2022年教师资格考试题库高分预测300题及一套参考答案(辽宁省专用)

《期货从业资格》职业考试题库

一,单选题(共200题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)

1、金融期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立金融期货交易编码时保证金账户可用资金余额不低于人民币（）。

A.50万元

B.20万元

C.100万元

D.10万元【答案】ACZ4H3B1N6L10F4S7Y6Q3G9I3U1T4F1K10HO7D9S5O10L8M5R7F5G2T5L7N6A3E8U8ZE2T4X1W3W10Z6D4A6L10Z8Y5O8X5V9E72、某客户通过证券公司介绍在期货公司开户，基于期货经纪合同产生的责任应由（）对客户承担。

A.证券公司与期货公司共同

B.证券公司或期货公司

C.期货公司

D.证券公司【答案】CCN2L2B3K2J9H6W2V8I4Z5R1K5Y5E9N1HH3S1H2D5W3W2W8K8W8G1B2I8W5B5C8ZE3F4G9W3L3F6D8T3Z8V4D8K5L2U2V83、期货公司应当告知客户自主做出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的()。

A.商业机密

B.投资决策计划信息

C.资金状况

D.盈利状况【答案】BCS6E8O6J1T4I2J5B5R7X10E8J2Q9J8U5HI6U5K4H6H3G4E1U6M10A5Z3D9F1P9J8ZT10W7M10Q5G4M1N4F9G7X10P8W7J9F3T54、期货公司（）限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向中国证券监督管理委员会派出机构报告，中国证券监督管理委员会派出机构依法进行调查和处理。

A.—般业务人员

B.风险控制人员

C.中层管理人员

D.股东、董事和经理层【答案】DCI9I3S7I8L9U8X2V3M9S9N8I8W10C9G3HN6Q3Q7T9Z6X4D2I2E2C3I7H8N1M8Y10ZX2R10X5B1W3Y9Z2P9L8U4C6L1Y10T8A105、期货交易所设理事会，每届任期（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】CCG9A3P4C1N5B9J8G6B9I1V5D1F6C2G5HP2Z5X8X4Y3O6W5W8L5A9M7G2G10M2P10ZA5N9I9Z7N3A2M7T9Y1X6H8G6H5R7X96、期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护（）的合法权益。

A.国家

B.投资者

C.期货公司

D.期货交易所【答案】BCJ10M7R7M5M10V7S10P2P2S5A4V10C4K10A10HD9J5S5C9L3L8F6Q10R9B5V9D6K5F3L10ZN1W10E5V9H2S2B10B2G10G4P3O4D4X8N107、在《期货从业人员执业行为准则（修订）》中所称机构，不包括（）。

A.期货交易所的期货公司结算会员

B.期货公司

C.期货投资咨询机构

D.为期货公司提供中间介绍业务的机构【答案】ACE8R10Z1T10T7G5K5B5U10B1T10I9X9B7N10HQ8G3G2M8H8F4P5V3C2O6H8J3N5Q9X1ZL6B3M4Z5P1U1I3H2T1H10R5D7F1C10U48、期货公司修改与申请交易编码相关的客户资料，应当向（）提交修改申请。

A.期货业协会

B.监控中心

C.中国证监会

D.中国证监会派出结构【答案】BCM4D5L4Q4L1C8F3J5T2R1R2M6V4D8W5HQ2Y4Z10X6O2G10B3T3Q5J7J2M5Z8U2U7ZL10B9J5T3Q3D3P4F9W4M3F6R10O3P3O29、期货公司强行平仓数额与客户需追加的保证金数额相比，（）。

A.前者必须大于后者

B.前者必须小于后者

C.应基本相当

D.应完全一致【答案】CCP6K10X8B10E10S9D10U2U6W2B3O4M6W1R8HS2J9P6C10H10Z1K2K3E7V6D4Y6D5Y6R7ZK8O6H5W7T10I8Z7C3N2C2C6T4N4R7B810、操纵证券、期货市场，违法所得数额在五十万元以上，具有情形的，应当认定为刑法第一百八十二条第一款规定的“情节严重”。下列说法错误的是（）

A.发行人、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东或者实际控制人实施操纵证券、期货市场行为的

B.收购人、重大资产重组的交易对方及其董事、监事、高级管理人员、控股股东或者实际控制人实施操纵证券、期货市场行为的

C.行为人明知操纵证券、期货市场行为被有关部门调查，仍继续实施的

D.五年内因操纵证券、期货市场行为受过行政处罚的【答案】DCV1C10Z5S8H1J2L6Z5G7W5Y8G2Z1I8S4HI8W1F2C9M6C10O3H9A6A10K3X7G2O1K7ZI7L7N9U2V9A3U1Q8U9Z10A2Q3I8A3V711、（）负责期货投资者保障基金的财务监管。

A.中国证监会

B.财政部

C.中国证监会和财政部

D.期货交易所【答案】BCB5H6H4V7A6D1L8U4T5A9V2R5H7O3G10HS8J2W1C3P10U6F10R5P10L6R7Z8Q9P10F6ZH3A8N3Q1H4Q2Q3K10P5Z6L4N5I5Z10W612、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间可以存在（）关系。

A.兄弟姐妹

B.父母

C.朋友

D.配偶【答案】CCQ10C9X8J7Y8X3I2J6T2H3T1D1W5E3Y2HH9K6M6Q4J9T8P1T10Q9D10P3Y6N9J4O6ZQ2Y10S1W1V10D7K8P5D1L6I10X2I10F1S1013、期货公司风险监管指标不包括（）。

A.最低额度保证金

B.净资本与净资产的比例

C.负债与净资产的比例

D.规定的最低限额的结算准备金要求【答案】ACZ4V3K1T7Z3M7O2T7E5D3K6S3W3D6C1HL7R1Q5V2U7V7B8L7H5R3W8Z9G7Y4A3ZN8Q3C8Z10F2Q2X1L5W7G10N3V3T3A2Q114、会员制期货交易所总经理每届任期3年，连任不得超过（）届。

A.1

B.2

C.3

D.4【答案】BCF8P5J4S9T4J7O1V8K5D8X10M1K4I3B7HL7S3M3E1K5R3Q9E10V5V3Z9P10G2D5C5ZK5U5N1P9P5J2F10L3T6U5A8S5K8V1Z415、期货公司允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.3倍以上7倍以下【答案】ACB7C7O8V1T1F5H10V7E10P8T3M2T3N2Z9HP6H1L1A7C8C4Z10H3D4O6U7V10S3H5V1ZO9F9W4X2G3B7P10H3A8A8O2H1F1S10O216、下列机构中，可以代理客户从事期货交易的是（）。

A.期货交易所的非期货公司结算会员

B.期货投资咨询机构

C.为期货公司提供中间介绍业务的机构

D.期货公司【答案】DCA3R7W10R1S10S8R10M6Y9U9G1U7S2B2R1HL2T4X9B9K4Y6R1N3J10Y6S6V4N5H10K5ZL1I5L9H2W4Z3U9J8L5I5P1C3V3F4J1017、下列不属于国务院期货监督管理机构职责的是（）。

A.负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作

B.制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施

C.开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动

D.对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理【答案】ACZ2M7N5L3U6Q5U10K8M7L8Y10U7Q3Z8M5HJ6W2G3V5Q8K9S4K3U3H3W5T9U8T4V6ZT3X5I3U5V9R8Q6V4I1T4Z3C6I8V1K818、因实物交割发生纠纷的，其合同履行地为（）。

A.期货公司住所地

B.期货交易所住所地

C.交仓所在地

D.客户住所地【答案】BCW4G8Y2I1A7S5N2V5H2K5L10Q1T7Y2W6HL6P7P3E5I7G4K1S2H9C8C3H10W3K6B9ZP4Z6M5A1N10F6N8Z4W1S10T5S2R2D8M119、客户的保证金和委托资产归（）所有。

A.交易所

B.客户

C.国家

D.公司【答案】BCO1J10O10T4A8D7M7A1Q5B9Z3B5L7V6P4HL4L3J4I10B6G3O3Q9G5U5W8H2D3X5G1ZO7H7O1M2I8R1G1S5M4Q3W6U6I9C4Z320、下列关于期货从业人员的做法中，不符合金融期货投资者适当性制度要求的是（）。

A.向投资者充分揭示金融期货风险

B.审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力

C.全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征

D.辅导投资者完成金融期货基础知识的适当性测试【答案】DCL10Y4M2T10F2V7D4W6D5R2J7I4E6E6B7HQ10B5N1M5P7Z2J2T8S8W1R9U5O5Z3I3ZM4H5T10R3S5X6T8C7C6R5D4L9F5O5Q921、某期货公司的期末报表显示，其净资本为5000万元，监管机构发现该公司资产负债表中的“预计负债”为200万元，但按照企业会计准则的规定，期末须确认的预计负债应为400万元。针对上述情况进行调整后，该公司的期末净资本实际为（）万元？

A.5400

B.4400

C.4800

D.5200【答案】CCP8C2X1W9K2R5S6K5G5Z10X2I2Q3K6Q3HG5H6F5J5B2O8C4Z10E7N1X3I2N5X7T9ZJ3Q10P10Z8X5C4B10M4V2H3U7U1K6D7N422、（）是指交割仓库开具并经期货交易所认定的标准化提货凭证。

A.标准仓单

B.持仓证明

C.交易许可证

D.标准化合约【答案】ACE5W6K1T5S1N1X10C10H4S6M10I6Q4G8G10HC7H2C9M8W3A9X6A9F9M5Y10K4Z2M5V4ZL7F6M1M2J4R3M10Q2X3G7X2I5H10D10F523、某证券公司拟申请为期货公司提供中间介绍业务资格，该证券公司净资本应不低于（）亿元。

A.1

B.5

C.10

D.12【答案】DCR8H9P10T4F3A5F1R5N5C9O4A10T7Z2Z7HS10T1J1T7M6T1V2U10R1S8N6Q4U4F7A4ZN10G10R7G2C3B3J6Y5V8N2X4C1P9P9G424、()应当建立和维护期货市场客户统一开户系统，对期货公司提交的客户资料进行复核。

A.监控中心

B.期货交易所

C.中国证监会

D.中国期货业协会【答案】ACB3U10V5V2G3P3I9A10Z4L7A10I5I2E10F6HV6Q7W3O6B10U2J8P8B6I5B6Q6G5M6S1ZM1P4E6S6Y3A7N1Z3F2F5F10V10V5Y1P725、下列关于涨跌停板的表述中，正确的是（）。

A.合约在1个交易日中的交易价格不得高于规定的价格，但可以低于规定的价格

B.合约在1个交易日中，超出规定的涨跌幅度的报价将被视为无效

C.合约在1个交易日中，超出规定的涨跌幅度的交易价格不能擅自撤销

D.期货交易者所持有合约在1个交易日中的持仓不得超出期货交易所规定的最高和最低数额【答案】BCO4W2B6J4O1T5B5A4D6O1M7D9H6F8N5HO9W10F9D3Q6Y7F1W8S8F6H3L8X8M1I9ZS8C1C10F3Q4Y9L7O5K1I7E2A5W10W4Q326、期货行业产品或服务的风险等级原则上由低到高划分为五级，分别为（）级。

A.A1、A2、A3、A4、A5

B.B1、B2、B3、B4、B5

C.C1、C2、C3、C4、C5

D.R1、R2、R3、R4、R5【答案】DCK3A6E4T7F1Y10W8Y10O4Z2R3M7K6W1A4HD10S7O10U6A9O10D9P7A2Q10G8T8Q6I7S8ZL8U9C3B10H3P1V2N6R6S6A2I4W3E2I227、期货公司应当根据（）制定的标准和指引，制定投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度，完善业务流程与内部分工，加强责任追究。

A.中国期货业协会

B.中国金融期货交易所

C.中国金融协会

D.中国证监会【答案】BCB3W6I10B8S9B3X4X2R6D8N3N5Z3U1V6HB6O5L6W8S1A7D6M7L5N10T9E4P1G2V2ZY7L8M5Y10S10V10E1L1L4K1V8O9G3D2I428、任何单位或者个人违反《期货交易管理条例》规定，情节严重的，由国务院期货监督管理机构宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为（）。

A.期货市场禁止进入者

B.期货市场不受欢迎者

C.期货市场违法者

D.期货市场不能接受者【答案】ACZ2F2P5I4E4K4M4Z8E8D5D4C9S9S7L2HJ10P1K10E8H5N6D10P9X5Y3Z5L2M3U5P6ZL8X1V1E7A6W4X3A10P5O3G7N8Y6M5M529、中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起（）个月内，作出批准或者不批准的决定。

A.1

B.3

C.5

D.10【答案】BCI1U10W2T2P4Y3G3F8L3E5J9Z10L8S10L2HW8A7C3Y7J3O8Z2A9L7W9X5K6Z7W4B3ZZ7T1N6N5I10C2O9S10M5G3J4X4A5W6P730、根据《期货从业人员管理办法》，证券公司从事中间介绍业务的工作人员可以()。

A.代理客户从事期货交易

B.划转期货保证金

C.协助办理开户手续

D.收付期货保证金【答案】CCU8D7M9B8R8J8E1F9Z8E9V2M1A1N6K6HY2K5X3F3I5V7A6W10O4H6Z1C3S10N6K6ZH9A1Z5X7J8K6B3N6N1B6T3U2D5H9I731、对于《期货公司风险监管指标管理办法》规定的“不得低于”一定标准的风险监管指标，当风险监管指标达到规定标准的（）时，就属于中国证监会设置的预警标准。

A.80%

B.120%

C.150%

D.180%【答案】BCI6H1S7C5W8Q9K2D4L6X4G7P8N4C4K3HT9B6F10P5D6Q8O3W9M4G9E7W4W1D5U1ZA3W5H3F5A4A4T3B8J1C4P7D4E6X1B232、期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表，法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人等责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。风险监管报表的保存期限应当不少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20【答案】ACT5G6O2H8U6R10E3G2L3Q10S2O10S7M4V10HL10U5Z4U2F3K9C3Y3E10U4J3F7T7M7P2ZN10D2U5B4T8U1N2B9Q4Q5V7M4T2V2E133、长城市教育局为改善退休教职工的生活待遇，决定使用部分预算资金进行期货交易，以投资收益补贴支出。2015年6月，该教育局与某期货公司长城营业部签订期货经纪合同，并从事了数笔期货交易。10月，该营业部与教育局签订补充协议，借入教育局的300万元进行期货自营。11月，该营业部亏损200万元，无力偿还借款。下列关于教育局与营业部签订的期货经纪合同效力的表述，正确的是()。

A.因教育局不具备从事期货交易的主体资格，合同无效

B.因营业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同可撤销，经期货公司确认，合同有效

C.因教育局不具备从事期货交易的主体资格，合同可撤销，经市政府确认，合同有效

D.因营业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同无效【答案】ACN1J8C3X8Q9C2K5B1F6W7K3N9A6F3P4HL7W3K7T3Z4M1I10Z6Q8N6J5T4B9O9G3ZF4U2M7C2L3P1G5I2W6G8P6Y2J4D8Y434、某期货公司的期末财务报表和风险监管报表显示，其净资本为6000万元。

A.6450万元

B.5550万元

C.6000万元

D.5700万元【答案】BCV9E5I9W6Y7T3K10E9I7Z7V7D9M8G4Q6HB3T6P1H4A1Z6Y2B4N10C10K6S8L4G7S2ZY3A6N7M3E2D7A3H7R3U1F8A7D1N7P635、独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】BCN9G1P5W7R7F2V6X4G4X3M1V8Y9J10F6HQ3X2S4O3A7W9Q4I2P4O9A8F6H8R10A10ZX6X6P7F10I4O7D1F5E10E10Q8J5O10Z5L136、具有从事期货业务（）年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务（）年以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。

A.10，8

B.8，10

C.8，8

D.10，10【答案】ACV6N4S2B7J9L10P6Z8F9B9N5S2E9Q6O4HM7A5T8N3V3G8S1X4Y4L8T4C6J8P2V4ZW9E1B8U4V4L5W9I2W10Q4M3O2B5L9H137、某期货公司拟从事金融期货经纪业务，在申请业务资格前两个月，公司应当着重考虑的实质性因素是（）。

A.公司的发展规划

B.公司的客户数量

C.公司风险监管指标

D.公司的交易规模【答案】CCM8R9Y5N6W1S3N9T4P8L8E7E2M4J1D4HM4X3C2O8I7W7B4T3B1M7N3O10V1N6M6ZS2K8W4O7H5I5H5E6M6I6U8F3X9V6H138、被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）内接触对其采取的有关措施。

A.5日

B.10日

C.15日

D.3日【答案】DCG2Z9P1W9M10T7V3U3B2Y8E10P6V8I10C10HW1X4Z6A2C5W4W9J8R9B3F6A8B6Y8N5ZC4Q4N9Z9W5P2V5L3Z5R4O5B8K8B2E539、《证券期货市场诚信监督管理办法》规定，本法规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为（）年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为（）年。

A.3；10

B.5；10

C.5；3

D.3；5【答案】DCW4N3V2A1X5P7X8U1H1Z9H8Q1N6K1U10HV6Z1X3A10D5S6Q7P3Z8Q2N10F2R1I9I1ZH1D1Q6X2Y5Q7T7M4P2T9E10G3Q6E4L840、期货公司的交易保证金不足，又未能（）追加保证金的，按交易规则的规定处理；规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓所造成的损失，由期货公司承担。

A.在2个工作日内

B.在36小时内

C.在24小时内

D.按期货交易所规定的时间【答案】DCY10L1Z1F4I4X8S8D2F6G1C3E10C2K1X7HQ1S9R2M2W10O3J2N8X4B7E7T4Z7Z5F8ZW7N10F3M5G1Q10F6D5V10Y5Z3I7R8I4C941、刘某为某期货公司从业人员，在得知乙期货公司给中间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司，刘某违反的期货从业人员执行行为准则是（）

A.除所在机构以外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务

B.不得以他人名义参与期货交易

C.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

D.不再在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金【答案】ACT4L3R3M5Y9A5M4J4S1W6M3J8T5U10I2HH5O7J1Q5J4Z2X5T2F6Q9Y1H9N8K1G3ZQ6J8K9P7G6A9Y8F5E3C1C9E9Y7R4R842、下列关于期货交易所名称的陈述，错误的是（）。

A.商品现货批发市场可以使用“期货交易所”的名称

B.经批准设立的期货交易所，其名称应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样

C.经批准设立的期货交易所，其名称可以标明“期货交易所”字样

D.经批准设立的期货交易所,其名称可以标明“商品交易所”字样【答案】ACX1M10M9U7H7J7A1N7Z7Z9E6J8Q3T5L4HL7N3W4L6O10H7T5K1I5V5L10I3F4O1O2ZE9O1M7P7B1K5F2X8T1R4O4D3U6N2D843、《证券期货市场诚信监督管理办法》规定公民、法人或者其他组织提出的查询申请，符合条件，材料齐备的，中国证监会及其派出机构自收到查询申请之日起（）内反馈。

A.3个工作日

B.3个自然日

C.5个工作日

D.5个自然日【答案】CCL1U4H6F4J3I4J9R6A6M10N8N8W9J9I10HS4O5M8U2R8S7H1X9O5F1F5B7B1L4A7ZU10W1I8R4O3L6R2S4B4G6Y2N9U7S2R244、期货公司的从业人员的禁止行为不包括（）。

A.对客户进行投资分析并提出投资建议

B.诱骗客户参与期货交易

C.进行虚假宣传

D.挪用客户的期货保证金【答案】ACU4U9C9P5H2T6T8A7R9N8Z8M4O4P5T3HC9B5Z6B5O2Z5M9S2O6W2A10Z5D3H3B1ZE9U10Z2T4E10A5O10G10Z10D8S9D9C6M6P345、为督促期货公司建立健全内控、合规制度，建立并完善以了解客户和（）为核心的客户管理和服务制度，保护投资者合法权益．保障金融期货市场平稳、规范和健康运行，根据《期货交易管理条例》《期货交易所管理办法》及《期货公司监督管理办法》等法规、规章，制定《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》。

A.分级管理

B.分类管理

C.分层管理

D.分步管理【答案】BCI9T7F7W7S4P6Y5G6N8G9C5U6Y7T9E7HM5O7T5V5X4O10N2B8J9V2K1K6C4G6A4ZU6E8M1I5Y4D4S2L10D4Z10L8D7I10D7W1046、《期货公司首席风险官管理规定》开始施行的时间是（）。

A.2006年2月7日

B.2006年4月15日

C.2008年2月7日

D.2008年5月1日【答案】DCA5Y1E5W9A7Y7S8J10U3I7K1I5Z1N4J8HA6K2Y4U10W1B9E1D2E1V7Z9V2T8J7W8ZW5I8Q5F8C9Q1S9N7P7O1L7Q1S5I7L247、根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，期货公司应当（）提名并聘任首席风险官。

A.由监事会

B.由董事长

C.由总经理

D.根据公司章程的规定【答案】DCT8S10Y9N7O1I8T4A1U9E1Y8U1R8K5Z9HG7P9M4V7V10C3I9D7U6M4Z2Z8D7P10X3ZV9H7N3F8B7N6W3U9W8X3D6C2N10V4W1048、下列单位或者个人中，期货公司可以接受其委托为其进行期货交易的是（）。

A.国有企业

B.事业单位

C.期货交易所的工作人员

D.国家机关【答案】ACP8U7Z10N8E3Q2X1P10T4E3B4M1Y1Y5L4HA3X8F2F3L4P10I8N2W3I10S10Z8O10W8L7ZI2F6X2T10K8C5P4B2I10D7M8H1K4T9Y449、（）依法对境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易及相关业务活动实施监测监控。

A.中国证监会

B.期货交易所

C.期货市场监控中心

D.期货业协会【答案】CCT7E8B6O2V3W4X3P7C3Z6C7N3E8Z1U10HR3F1O5H9T5L4L8J3X4Y6Q1P4G1G2B10ZF3V10Z9Y7H2E5K8Z5M4W7W1T2W6H6V850、现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，由（）。

A.投资者自负

B.后续缴纳的保障基金补偿

C.交易所补偿

D.期货公司补偿【答案】BCJ5F7U10S9B3C3Q5F6B10F6Y7D4Z6Z7B10HR10D6V3N4R10D10H10R9A3C3I9S10F8C8L3ZI9I1Q10I8Y4W2R1Y8O3W7S4B3M4E2C251、协会发布产品或服务风险等级名录须经（）同意。

A.会员大会

B.理事会

C.监事会

D.董事会【答案】BCQ6H9Z8A9C3B4S8F1M10H8W6A3B7E10S7HZ10L4J5R1V6E9X1W1O4W3P6O2T3B6D8ZX6S4M10A5V2S6Z3I4H1O4H3L9L6A7O552、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》,经营机构评估，划分所销售产品或者所提供服务的风险等级时，涉及投资组合的产品或服务的，下列表述中正确的是（）。

A.可以按照产品或服务对应的任何一个风险等级进行评估

B.应当按照产品或服务最低风险等级进行评估

C.应当按照产品或服务最高风险等级进行评估

D.应当按照产品或服务整体风险等级进行评估【答案】DCL6O9P5L8V6V8U6Q6E2E3V1Z8A4O5D4HT4C10P3G6Z4X2L3W10S3X10H3N9K4O8O8ZL8L4E8G4W1O2L10R1D4Z4R1V5E4W7C753、期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的，（）可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。

A.期货业协会

B.中国证监会

C.公安机关

D.期货交易所【答案】BCE2M6A5R4Q1V4D4R4F2J3B5Y7P2G10R6HG7L4G6C4Z4C9T4S7Q8A6X7W1D5W3U6ZA1N6S8X6H9K9D8W3M4R8B8O1U6E8T1054、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额（）。

A.为损失的60％以上

B.不超过损失的60％

C.为损失的80％以上

D.不超过损失的80％【答案】DCY2F3Q7E4Q4O7X3Y9P1S10V10F9L8J8K1HK2G6W6V5L4U4M1U4F2A10W8R4N7O10U5ZQ10D3S7H8H10P6Y1A10X6E9Q6M9Q2I7A355、公司制期货交易所收购本期货交易所股份、股东转让所持股份或者对其股份进行其他处置，应当按照（）有关规定进行事前报告。

A.国务院

B.中国证监会

C.期货业协会

D.理事会【答案】BCC9V6J1E9M2V1O2Q4P3C2E10O1Z6W3Y3HG1N9L8W7O4S3H4F8D5F10D6B5D7Q1D9ZW4O5H4L5B2V8G3O6L7Z8D6U5V6N1I356、外商投资期货公司是指单一或有关联关系的多个境外股东直接持有或间接控制公司（）以上股权的期货公司。

A.3%

B.5%

C.10%

D.30%【答案】BCW6Y9V6H4S3G7Z10B5A1X4T8D1C9T9M3HC8L3N5A1J10W3P3E9F8Q4C2O4R5Z8L2ZF4N2K2H3E8X7G6A3H8P10Q7U6E10V7I657、期货交易所应当在每年度结束后（）个工作日内，缴纳前一年度应当缴纳的期货投资者保障基金。

A.15

B.10

C.5

D.30【答案】DCC4Q5R3G9G7Z3U3V9K8M1D9X4E1R8Y8HX1R2P6R10N2K1O2Q8S6C5H3I2B10P3N1ZK6Y6X1Z2U4J5B3V9Z9T5D2G4V10K7A858、会员制期货交易所的最高权力机构为（）。

A.董事会

B.理事会

C.股东大会

D.会员大会【答案】DCG5E7X7K8P3E3K3N8X7T9G9Z10L10V6K3HU6U2C1N5H1T9P2Y3B5M6C2Z6C5Z10K10ZW8M2D7U5R1P3F5D9C4S6B7X1J1Z7W559、期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。

A.1万元以上3万元以下

B.1万元以上5万元以下

C.3万元以上10万元以下

D.5万元以上20万元以下【答案】BCC2P4G6S1U7H9P5R10V7V7K2Q6X1P5S7HC6X6Q7C1G9X10U10E1C1Y2A5W3Y6O3E5ZR7K5N2L4C2X9R1L6B7T8W3Y8M6G3B360、吴某2014年7月在上海一家期货公司从事过期货交易。三个月后，经朋友介绍，吴某又到北京某期货公司开户，经办人员向吴某出示《期货交易风险说明书》，但未由其签字确认。两个月后，吴某在北京某期货公司从事期货交易累计亏损50万元。对于亏损责任，下列说法正确的是（）。

A.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费

B.由吴某承担，因为吴某已有交易经历

C.由签订期货经纪合同的经办人员承担

D.由北京某期货公司承担【答案】BCV8E6E5H4O2L1D2Q5P2U6D10J8X3V4X4HR1I1R1C6Z10N5G4V1O6R5G9N6J9W10J8ZP4F6W3D6O5W1V9O10Q4Y2K4O9P5Y6B161、期货公司高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，高级管理人员应遵循（）原则。

A.谨慎

B.稳健

C.回避

D.诚实【答案】CCI10F10R7Y3N10D5Y9N7U3V3J10S9W6R8G9HZ3G8J3Y1M10Y8W4E10S1N6S3F9G10B9Y5ZY8W9A3Z2A10U1Z3K1H2A10R7H4Q4L4O262、以期货交易所为被告的因期货所履行职责引起的商事案件，由（）管辖。

A.期货公司所在地的中级人民法院

B.期货交易所所在地的中级人民法院

C.期货交易所所在地的基层人民法院

D.期货公司所在地的基层人民法院【答案】BCG5H7I8Z1V7T8J10V6Y3C2L8Z5G3C4Y6HR1O2K3G4S10Y9P5H9L10D6K1Z3C10C10Z1ZW2D2H9C5S2I8U10Y10J7U9P7U9X5P10E463、刘某为某期货公司从业人员，在得知乙期货公司给中间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司，刘某违反的期货从业人员执行行为准则是（）

A.除所在机构以外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务

B.不得以他人名义参与期货交易

C.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

D.不再在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金【答案】ACT9R5Y5F5M7K2O4V8B10O4P10B5L5M1V2HW10S8F1S7I6X6T1B9X3L5U6Z9U6C10N9ZH10J8Y8R6A1Q5K9X3A2U6F5V5J4M4U864、期货公司应当在年度终了后的（）内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。

A.20日

B.1个月

C.2个月

D.4个月【答案】DCR9R6H6D1P4G5L9Y5R2X1P8C6N4J3U7HX8L3Y7T2C1U8D3V1W4F5U3I8B8O3X10ZO7J1K4Y9B9G6H2F1O3M2O4S8O9M9L465、保障基金管理机构按照规定定期编报了保障基金的筹集、管理、使用报告，并聘请会计师事务所进行审计，根据规定，经审计通过后，基金管理机构应当将报表报送（）。

A.中国人民银行

B.中国证监会

C.中国证监会和财政部

D.中国证监会或财政部【答案】CCU7A5F8N5W7K2S1Z6S1S10Y8S5P8P7W4HH2O3S3R8A7F5T4W7Y4X3C3W5N6L5V4ZV5W10N3Q8V3X1B10T8N2V5A5N7J2F8N966、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司因风险监管指标不符合规定标准而被责令整改的，整改期限不得超过（）个工作日。

A.5

B.10

C.20

D.30【答案】CCY9L1V10F3O6O4T1N10Z5K1S7E8I1C8L4HX2W9Y7F6H1P10G10J10G10W2N1T9A3V3X4ZF10J5B6T10H5K9P7V9Q10O3R8C10S7D8K667、在我国，依法对期货公司首席风险官进行监督管理的机构是（）。

A.期货交易所

B.中国证监会及其派出机构

C.中国期货业协会

D.国务院国有资产监督管理机构【答案】BCC1W8S8I3M3I10Z5K2T4R1Q2X5U7J10X1HZ9E4K5P5M1G7R4G8N9X1Q9S10Z4H10H3ZI4P6X2W5O5H6K7Q10X10E2C4V3Z3I7A868、期货交易所设监事会成员至少需要()人。

A.5

B.3

C.2

D.1【答案】BCB5P9Q4E9V3X9F5H10Y4I7E7K2Q4I5K8HO3N10J8N1Q5A2S1S4B1H6J7H5G3C4R1ZC2A5Y9G9D10O10Z5R4Z10U5M8X4N9F9C169、2015年甲期货交易所的手续费收入为2000万元，那么该交易所应提取的风险准备金是（）。

A.500万元

B.400万元

C.300万元

D.200万元【答案】BCS5X4Z9A4K1O10Y2X8N4U6R10Q1X9Q6W8HK2A2C7F6X3C4S6Z7G3I2G6T6I5I2T9ZA7T10V6J3B1F8O10U5N2P2L8P10M5P10T170、某期货公司期末财务报表显示，该公司总资产为7000万元，净资产为3000万元，在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为500万元，负债调整值为300万元，客户因可用资金为负（尚未穿仓）而应追加的保证金为100万元。

A.2900

B.2100

C.2700

D.2800【答案】CCD6U8P6C2I5Q10O4N2G3L4Z6O9Q8Z9L1HQ6O5I4D10D6Y7O5G7L2I1C6W9R7G4N4ZV1C6I2Y6B8X3O10N5H2U2F1G9Q8R8J1071、下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述，错误的是（）。

A.期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据

B.期货公司应当告知客户自主做出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的投资决策计划信息

C.期货公司应当就市场行情做出确定性判断，以利于客户做出投资决策

D.期货公司应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和投资风险【答案】CCW4H6C1H2Q9O6M2D2V2I1U10K9W4T5Q10HF10D5Z5E4Z1S10N3L9X7E6T1U8C1K7U6ZI9Q6L5S1F1I6G6S5V5A6N2Z4V10N9F972、期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，由（）注销其从业资格。

A.中国证监会派出机构

B.期货交易所

C.中国期货业协会

D.中国证监会【答案】CCL10C9A3X2L4N4J5X5L5N8V1V4W8E8P8HF1E7Q6O3J5I9L9N7K8S4D8K8H9A8I2ZQ5M7F7R9Q10K6G10T10S2P7K9F7I2L5N873、某证券公司2014年10月1日的净资本金为5个亿，流动资产额与流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）比例为180%，对外担保及其他形式的或有负债之和占净资产的12%，净资本占净资产的75%,2015年4月1日增资扩股后净资本达到20个亿，流动资产余额是流动负债余额的1.8倍，净资本是净资产的80%，对外担保及其他形式的或有负债之和为净资产的9%。2015年6月20日该证券公司申请介绍业务资格。如果你是证券公司申请介绍业务资格的审核人员，那么该证券公司的申请（）。

A.不能通过

B.可以通过

C.可以通过，但必须补充一些材料

D.不能确定，应当交由审核委员会集体讨论【答案】ACW3M9O4Q3J7V5M9G9T3N9U9T8F10G4D5HB6E10L5F6N7A8S3P3F2G9R5Y2Q10U7H9ZT2D7V6B3J10P1F10E1K9D8K7A2Q2M8L974、某经营机构于2016年3月20日与客户王某签定了一份期货经纪合同。经查，该机构不具有从事期货经纪业务的主体资格。则以下说法正确的是（）。

A.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失

B.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失

C.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失

D.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失【答案】DCI5V9V7V4W3O10L7M10Y2A4V8C10Q9C1P4HF10X10L5I10P5N6I2X6O9O6C1Q2Y9H10R7ZO1H2V9S1O5O2H9B10U9A5P5Z3N6L4G475、期货从业人员受到中国期货业协会的纪律惩戒后，享有()权利。

A.上诉

B.抗辩

C.申诉

D.申请行政复议【答案】CCM1W3Y10T9T3A2X7O5O3H8K7K4W10L4D1HS9K6A7Q2S6C3W7X1N4U6Q4F7T1K3X3ZC5I3P8P8B2D1S10Q3V9P7H8B3A8H7Y876、证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备（）。

A.期货投资咨询资格

B.证券投资咨询资格

C.期货从业人员资格

D.证券销售从业人员资格【答案】CCI2I6R8V8I9Q6I1D2R1R7M8Q4X9X1J4HT10U9A2L6B4S7C7O4X3B3M2T9V1K10T3ZC3U2B7L6E6D6V9D1Q5U2D8X2K7F6I277、期货公司应当建立研究分析报告相关机制，其中包括（）。

A.广泛了解各种期货交易小道信息，并撰写研究分析报告

B.对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查

C.研究人员必须提交季度和半年期研究分析报告

D.鼓励研究人员利用各种渠道获得信息【答案】BCB7W2Y3C8E10W6P2Y7B10G8Z6B6I3O4W8HP4Z8L2X4Z4V8F1E3T1G5Y6W1Q3S7Y7ZQ9C5F1M6Q7P5P1H7B3L9Q3U8V1D9V878、人民法院审理无效的期货交易合同纠纷案件时，依据（）原则确定当事人的民事责任。

A.无过错责任

B.过错责任

C.严格责任

D.公平责任【答案】BCU4Y1D6P7K6B7F8W1Z4X4M2C9R9D8X8HN10C5V6K5N4J8S2M4O4N5J8E7W10L7K2ZV5F8I5O9B8D3Z6T7D8L3Z9S8F4M6Z879、对投资者因参与非法期货交易而遭受的保证金损失，保障基金（）

A.予以补偿

B.不予补偿

C.酌情处理

D.以上都不对【答案】BCQ5E1Y4C2W8H5T10H10A10M2W3S7Z2G8X4HS6V1G5K5X9Z7C1V3Y3T6D2Y3N4Z5P9ZB7W1D1H4X1V6A5H10W1K6U7U2A3J9Q1080、下列关于任某挪用期货交易保证金的刑事责任的表述，正确的是()。

A.任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪

B.任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任

C.如期货公司开除任某，任某可以不承担刑事责任

D.任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪【答案】BCF3P5Q6D1S6Y4J6M9O2T4D8N2O3Y9K3HQ9O2J8P4F1H1F9H10I4J7Q2E10S1S1R8ZR4B8C8M3C4Y2B2A6A4Z4I10W5I1U7Z281、某期货公司注册资本金为1亿元，甲公司出资700万元，为其第五大股东。甲公司在期货公司股东会的表决权占比为（）。

A.0.07

B.0.2

C.0.05

D.由公司章程自由约定【答案】ACH6Q8F8H3S6H2J6A10U1E6O6M4J8T4Z5HU9M1D6J3I8P6C5H4G5N6Z10A7J9T10T2ZF5E8Y5N4L10K1D5N6Y1X8N9Y2K4B6M482、期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过（）交易日。

A.4个

B.5个

C.3个

D.2个【答案】CCO8M5Q3G2W1Q3I8B5L2E4W3R7H10F7Z8HC5H7X5U4P10V2I1B3H10C7T4V6Y2B9J1ZY5A10C4B4T10F6W7Q5L1U1A3H4W6S10M583、期货公司会员单位应当建立以（）为核心的客户管理和服务制度，将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户。

A.客户利益最大化

B.客户意见调查和投诉管理

C.了解客户和分类管理

D.安全和风险【答案】CCP7U4R2Z2H10X6H5O8P2K7G7B3P7M8L3HW7W3V8J1H10J8L6H1Q5Q5H4Y8O7N10Y9ZC6O2F3G7P4A3T6W1W4D3S10U5I3I8V184、某期货公司的期末净资本为5000万元，风险资本准备为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施（）。

A.责令限期整改

B.限制或暂停部分期货业务

C.限制有关股东行使股东权利

D.责令有关股东限期转让股权【答案】ACZ7U5Y3S10G5O1H1R1I4V5M5E1M2Z7E10HO8X3A8H7N3Y1W7F10H2E7Y2M6Q3U10K9ZY10P4Z9D8J1J5Y3G3Y5C2U10X10S5S9Z685、期货投资者保障基金启动资金的来源为（）．

A.期货交易所风险准备金

B.期货公司交易手续费

C.期货交易所交易手续费

D.国家专项资金【答案】ACL10Z8Y9N3D6X2V3A9D3B6O8D10M1I5M3HQ9P3H6B4F9Q10Z10V7R1W10C3X7C9C6R8ZB10K7I3Y10E8B5D2I5W5V4P3C1S1G1U586、期货公司股东会应当（）至少召开一次会议。

A.每1个月

B.每3个月

C.每半年

D.每1年【答案】DCD5T4A2R10J7Q1R10E4I3P10D3L2R5P2D6HH10H7U2M3T1T7B9Y10H1N2O7K5S10J7J5ZW1E9U6A9N5H4Q8R8U4Y7B10X5F7I4V387、中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（）个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。

A.5

B.20

C.15

D.10【答案】DCM9M8I4D5G10M3Q8Z10L10L9H6Y2P4J2K2HM6I6Z4K3B8W7C2Z6Z2N10E4J8W8H8J6ZZ10S2E3B10Y7G4V9U4J10N5M5W5B5C2J1088、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司因风险监管指标不符合规定标准而被责令整改的，整改期限不得超过（）个工作日。

A.5

B.10

C.20

D.30【答案】CCB9X7Y5B8C7B10S6R7S10N3C8N7N1Y2A3HV9R5B6S4U4Y1X2C10N7V2S3J2J4R4L6ZD1E9H2X7T3W4S6U6L6N10I5U4G7G8C589、根据《期货交易所管理办法》的规定，会员制期货交易所的会员大会每年召开()次。

A.1

B.2

C.3

D.4【答案】ACF9J9Q5J6O5M4Z10Z7L1Y9S10Q7U2E8Y10HX4H6U7I4P3F9X6H6M9K7U4G6Q6M1J6ZH2K9H1H7U7Q5B9H5C1Y10Q2U10F1G3Z490、下列关于会员制期货交易所的陈述中，正确的是（）。

A.会员大会由总经理主持

B.会员大会有3／4以上会员参加方为有效

C.总经理是当然理事

D.理事会的日常工作由总经理主持【答案】CCT8Y8F10X4E7J6T4K3D6O6Y2Q7B2E6T9HW8G5H5M7E1A4C3Z5M1C2A9R4Y7S7X1ZG4Y4A10G6W4T3R7U2S1L9B1H10H1I7C1091、期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过（）办理。

A.期货交易所

B.中国期货保证金监控中心有限责任公司

C.期货公司

D.国务院期货监督管理机构【答案】BCN6U8D8G10M1Z5S4H3Z8D8K4T6C7W7X4HL5R7N9P9W3N3C8P3H5W5H7V2L1Q10K4ZU2R4K2M10J6S2A3Y9L3L4B7D9B6A1M492、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》．经营机构开展适当性自查的频次要求是（）．

A.每半年开展一次

B.每两年开展一次

C.每三个月开展一次

D.每一年开展一次【答案】ACK3O1O5P9Y7X10W6P8H3L4P10D2L5Y8V5HI9U3C2F7O3U8Q2S6X10R9P8B5B1L2Q5ZL8I4E8U9J3Y7B9M7P8N8C5W1C6G9P893、期货公司高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，高级管理人员应遵循（）原则。

A.谨慎

B.稳健

C.回避

D.诚实【答案】CCA4X10N9C1H6I2U3X5Q6S5A2L5V8U10I7HP1R6C10Q6E2P5Z2C8V8T4M4G3O10S2Q1ZL4P1X9X3B10F5P8X5N9Y7V5X3A6T7U494、未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处（）以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（）罚金。

A.三年；一万元以上十万元以下

B.三年；二万元以上二十万元以下

C.五年；一万元以上十万元以下

D.五年；二万元以上二十万元以下【答案】BCO8H10Z2X10Q6T3F2X9R2U5A2Z4K7X8D5HY5C10T7Q3H8H1Y4P7P9M1B9N2C4Z9J7ZC1J10Z1Y4V8J7X9D3I2R9O2G7K1T8P595、普通投资者申请转化为专业投资者需满足金融资产不低于（）万元或者最近（）年个人年均收入不低于（）万元，且具有（）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。

A.500；3；50；1

B.300；3；30；1

C.300；1；30；3

D.500；1；50；3【答案】BCS8Q7L3O3D7E9N1Z1F1M7H2W10V8Y10Q10HP10I7E2M2N5T3M2F5F4O9M5W9M7M5W3ZL9I2S5R4A3L1W1N9W7P1N3W1X3L6D596、2016年张某在甲期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因张某一直没有交易，营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。赵某违反规定的行为有（）。

A.挪用客户保证金

B.不按照规定处理客户交易

C.收取保证金不入账

D.不按照规定接受客户委托【答案】ACV4N9B6R5A7P9S9U10Q2S5C5T8F10O3L9HH6D7E6L2H5W7S1M8M1B6R10N2J10N7M8ZK7C3C2X9Y4L7P2V5Y10H8O5R7Q1N4A497、期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或《期货从业人员执业行为准则（修订）》行为的，任何人都可以向（）进行举报。

A.期货业协会

B.期货公司总部

C.期货交易所

D.证监会【答案】ACH3O10G5M10H9I3B1U5K10Q5R6O5P9A4O3HC2V6J5V2P4I7V10A2V7R1O5V10F4J10G10ZV9L3K10B4H1Z9G9J9D8U9J5L6Z10O4U898、根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，经营机构开展适当性自查的时间要求是()。

A.每三个月开展一次

B.每半年开展一次

C.每一年开展一次

D.每两年开展一次【答案】BCQ1L2J7C3T5L6L2T10L2L9Q2N9P1Y8V10HD1V6M10A1H5K6G5P9Y10H3J3J4A9N4B3ZO6Y10C8F8U7J6I7M4R2Y10W6C9X3V8N899、金融期货投资者适当性制度中的特殊法人不包括()。

A.基金公司

B.合格境外机构投资者

C.证券公司

D.外资企业【答案】DCU8T5A3X4G4D2L1Q6T1W1A1C1E10D8R1HD8N8W4R6P8D5U1T1U3Q3N6E2S9N1A1ZX9Y8S1L2Z5H1X10R3N5N1O3H8E4F8U4100、取得经理层人员任职资格但连续（）年未在期货公司担任经理层人员职务的，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。

A.2

B.3

C.4

D.5【答案】DCH3J10A8T3S6A1S2X1H8Q10L7L5Y9U5B1HA4S2U6A6I10T2H5I9W8V4A8D9F3O8M4ZY9X7Z4T6A6C6L6M5K5Q6F9E1X9K3V5101、期货从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的，应当参加（）组织的专项后续职业培训。

A.中国证监会派出机构

B.所在机构

C.期货交易所

D.中国期货业协会【答案】DCC1H8X4E6E3T3K5F3W4N2K2P2D10P1B8HT1R7V10F8D8H5Z7W2V5J9R6A3L2R9A6ZL4A8O1A1O8T3Z7Z8O4O7E4P1J5G10H10102、（）依法对首席风险官进行监督管理。

A.期货公司

B.中国证券监督管理委员会

C.中国期货业协会

D.中国证券监督管理委员会及其派出机构【答案】DCZ1N10H5W3N6F8O5Y1G3P5N8B6N1J1I10HH3W1T3R7B9O2H6Q9T7U5G10R7Z7C4Z5ZR5K7T6Y3W10G10W3Z4T9W7W8B2Z2F10L6103、某期货公司拟从事金融期货经纪业务，在申请业务资格前两个月，公司应当着重考虑的实质性因素是（）。

A.公司的发展规划

B.公司的客户数量

C.公司风险监管指标

D.公司的交易规模【答案】CCO9D5W6R7I9H7U1J5V8G8Q1U5Y4S10V9HP9U10V4M1D10M7F7Y1T9O7J3A7Z5P7E6ZI8J10M4T2S2N8I2H5D10J8R5E4A6I4R9104、（）依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。

A.中国证监会及其派出机构

B.中国证券业协会

C.证券交易所

D.国务院期货监督管理机构【答案】ACR10M8I7C3L1Z2K5V9C1F4Z9L1M2B9V7HW9M10Q5J6M3D8D4Z5G10S10H8T9V2T2P8ZI3Q1G1K2P2F5A5V4J5S1B5D3B6Z8G6105、期货公司应当告知客户自主作出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的（）。

A.商业机密

B.资金状况

C.投资决策计划信息

D.盈利状况【答案】CCG6C8W10O6U6N4A7S3M4C10T7A8Q9L7J8HZ9J7V3C3X5U8U8M3K10L8Q9M6L10C3E6ZB9T5S7W1T3H9K8D6U4H7Q7A4H10D3K1106、客户的保证金应当与期货公司的自有资产（）。

A.相互混合、分别管理

B.相互独立、共同管理

C.相互独立、分别管理

D.相互混合、共同管理【答案】CCQ10F6C8D8R8M2S2B3V7V10F2N4K6D10O10HR3F5M7O7G4D8U10T5A1J5K4N9Y6S8S3ZK1R6M8L3P1H4I1N6D3I8M5F9A10Z5M9107、下列关于期货交易方式中互联网交易的表述，错误的是（）.

A.客户通过互联网下达交易指令的,期货公司应当以适当的方式保存该交易指令

B.期货公司只能为客户提供互联网委托服务

C.期货公司应当在传递交易指令前对客户账户资金进行验证

D.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险的特别提示【答案】BCX5U4F10I1G8E3S2T2M4G2N3Y9S8D4E8HO5Y4P8R1J10K3W9T6R10R6R10H10W2C2Z7ZG9P6J6M3S3K2K9L10R5V10J3N1O3V9P10108、对于实行会员分级结算制度期货交易所的非结算会员，监控中心应当将其申请和注销客户交易编码的结果及时通知其（）。

A.客户

B.结算会员

C.相关期货交易所

D.中国期货业协会【答案】BCV8S4W5F9B8B7V9U6P10O10X7R2Y9H10T1HN3A3Z1K6E2O3Y10E6Q1S7B5K7I1S6T1ZX3I9U7U10W5K5N4X6Y10K7F9C5G9L4S4109、利用未公开信息交易，违法所得数额在（）万元以上的，应当认定为“情节特别严重”。

A.500

B.1000

C.1500

D.3000【答案】BCE4J2Y5D5W2Y4Z6N9U10K4Y5L1F4H5G7HL7M5P5I10R7M7E7M4N1H4L2O6Y4C6A5ZT8K1V2J2R6U2W9R8K10B5T4M7R6S5R4110、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起（）个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证安全存管监控机构报告。

A.1

B.3

C.5

D.10【答案】BCD4U10I10U3U7A2P2K10J7F9T1K5T9Q7R1HZ10O3Q2S3A8B1D6H7N6M3R4G5H3G9O4ZM8H1M6G10E10G5X10V3C10R4O6R8A4E9U7111、申请人或者拟任人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格的，中国证监会及其派出机构不予受理或者不予行政许可，并（）。

A.依法予以警告

B.予以警告，并处以3万元以下罚款

C.要求期货公司解聘该人员

D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格【答案】ACB9Q5R1L6I4N8X8F2I6K10N10B4G8O7P4HC5A6O3C9X3K9Q7S8V5P2L9Q1E3Q8L6ZU4G4D4S1G4K2L9P8D3F10Y9T8B9J8X7112、公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，期货公司或者客户应当按照约定向居间人支付报酬。（）应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任。

A.期货公司

B.居间人

C.期货业协会

D.客户【答案】BCV5A4L2M2P8U1D5O5K5E7H2A3H7U1J5HR7O3N5V4M5L9N6E2I10R10H9Y7C3C3Y4ZP8W10B3X6G3Q6B5Y2I8H2C1G7A2Q1F4113、证券期货经营机构应当根据（），对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型作出判断。

A.适当性匹配意见

B.投资者的不同分类

C.投资者的风险承受能力

D.产品或者服务的不同风险等级【答案】DCG5H8C7W4D9L3X9U10Q8J6E7W1S6W1T5HP5D3Q9I7A5D4U5N2R3U9V2J8T10G7K9ZS10T7Q3Q10D1R4V5I2E1U6W5V10N1J7K3114、下列关于金融期货交易结算制度的表述中，错误的是（）。

A.全面结算会员期货公司应当建立当日无负债结算制度

B.全面结算会员期货公司应当确保交易结算报告真实、准确和完整

C.全面结算会员期货公司可以根据自己客户的特殊情况，设计结算科目的内容、格式、处理方式等

D.期货交易所对全面结算会员期货公司结算后，全面结算会员期货公司应当根据期货交易所结算结果及时对非结算会员进行结算【答案】CCW2H4R5X3G9I3E1C3E4M9R5O2H5A5A8HG4S7M7D4R10R6F9O5R9R5B6W2A6N2D10ZH4R9L3V1X1I2L9E3Q10O4D1X2O7P6Y3115、公司制期货交易所采用的组织形式是（）。

A.有限责任公司

B.个人独资公司

C.合伙制公司

D.股份有限公司【答案】DCF10W6N6E5T9S7B9F7Q1V5O1L5B8O1G8HE7H2B7C3O6R2M7A3A2F1O8L2S4P3Z8ZS6E9U2R4P7E9W4S5Z8G10U9U1N10M5J3116、期货公司应当按照（）的有关规定计算风险监管指标。

A.中国证监会

B.期货交易所

C.企业会计准则

D.期货业协会【答案】ACE9S1Y3U3S8P8I5F7A2V10J5K5R6V9P2HC4G1N7H3X9I2J2E9T6U3M1J10X3A9N8ZJ5X6G8Z10W3B9N4I1F9C10G1S6U7L2M3117、客户甲于某年4月在一家期货公司开户从事期货交易，其初始保证金为10万元。经过一段时间的交易，截止到7月份，甲的账户发生亏损，账户实际可动用资金变为6万元。甲继续进行交易，9月份，其持仓的浮动亏损超过规定幅度，按合同的约定，期货公司应要求客户甲追加保证金，但期货公司未将追加保证金的通知单送达客户甲手中。后来行情发生剧烈变化，为避免更大的损失，期货公司将客户甲的头寸平掉，使客户甲的交易亏损达6万元。现客户甲以期货公司未履行其追加保证金的通知义务为由，对期货公司提起诉讼，要求期货公司返还其初始保证金10万元。

A.期货公司所在地中级人民法院

B.期货公司所在地基层人民法院

C.甲住所地高级人民法院

D.甲住所地基层人民法院【答案】ACM5E4R7Z3Z3E6I5G10G4E4Z1L5E6L6E5HV9W3G9C2A6A5T7A8T6R5M5T6J2U5B6ZZ5O4J10P8O3W8S5V8Y4U2H8W3R1N3G1118、根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》的规定，审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以（）规定的保证金比例为标准。

A.期货交易所

B.期货公司

C.中国证监会

D.中国期货业协会【答案】ACS8Y3J8X9A2A9B10J9T9I1M8H1H1K8J5HG2T7O7H3Y8K9X1X1Q9A5S9J9L10T10C6ZO3G3U4J5Y5I3C10I10J5B9L2U5R10P9R7119、在我国，期货交易所会员大会由（）召集，每年召开一次。

A.董事会

B.理事会

C.总经理

D.董事长【答案】BCG5U5O2B8V10I8T10H6E5G6N6W6D9E2U4HD8Y9E7A3Z4D2K5W7N7I6E9L7A3E8S2ZZ2E1U8L1N9A1Q7G9I6M10Z3B10Z3L2Y4120、期货交易所可以接受充抵保证金的有价证券是（）。

A.公司债券

B.股票

C.大额可转让存单

D.可流通的国债【答案】DCT3H5L3Z7M10W3X4M4E1Z6B1Z2Q10J4T6HG8G9B7J4H8F2N1U6Z6V4B9K5A8L8X3ZL5W5I3F4M6U2I4L6F2M1D3T3O3P1R8121、根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债，有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构可以要求期货公司（）。

A.相应核减净资本金额

B.全额扣减

C.全额加回

D.无须进行风险调整【答案】ACY3S5F10H4S6A6P9S3J1T8V8P6M7P5A2HD9R1E10Q9F5M3U7N7S5G10C1Q6W9S2X9ZN3K6N7J3C10U5I4H3Q4J8Q1A4I7M6P10122、期货公司单个股东或者有关联关系的股东合计持股比例增加到（）以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准。

A.2％

B.5％

C.3％

D.6％【答案】BCD1W10N8F4L8H4W6E2G3H1V10M3E6T5T8HZ6O2W9V1P2G2B6C5G10X4H6N9G3K3X10ZR8A9P2S5Y10W10Q6T2V9H5G5Q4D7Q10T7123、会员制期货交易所会员大会有（）以上会员参加方为有效。

A.1／3

B.2／3

C.1／4

D.1／2【答案】BCO9Q1E3K1B5F4M2M1A9N1W10G10O8O9F9HY1T3Q5K8A5D1G3I8I6L6N2M10H5T3I2ZE4I2S4H1B2Z8S2R10C3O3Q5M6A4K1G2124、负责审批设立期货交易所的机构是（）。

A.发改委

B.国务院期货监督管理机构

C.中国期货业协会

D.银监会【答案】BCR4P3H1T6P3A3V4M8S6A9D8V10W2E7W8HB4T8Q1O5H3A9Y8S5W5U2X10O5L2F4C8ZE2N8H8B6Y7M4F10O1O10D9N9Q9Y6T2L9125、如果期货营业部变更营业场所的，拟迁入营业场所应当符合规定条件，并经营业部所在地()批准。

A.中国证监会

B.中国保监会

C.中国证监会派出机构

D.中国人民银行【答案】CCV10N6P9J5U1X3V1L2C1G6L6Z9T2J1P1HJ7B9S9Z9B6X3H2G2C6H4W10U4K4O5P2ZP2I8Q6F5L8E8Q1M10M1J1C4J10Q6M4R9126、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，经营机构应当建立（），收录投资者信息并及时更新。

A.投资者保障基金

B.投资者适当性评估数据库

C.期货产品或服务风险等级名录

D.投资者风险承受能力评估问卷【答案】BCT6R9D9C9A1F3X7K10Y3O3H2C4N1K9S10HE2Q5R3Q10J10V1K1O9U3N9K6K6Q10U10N5ZD9M1Q1E4M6X4R4B4H4C4O8J10C9U1R4127、期货公司应当聘请（）对期货公司年度风险监管报表进行审计。

A.会计师事务所

B.律师事务所

C.具备证券、期货相关业务资格的律师事务所

D.具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所【答案】DCK6H10K1U3Z3Y1Y10M6T8F7I4L10F8N1W9HO6D8X7C6N2P4A3S5M10W4G2J7J1L6B1ZS10I4D6J6L2V8A8K6F5G2J6K9D1U2U8128、某期货公司接受客户甲方委托为其进行大豆期货交易，甲根据大豆期货近期的损失由该客户承担。大豆具有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买入大豆期货合约50手。但期货公司认为有下跌的风险，擅自做主没有为甲下达交易指令。在该安全中该期货公司属于（）违规行为。

A.隐瞒重要事项，诱骗客户发出交易指令

B.违背客户，故意损害客户利益

C.未将客户交易指令下达到期货交易所

D.向客户提供虚假成交回报【答案】CCK6H6I8F9C9R5J10Z1O3F2O5P2N10M9M9HS8R6F6V3V8T1K7N4L1R7D7N10G10D2V2ZI2T10W5C4Y2P9T10F2K7K5F4D3K3Q6M4129、中国期货业协会应当建