偏差调查课件

1、偏差处理吴 军北京齐力佳科技有限公司2008.8.BEIJING GELEG SCI.-TECH.CO.LTD追求卓越 止于至善1质量体系结构质量体系文件质量体系运行质量体系审核质量体系评审质量环质量改进产品质量体系运行原理质量体系监测2偏差控制什么是偏差？偏差的类型偏差处理的原则偏差处理的流程偏差处理各相关部门的职责偏差处理中的几点难点3什么是偏差与已经批准的影响产品质量的标准、规定、条件、安全、环境等不相符的情况，它包括药品生产的全过程和各种相关影响因素。4偏差处理的目的对不符合性事件的鉴定，控制，责任，文档和解决方法提供了指导作用。表明不符合性问题是与一次质量合格性产生偏差有关的不符合性

2、问题。5偏差处理的范围该政策适用于下列方面：在生产，转运，取样，储存或上市产品的检验，原材料或组分等方面产生的任何不符合性。影响到设施，设备，过程，用于生产及检验系统和程序等方面的任何不符合性。不可接受的产品的缺陷是显著的且必须以不符合性报告来记录。 该政策不适用于下列方面：在生产过程中发生的产品缺陷是表面的或本质上无关重要的。依据变更控制系统对实践，标准，记录和/或程序进行有计划的变更。7偏差的类型与生产工艺有关的偏差：在生产或QC检验过程中发生的与与下列文件或规定不相符的偏差已经批准的批生产记录原辅料、包装材料、中间体、半成品、成品的质量标准生产过程控制标准8偏差处理的原则任何人员必须按照

3、已经批准的文件进行管理和操作。出现偏差必须立即报告并按偏差处理的程序进行。严禁隐瞒不报偏差及产生原因或未经批准私自进行偏差处理的情况。10案例12006年3月10日，在生产200203301批时，在配制工序发现，在称取氯化钠时，天平程序故障，用砝码校正时发现称量到800克时，天平出现较大的误差，随后采用分二次称取的方法称量，但发现物料出现短少，发放量少于投料量。11案例32005年3月17日，某制药企业在生产一批小容量注射剂200203306批时，QC检验稀释液最后的PH值为7.04，但灌封后灭菌柜灭出第一锅成品，经QC抽样检测灭菌后灌封后的PH值为6.55，经研究决定在中配罐里加NaOH调节

4、PH值，后测灌封的产品PH为6.8。12案例52006年11月12日在生产200203309批结束后按照清洁SOP要求在线清洁1小时，但在线清洁到20分钟时设备发生故障，直至第二天凌晨2：00才修好，随后维修人员只简单的清场就离开工作现场。14偏差的类型设备/设施停电；未对设备校验;以及对设备/设施/系统的环境和微生物监测结果超过标准.人员/实施这类包括在生产运行的范围内程序,人员,实际要求或规程.这样的如包括未在正确硬度压片,把软管放在地板上未执行程序. 文件/记录这类包括不规范的或不完整的记录.如在包装上印上不正确的标签号码,生产记录未填写完全产品/物料这类包括物料或成分不符合标准.15偏

5、差处理的流程偏差发现部门QA相关部门QAQA终审人（质量/企业负责人）填写偏差处理单品名、批号、偏差说明、建议意见或措施措施 评价偏差，交相关部门评价评价偏差填写处理意见/措施偏差执行部门填写处理意见终审意见偏差处理登记，分发，确认和反馈偏差执行部门QA偏差处理的执行偏差处理确认17偏差处理相关部门的职责偏差发现部门和质量部门：立即进行偏差调查分析和汇总提出纠正措施QA及时调查偏差的产生准确原因提出纠正措施监督纠正措施的执行必要的培训记录偏差处理执行结果18偏差处理相关部门的职责相关部门积极协助有关部门调查偏差产生原因严格按偏差处理意见进行偏差处理对相关人员进行培训及时采取措施，避免类似的偏差

6、发生19偏差处理的几个难点偏差处理事故？偏差处理的时效性偏差处理时，物料的管理标识隔离返工复检产品释放20偏差处理的几个难点偏差原因的调查什么时候由谁发现的偏差？偏差的结果是什么？什么是可能的根源？这种情况以前发生过吗？对产品的质量会造成什么风险？偏差处理纠正措施的制订质量风险必要的监控、检验、稳定性考察21偏差处理的文件管理偏差处理单涉及的产品名称批号日期偏差的类型：生产参数、标准、生产条件偏差的原因建议采取的措施是否将执行结果进行反馈申请人部门负责人22偏差调查信息文件信息相关文件调查过程采取措施调查结果相关文件/数据/卷宗调查情况原因的追查追查原因的类别采取的措施实际完成的数据24偏差调

7、查方法 1、分析症状 症状的界定 测评症状 2、 构建设想 假设推理 排列设想 选择假设3.验证设想 验证策略 信息收集计划 需要信息 信息来源 收集数据 查资料 现场核对 分析结果 提问：5W，即5个为什么 ？ 数理统计 ：定性 确认 ；数据量化。4 识别根本原因 25实验室偏差调查示意图异常或超标结果的处理检验结果超标仪器设备 人员失误培养基污染环境条件培训HEPA操作服更换供应商灭菌釜失误疲惫操作泄漏无合格证破裂试管2728无菌检查试验结果阳性的常规调查程序（1）实验室调查分离并鉴别污染菌审查检验过程及记录审查无菌检验环境监测资料回顾灭菌前半成品（或过滤前药液）的含菌量审查无菌检验历史记

8、录 29无菌检查试验结果阳性的常规调查程序（2）生产过程调查审查批生产工艺记录，调查有无异常情况发生审查近期生产环境监测资料对于无菌工艺产品，回顾培养基灌装记录30无菌检查试验结果阳性的常规调查程序（3）综合实验室调查和生产过程调查结果，写出偏差调查报告如有明确证据说明初检无效，则以复检结果作为放行依据如无法确定初检结果呈阳性的原因，则批产品无菌检查试验结果应判为不合格31无菌灌封生产关键表面监测中检出微生物的调查（1）调查至少应包括对所检出微生物进行鉴别回顾环境监测数据检查批生产记录检查关键设备的运行记录无菌灌封间的工作记录回顾无菌检查实验数据回顾培养基灌封实验的历史数据检查人员培训状况检查关键设备的运行记录检查相关灭菌记录32无菌灌封生产关键表面监测中检出微生物的调查（2）调查结论结论的一种可能：无菌保证与无菌保护系统没有缺陷，单个微生物的检出有可能来自于监测过程。结论的另一种可能：无菌保证与无菌保护系统可能存有缺陷，需要采取补救措施，并对污染检出