用友软件内部控制规范实施工作方案

1、青年人首要树雄心，立大志，次就要决心作一个用的人才 内部控制范实施工作案及计划一公基情介（）司本况公简：友件股代：600588公股上交所上证交所本司在海劵易上的营业公长以一致于断立完公治结和险控制公的东会最权机；事为司执机，股大负；司裁副裁财总由事聘或聘对事负，责司日经活；事负对事及级理员行督依公内的织构公各能门间责确相 牵，证公生经活的序行自企内控规布施来公按证会要，极织习企内控规配指，积开内体建和施公成了控系设导组由事王京生自任导组长并集内及算理作牵部，动部制全团的设实。 2011年集进步大内建上投，决聘安（国企咨有 公北分司供询务（）期控范施作展况公按业部制范的求从部境风评、制动信与通内

2、监五素手开内建及施作截 2010 年底b1青年人首要树雄心，立大志，次就要决心作一个用的人才公已建了险理构内控体框，对响重、险高六重领进内流梳和度设完了务理预、金费用融、定产财报与露）销管、购理媒传管理基工管和息统理个域部制册编。 2011 年进步已制的控度行善落实，其业流开全建和 施并开对部制执情的我估二内控建工计（）控设体标以险理导，企实业为发，上下立套面控系合保企经管合合、产全财报及关息实整提经效和果促企实发战。 （）控设体则1.进与用相合2.瞻与进相合3.足管求提企管相合4.本益则（）控设实的围1. 重建单和点广位2011 年司内建将照重建再点广方进。先股份司部北分司为点设位初建起套面

3、内体， 后择 7 分子司行点广重建单：友件团股公总、友件京公b2青年人首要树雄心，立大志，次就要决心作一个用的人才试推单：友件海公、州公、央客事部北用政软有公、门友草件限任司畅通件限司 用医卫信系有公以 2 重建单和 7 家点广位总产数营收总和 净润数项标占 2010 年并务表应标 50%以（）织障系1. 内控体建领小职：定司部制设作划体、法进等批聘外咨机；调部沟，证源置审公级要险内建重流；定司部制度册对机、门控设作行价支 推管层控设贯2. 内控体建推办室职：计司险理内体、设法保组、子司部的能拟内建工计及度组和动险理内体建项目文手编；导工小工；织动团围控设贯指 信系相内的设检监内制在团围彻行3

4、. 内控体制流建小职：照控设作划织成险估风分；织成点程控度梳、善以内文的写针内缺提整方； 加控设关训会；定贯执内制。4.部制系度程设实小职：格行控设作划推产公及户营构面风评和险析推重流内制的理完，及控档编；b3青年人首要树雄心，立大志，次就要决心作一个用的人才动控陷整；调织员加控设关训会；织动品司客经机层的控设贯推和督控度贯执。 （）要务1. 计阶主任（1制 2011 内建工计、围重业流等（2成内建领小（3联确聘咨公计完时： 2011 3 月底责人内控体建领小、部制系设进公2. 风评阶主任（1召内建启大（2设发风调问（3收、析险查卷通访进步别业、理门风 （4召风评会进风分和险价计完时： 201

5、1 4 月底责人内控体建领小、部制系设进公3.业面设段要务（ 1）进管层谈填企层问，别业面控以控缺 点（2针内缺制整方并行改（3编风控矩及控册b4青年人首要树雄心，立大志，次就要决心作一个用的人才（ 4）梳相制发，缺的度行充对有制进完并 相风控进索计完时： 2011 5 月底责人内控体建领小、部制系设进公4.务程面设段要务（ 1）进管层谈识现的制内缺，写控程档风 控矩（2进穿测，一确流中控点控缺点（3对现控缺点定改案补所须控并实施（ 4）梳相制发，缺的度行充对有制进完并 相风控进索计完时： 1）-3项 2011 6 月完；4项 2011 年 8 底成责人内控体制流建小5.点广段要务（1内手和险

6、制阵文下至产公及户营构 （2组内体推培（3各品司客经机对梳本司务程（4在 7 试推单进穿测（5针发的制陷定改案进整（ 6）各品司客经机梳相制发，缺的度行充 对有制进完并相风控进索b5青年人首要树雄心，立大志，次就要决心作一个用的人才计完时： 1） （5项 2011 年 8 底成（6）项 2011 9 底成责人内控体制流建与施组6.结露段务（1总 2011 内建及施作（2按监要披内建及施作计完时： 2012 3 月底责人内控体建领小、部制系设进公三内控自评工计（）部制我价围2011 内控自评范包 2 家点设位及 7 家点广 位（）要务1定 2011 年控我测划范计完时： 2011 12 月责人内控体建领小、部制系设进公2.行制试测内执有性（1制控测策（2进控测并制作稿（3针内缺制整方并施改（4整完后行次试b6青年人首要树雄心，立大志，次就要决心作一个用的人才计完时： 2 重建单（ 1）（2项 2011 8 底成（3）（