）W（商品）G（更多的货币）。两个公式中货币与资本的区别表现为：首先，形式不同。其次，内容不同。再次，目的不同。最后，流通的运动限度不同。在资本流通公式GWG中，G=G+G，即预付的货币额加上一个增殖额。增殖额（G）是超过原价值G的余额，叫做剩余价值。这种增殖额运动使价值转化为资本。在资本主义社会中，资

37、本是能够带来剩余价值的价值，因此货币与资本的根本区别在于能否带来价值增殖。资本流通公式GWG最明显地表明了资本主义生产的目的和动机，概括了产业资本、商业资本、借贷资本运动的共同本质，所以，它被称为资本总公式。“资本不能从流通中产生，又不能不从流通中产生。它必须既在流通中产生，又不能不从流通中产生。”首先，剩余价值不能从流通领域中产生。其次，剩余价值也不能离开流通领域产生。价值增殖究竟从哪里发生的：首先，价值增殖不可能发生在GW阶段的货币上，因为这里的货币作为购买手段或支付手段，只是实现商品的价格，其价值量没有增殖。其次，价值增殖也不可能发生在WG阶段上，这里商品的价值是已定的，也不会因为商品的

38、出卖而发生价值增殖。最后，价值增殖必然发生在GW阶段的商品上。货币所有者必须购买到某种特殊的商品，这种商品具有特殊的使用价值，通过对它的使用能创造价值，而且能够创造比特殊商品自身价值更大的价值。这种特殊商品就是劳动力。因此，劳动力成为商品，是货币转化为资本的前提，也最终解决了资本总公式的矛盾。（三）劳动力的买和卖劳动力成为商品必须具备两个基本条件：一是劳动者有人身自由。他必须有权支配自己的劳动力，才能把它作为商品买卖，并且在每次出卖时，只是暂时让渡劳动力使用权，而不是放弃劳动力的所有权。二是劳动者丧失了一切生产资料和生活资料。除了自己的劳动力以外，他一无所有，必须靠出卖劳动力为生，用马克思的话

39、说就是“自由得一无所有”。劳动力像任何商品一样，也具有价值和使用价值。劳动力商品的价值，是由生产和再生产劳动力所需要的社会必要劳动时间决定的。劳动力价值包括三个方面：一是维持劳动者生存所需要的生活资料的价值，以满足生产和再生产他的劳动力。二是劳动者繁衍后代所必需的生活资料的价值，用以不断提供新的劳动力。三是劳动者接受教育和训练所支出的费用，使劳动者具备一定的知识和技能，以适应生产的需要。劳动力商品最大的特点在于它的使用价值的特殊性。劳动力使用价值消费的过程就是劳动的过程，劳动力的劳动过程能够创造价值，不仅能够创造自身的价值，而且能够创造比它自身价值更大的价值，这个价值的差额就是剩余价值。因此，

40、劳动力商品的使用价值的特殊性在于它是价值的源泉，并且是超过自身价值的价值的源泉。正因为资本购买到了劳动力这种特殊商品，才使资本总公式的矛盾最终得以解决。劳动力成为商品是货币转化为资本的前提。劳动者在生产过程中创造的包括剩余价值在内的全部价值，也就归资本家所有，资本也就此“带来”了剩余价值。正是这种劳动力商品的买和卖，以流通领域中的等价交换关系掩盖了生产过程中资本对劳动的剥削关系。（四）资本主义生产过程的二重性马克思运用劳动二重性学说对资本主义生产过程进行考察，得出资本主义的生产过程是劳动过程和价值增殖过程的统一。资本主义的劳动过程。“劳动过程的简单要素是：有目的的活动或劳动本身，劳动对象和劳动

41、资料。”资本主义生产过程是“超过一定点”的价值增殖过程。从价值形成过程和价值增殖过程来看，价值增殖过程不外是超过了一定点而延长了的价值形成过程，这个一定点就是工人补偿劳动力价值所需要的时间。超过这个一定点，价值形成过程就转化为价值增殖过程（见图31）。图31价值增殖过程（五）剩余价值生产的两种方法1.绝对剩余价值的生产在资本主义制度下，工人的工作日包括必要劳动时间和剩余劳动时间两个部分。如图32所示，假定工作日长度为12小时，必要劳动时间为6小时，剩余劳动时间为6小时，剩余价值率为100%。图32绝对剩余价值生产的基础如果在必要劳动时间不变的条件下，把工作日延长2小时，即工作日长度为14小时，

42、那么，剩余劳动时间增加2小时，变为8小时，剩余价值率为133%。因此，必要劳动时间不变，工作日长度绝对延长而生产的剩余价值，叫做绝对剩余价值，这种生产剩余价值的方法，叫做绝对剩余价值生产。资本家除了靠绝对延长工作日长度的办法来获取绝对剩余价值以外，还可以采用提高工人劳动强度的办法。2.相对剩余价值的生产资本家便在劳动日长度一定的情况下，想方设法提高对工人的剥削程度。在工作日长度不变的情况下，提高对工人的剥削程度，只有改变工作日两个组成部分的比例，缩短必要劳动时间，相应地延长剩余劳动时间。这就是相对剩余价值生产。假定原来工作日长度为12小时，其中必要劳动时间为6小时，剩余劳动时间为6小时。如图3

43、3所示，如果把必要劳动时间缩短为4小时，剩余劳动时间则变为8小时，结果剩余价值率也会提高，即为200%。追逐超额剩余价值是每个资本家改进技术、采用先进机器设备、提高劳动生产率的直接动机，而每个资本家竞相追逐超额剩余价值的结果是使所有资本家普遍获得相对剩余价值。绝对剩余价值生产和相对剩余价值生产，既有联系又有区别。二者联系体现在：首先，作为资本家对雇佣工人的剥削手段，两种方法在本质上是一致的，即都是延长了工人的剩余劳动时间，增加了资本家无偿占有的剩余价值。其次，绝对剩余价值生产是相对剩余价值生产的起点，是资本主义剥削的一般基础；相对剩余价值是资本主义社会劳动力生产率不断提高的结果。二者区别主要体

44、现在：物质技术基础不同。绝对剩余价值生产是在资本主义发展的初期，相对剩余价值生产则是在工场手工业和机器大工业阶段。当然，这两种方法并不是互相排斥的，在资本主义生产实践中，总是尽可能地将两种方法结合使用，从而获取更多的剩余价值。（六）工资理论工资本质上是劳动力的价值或价格的转化形式，不是劳动的价值或价格的转化形式。也就是说，工人出卖的是劳动力，而不是劳动，劳动不能当作商品买卖。资本家付给工人的工资，也只是劳动力的价值或价格的转化形式。但是，劳动力的价值或价格一旦采取工资的形式，就非常具有迷惑性。因为，劳动力作为商品是看不见、摸不着的，人们看到的只是劳动力的使用即劳动，这样资本家在市场上购买劳动力

45、所支付的工资，似乎已经不是为了补偿劳动力价值，而是补偿劳动的价值。另外，工人劳动创造的价值和劳动力的价值即工资，是两个不同的量。劳动力价值采用工资这种形式，实际上就掩盖了有酬劳动和无酬劳动的区别，似乎工人的全部劳动都是有酬的，从而掩盖了资本主义剩余价值的真正来源和其剥削的本质。资本主义的基本形式主要有两种：计时工资和计件工资。所谓计时工资，就是按照工人劳动时间的多少为标准而支付的工资，如小时工资、日工资、月工资等。计时工资单位价格=劳动力的日价值/工作日小时数所谓计件工资，就是按照工人所生产的产品数量或完成的工作量支付的工资。计件工资表面上是产量即物化劳动的报酬，但本质上就是一定劳动时间劳动力

46、价值或价格的转化。实行计件工资时，每件产品的单位价格，就是根据一日计时工资和一日生产的产品数量计算出来的，所以，计件工资单位价格的计算公式如下：计件工资单位价格=一日计时工资/一日生产的产品数量所谓名义工资，是指工人将劳动力出卖给资本家时所得到的一定数量的货币工资。所谓实际工资，是指工人用获得的货币工资实际购买到的消费资料的数量。名义工资和实际工资在量的变化上，既有联系又有区别。当物价水平等条件稳定时，名义工资和实际工资的变动是一致的。但是，如果以名义工资不变为条件，当物价水平上升时，实际工资将会下降；当物价水平下降时，实际工资将会上升。（七）剩余价值规律是资本主义的基本经济规律基本经济规律，

47、是指在一定社会形态的规律体系中起主导作用的经济规律，它决定着整个社会生产的目的和实现目的所采用的手段，即资本主义生产方式的基本经济规律。剩余价值规律是资本主义生产方式的基本经济规律，原因在于：首先，剩余价值规律决定着资本主义生产的实质。其次，剩余价值规律决定着资本主义生产发展的一切主要过程和主要方面。最后，剩余价值规律决定着资本主义生产方式的产生、发展和灭亡的全过程。三、剩余价值理论与公有资本的权利（一）公有资本存在剩余价值公有资本，即在公有制经济范围内，国家和集体对劳动者剩余劳动的占有和支配关系，体现着价值增殖的一般经济关系。它具有资本一般的规定。在公有制条件下，劳动者的劳动同样要分为两部分

48、：一部分是取得报酬的必要劳动，可称为有酬劳动；超过必要劳动以上的劳动则是剩余劳动，即无酬劳动。剩余劳动成果由国家和社会占有、支配，用于扩大再生产和国家管理以及公共建设、社会福利等。无酬劳动即剩余劳动，而剩余劳动在不同社会生产关系下，其具体形态各不一样。在资本主义社会，“这种剩余劳动体现为剩余价值”；在封建社会，它主要表现为地租；在奴隶社会，则主要表现为对奴隶的直接强制劳动；在社会主义和共产主义社会，剩余劳动又表现为社会的积累、管理和保障费用。社会主义剩余价值仍然存在，不过那是公有资本的剩余价值。（二）公有资本与私有资本的异同公有资本和私有资本的相同之处除了商品经济的共同特征之外，最重要的性质就

49、是资本以剩余价值为目的的价值运动过程。不同之处在于，公有资本是资本所有者的非人格化。公有资本的委托人始终是一个组织和机构，而不是一个具体的自然人。私有资本具有很高的唯利性，公有资本对社会公利的追求具有多方面的兼顾性，即公有资本具有很高的兼顾性。公有资本运营对法制化的要求比私有资本更强烈、更严格。国有企业改革的成功很大程度上取决于法制的健全和执法的有效。除此之外，公有资本与私有资本相比：所有制基础不同，一个是社会主义公有制，一个是资本主义所有制；源泉不同，公有资本是联合劳动，私有资本是雇佣劳动；实体不同，公有资本是奉献劳动的凝结，私有资本是无酬劳动的凝结；历史地位不同，私有资本与资本主义社会形态

50、共生，公有资本将主宰人类社会的共同未来。如果剔除其社会经济形态性质因素，剩余价值理论的基本内容，适用于社会主义市场经济。（三）公有资本剩余索取权的认识问题 所谓“剩余索取权”就是对企业净利润的索取权，即让资本代理人拥有剩余控制权，同时，还要有与剩余控制权相对应的剩余索取权，就是分享利润。在中国，公有资本如果享有剩余所有权，就是在一定意义上私人占有公有资本的利益。第四章 资本积累理论与城乡劳动力市场的建立一、资本积累理论及其对劳动力市场的影响（一）马克思资本积累理论的主要内容马克思的资本积累理论以劳动价值论为前提，以剩余价值学说为基础，分析得出资本主义现实生产过程是再生产过程，再生产过程中的扩大

51、再生产就是资本积累过程。这一理论是马克思劳动价值论在资本主义条件下的具体运用和发展，也是剩余价值生产理论的深化和继续，揭示了资本主义积累的实质、一般规律和历史趋势，被认为是马克思主义政治经济学阶级性最鲜明的体现，实现了政治经济学在资本积累问题上的革命。1.资本积累的实质资本积累就是剩余价值的资本化，资本化的剩余价值用来追加生产资料和劳动力就成为规模扩大的再生产，在扩大再生产中再扩大对工人的剥削，榨取更多的剩余价值。2.资本积累的条件货币积累转化为现实生产要素的两个假定：（1）在一定的技术条件下，这个货币额足以增加正在执行职能的不变资本，或者足以开办一个新的工业企业。但是，情况也可能是这样：在开

52、始这个过程以前，即进行实际积累和扩大生产以前，剩余价值向货币的转化和这个货币的贮藏需要一个很长的时间。（2）假定事实上生产在以前已经按扩大的规模进行，因为要使货币（即以货币形式贮藏的剩余价值）能够转化为生产资本的要素，这些要素必须是在市场上可以买到的商品，即使这些要素不是作为成品来买，而是按订货制造，在这里也不会有什么差别。3.影响资本积累量的因素第一，对工人的剥削程度。第二，社会劳动生产率的水平。第三，所用资本和所费资本的差额。第四，预付资本量。4.资本积累的过程资本积累的过程体现于两大部类的积累。社会总资本的再生产包括简单再生产和扩大再生产。简单再生产就是资本家将剩余价值全部用于个人消费，

53、生产在原有的规模上进行。扩大再生产就是资本家将剩余价值的一部分用于追加生产资料和劳动力，使得第2年的生产规模扩大，获得更多的剩余价值。这个图式表明，（v+m）c，社会总资本具备了扩大再生产的可能性。同时还可以看出，第部类和第部类的资本有机构成不同，分别是41和21。为了扩大再生产，必须从社会总产品中提供出追加的生产资料和追加的消费资料。因此，上述社会总产品9 000，必须按照扩大再生产的用途重新加以组合。假设第部类将剩余价值1 000的50%即500用于积累，其余的50%即500用于资本家的个人消费，并按照原来的资本有机构成41来追加不变资本和可变资本，那么积累的500分为追加的不变资本400

54、c和追加的可变资本100v，这样，第部类在第一年生产出来的全部产品，按照它们的用途就分解为：I4 000c+400c +1 000v+100v +500 x/m=6 000第部类的扩大再生产，也必须把剩余价值750的一部分用于积累。但是，第部类要扩大再生产，首先要追加生产资料。而第I部类向第部类提供的生产资料总量是1 000v+100v+500 x/m=1 600。第部类原有的不变资本1 500，第部类要扩大再生产，必须从剩余价值750中拿出100来购买第I部类尚余的100生产资料。如果仍维持原有的21的资本有机构成，第部类还要追加可变资本50，余下的600剩余价值用作本部类资本家的生活消费。

55、这样，第部类全部产品，按照它们的最终用途分解为：1 500c+100c +750v+50v +600 x/m =3 000社会总产品的各个组成部分由于资本积累进行重新组合后，同样经过三大交换过程实现其价值补偿和物质补偿。这一过程用图式表示为：对社会总资本扩大再生产的实现过程进行分析，揭示出社会总资本扩大再生产基本的实现条件，即第I部类原有的可变资本价值，加上追加的可变资本价值，再加上本部类资本家用于个人消费的剩余价值，三者之和应等于第部类原有的不变资本价值和追加的不变资本价值之和。用公式表示为：I（v+v +x/m）=（c+c）从社会总资本扩大再生产的基本实现条件可以引申出另外两个实现条件：（

56、c+v+m）=（c+c）+（c+c）（c+v+m）=（v+v+x/m）+ （v+v+x/m）这三个条件表明，只有两大部类之间以及两大部类内部保持一定的比例关系，社会总资本再生产才能顺利进行。这就是马克思著名的生产资料优先增长理论。（1）第I部类的积累追加的不变资本是由第I部类的工人创造的剩余价值的一部分转化而来的。追加的不变资本的数量取决于生产规模和劳动生产率。（2）第II部类的积累首先从第I部类的生产者手里得到原始的货币源泉。同时第II部类的资本家也在进行积累，这些实际积累的一部分是用于追加的可变资本的购买，这就又形成一个只买不卖的过程，而货币积累也在这个过程中形成。第II部类的不同生产部门

57、内部的积累，以及每个单个生产部门中的每个单个资本家的积累，都是处于不同的阶段。第II部类的积累和第I 部类一样在货币积累和实际积累的交叉中进行。5.资本积累的历史趋势马克思和恩格斯在共产党宣言中提出了一个重要的论断：“资产阶级的灭亡和无产阶级的胜利是同样不可避免的”，人们称之为“两个必然”理论。（二）马克思的劳动力市场理论马克思的劳动力市场理论是一个包括劳动力商品理论、工资理论、相对过剩人口理论、劳资关系理论等在内的完整的理论体系。1.劳动力商品理论劳动力商品理论，在第三章中已经论述，这里从商品的角度加以补充，因为马克思认为劳动力成为商品，商品才具有了普遍性。马克思通过正确区分劳动和劳动力范畴

58、，为劳动力市场理论确立提供了必要的理论准备。2.工资理论马克思的工资理论在第三章中有较为详细的阐述，不仅分析了劳动和劳动力的不同，还对劳动力价格和剩余价值的量的变化关系以及工资的运动规律进行了分析。在其他地方还对工资运行机制和最低工资问题进行了分析，所有这些分析都构成了马克思工资理论的重要内容。3.相对过剩人口理论马克思通过对劳动力市场中普遍存在的失业现象的深入分析，创立了失业理论相对过剩人口理论。马克思以资本有机构成理论为基础，深入分析了资本的增长对工人阶级命运产生的影响，即资本积累和资本有机构成的提高“不断地并且同它的能力和规模成比例地生产出相对的，即超过资本增殖的平均需要的，因而是过剩的

59、或追加的工人人口”。4.劳资关系理论在资本论中马克思以劳动价值论和劳动力商品理论为基础，揭示了资本主义劳资关系产生、发展和灭亡的必然规律，剖析了资本主义劳资关系的实质是资本家与雇佣工人之间剥削与被剥削、压迫与被压迫的关系。马克思还分析了资本主义劳资关系从资本主义初期劳动对资本的形式隶属向实质隶属的转变，由此得出结论：“现代工业的本身定会愈来愈有利于资本家而有害于工人。” 马克思还根据对资本主义积累一般规律的研究，论证了资本主义劳资关系是资产阶级和无产阶级两大阶级之间的对抗关系。5.资本积累和劳动力市场动态资本量的积累促进就业率的上升和工人工资占收入份额的增加；反过来促使资本家采用新的机器代替工

60、人，从而使就业下降和工人工资占收入份额下降，即质的变化。在资本积累和经济增长过程中，劳动力就这样被吸收和释放，形成劳动力市场的动态变化。马克思经济增长理论认为，机器代替劳动对劳动生产力的促进是巨大的，机器“相当于自然力起作用”，在这个过程中，机器总是先代替体力劳动和简单的脑力劳动。因此，随着资本积累和经济增长，工人中从事体力劳动的比例下降，从事管理、实验、机器操作、技术维修等脑力劳动的比例上升，特别是从事企业管理、营销、文秘、会计等非生产性劳动的人员以及政府中行政管理人员在总劳动者中的比重会上升。二、西方就业理论及其启示（一）西方经济学派的就业理论1.“古典”学派的充分就业理论西方经济学所说的