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1-4市场、政府与公共政策

1-4政府、市场与公共政策现代市场经济可以是一种以市场调节为基础，以政府调控为补充的经济体制，在市场经济发展的各个阶段，政府在市场运行中扮演着重要的角色。市场缺陷以及市场失灵是政府干预的基本理由。政府可以做一些市场做不到或做不好的事情，政府的干预可以弥补市场的不足，甚至克服市场失灵。但是，如同市场也不是万灵的，政府行为自身也会有缺陷，也会失败。政府的决策可能失误，政府的过分干预或干预不当，会造成比市场失灵更大的灾难。因此，对公共决策的行为要加以深入地研究，对公共政策要进行理性的分析，目的在于提高公共政策制定与执行的质量，使政府的干预或宏观调控能够有效的保障市场经济的运行。1.4.1市场失灵的主要表现

在市场体制下，社会资源的配置是通过价格机制的作用来实现的，但市场调节及价格机制的作用有一定的前提条件，而且市场本身并不是万能的，“市场不是理想的，存在着市场失灵”。

所谓”市场失灵”是指，由于市场机制本身的某些缺陷和外部条件的某种限制，使得单纯的市场机制无法把资源配置到最佳的状况。

资源配置最有效率和消费者获益最大的状态被称为帕累托最优状态或市场最优状态。达到市场最优状态的条件有三个：最优交换条件，最优生产条件，交换和生产同时最优条件。最优交换条件说明消费者从市场交换中得到的满足最大化；最优生产条件说明所有的生产者都最佳地利用资源；交换和生产同时最优说明，不仅社会资源得到最优化的配置，而且消费者取得到使用价值最大化。这三个条件中任何一项的缺乏都会导致生产的无效率。具体来说，市场失灵主要表现在：市场失灵的主要表现市场失灵垄断公共产品外部效应信息不对称不完善市场经济周期性波动、失业和通货膨胀收入分配不公平非优效品政府市场公共政策1市场失灵与政府干预2政府失败及其表现3政策失败与政策分析市场失灵与政府干预如何正确处理好政府与市场、企业和社会的关系，确定好政府干预社会经济生活的方式、手段、范围和力度，是各国市场经济发展过程中的一个重大问题。从国外市场经济的理论和实践来看，市场缺陷以及市场失灵被认为是政府干预的基本理由。在市场体制下，社会资源的配置是通过价格机制的作用来实现的，但市场调节及价格机制的作用有一定的前提条件，而且市场本身也不是万能的。因此，需要政府干预，以调节市场机制，弥补市场缺陷，纠正市场失灵。政府对社会经济生活干预的基本手段是制定和实现公共政策，以政策、法规以及行政手段来弥补市场缺陷，纠正市场失灵。著名政策分析家查尔斯·沃尔夫说：“公共政策试图弥补市场的缺陷。总的来说，它是通过立法和行政管理的形式，使具有特定职能的政策机构生产特殊的产品，纠正市场的缺陷。”市场企业政府政府干预的主要内容

宏观经济的调控问题

公共物品的提供问题外在效应的消除问题收入及财产的再分配问题市场秩序的维护问题1．宏观经济的调控问题由于市场的不完全及缺陷，政府必须干预市场经济的运行过程，对经济生活加以宏观调控。市场机制不能解决宏观经济总量或总供给与总需求之间的平衡问题，不能解决国民经济的长期发展问题，难以调整和优化产业结构。正是通过财政政策、货币政策、产业政策和经济计划等手段，现代市场经济国家的政府对经济生活加以宏观调控。

2．公共物品的提供问题由于公共物品所具有的消费非排他性特征，以价格机制为核心的市场不能使得其生产、供给达到最优；而靠个人之间的直接交易去解决公共物品的供给问题，由于成本太高而得不偿失；私人经济部门由于投入多、效益低而不愿意或无力生产或提供公共物品。因此，政府必须通过国家预算开支，承担公共物品的生产和供给的主要责任。3．外在效应的消除问题外部性的存在难以通过市场机制来加以解决，政府应当负起这一责任。在现代市场经济国家中，政府通过补贴或直接的公共部门的生产来推进积极外部性的产出；通过直接的管制来限制消极外部性产出，如政府通过行政命令的方式硬性规定特定的污染排放量，企业或个人必须将污染量控制在这一法定水平之下；或者政府征收排污税。4.收入及财产的再分配问题市场机制能较好地解决效率问题，却不能解决好公平问题。因此，要求政府从全社会的整体利益出发，对各阶层的收入和财产再分配加以调节，建立和健全社会保障体系，以保证社会稳定协调发展。5．市场秩序的维护问题市场机制容易被破坏，放任自由的市场竞争将导致垄断。市场机制的正常运行以一定的规则和契约关系作为前提；一旦这些规则及关系被破坏，那么市场机制就会失效。因此，市场经济条件下政府的一个基本职能是维护市场秩序，通过立法来保证市场的正常运转，政府充当裁判员，为市场主体间的公平竞争创造和维护必要的制度环境。1-4-2政府失败及其表现

如同市场本身有缺陷、市场会失灵一样，政府同样有缺陷，会失败；市场解决不好的问题，政府未必能解决得好，而且政府失败会给社会带来更大的损害。与市场决策相比，公共决策或公共选择是一个更复杂的过程，存在着种种困难、障碍和制约性因素，使得政府难以制定并执行好的或合理的公共政策，导致政府失败。政府失败的基本原因有：

1．社会实际上并不存在作为政府公共政策追求目标的所谓公共利益。肯尼斯·阿罗的“不可能性定理”(“阿罗悖论”)已表明了将个人偏好或利益加总为集体的偏好或利益的内在困难。布坎南也指出：在公共决策或集体决策中，实际上并不存在根据公共利益进行选择的过程，而只存在各种特殊利益之间的“缔约”过程。2．即使现实中存在着一些大家利益比较一致的情况，现有的各种公共决策体制及方式(投票规则)因其各自的缺陷而难以达到最优化或理想的状态。韦默尔和维宁在《政策分析》一书中指出，无论是直接民主制，还是间接(代议)民主制都有其内在缺陷。现有的投票规则或表决方式(如一致通过、过半数、相对多数、绝对多数、三分之二多数等)也远非完善的。3．信息的不完全、公共决策议程的偏差、投票人的“近视效应”、沉积成本、先例等对合理决策的制约。

4．政策执行上的障碍政策的有效执行依赖于各种因素或条件。美国政策科学家史密斯在《政策执行过程》一文中认为，理想化的政策、执行机构、目标团体、环境四者是政策执行过程中所牵涉到的重大因素。这些因素的任何一方面或它们之间的配合出问题，都能导致政策执行的失败。1-4-3政府失败与政策分析政府失败的主要原因：当代人类社会所面临的政策问题越来越复杂多变；公共决策过程的复杂性和公共决策体制的不完善。政策分析的产生：政府政策干预失败的沉重代价，政府及公众对政策相关知识的需求等因素的共同作用，推动了现代政策分析或政策科学的诞生，而各门科学尤其是政治学、经济学、社会学、统计学、运筹学、系统分析等学科的发展以及思想库的成熟，则为政策分析的形成与发展奠定了坚实的理论、方法论以及组织基础。20世纪70年代以后政策分析的迅速发展以及它所提供的理论、方法及技术对改善各国公共决策系统及其运行，提高政策制定和执行质量所产生的积极影响，使它成为各国学界和政界共同关注的学科。在当代，政策研究或政策分析被公认为是政治学、经济学乃至整个社会科学的一个极为重要且充满活力的部分，甚至被视为当代社会科学的核心领域。在国外尤其是西方，政策科学及政策分析成为政府公共决策的主要支撑学科，而作为政策分析最纯粹组织体现的思想库则构成当代政府公共决策链条不可缺少的一环。政策分析的产生政策分析的理解：政策分析通过问题界定、目标确立、方案选择、执行分析和效果评估及反馈等功能活动环节，产生对政府的政策制定与执行有用的知识或信息。政策分析有助于政府做出正确、合理的决策，至少可以避免出现重大的决策失误，端正一个国家或地区的社会发展方向。传统的社会科学学科常常被批评，说它们不能为政府解决社会问题做出实质性贡献。政策分析克服了传统社会科学学科的脱离实践、过于片面和专门化等弊端，直接关注现实政策问题，提供政策相关知识，改进公共决策系统，提高政策制定与执行的质量。因此，政策分析是政府做出合理决策、避免政策失败的一种十分有用的知识领域。而市场缺陷或市场失灵以及政府失败正是公共政策及政策分析的基本前提以及理论基础。案例：大连一直为缺水而烦恼，在1999年和2000年连续两年干旱之后，这种烦恼演变成了切肤之痛。作为大连市主要水源的碧流河水库，正常的蓄水量是7亿立方，然而到了2000年，只保有了1亿多立方。大连市为节水想尽各种办法，比如先生活用水后生产用水、居民用水每月限基本量6吨，超过后每吨收费16.2元、开展“每天每人节约一盆水”活动等，而其中在媒体讲得最多的可能就是关闭桑拿房的举措了。2001年4月10日，大连市政府下发了一个文件（大政发［2001］22号），说为了缓解供水紧张局面，要求全市6个区及开发区区域内的桑拿洗浴场所，除星级酒店、涉外宾馆和大众浴池外，从通告发布之日起全部关闭，逾期不关的，市政府将采取查封洗浴场所等措施强行关闭。一位业主说，这是“下诏赐死”。分析题：1、结合案例分析市场经济与公共政策的关系2、大连市政府颁布的桑拿“封杀令”政策在实施上会有哪些困难？如何协调政府与桑拿业主之间的矛盾？案例1.政府的干预应以市场失灵或市场有缺陷为基本理由，就是在市场解决不了问题的情况下才能加以干预。公共政策作为政府干预的工具或手段，应该是在科学理性分析的基础上所作的选择。政府过度的干预或干预不当都会造成政府的失败。2.陷入绝境的桑拿业主们一定向市政府是否依法行政提出了强烈质疑。（1）调节水资源的使用，有很多种办法，其中最经济最有效的办法是启动价格杠杆，通过调整水价调节需求，可以限量供应，超出部分征收数倍甚至十数倍的水费，你承担不起，自己就会歇业。（2）政府强力关掉企业，也算是一种替代方法，但这种方法，第一有人不赞成，第二，这种方法缺乏智慧，应把政府干预放在最后一个选择。（3）至于关谁不关准，这里又有许多问题，酒店、大众浴池、桑拿洗浴中心，同样都是企业，都以赢利为目的，