XXXX年基本考核操作手册

1、1.1.11 政策制制定（县县级）指标说明：制定或或转发本本地区220122年基本本公共卫卫生服务务项目实实施方案案和服务务规范，绩绩效考核核办法以以及资金金管理制制度等相相关政策策措施。省省级未要要求开展展卫生监监督协管管服务的的县（区区），可可不包括括卫生监监督协管管有关内内容。考核对象：县（区区）卫生生局三级指标数据资料来来源考核对象考核标准考核方法考核记录（卫卫生部）考核记录（省省厅）备注1.1.11 政策策制定（22分）县（区）卫卫生行政政部门提提供的有有关文件件资料。实施方案案和服务务规范包包括111项服务务， 并并明确专专业公共共卫生机机构和基基层医疗疗卫生机机构职能能分工 查看

2、项目实实施方案案和服务务规范。考考察当年项目目方案和和当前执执行的服服务规范范。方案制订：有/无无服务规范：有/无无方案符合规规定：是是/否方案不符合合规定的的项数：规范符合规规定：是是/否绩效考核核方案明明确111项服务务考核方方法、指指标、质质量和数数量考核核标准，并并明确了了与资金金分配挂挂钩的结结果应用用查看被考核核的县（市市、区）绩效考核方案或其他相关文件（考察当前执行的项目绩效考核方案）。绩效考核对对象： 绩效效考核周周期： 考核结结果应用用方式：绩效考核方方法：有有/无考核指标体体系：有有/无考核标准：有/无无考核结果应应用：有有/无资金管理理制度明明确了资资金支出出范围（符符合

3、财社社200103111号文件件规定），并并制定了了11项项服务逐逐项补助助参考标标准，可可不包括括卫生监监督协管管有关内内容）查看项目资资金管理理办法包包括成本本测算依依据、具具体补助助标准、专专项资金金分配表表、分配配测算依依据等。或其他他相关文文件考核经费来来源： 考考核经费费预算安安排总额额（万元元）： 其他：资金管理办办法：有有/无规定符合要要求：是是/否规定与政策策要求不不符合的的项数：考核人：考核时间: 年年月日审核人：1.1.22 管理理机构和和人员设设置（县县级）指标说明：县（区区）卫生生行政部部门设立立专/兼兼职管理理机构或或人员，行行使项目目管理职职能，开开展项目目组织管

4、管理各项项工作。考核对象：县（区区）卫生生局三级指标数据资料来来源考核对象评分标准考核方法考核记录（卫卫生部）考核记录（省省厅）备注1.1.22 管理理机构和和人员设设置（11分）县级卫生行行政部门门制定或或转发上上级部门门的专/兼职管管理机构构和人员员设置、职职责的相相关文件件、工作作记录或或资料。明确专/兼兼职管理理机构和和人员设设置查阅成立领领导和技技术指导导小组相相关文件件，现场场查看项项目办公公室，实实地核对对与文件件是否相相符。管理机构名名称：管理机构性性质：专专职 / 兼兼职管理人员数数量：管理人员性性质：专专职 / 兼职管理经费来来源：管理经费预预算安排排经额（万万元）：主要职

5、责和和工作：其他：项目领导小小组及管管理办公公室：有有/无专职( )人，兼兼职( )人人活动记录：有/无无技术指导组组织：有有/无活动记录：有/无无 专/兼职职机构管管理和人人员的管管理工作作记录或或资料考核人：考核时间： 年 月月 日审核人：1.2.11 人员员培训（县县级）指标说明：省或县县（区）卫卫生行政政部门组组织对基基层医疗疗卫生机机构或相相关人员员进行基基本公共共卫生服服务项目目培训。 县级卫卫生行政政部门提提供的材材料与基基层医疗疗卫生机机构人员员接受培培训情况况不能印印证的，本本项得00分。 考核对象：县（区区）卫生生局三级指标数据资料来来源考核对象评分标准考核方法考核记录（卫

6、卫生部）考核记录（省省厅）备注1.2.11 人员员培训（11分）县（区）卫卫生行政政部门提提供的培培训通知知、培训训记录或或资料。了解基层公公卫人员员接受培培训情况况，考察察基层公公共卫生生服务人人员是否否熟悉基基本公共共卫生服服务项目目要求和和规范。有培训通知知有培训记录录或培训训教材等等资料在每个以区区县为单单位随机机调查基层层公卫人人员至少少10人人，其中中农村地地区调查查乡村医医生不少于于1人。2011年年培训次次数：培训对象：培训经费来来源：培训经费支支出：培训效果/反映：其他：问卷实际总总得分：问卷应总得得分： 访谈人数：考核人：考核时间： 年 月月 日审核人：1.2.22 绩效效

7、考核指标说明：根据属属地管理理、分级级考核原原则，县县（区）卫卫生行政政部门组组织对基基层医疗疗卫生机机构的全全面绩效效考核。省省级未要要求开展展卫生监监督协管管服务的的县、区区，可不不包括卫卫生监督督协管有有关内容容。 县级级卫生行行政部门门提供的的材料与与基层医医疗卫生生机构接接受绩效效考核及及考核结结果落实实情况不不能印证证的，本本项得00分。 考核对象：县（区区）卫生生局三级指标数据资料来来源考核对象评分标准考核方法考核记录（卫卫生部）考核记录（省省厅）备注1.2.22 绩效效考核（22分）县（区）绩绩效考核核报告和和结果、绩绩效考核核过程记记录、考考核结果果应用的的有关文文件和财财务

8、凭证证。有绩效考核核报告（含含考核结结果）查看督导发发现问题题记录和和督导报报告；查查看绩效效考核报报告和经经费分配配资料（包括活活动记录录和督导导报告、问问题整改改记录、通通报、奖奖励等）。并现现场问询询相关管管理人员员。2012年年绩效考考核次数数：绩效考核地地区范围围：绩效考核机机构数量量：绩效考核工工具表：有 / 无绩效考核经经费支出出（万元元）：绩效考核结结果应用用方式：绩效考核科科学性：其他：督导和考核核报告：有有/无反馈问题：有/无无结果公示：有/无无根据考核结结果安排排经费：有/无无绩效考核内内容完整整，包括括11项项服务有绩效考核核过程记记录有考核结果果应用有有关文件件和财务

9、务凭证考核人：考核时间： 年 月 日审核人：1.2.33 日常常管理指标说明：县（区区）卫生生行政部部门组织织安排有有关机构构或专家家对基层层医疗卫卫生机构构开展日日常工作作检查的的情况，以以及县（区区）卫生生行政部部门对基基层医疗疗卫生机机构进行行信息报报告管理理等情况况。考核对象：县（区区）卫生生局三级指标数据资料来来源考核对象评分标准考核方法考核记录（卫卫生部）考核记录（省省厅）备注1.2.33 日常常管理（11分）县（区）卫卫生行政政部门提提供的对对基层医医疗卫生生机构开开展日常常工作检检查的报报告和记记录，有有关信息息和数据据报告资资料。县（区）卫卫生局：机构1：机构2：有督导（含含

10、技术指指导）记记录或督督导报。 县级卫卫生行政政部门提提供的材材料与抽抽查的基基层医疗疗卫生机机构接受受督导能能否印证证。1.机构11： 不一一致数据据名称：2.机构22： 不不一致数数据名称称：县（区）卫卫生行政政部门提提供的辖辖区内各各基层医医疗卫生生机构220122年医改改进度监监测有关关数据，与与抽查的的基层医医疗卫生生机构填填报的业业务数据据一致考考核数据据：城乡乡居民健健康档案案累计建建档人数数、规范范化电子子建档人人数、665岁以以上老年年人健康康管理人人数、高高血压规规范管理理人数、糖糖尿病规规范管理理人数。核对县级卫卫生局提提供的数数据与提提供基本本公共卫卫生服务务的医疗疗卫

11、生机机构业务务数据是是否相符符；核对乡乡镇卫生生院提供供的村卫卫生室业业务数据据是否相相符。数据不符合合项总数数：（ ）其中：省与与县不符符合数（ ）县与乡镇不不符合数数（ ）乡镇与村不不符合数数（ ）考核人：考核时间： 年 月 日审核人：1.2.44 协作作机制指标说明：疾病控控制、妇妇幼保健健、卫生生监督等等专业公公共卫生生机构对对基层医医疗卫生生机构进进行业务务指导，参参与基本本公共卫卫生服务务项目督督导考核核、人员员培训等等。乡镇镇卫生院院（或社社区卫生生服务中中心）对对承担基基本公共共卫生服服务的村村卫生室室（或社社区卫生生服务站站）进行行技术指指导和督督导考核核。考核对象：专业公公

12、共卫生生机构、乡乡镇卫生生院三级指标数据资料来来源考核对象评分标准考核方法考核记录（卫卫生部）考核记录（省省厅）备注1.2.44 协作作机制（11分）专业公共卫卫生机构构提供业业务指导导、参与与督导考考核的记记录和有有关资料料。专业公共卫卫生机构构：专业公共卫卫生机构构开展业业务指导导和督导导考核专业公共卫卫生机构构指导和和督导经经费来源源：其他：乡镇卫生院院（或社社区卫生生服务中中心）对对村卫生生室（或或社区卫卫生服务务站）进进行技术术指导和和督导考考核的工工作记录录和有关关资料。乡镇卫生院院/社区区卫生服服务中心心：乡镇卫生院院对村卫卫生室进进行技术术指导和和督导考考核，或或社区卫卫生服务

13、务中心对对社区卫卫生服务务站进行行业务数数据收集集审核和和督导1.社区卫卫生服务务中心/乡镇卫卫生院承承担的项项目工作作职责：2.社区卫卫生服务务站/村村卫生室室承担的的项目工工作职责责：考核人：考核时间： 年 月月 日审核人：1.3.11 信息息系统建建设指标说明：核查基基层医疗疗卫生机机构建立立以健康康档案为为基础的的信息系系统，实实现居民民健康档档案录入入、基本本公共卫卫生服务务信息录录入。考核对象：基层医医疗卫生生机构三级指标数据资料来来源考核对象评分标准考核方法考核记录（卫卫生部）考核记录（省省厅）备注1.3.11 信息息系统建建设（22分）基层医疗卫卫生系统统以健康康档案为为基础的

14、的信息系系统。机构1：建立符合国国家规范范要求的的以电子子健康档档案为基基础的信信息系统统分别在卫生生行政部部门、专专业公共共卫生机机构、基基层医疗疗卫生机机构查看看信息系系统，核核对录入入信息和和信息共共享情况况。信息系统功功能： 11.电子子档案 2.随访服服务 3.数数据统计计4.管理考考核5.档案和和门诊医医生工作作站联通通6.中心和和站互联联7.全区联联网8.系统建建设的经经费来源源建成信息系系统：有有/无信息共享：是/否否（到乡乡一级基基层医疗疗的健康康档案相相连就可可以）数据齐全：是/否否实现电子健健康档案案、随访访服务信信息录入入机构2：建立符合国国家规范范要求的的以电子子健康

15、档档案为基基础的信信息系统统信息系统功功能： 11.电子子档案 2.随访服服务 3.数数据统计计4.管理考考核5.档案和和门诊医医生工作作站联通通6.中心和和站互联联7.全区联联网8.系统建建设的经经费来源源建成信息系系统：有有/无信息共享：是/否否（到乡乡一级基基层医疗疗的健康康档案相相连就可可以）数据齐全：是/否否实现电子健健康档案案、随访访服务信信息录入入考核人：考核时间： 年 月月 日审核人：2.1.11 人均均补助经经费落实实情况指标说明：核实截截至20012年122月311日，中中央、省省、市、县县各级落落实项目目资金是是否达到到20112年人均均补助经经费255元的标标准。人人均

16、补助助经费=各级落落实资金金总额/服务人人口或预预算安排排人口。考核对象：省、市市、县三三级卫生生行政部部门、财财政部门门三级指标数据资料来来源评分标准考核方法考核记录（卫卫生部）考核记录（省省厅）备注2.1.11 人均均补助经经费落实实情况（22分）查看20112年省、市市、县各各级资金金分配文文件，核核实考核核样本县县/区居居民的人人均补助助经费是是否达到到25元元。满分2分。足额：2分；不足额：0分。查看当年各各级资金金分配文文件，核核实被考核县县/区常常住居民民（以统统计局公公布的常常住人口口数为准准）的人人均补助助经费是是否达标标（20011年年达到人均225元为达达标）。预算安排总

17、总额（元元）：市级补助人人口：（万万人）县级补助人人口：（万万人）年人均标准准： 元元/常住住人口中央预算安安排（元元）：省级预算安安排（元元）：省级实际拨拨付数（元元）：省级预算安安排人数数：市级预算安安排（元元）：市级实际拨拨付数（元元）：市级预算安安排人数数：县级预算安安排（元元）：县级实际拨拨付数（元元）：县级预算安安排人数数：人均补助经经费（元元/人）：考核人：考核时间： 年 月月 日审核人：2.2.11 预拨拨资金拨拨付及时时性指标说明: 20012年度项项目预拨拨资金自自中央级级下达起起，至基基层医疗疗卫生机机构到账账的周期期。 如果省省、市、县县级分批批下达预预拨资金金，依据据

18、第一批批预拨资资金的拨拨付和到到账时间间。考核对象：省、市市、县三三级卫生生行政部部门、财财政部门门三级指标数据资料来来源评分标准指标说明考核方法考核记录（卫卫生部）考核记录（省省厅）备注2.2.11 预拨拨资金拨拨付及时时性（22分）查看20112年省、市市、县各各级资金金分配文文件或指指标文件件，基层层医疗卫卫生机构构银行入入账通知知。满分2分。2012年12月31日（含）以前省级资金拨付；2013年3月31日（含）以前基层医疗卫生机构到账自省级下达达当年预拨拨资金起起，各级级资金至至基层医医疗卫生生机构到到账，不不超过11个月；如果省省、市、县县级分批批下达预预拨资金金，以第一批批预拨资

19、资金的拨拨付时间间为依据据：查看当年各各级资金金分配文文件或指指标文件件，基层层医疗卫卫生机构构银行入入账通知知。中央预拨资资金（元元）：县财政发文文时间：拨付周期：1、每每年；22、每半半年；33、每季季度基层入帐时时间：拨付周期：省级预拨资资金下达达时间：省级预拨资资金（元元）：市级预拨资资金下达达时间：市级预拨资资金（元元）：县级预拨资资金下达达时间：县级预拨资资金（元元）：基层医疗卫卫生机构构到账时时间：专款专用核实卫生行行政部门门和专业业公共卫卫生机构构等是否否存在挤挤占、挪挪用项目目资金的的情况。查看当年各各级资金金分配文文件或指指标文件件（单据据），如有将将项目资资金拨付付至专业

20、业公共卫卫生机构构的情况况，需查查看其收收支明细细。无卫生行政部部门挤占占金额：万元专业公共卫卫生机构构挤占金金额： 万元元考核人：考核时间： 年 月月 日审核人：2.2.22 资金金分配情情况指标说明：核实县县级行政政部门是是否存在在将项目目资金安安排用于于与直接接提供基基本公共共卫生服服务无关关的现象象，即存存在不合合理分配配资金的的现象。考核对象：省、市市、县三三级卫生生行政部部门、财财政部门门三级指标数据资料来来源评分标准考核对象考核记录（卫卫生部）考核方法考核记录（省省厅）备注2.2.22 资金金分配情情况（22分）2012年年县（区区）银行行拨款单单。满分2分。不合理分配比例5%：

21、得分=（5%-不合理分配比例）/5%2分； 不合理分配比例5%，本项为0分。2012年年全县（区区）预算算安排总总额（元元）：无不合理分配配途径：1.不合理理分配资资金的机机构：总额（万元元）： 用途途：2.不合理理分配资资金的机机构：总额（万元元）： 用途途：3.不合理理分配资资金的机机构：总额（万元元）： 用途途：不合理分配配资金总总额（元元）：不合理分配配（%）：考核人：考核时间： 年 月 日日审核人：2.2.33 资金金到位率率指标说明：核实截截至20013年3月月31日日，基层层医疗卫卫生机构构的实际际资金到到位情况况。资金金到位率率=县级级拨付至至基层医医疗卫生生机构项项目资金金总

22、额/县级220122年项目目预算资资金总额额1000%，2012年度项目预算资金总额=2012年度项目预拨资金+2012年度项目结算资金。注：资金到位率的计算中，分子应扣除不合理分配资金总额。考核对象：省、市市、县三三级卫生生行政部部门、财财政部门门三级指标数据资料来来源评分标准考核对象考核记录（卫卫生部）考核方法考核记录（省省厅）备注2.2.33 资金金到位率率（2分分）2012年年县（区区）资金金分配文文件（如如为市级级直接拨拨付至基基层机构构，则查查看市级级资金分分配文件件）和银银行拨款款单。满分2分。得分=资金到位率2分。自然年度，基基层医疗疗卫生机机构资金金到账情情况。资资金到位位率

23、=项项目实际际到账金金额/预预算安排排资金总总额1100。注：预算安安排资金金总额=预拨资资金+结结算资金金。2012年年度预拨拨资金总总额（元元）：查看当年资资金分配配文件、基基层医疗疗卫生机机构银行行入账通通知，项项目工作作绩效考考核通报报（或其其他相关关文件）。实际到帐金金额： 万元元其中预拨金金额： 万元元结算金额： 万万元资金到位率率（%）：（县）： （乡乡）：2012年年度结算算资金总总额（元元）：2012年年度拨付付至基层层医疗卫卫生机构构总额（元元）：到位率（%）：考核人：考核时间： 年 月月 日审核人：2.3.11 村卫卫生室补补偿情况况指标说明：核实截截至20013年3月月

24、31日日，基层层医疗卫卫生机构构按照对对村医项项目工作作数量和和质量的的考核情情况，支支付相应应补助经经费的情情况。考核对象：基层医医疗卫生生机构三级指标数据资料来来源评分标准考核对象考核记录（卫卫生部）考核记录（省省厅）备注2.3.11 村卫卫生室补补偿情况况（1分分）基层医疗卫卫生机构构专项支支出明细细账、记记账凭证证、村医医领款单单和工资资表等原原始凭证证。满分1分。 截至至20113年3月月31日日，按照照考核结结果及时时足额支支付：11分； 按照照考核结结果不足足额支付付，或未未明确考考核方案案直接支支付：00.5分分； 未支支付或未未承担项项目工作作，或电电话核实实不一致致的：00

25、分。注注：查明明细账时时，以领领款单签签字或者者银行工工资支付付凭条为为依据，若若无此依依据，本本项得00分。机构1： 无机构2考核人： 考核时时间： 年年 月月 日 审审核人：2.3.22 资金金支出率率指标说明：核实自自20112年1月月1日至至20113年3月月31日日，基层层医疗卫卫生机构构资金实实际支出出情况。资金支出率=机构2011年项目实际支出总额/机构2011年项目到位资金总额100。 注：1. 2012年项目到位资金总额为截至2013年3月31日项目资金实际到账金额； 2. 2012年项目实际支出总额为2012年1月1日至2013年3月31日支出金额。考核对象：基层医医疗卫生

26、生机构三级指标数据资料来来源评分标准考核对象考核记录（卫卫生部）考核记录（省省厅）备注2.3.22 资金金支出率率（2分分）基层医疗卫卫生机构构专项支支出明细细账。以填报表格格为依据据，对比比填报的的数据与与机构收收支明细细账、会会计凭证证记录金金额，核核实数据据真实性性。自然年度，基基层医疗疗卫生机机构资金金支出情情况。资资金支出出率=当当年累计计支出金金额/当当年项目目预算安安排资金金总额1000。注注：预算算安排资资金总额额=当年预拨拨资金+结算资资金。机构1：截至20113年3月月31日日项目到到位资金金总额（元元）：实际支出金金额（万万元）：（县） （乡）资金支出率率（%）：（县）

27、（乡乡）2012年年1月11日至20112年122月311日支出出金额（元元）：2013年年1月11日至3月331日支支出总额额（元）：支出率（%）：机构2:截至20113年3月月31日日项目到到位资金金总额（元元）：实际支出金金额（万万元）：（县） （乡乡）资金支出率率（%）：（县） （乡乡）2012年年1月11日至20112年122月311日支出出金额（元元）：2013年年1月11日至3月331日支支出总额额（元）：支出率（%）：考核人：考核时间： 年 月 日审核人：2.3.33 支出出合规率率指标说明：20112年1月月1日至至20113年3月月31日日期间，基基层医疗疗卫生机机构是否否

28、存在违违规使用用资金的的现象。包包括扩大大支出范范围、挪挪用、虚虚报冒领领、支付付依据不不充分等等。资金金合规率率=1抽查到到的违规规资金额额/抽查查资金总总额1100%。考核对象：基层医医疗卫生生机构（若若资金拨拨付至专专业机构构且承担担基本公公共卫生生服务工工作的，要要抽查11个专业业机构；若全县县（区）拨拨付至专专业机构构资金超超过总额额的500%，要要抽查22个专业业机构。统统一购买买的耗材材拨付专专业机构构的，视视同拨款款，要至至少抽查查1个专专业机构构核实违违规率。）三级指标数据资料来来源评分标准考核对象考核方法卫生部（卫卫生部）考核记录（省省厅）备注2.3.33 支出出合规率率

29、（3分分）2012年年1月11日至20113年3月月31日日期间，基基层医疗疗卫生机机构的国国家基本本公共卫卫生服务务项目支支出记账账凭证和和原始凭凭证。每每个考核核对象各各抽查不不少于330份项项目支出出的记账账凭证及及原始凭凭证（原原则上凭凭证抽取取应尽量量平均在在不同月月份间，如如凭证少少于300份，则则全部抽抽取）。核实是否存存在违规规支出。包包括扩大大支出范范围、截截留、挪挪用、支支付不合合规、资资金支出出进度与与业务进进度不匹匹配、支支付依据据不充分分等。支支出合规规率=11抽查查到的违违规资金金额/抽抽查资金金总额。机构1：查阅制度、规规定执行行情况，每个考核对象各抽查当年20份

30、项目支出的记账凭证及原始凭证，原则上抽查金额大、摘要记录不清（或可能存在违规支出类别）的凭证。违规总额（元元）： 11.基础础设施建建设： 2.设设备配备备： 33.人员员培训： 44.无关关人员支支出： 55.其他他：抽查违规金金额（万万元）：抽查凭证金金额（万万元）：资金合规率率（%）：机构2：违规总额（元元）： 11.基础础设施建建设： 2.设设备配备备： 33.人员员培训： 44.无关关人员支支出： 55.其他他：抽查违规金金额（万万元）：抽查凭证金金额（万万元）：资金合规率率（%）：考核人：考核时间： 年 月 日审核人：2.4.11 专项项核算 指标说明：基层医医疗卫生生机构是是否对

31、项项目资金金进行专专项核算算。考核对象：基层医医疗卫生生机构三级指标数据资料来来源评分标准考核对象考核方法考核记录（卫卫生部）考核记录（省省厅）备注2.4.11 专项项核算（22分）账簿设置和和记账凭凭证。满分2分。2011年7月1日以前建立专项收支科目核算（含账内辅助核算），7月1日以后按照新会计制度要求结转的：2分；7月1日以前，建立账外辅助账核算，或者在往来款挂账，7月1日以后按照新会计制度要求核算的：1分；7月1日以前未进行专项核算，或7月1日以后，未按照要求结转核算：0分。注：未进行专项核算，也未整理项目收支情况，无法分清项目执行进度的，0分，并且资金支出率、违规率得分均为0分，严禁

32、考核人员协助临时核实项目收支情况。机构1：查看账簿簿设置的的会计科科目，是是否在专专项科目目进行核核算。需按评分标标准填写写专项核算：是/否否 或或辅助帐核算算：是/否机构2：需按评分标标准填写写专项核算：是/否否 或或辅助帐核算算：是/否考核人：考核时间： 年 月月 日审核人：2.4.22 财务务数据准准确性指标说明：核实各各基层机机构报表表数据与与机构实实际收支支金额之之间的差差异，计计算差错错率。机机构差错错率=机机构错误误填报金金额绝对对值/实实际支出出金额。注：错误填报金额为报表填报支出金额与实际支出金额之间的差额。考核对象：基层医医疗卫生生机构三级指标数据资料来来源评分标准考核对象

33、考核记录考考核记录录（卫生生部）考核记录（省省厅）备注2.4.22 财务务数据准准确性 （2分分）基层机构资资金填报报表格，机机构支出出明细账账。满分2分。得分=（1-差错率）2分。机构1：报表填报支支出金额额（元）：无实际支出金金额（元元）：差错数（可可为负数数）：机构差错率率（%）：机构2：报表填报支支出金额额（元）：实际支出金金额（元元）：差错数（可可为负数数）：机构差错率率（%）：考核人：考核时间： 年 月 日审核人：2.4.33 财务务管理综综合评定定指标说明：核实基基层机构构执行会会计法规规，以及及内部控控制的建建设和落落实情况况。 考核对象：基层医医疗卫生生机构三级指标数据资料来

34、来源考核对象评分标准考核记录（卫卫生部）考核记录（省省厅）备备注备注2.4.33 财务务管理综综合评定定（2分分）凭证和财务务报表，访访谈相关关人员。机构1：财务内部控控制制度度建设：0.55分无会计和出纳纳岗位分分离：00.5分分审签制度完完全落实实：0.5分2011年年度会计计凭证装装订、耗耗材有出出入库登登记：00.5分分机构2：财务内部控控制制度度建设：0.55分会计和出纳纳岗位分分离：00.5分分审签制度完完全落实实：0.5分2011年年度会计计凭证装装订、耗耗材有出出入库登登记：00.5分分考核人：考核时间： 年 月月 日审核人：3.1.11 抽查查的健康康档案合合格情况况 指标说

35、明：核实基基层医疗疗卫生机机构建立立的健康康档案是是否真实实，档案案填写是是否符合合20111年国国家规范范要求。 抽抽查的健健康档案案合格率率=抽查查真实档档案中填填写合格格的份数数/抽查查的真实实档案总总份数1000%。考核对象：基层医医疗卫生生机构三级指标数据资料来来源评分标准考核对象考核记录备注县(区）合合计备注3.1.11 抽查查的健康康档案合合格情况况 （66分）现场核实各各级卫生生行政部部门、基基层医疗疗卫生机机构填报报的健康康档案数数，卫生生行政部部门需提提供各医医疗卫生生机构的的建档人人数。乡乡镇卫生生院需提提供下辖辖各村卫卫生室的的建档人人数。比如：20011年年，城市市=

36、规范范化电子子建档率率/60%*4分，满分4分，超超过60%按按60%计计算；农村=规规范化电电子建档档率/550%*4分，满分4分，超超过50%按按50%计计算。城城市指市市辖区，农农村指县县或县级级市。机构1：电子建档人人数（人人）：（县）： （乡乡）：电子建档率率（%）：（县）：（乡乡）：抽查总数：失访数：不失访数：其中真实数数： 不真真实数：真实合格数数：真实不合格格数：合格率：机构2：电子建档人人数（人人）：（县）： （乡乡）：电子建档率率（%）：（县）：（乡乡）：随机抽查居居民健康康档案。 考考核的每每县（区区）随机机抽查220111年建立立的居民民健康档档案。抽抽查档案案数应满满

37、足至少少20份份不失访访档案（不不足200份全部部抽取，剩剩余份数数随机抽抽查20012年年档案补补足）。满分6分。 得分=（抽查查的健康康档案合合格率/90%6分分）（不不真实档档案数1.55分）。抽查的档案合格率90%，得分=6分（不真实档案数1.5分）。 有4份及以上不真实档案，本项为0分。 机构1：抽查总数：真实档案中中有动态态记录的的档案数数：使用率（%）：失访数：不失访数：其中真实数数： 不不真实数数：真实合格数数：真实不合格格数：合格率：机构2：抽查总数：真实档案中中有动态态记录的的档案数数：使用率（%）：失访数：不失访数：其中真实数数： 不不真实数数：真实合格数数：真实不合格格

38、数：合格率：考核人：考核时间： 年 月 日日审核人：3.2.11 健康康教育活活动指标说明：核实基基层医疗疗卫生机机构按照照20112年国家家规范要要求开展展健康教教育活动动的情况况。考核对象：基层医医疗卫生生机构三级指标数据资料来来源考核对象评分标准考核方法考核记录（卫卫生部）考核记录（省省厅）备注3.2.11 健康康教育活活动（55分）基层医疗卫卫生机构构健康教教育场地地和健康康教育工工作开展展情况。机构1：有健康教育育场地：1分现场查看基基层医疗疗卫生机机构健康康教育宣宣传栏、音音像资料料、发放放资料、健健教设备备和场所所，根据年年报数据据，核对对健康教教育资料料印刷记记录、出出入库发发

39、放等记录。健康教育育印刷材材料种类类数： 220122年健康康教育讲讲座次数数：健教资料印印刷发放放记录：有/无无宣传栏设置置：符合合要求/不符合合要求活动情况：符合要要求/不不符合要要求健康教育印印刷资料料种类符符合要求求：1分分健康教育宣宣传栏设设置符合合要求：1分健康教育讲讲座符合合要求：2分机构2：有健康教育育场地：1分健康教育育印刷材材料种类类数： 220122年健康康教育讲讲座次数数：健教资料印印刷发放放记录：有/无无宣传栏设置置：符合合要求/不符合合要求活动情况：符合要要求/不不符合要要求健康教育印印刷资料料种类符符合要求求：1分分健康教育宣宣传栏设设置符合合要求：1分健康教育讲

40、讲座符合合要求：2分考核人：考核时间： 年 月 日日审核人：3.3.11 抽查查幼儿园园适龄儿儿童含麻麻疹成分分疫苗第第二剂次次接种情情况指标说明：随机抽抽查适龄龄儿童的的幼儿园园登记情情况和社社区预防防接种登登记情况况。 儿儿童含麻麻疹成分分疫苗第第二剂接接种率=抽查儿儿童中接接种含麻麻疹成分分疫苗第第二剂人人数/抽抽查儿童童数1100%。考核对象：幼儿园园，基层层医疗卫卫生机构构三级指标数据资料来来源考核对象评分标准考核记录（卫卫生部）考核记录（省省厅）备注现场核实基基层医疗疗卫生机机构的建建证人数，乡镇卫卫生院需需提供下下辖各村村卫生室室的建证证人数。机构1建证率=年年度辖区区内建立立预

41、防接接种证人人数/应应建立预预防接种种证人数数*1000%无当年应建证证人数（人人）：（县） （乡）实际建证人人数（人人）：（县） （乡）建证率（%）：（县）： （乡乡）：机构2当年应建证证人数（人人）：（县） （乡）实际建证人人数（人人）：（县） （乡）建证率（%）：（县）： （乡乡）：3.3.11抽查幼幼儿园适适龄儿童童含麻疹疹成分疫疫苗第二二剂次接接种情况况（8分分）每县（区）各各抽查22所幼儿儿园（县县抽查乡乡镇幼儿儿园，区区抽查城城区幼儿儿园），每每所幼儿儿园随机机抽查224岁岁儿童330名，考考核三项项：幼儿儿园的查查验接种种证登记记情况、适适龄儿童童含麻疹疹成分疫疫苗第二二剂次接

42、接种率、社社区卫生生服务中中心或乡乡镇卫生生院儿童童预防接接种登记记与幼儿儿园查验验接种登登记是否否相符（不不足300名全部部抽取）。幼儿园：机构：幼儿园20012年查验验接种证证登记11分有 / 无无幼儿园抽查查含麻疹疹成分疫疫苗第二二剂次未未接种人人数22人：22分抽查儿童人人数：抽查儿童数数：实际登记完完成接种种数：该疫苗接种种率（%）未接种人数数：幼儿园抽查查含脊灰灰疫苗接接种抽查儿童人人数：抽查儿童数数：实际登记完完成接种种数：该疫苗接种种率（%）未接种人数数：社区儿童预预防接种种登记与与幼儿园园查验接接种登记记不相符符数22人：11分不相符人数数：无幼儿园：机构：幼儿园20012年

43、查验验接种证证登记 1分有 / 无无幼儿园抽查查含麻疹疹成分疫疫苗第二二剂次未未接种人人数22人：22分抽查儿童人人数：抽查儿童数数：实际登记完完成接种种数：该疫苗接种种率（%）未接种人数数：幼儿园抽查查含脊灰灰疫苗接接种抽查儿童人人数：抽查儿童数数：实际登记完完成接种种数：该疫苗接种种率（%）未接种人数数：社区儿童预预防接种种登记与与幼儿园园查验接接种登记记不相符符数22人：11分。不相符人数数：无考核人：考核时间： 年 月 日审核人：3.4.11 抽查查的儿童童系统管管理率指标说明：抽查的的儿童系系统管理理率=抽抽查年度度辖区中中按相应应频次要要求管理理的0-6岁儿儿童数/抽查的的管理的的

44、0-66岁儿童童总数1000%。考核对象：基层医医疗卫生生机构三级指标数据资料来来源评分标准考核对象考核记录（卫卫生部）考核记录（省省厅）县（区）合合计备注3.4.22儿童健健康管理理率（2）现场核查基基层医疗疗卫生机机构的管管理人数数。儿童健康管管理率=年度辖辖区内接接受1次次及以上上随访的的7岁以以下儿童童数/年年度辖区区内应管管理的77岁以下下儿童数数*1000%机构1无县提供乡管管理数：乡提供乡管管理数：儿童健康管管理率（%）：机构2县提供乡管管理数：乡提供乡管管理数：儿童健康管管理率（%）：3.4.11抽查的的新生儿儿访视率率（2）每个县（市市、区）随机抽查20份（每机构10份）新生

45、儿健康管理档案，核查档案是否真实，以及是否符合国家规范。新生儿访视视率=年年度辖区区内接受受1次及及以上访访视的新新生儿人人数/年年度辖区区内活产产数*1100%机构1抽查档案数数：真实档案数数：不真实档案案数：合格数：新生儿访视视率（%）：机构2抽查档案数数：真实档案数数：不真实档案案数：合格数：新生儿访视视率（%）3.4.11 抽查查的儿童童系统管管理率 （5分分）随机抽查00-6岁岁儿童健健康管理理档案（优优先抽查查033岁儿童童健康管管理档案案）。 考考核的每每县（区区）随机机抽查220份（每每机构110份）儿童健康管理档案（不足20份全部抽取，剩余份数随机抽查2012年档案补足）。满

46、分5分。 得分=抽查的的儿童系系统管理理率/880%5分。 抽查的的儿童系系统管理理率880%，得得分按55分计算算。 机构1：抽查总数：抽查档案数数：真实档案数数：不真实档案案数：合格数：儿童系统管管理率（%）：抽查总数：规范管理数数：未规范管理理数：系统管理率率：规范管理数数：未规范管理理数：系统管理率率：机构2：抽查总数：抽查档案数数：真实档案数数：不真实档案案数：合格数：儿童系统管管理率（%）：规范管理数数：未规范管理理数：系统管理率率：考核人：考核时间： 年 月 日审核人：3.5.11 抽查查的产后后访视率率指标说明：抽查的的产后访访视率=抽查辖辖区内产产后288天内的的接受过过产后

47、访访视的产产妇人数数/抽查查的访视视的产妇妇总数1000%。考核对象：基层医医疗卫生生机构三级指标数据资料来来源评分标准考核对象考核记录（卫卫生部）考核记录（省省厅）县（区）合合计备注3.5.11抽查的的早孕建建册率和和产前管管理率（2）随机抽查220份（每每机构110份）孕产妇健康管理档案，核查档案是否真实，以及是否符合国家规范（不足10份全部抽取）。 早孕建册率率=辖区区内孕113周之之前建册册的人数数/该地地该时间间段内活活产数*1000%产前健康管管理率=辖区内内按照规规范要求求在孕期期接受55次及以以上产前前随访服服务的人人数/该该地该时时段内活活产数*1000%机构1抽查档案数数：

48、真实档案数数：不真实档案案数：合格数：早孕建册率率（%）：产前健康管管理率（%）：机构2抽查档案数数：真实档案数数：不真实档案案数：合格数：早孕建册率率（%）：产前健康管管理率（%）：3.5.11 抽查查的产后后访视率率（5分分）随机抽查的的20112年孕产产妇健康康管理档档案。 考核的的每县（区区）随机机抽查220份（每每机构110份）2012年分娩的孕产妇健康管理档案或孕产妇保健手册（不足20份全部抽取，剩余份数随机抽查2012年档案补足）。产后访视率率=辖区区内产后后28天天内接受受过产后后访视的的产妇人人数/该该地该时时间段内内活产数数*1000%机构1：抽查总数：抽查档案数数：真实档

49、案数数：不真实档案案数：合格数：产后访视率率（%）：抽查总数：规范管理数数：未规范管理理数：规范管理数数：产后访视率率：机构2：抽查总数：抽查档案数数：真实档案数数：不真实档案案数：合格数：产后访视率率（%）：未规范管理理数：规范管理数数：未规范管理理数：产后访视率率：产后访视率率：考核人：考核时间： 年 月 日日审核人：3.6.11 抽查查的健康康体检表表完整率率指标说明：抽查的的健康体体检表完完整率=抽查填填写完整整的健康康体检表表数/抽抽查的健健康体检检表数1000%。考核对象：基层医医疗卫生生机构三级指标数据资料来来源评分标准考核对象考核记录（卫卫生部）考核记录（省省厅）县（区）合合计

50、备注3.6.11 抽查查的健康康体检表表完整率率（5分分）随机抽查的的65岁岁及以上上老年人人健康管管理档案案，核查查健康体体检表。 考考核的每每县（区区）随机机抽查220份665岁及及以上老老年人健健康管理理档案，核核查20012年7月月以后的的健康体体检表记记录（不不足200份全部部抽取，剩剩余份数数随机抽抽查20012年年档案补补足）。65岁及以以上老年年人健康康管理率率=年度度范围内内接受健健康体检检等健康康管理的的人数/年内辖辖区内665岁及及以上常常住居民民数*1100%抽查的健康康体检表表完整率率700%，得得分按55分计算算。抽查查的200份健康康体检表表中允许许有2份份辅助检

51、检查项目目标注“拒拒查”。出出现第三三份及以以上存在在“拒查查”项的的健康体体检表的的，认为为此健康康体检表表不完整整。机构1：抽查总数：抽查档案数数：真实档案数数：不真实档案案数：合格数：健康管理率率（%）：健康体检表表完整率率（%）：抽查总数：完整数：不完整数：完整数：完整率：机构2：抽查总数：抽查档案数数：真实档案数数：不真实档案案数：合格数：健康管理率率（%）：健康体检表表完整率率（%）：不完整数：完整数：不完整数：完整率：完整率：考核人：考核时间： 年 月月 日 审审核人：3.7.11 抽查查的高血血压患者者规范管管理情况况指标说明：核实基基层医疗疗卫生机机构对管管理的高高血压患患者

52、按照照20111年国国家规范范提供健健康管理理服务的的情况和和血压控控制情况况。 抽查的的高血压压患者规规范管理理率=抽抽查的真真实档案案中按照照规范要要求进行行高血压压患者管管理的人人数/抽抽查的真真实的年年内管理理高血压压患者人人数1100%。抽抽查的患患者血压压控制率率=抽查查的真实实档案中中最近一一次年内内随访血血压达标标人数/抽查的的真实的的年内已已管理高高血压人人数1100%。考核对象：基层医医疗卫生生机构三级指标数据资料来来源评分标准考核对象考核记录（卫卫生部）考核记录（省省厅）县（区）合合计备注3.7.11 抽查查的高血血压患者者规范管管理情况况（5分分）现场核实各各基层医医疗

53、卫生生机构的的管理人数数。高血压患者者健康管管理率=年内已已管理高高血压人人数/年年内辖区区内高血血压患者者总人数数*1000%机构1无县提供乡管管理数：乡提供村管管理数：高血压健康康管理率率（%）：机构2县提供乡管管理数：乡提供村管管理数：高血压健康康管理率率（%）：随机抽查的的高血压压患者健健康管理理档案，核核查20012年服务务记录。 考核核的每县县（区）随随机抽查查高血压压患者健健康管理理档案，抽抽查档案案数应满满足至少少20份份不失访访档案（不不足200份全部部抽取，剩剩余份数数随机抽抽查20012年年档案补补足）。规范管理：建立健健康档案案，每年年1次免免费体检检，每年年至少44次

54、面对对面随访访。满分5分。 抽查高高血压患患者规范范管理：4分；得分=（抽查查的规范范管理率率/600%44分）（不真真实档案案数11分）；抽查的的规范管管理率60%，得分分=4分分（不不真实档档案数1分）；有4份份及以上上不真实实档案，得得分为00分。 抽查患患者血压压控制：1分；得分=抽查的的患者血血压控制制率/440%1分； 抽抽查的血血压控制制率440%，得得分=11分；血血压控制制达标值值为1140/90mmmHgg。机构1：抽查总数：抽查档案数数：真实档案数数：不真实档案案数：合格数：最近1次随随访血压压达标人人数：规范管理率率(%):管理人群血血压控制制率(%)抽查总数：失访数：

55、失访数：不失访数：其中真实数数：不失访数： 不不真实数数：真实规范数数：其中真实数数： 真实不规范范数：真实档案中中血压控控制人数数：不真实数：机构2：抽查总数：抽查档案数数：真实档案数数：不真实档案案数：合格数：最近1次随随访血压压达标人人数：规范管理率率(%):管理人群血血压控制制率(%):真实规范数数：失访数：不失访数：真实不规范范数：其中真实数数： 不不真实数数：规范管理率率（%）：真实规范数数：真实不规范范数：真实档案中中血压控控制人数数：真实档案中中血压控控制人数数：血压控制率率%考核人：考核时间： 年 月月 日审核人：3.8.11 抽查查的糖尿尿病患者者规范管管理情况况指标说明：

56、核实基基层医疗疗卫生机机构对管管理的22型糖尿尿病患者者按20011年年国家规规范提供供健康管管理服务务的情况况和血糖糖控制情情况。 抽查查的糖尿尿病患者者规范管管理率=抽查的的真实档档案中按按照规范范要求进进行糖尿尿病患者者健康管管理的人人数/抽抽查的真真实的年年内管理理糖尿病病患者人人数1100%。抽抽查的患患者血糖糖控制率率=抽查查的真实实档案中中最近一一次年内内随访空空腹血糖糖达标人人数/抽抽查的真真实的年年内已管管理糖尿尿病患者者人数1000%。考核对象：基层医医疗卫生生机构三级指标数据资料来来源评分标准考核对象考核记录（卫卫生部）考核记录（省省厅）县（区）合合计备注3.8.11 抽

57、查查的糖尿尿病患者者规范管管理情况况（5分分）现场核实各各基层医医疗卫生生机构的的管理人数数。糖尿病患者者健康管管理率=年内已已管理糖糖尿病人人数/年年内辖区区内糖尿尿病患者者总人数数*1000%机构1无县提供乡管管理数：乡提供村管管理数：健康管理率率（%）：机构2县提供乡管管理数：乡提供村管管理数：健康管理率率（%）：随机抽查的的糖尿病病患者健健康管理理档案，核核查20011年年服务记记录。 考核核的每县县（区）随随机抽查查糖尿病病患者健健康管理理档案，抽抽查档案案数应满满足至少少20份份不失访访档案（不不足200份全部部抽取，剩剩余份数数随机抽抽查20012年年档案补补足）。规范管理：建立

58、健健康档案案，每年年1次免免费体检检，每年年至少44次面对对面随访访。满分5分。 抽查糖糖尿病患患者规范范管理：4分；得分=（抽查查的规范范管理率率/600%44分）（不真真实档案案数11分）；抽查的的规范管管理率60%，得分分=4分分（不不真实档档案数1分）；有4份份及以上上不真实实档案，得得分为00分。抽查患患者血糖糖控制：1分；得分=抽查的的患者血血糖控制制率/335%1分；抽查的的血糖控控制率35%，得分分=1分分；空腹腹血糖控控制达标标值为7.00mmool/LL。机构1：抽查总数：抽查档案数数：真实档案数数：不真实档案案数：合格数：最近1次随随访空腹腹血糖达达标人数数：规范管理率率

59、(%):管理人群血血糖控制制率(%):抽查总数：失访数：失访数：不失访数：其中真实数数：不失访数： 不真真实数：真实规范数数：其中真实数数： 真实不规范范数：真实档案中中血糖控控制人数数：不真实数：机构2：抽查总数：抽查档案数数：真实档案数数：不真实档案案数：合格数：最近1次随随访空腹腹血糖达达标人数数：规范管理率率(%):管理人群血血糖控制制率(%):真实规范数数：失访数：不失访数：真实不规范范数：其中真实数数： 不真真实数：规范管理率率（%）真实规范数数：真实不规范范数：真实档案中中血糖控控制人数数：真实档案中中血糖控控制人数数：血糖控制率率（%）：考核人：考核时间： 年 月 日审核人：3

60、.9.11 抽查查的重性性精神疾疾病患者者规范管管理率指标说明：抽查的的重性精精神疾病病患者规规范管理理率=抽抽查每年年按照规规范要求求进行管管理的确确诊重性性精神疾疾病患者者人数/抽查的的登记在在册的确确诊重性性精神疾疾病患者者数1100%。考核对象：基层医医疗卫生生机构三级指标数据资料来来源评分标准考核对象考核记录（卫卫生部）考核记录（省省厅）县（区）合合计备注3.9.11 抽查查的重性性精神疾疾病患者者规范管管理率（44分）现场核实各各基层医医疗卫生生机构的的管理人数数。重性精神疾疾病患者者管理率率=年内内登记在在册的确确诊重性性精神疾疾病患者者人数/年内辖辖区内重重性精神神疾病患患者总