2022年投资项目管理师考试提分题库点睛提升300题带下载答案(陕西省专用)

《期货从业资格》职业考试题库

一,单选题(共200题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)

1、期货公司变更业务范围的，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（）内作出批准或者不批准的决定。

A.15日

B.1个月

C.2个月

D.3个月【答案】CCT2U2E6P7C1Z9S6K6A9G9G9P4L9X10I4HA5M5T3U2D3I10B8W5P7Q3M1Z9L1Z3Z3ZN8M5M7W4F2Y5Q4G6J4L10N8N4X3E5N12、申请设立期货公司，持有5％以上股权的股东，净资产不低于实收资本的（）。

A.15％

B.20％

C.35％

D.50％【答案】DCE4G6C4Y8Q7T4P10O1A10O6H7R10O7Y10J10HE7X10G6I4F7X1T4Y1K10D9I2X2L10E10J4ZK10N4N1B5M6T2N5Z2R4O2F6O4M9C3E73、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当根据（）的性质、涉及金额、形成原因、进展情况、可能发生的损失和预计损失进行会计处理，在计算净资本时按照一定比例扣减，并在风险监管报表附注中予以说明。

A.预计负债

B.或有事项

C.或有资产

D.负债【答案】BCH4W4X6N3O9B7F2R5I9M9Y1P5A8S10V4HO2K2O2F7I4P5Z1L8G6D3E3E10X7X6B1ZM3N9Q4F7I2L7J8Z8Q4I4I1M3S7U6F14、客户在期货交易中违约造成保证金不足的，（）应当以风险准备金和自有资金垫付。

A.期货公司

B.期货业协会

C.财务部

D.证监会【答案】ACE2U3N3Q4N6E7M10U5Y4A8E9E6E5O1R6HD3I6G2K10L3H4C5D1X1I3O9W4Z5M8Y10ZO8S2H2N6D1R4D1W8J1G9R1W9P4A1A25、2016年张某在甲期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因张某一直没有交易，营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。赵某违反规定的行为有（）。

A.挪用客户保证金

B.不按照规定处理客户交易

C.收取保证金不入账

D.不按照规定接受客户委托【答案】ACI6B9K2U4D7K5J5G8A2X9B4W5K2Z7I5HP1G4T10N9K1X9V6Q10M4P1A2I7N8N9T7ZJ2G3W10B9M4P1L10T5G3H3I10Y4W8R9Z26、对投资者进行测试的测试试卷及答案通过（）系统统一下发至期货公司会员。

A.期货公司内部

B.中国金融期货交易所

C.中国证监会

D.中国期货业协会【答案】BCI5B7P6J5B9D2O6J5V3X4D9M6K2T2H7HQ6S7T1O8Z2L6Y9O3B7I2W3O7E4X2K7ZJ2Z9L6I10K4P10O4N7W6C3Y4Q1X4U6U77、小李是A期货公司的经理，与小王是好友，一日小李邀请小王到他家做客，小王来到小李的书房无意间看到小李的公司文件，发现有一期货交易将会使其大大获利，于是偷偷记下了这个交易名称，第二天进行该交易获利10万元。则小李的行为（）。

A.不构成犯罪

B.构成内幕交易罪

C.构成泄露内幕信息罪

D.构成侵犯商业秘密罪【答案】ACE10W7R10K6F6F9A3Z7H10Q8I3M7G8T9E10HO8V7T3Q9Y10S7X2H7R1N2N5F4N10Z2H2ZT9J5F6G9T2P2P3S9X1Y3I8X9L3T8K18、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，()。

A.客户不承担责任

B.应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担

C.期货公司与客户各自承担50％的责任

D.期货公司承担主要赔偿责任【答案】BCD5T7H2P3Q8M10W5J8M5Z5R1F5P6A5Y7HH3T3R3S1V8X1N2O7A8Y5N10V8M8V10R10ZW9H10D1F6B5F7T6W1M1V4F6O4Y8P7R29、2015年王某在甲期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行期货交易。由于某些原因王某一直没有交易，营业部经理李某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。在该案例中，李某应受到的惩罚有（）。

A.给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的罚款

B.给予纪律处分，并处1万元以上3万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格

C.给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格

D.给予警告，并处3万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格【答案】CCO6J7Z7D4J5X4W4D10L7I10L5E7Y1M1U4HH4W9I8T1G9B6E4H6C10V2Z4F3F1A10Z8ZK2W8W5R8Q9L5Q10C8Q3I4C10W8H7V6S110、某期货公司期货经纪业务的客户权益总额为30亿元。根据相关规定，期货公司在计算风险资本准备时,期货经纪业务的基准比例为4%。该期货公司最近一期的分类评价结果为A类,分类计算系数为0.8。那么，该公司上述业务的风险资本准备为（）。

A.2亿元

B.1.2亿元

C.1.6亿元

D.0.96亿元【答案】CCR4A2Q10J6Q10F7S10W1K1A7U2Z6R3B4Q9HG7J3E7E8M9R1H3R3A9O1R4U10Z7L7T9ZI4M3S2N4K6E6D9E5I5B4Z8B7N1V6U911、期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的应当在知悉或者应当知悉之日起（）个工作日内向公司报告。

A.1

B.3

C.5

D.7【答案】CCO1D1Y6C2X4E9V9Z4Y7U7L4D10U9Q1R10HZ9D3P7I7O5L10F6D7D5T5U5U6N1W10P8ZP4X10X7T1T7V5J10D4O9R5H7R1O4Q10J112、期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得()核准的任职资格。

A.中国证券监督管理委员会

B.期货交易所

C.期货业协会

D.中国人民银行【答案】ACL7W3C2R4Q4Y1A3P5G1U6J1S3C5Y7P2HR4Z8Q4B1H5B2Q8M7E6K2H4C5M7U10I8ZV7M3B5B5A7W2B9V10M2F5R5B4L1Z6H213、中国证监会有权依法对期货交易所实行监督管理，其监督形式是（）

A.分散监督管理

B.集中统一监督管理

C.主要由地方证监会进行管理

D.授权期货业协会进行管理【答案】BCS3W1P3I4K8L2F6O2Z10L9R9J7Y2V4J4HN8C6Z9N8Y1W5B4P5L7S8S8R2O6F6H8ZG3Z6E7X1D10C4T10Y10Y9B9B3G3K1O3X914、期货公司对交易结算结果提出异议，期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的，（）对造成期货公司扩大的损失承担赔偿责任。

A.期货公司

B.客户

C.期货交易所

D.管辖法院【答案】CCL2J4O1J5B9C9D7Q6H8T6P9Q7B9V10P8HM3W8O5B10L7U10Y8U2L7H5K6J2J6X4M9ZT6F6S4D10H7D6O4R7P6D8I7S2Z6G7P215、中国期货业协会、期货交易所依法对期货市场客户开户实行（）。

A.行业管理

B.自律管理

C.行政管理

D.合规管理【答案】BCJ10J3L9D2H8L3L5H1T2M6H6T4F10S6E9HH3O3Y5N3T2O7E6D6S5U2D6V9T2Q1I2ZA6D6V4D9Q6G2D6I4P1Y9J6D9P2O8U216、甲公司持有期货公司1％的股权，乙公司持有期货公司3％的股权，甲公司拟将持有期货公司的全部股权转让给乙公司，以下说法中正确的是（）。

A.该转让行为应当报期货公司住所地中国证监会派出机构批准

B.该转让行为不需要报监管机构批准

C.该转让行为应当报中国证监会批准

D.该转让行为应当向监管机构报告【答案】BCV2C5K7O3O1Q9T7D6S9E4C7O3P9P5J1HE6V7L1W8H8D6J7M4P1F7K5Q7R2K6E6ZU1Y5S8J2E3C10M3O1O3Q1H8I7J2I8Q217、自被中国证监会及其派出机构认定为首席风险官不适当人选之日起（）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

A.1

B.2

C.3

D.4【答案】BCB2F9W4E5V6Y8F7L2Z3E4C6B5C6O6U5HB1M10D4N8K3U6N4E2W5C1U3D8B3C1P1ZM6B9M10M6W10X7V9H5Q9B2A2K3A5M6R618、根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当（）。

A.及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险

B.报告期货交易所

C.报告中国证监会派出机构

D.报告中国期货业协会【答案】ACK8D2K3C5P9U6N1Y3I7I6Y5S8T5Z1W2HB10K2W4M2G6Y6I1U6B8F1Z9X5M1L4L3ZE8C8W8N2L3W4V7A3T10K7J6Q5G3Z2Q819、甲、乙是期货公司的客户，做小麦期货交易，甲持有多头合约，乙持有多头合约，甲和乙均向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲申请交割义务，乙虽然正常交割，但是交割仓库提货时发现所提小麦已霉烂变质，无法使用。如果因未能按计划交割，造成甲一定损失，则甲可以（）。

A.要求期货公司承担侵权责任

B.要求期货交易所承担违约责任

C.要求期货公司承担违约责任

D.要求期货交易所对期货公司承担担保责任【答案】CCS10U5V2I5C5S5E7Y4J3R1H6O9F2F4I2HE2T5O4B4C4L3H7I2T1M5T10N4N5N10U7ZV3O8P2D8J5M10Q7L3C4H2S8K2K1W3V820、期货公司办理下列事项，应由国务院期货监督管理机构批准的是（）。

A.变更法定代表人

B.设立或者终止境内分支机构

C.变更注册资本且调整股权结构

D.变更住所或者营业场所【答案】CCI8Z6V10Q1Q8O6O4C10U4R7B10W5H1D9U7HP7D5A2Q10Z5Q9J3N3Y8T4L7O2Z3C5A3ZU8B2P5I8K5A3L3W10M3M4G8G10P4S7W121、期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其（），并可责令其转让所持期货公司的股权。

A.就地解散

B.缴纳罚款

C.停业整顿

D.限期改正【答案】DCH5G7W1O4K2T10F2W1L1M3C9K10I1D5Q1HX10C9Y6X7Q10O9K3H4D4F7O4Z2U5C2R8ZN3N1H7K4V10W7L1G2Z7A10P8K4I4K2A222、期货公司应当按照（）的原则传递客户交易指令。

A.时间优先

B.数量优先

C.效率优先

D.规模优先【答案】ACO2V6Y6N2J8V6G9P5R10C1P3M3I6I7A3HH7G4V7E6E4V9W4D4M7N5E4Z2I7G6R8ZW7H6H7J10G7B5W10N10H4A9G3H4V10O9E123、期货公司申请金融期货结算业务资格的，应近()年内未出现严重的期货交易、结算风险事件。

A.2

B.3

C.4

D.5【答案】BCE10D9Z5L2K6J5L6Z6D1S1E8G3V1Y3C6HM10U7I10X4A9F8D3C6W5S4S2N7T6P9J3ZO5L4V10Y10Q9D5V5G3M9Z9N5S7H4R2R924、《中国期货业协会纪律惩戒程序》规定，协会自律监察部门应当在（）个工作日内对发现的违规线索开展预调查，进行初步核实,提出是否立案的建议，报协会领导决定。

A.5

B.10

C.15

D.20【答案】DCR7U2W8N7J8C7E5Q2R8B9R3T7B7K7D10HB8V5A7N9M1D5H1T8N1X2K9R7X1C7O4ZO10P2B6S7I3O2B5F4P4Y2A3P6R7C2D725、某单位乙不符合规定条件，但期货公司甲仍然接受乙的委托，可以对甲采取责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。

A.1倍以上3倍以下

B.3倍以上7倍以下

C.1倍以上10倍以下

D.5倍以上10倍以下【答案】ACU10T5Z5O7V4V2J1B2M4Q6E3F5L3O6C6HI2B7H5U7D3T4E7E1U8B7A4L1F5T1J10ZK6T9J4J7P6O4M4U10N6P2R4D7V7U7U826、期货公司申请金融期货经纪业务资格，申请日前（）个月风险监管指标持续符合规定标准。

A.1

B.2

C.3

D.6【答案】BCM5U9T1O9U1R1Z7E6F2I1G10K7A3I2E2HK1A10A8Z1T9O4J7M5K2R9D3W10N10O2I7ZS6O7Y1B9G9W9X1L2E4W8Q5C1G6J9X327、期货从业人员采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉的，暂停其从业资格（）。

A.1个月至3个月

B.2个月至6个月

C.3个月至6个月

D.6个月至12个月【答案】DCG9E7Y9Z6C1O3X7S2Y6A9C10S6Y3W6P7HF2X7R8T4H4D8H10N10A10X3N8W7X3A7T10ZX2J10G5R4R9K8Y3A1X4K1I1J2E7K9K628、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（），但法律、行政法规另有规定的除外。

A.20%

B.80%

C.60%

D.40%【答案】BCZ7R3D8Q9T1L7E1J7G3P2O9P1A1H10F1HK9Y2K5Q4E10M8E7W3A9Y6J5E2B1O1C3ZJ2J10D6R10I2V2I4H10O2C8S1A1V9F1V929、协会发布产品或服务风险等级名录须经（）同意。

A.会员大会

B.理事会

C.监事会

D.董事会【答案】BCG6M5M6B5J7R8C8U2H9L9M8X7F3S5B10HM5C5C5F3A6C3U1A8P9P6D1T3J1O8H9ZO7H8V2R7P6M7R2G7V4E9T6A4T1B3Z1030、期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的（）。

A.知情权

B.经营权

C.决策权

D.报告权【答案】ACE2Q7S7S7D10T3Q3B9P3C6H4K7E8N9X6HJ10B9F1O4O9I6Q9F6G4I9N4M5N3T9G8ZF7N10X4M2Y7P3V7J4J6G6N6F2L4G6U831、根据《期货交易所管理办法》，公司制期货交易所采用的组织形式是（）.

A.有限责任公司

B.国有独资公司

C.有限合伙企业

D.股份有限公司【答案】DCT4E9F8A3A5N4Z8X4I9V6Q1H9U6I2K4HV3I6T9O2Z1I4T5P7E5R8I4X1H4T5T5ZM3W3H8G9B4D10K9F7V2M1K10E8F9L7O432、申请首席风险官的任职资格，除具备第十一条规定条件外，还应当具有从事期货业务（）年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务（）年以上经验。

A.13

B.21

C.23

D.32【答案】ACS3D2Y4J4G10H3C1V7C10X7V2L6I8K5V8HW5J9N5B2R3D3G10S7Q5K8H10O7B3B7U8ZB7L1P9J2J2Q4P9X3E6H2F1X3M1G9U433、2016年张某在甲期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因张某一直没有交易，营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。赵某违反规定的行为有（）。

A.挪用客户保证金

B.不按照规定处理客户交易

C.收取保证金不入账

D.不按照规定接受客户委托【答案】ACF9G8H3D2N1Z2L8Y9F7X8W4H4B7E6P8HD7H6A8T3W1O5O2I7S7U7A6N5L1R8Z5ZA2Z4I1P9T8T2Z10D6E8J1S7T4O9D1E434、期货投资者保障基金管理机构应当以（）设立资金专用账户，专户存储保障基金。

A.期货交易所名义

B.保障基金名义

C.期货公司名义

D.期货投资者名义【答案】BCO9I3C7X10K5W3V1C7L2Y6H10T7D3G3M4HO6D3L4H1Z6L7Z5N9I6B4Y6T6J8E8H2ZH7R7S3E6B3I9L9X5N1Q1S8I10W1L6J735、期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额（）。

A.不超过损失的50%

B.不超过损失的90%

C.不超过损失的80%

D.不超过损失的60%【答案】DCD6L1E5L6S3I3D4Z6P4E2N1W3L8G2U6HP7D6N4W8G10Z8W5U7Y2Q8P2L6Z9N9K4ZG6X9D9C10K10T1L5R2K10Z6O9U5O7W9U436、申请设立期货公司的，具有期货从业人员资格的人员不少于（）人。

A.5

B.10

C.15

D.20【答案】CCP8R7Y5M3W7P5L3O8R4H9X9Y3Q2X5C1HO8B3A8M5I1J5N10Q2U7Z9F3C9G8J8N10ZC6Z7L8X10K6O1K8Y8F9X5R8T2T7U7D637、甲期货公司欲从事投资咨询业务，则公司提交的合规经营情况说明应该是最近（）年的。

A.3

B.4

C.1

D.2【答案】ACC3W3Y4C3P2W1K3A8T5J6C10I8P3C9Q2HP9H6P5C4E2V3W5P8G9E1J8V8O3J8O4ZG3K5D6N9E8Z1D1J9F2F2J4Y6W8V3V138、下列哪类普通投资者可以转化为专业投资者（）。

A.重庆某公司最近1年末净资产1000万元，金融资产300万元，1年证券投资经验

B.北京某公司最近1年末净资产800万元，金融资产600万元，2年证券投资经验

C.王女士最近3年个人年均收入50万元，1年以上证券投资经历

D.邹女士最近3年个人年均收入20万元，5年以上证券投资经历【答案】CCG2O5U3P6Y5X7A7U5H5A7S8Q1A2U7N7HX6W2C9Z5O4E8W10R1H6S8H6V9F4R8R5ZC9M4H2X3J9E5W7E3L7E10D4G3W7G4G439、期货公司办理客户销户手续时，应当及时按规定申请注销客户在期货交易所的（）。

A.结算账户

B.交易账户

C.交易编码

D.结算编码【答案】CCF7D4Y7J9Z2Q7G6O4D4H9J3I8F3N9C7HS3W8N7V9G7J6H2G6C2H7E4F7X4D7E2ZX9N9M8X8S8F1A5G5M4L7F10O8F8D4P940、中国期货业协会应当定期向（）报告期货从业人员管理的有关情况。

A.中国证监会

B.中国证监会派出机构

C.期货交易所

D.期货保证金安全存管监控机构【答案】ACK5E1K4A5S4D5W10E7O5O3V4G9C7K2M8HU7C6R6G2X10B3V8A6L10Q1K7X5C4H6M8ZD9P9C1Y7A5O2B3L9Y4B6F6Y8W7Z7Y941、小张于2015年5月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9月，小张发现该期货公司在经营中存在风险隐患，于是小张依法对其进行质询和调查，但是该期货公司认为这是本公司的商业秘密，小张不宜进一步调查，小张盛怒之下遂提出辞职。根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的规定，甲期货公司的做法（）

A.限制、阻挠了小张履行职责

B.是正确的

C.不信任小张

D.辞退小张【答案】ACW10P4I6P2S5V4J7Z7L9M1N3B10Y3A1Y1HT5G2B9J8B2Z1C8A10F7J2J9H2E9C6N1ZW1B7K4M8N9P4S5B8O2C9Z2R6S2U2Y342、期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处（）万元以下罚款。

A.3

B.5

C.10

D.15【答案】ACG2J4M10W3E2Z9P2D8T5W2M2K3G8A2B1HO10Q2Z4L2V8R9F1D4P5N7C8P8I5Q10J2ZR6H2H10J6T8Q10W4T5I4E6T2T9X5G8R343、负责对期货公司提交的客户资料进行复核的机构是（）。

A.中国期货业协会

B.期货交易所

C.中国期货保证金监控中心有限公司

D.中国证监会派出机构【答案】CCM5D8D4V6J5X2V7S2I9G8Z1Q9K1Z10W5HQ6J4U4P2H10I7Q2T8L5N6W10L7O10E4G3ZF8O3A1U9V5X4E6U2N8E9C1F1O2T7O144、证券公司介绍其客户到期货公司开户，当期货、现货市场行情发生重大变化致该客户期货账户可能出现风险时，证券公司可以（）。

A.为客户提供融资

B.代客户下达平仓指令

C.向客户提示风险

D.利用证券资金账户为客户追加期货保证金【答案】CCP4K8T8B5H1I6D4W5G3B5I8F10X5F6F1HG5G8B8Z8P4C4W4D9B8D5T9C4K5C6O7ZZ2M9B6C9F1D10D10U1H8V8A7V4C3T7Z645、客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以（）垫付。

A.其他客户资金和自有资金

B.自有资金

C.风险准备金和其他客户资金

D.风险准备金和自有资金【答案】DCC5G5S2K7Y3T5K7M7N10M10W1L8I10H1D9HT8E6G6D8W1U8Q8Z6I3U1K5J4R2L4D9ZJ6O5G8Q2I6I1H10L8A9X6T10L2R1G3E446、期货公司现任法定代表人自《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》施行之日起（）年内未取得期货从业人员资格的，不得继续担任法定代表人。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】ACB4B8J9K8Q10A8A2Q7Y9P9A4E3G2O7K2HR10A2Y8N3P3W7Z9J1Z9L10T4G9U6D3Y2ZH1L2W2R8D6C1S6U2D10J6C4Q1L5R10T847、经营机构调整投资者风险承受能力等级的，应当将风险承受能力评估结果交投资者签署确认，并以（）方式记载留存。

A.书面

B.口头

C.电子邮件

D.网络信件【答案】ACS4P3C10Q1S8F4Y2G3H6B6Q10U9E2X4S6HI10O9H8J9O4K3J6O5I2O3V7P8L8F10R4ZV10T8C3K8K9E6J5N3F10D9M7I6V3Q5H548、期货公司独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。

A.5

B.1

C.3

D.2【答案】DCY6P1J8K3V6X8M2W9A4K1Y8W4A1Q6B5HT10X2E2O2E5H9Q4F3S6O2R4X8M2D8P6ZQ9D6R4N4K9J4W6M5U5D8D2O2G5G9J249、对收取的客户保证金，期货公司可以划转的情形是（）.

A.补充期货交易所结算资金不足

B.为客户交存保证金，支付税款

C.弥补期货公司的亏损

D.作为其他违约客户的破产财产，清偿债务【答案】BCF6G4P2Q3Q1K3A2N9O3W10G5C6T4V1K7HI2W10T8L6O4F3I6I2A2O7J3Q9K10B6I3ZY1E7M4V7H9P9T1D9Q9L2Z7K7U3P7R850、期货公司独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。

A.1

B.5

C.3

D.2【答案】DCQ5L3X7X9X6L1C6D9I10F5U9S9E10A1P1HX10N10A8G3U1T9Q9I9L6Z4C8A7W9H2R5ZL3F9F3F2Q1X6E9R3P5G1M1P2N8C9A751、公司制期货交易所监事会主席、副主席的任免，由中国证券监督管理委员会提名，（）通过。

A.董事会

B.监事会

C.理事会

D.股东大会【答案】BCD8Q1G10V3Q10Z7S9Z9K2U1L10Q3C8B7G2HT5Q9R8L3Y6S3D9Y2N2F9M5O8Z8X6K4ZY1L5V4N6Z3D4W7K10J8X8U9O7Y2L8W752、期货公司单个股东或者有关联关系的股东合计持股比例增加到（）以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准。

A.2％

B.5％

C.3％

D.6％【答案】BCB5S7T10F9C2P3K7S7X7U8R1C5U4B4X7HA3N2Z5Y10P3S4Q7O1T2T9A2X4V5I9U1ZD3O7T5R8G2X5Y2X3Q1R1U4M6T8L2H853、《证券期货市场诚信监督管理办法》规定公民、法人或者其他组织提出的查询申请，符合条件，材料齐备的，中国证监会及其派出机构自收到查询申请之日起（）内反馈。

A.3个工作日

B.3个自然日

C.5个工作日

D.5个自然日【答案】CCD3O10Q8X5W2H7R10I8K3O1T1G4S3G2L9HQ8C10C9J9U9A2M7J1I4F9X9Z1E9O1G9ZR10Y3X6I6A4L6R10M2G6B3S10H8B10C4O554、根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司应当向（）提交客户交易编码申请。

A.期货交易所

B.中国期货业协会

C.中国证券登记结算公司

D.中国期货保证金监控中心【答案】DCE8L8H7O3M10E8K6E5S3R2L8Q10N9C1E3HX1J1O5N7C8Q6N5Q2P2O7F10F9H9H4W4ZX5U6R1C8E9A6O4K1H3X9N10Z1C5O4J1055、因期货经济合同无效给客户造成经济损失的，应（）。

A.应根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担

B.客户不承担责任

C.期货公司与客户各自承担50％的责任

D.期货公司承担主要赔偿责任【答案】ACV1J3X2H4D3V6Z6L5L8Q4F2B8P5M2N2HM1D3P6K7S2H4B1G7E5L10X2J1M4Z6P4ZO5M5S5M1Y1D5Q1G6M9R8L7R7J6O3Y356、下列人员中，属于期货公司高级管理人员的是（）。

A.监事会主席

B.独立董事

C.董事长

D.营业部负责人【答案】DCS3I5C4L6R5I5I10E2N2E4V3B1S9C7A2HV10U5C8T7F4E9A10Z9Y5B8I6F4M3K1P3ZJ7D9X10T8F9N6L6U3D10T8W4O9I5O9G357、张某是甲期货公司的客户，甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口，申请使用期货投资者保障基金。张某保证金损失20万元。张某可能得到期货投资者保障基金补偿的最大金额为（）万元。

A.15

B.14.5

C.19

D.12【答案】CCH8O5A10X9Q8R9G1V7I8K10O8H3C6H7H2HZ5A10J10M5S4J2S4J5Y6T7Z6Y9P7D5O1ZY2A4V7D3A10Y3L8T6P2I3O2G5E2T6U1058、申请总经理、副总经理的任职资格，应当担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于（）年，或者具有相当职位管理工作经历。

A.2

B.3

C.5

D.10【答案】ACE10M6S3G10I1G3Y3N10A5Y1J9M5L3Z10A10HG5G3B5O6J3K9P6A5M4K5M3T1Y5M8L2ZG1G1C10T1Z5Q3L6U8B9Z5H6N1G7F2Y559、期货公司办理以下事项时，应当经国务院期货监督管理机构批准的是（）。

A.终止境内分支机构

B.终止境外期货类经营机构

C.变更住所

D.变更法定代表人【答案】BCJ10B10G8L3B9L4Q7W9E10U6B4L6T9B5R6HV2A2R10X10G5I9U6Y4D7N5C2P8R2M1Z9ZA3X1A3X7Z7S10M9G8J7U1V5T9D5K5Q1060、期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员应当保证期货交易、结算、交割资料的()。

A.完整和真实

B.安全和真实

C.完整和安全

D.安全和及时【答案】CCR7P10H4I7V5E7H4H10F4N5C7Q2C9D8L6HY4A10Y3X2R6M2R1E4L7Y2T1I1K5S10K6ZT3H10R1D6W5P10U6D8S6L2O6M8W5U1N561、《期货从业人员执业行为准则（修订）》是（）对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。

A.从事期货经营业务的机构

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.中国证监会【答案】BCA1K7G2R7T6W3X3I4T4W1P6K7J5B10W8HI5N2B8Z1C2D9C10M7J5Q5B3Q10X9S3E9ZH8C9W1P3A7H9V6B8J4X10Z8Z9I4M3O862、客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的（）账户。

A.期货交易

B.期货保证金

C.期货结算

D.期货准备金【答案】CCW9H3T2B4K9T5O9L2J3O1F7Z3M7P1N9HZ5D8Q2T7T1X10N10U2Q6C4F4F8S5P7E6ZP6Z10U5K4W1U8Y7S7N7U3A2X2P6D9F563、期货公司借入次级债务的，可以将所借入的次级债务（）。

A.按照规定计入总资本

B.按照规定计入风险资本

C.按照规定计入净资本

D.按照规定计入注册资本【答案】CCM8G4S9P1N3A9Z3H7T3O10B2N7C10Y3E2HP3W6V9J8G1J7H6U7X8L10X3S1W2G3X8ZH3E4X3K3A5T6B2X1E6I3X4I5E8K10G464、会员制期货交易所设理事会，每届任期（）年。

A.2

B.3

C.5

D.7【答案】BCC3W9V3F7S10C1F7B6C4S3O6K2E4P5Y10HO6Q8O8W9Q9U9T8M7F7C3I4Z10Q5H3M3ZQ5H9N1A6M4A8M2N7G7D4N2Y3T5C5F465、期货公司依法从事资产管理业务，损失由（）承担。

A.客户

B.期货公司

C.中国证监会

D.客户和期货公司【答案】ACH1A10Z9E5D10V4F6W8C4R4D3A8W1P6V9HX9L5U5E5E10E10G2W1N2H5D1G3N3E8N4ZH4X6J6I4Z2F2A8Y5M9O9M6V6K8N8C566、《期货从业人员执业行为准则（修订）》是（）对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。

A.从事期货经营业务的机构

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.中国证监会【答案】BCS7L5D7D6E10R3T4B9U3V6X5L8B7S5U3HX9N6G8O3S5X3G6T5U4R4R1Z2O7J2H4ZG2S2L3B5O5T4Z10Q4K1Z10Y1U2U7F4P967、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和《期货公司期货投资咨询业务试行办法》规定，遵循（），基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。

A.诚实信用原则

B.公开原则

C.实质重于形式原则

D.理论联系实际原则【答案】ACY3U3F6F9P3K7Y4A10Y1M8K3C9J2I5E7HD2O3G2V3E6C1D6Q5Z6U1D5R8J4D5U1ZQ7V1P4Y2R5A9I5E8Z8M1T10I6E2O2D768、根据《期货市场客户开户管理规定》，（）应当建立和维护期货市场客户统一开户系统，并对期货公司提交的的客户资料进行审核。

A.中国证券登记结算公司

B.期货交易所

C.中国期货业协会

D.中国期货保证金监控中心【答案】DCI5J1G4T4J6H4B2H10L5K8Q8U3A1O7F1HF9M3O4Z1C6N3I6P10Y9T6R8M3P4J3U1ZF4J10K9C7N9W2I2N10E4O3P9B9H3D4O169、协会发布产品或服务风险等级名录须经（）同意。

A.会员大会

B.理事会

C.监事会

D.董事会【答案】BCG1V6N10Y5X8U4C2Z3C4D10X7M4Y6L8G2HV3Y6X7W10A8E4Z5C8H5J7J6R2P4Y5H4ZI3J2W9S10U5U5A5P3C8L5U5K10E5P10T570、中国期货业协会应当定期向（）报告期货从业人员管理的有关情况。

A.期货交易所

B.期货公司董事会

C.中国银监会

D.中国证监会【答案】DCD7M4O10Z9Y1Z1Z9P3M7D7R10E10W5S6Z7HF4P9K5K4O9K2D3T3O3D10F4L6U9F8O7ZG1M7X4N2U5H5E4D2C1M9D7F10Z7L6V771、从事期货业务（）年以上经验的人员，申请期货公司董事长的，学历可以放宽至大学专科。

A.3

B.5

C.8

D.10【答案】DCC5E5G9F10O6F5E6X9A7W3K3Z8L6K10W4HT8F10I3Z6K1I1W2N9C2Z6N7G5M6D2F8ZQ3R3F5B9X4H2U3Y2V5D5Q9B6D3K4H972、期货交易所上市交易品种，应当经（）批准。

A.国务院商务主管部门

B.中国期货业协会

C.国务院期货监督管理机构派出机构

D.国务院期货监督管理机构【答案】DCE7W8M3E9O9P3U2G4H9G7N2K5R8U3M7HU5Y9Y7P2U3W5T8E1D10H10H9I8L5Q9K3ZM2W7A9Y2M8D1D10B3S9F5M9H8X1E9Q673、期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行（）的金融期货交易所的结算会员，依据相关规定从事的结算业务活动。

A.会员统一结算制度

B.会员分级结算制度

C.保证金结算制度

D.每日无负债结算制度【答案】BCW9D5F4M1F8O3H4K10G2Z5V3J9V6C5P7HR10F9C6P8N1Z1W10U2K7L3S1Y2J3I3A5ZS8N7L9N8X5L6O10Z4E6N7B10K5V5Z1J1074、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，期货公司()，但法律、行政法规另有规定的除外。

A.应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80％

B.承担50％的赔偿责任

C.需承担部分赔偿责任，赔偿额不超过损失的30％

D.不承担赔偿责任【答案】ACM6J8X10S2N1Y7U2G1X10D2H9B7B9J8W4HQ9Y5B3A3B8G4R2O2X8A9X7T7Q2K10L9ZJ6W8C10I6G5J1E3P1T7P3P6J5C4H3D875、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（）个月。

A.2

B.3

C.6

D.12【答案】CCW10I2X10L3R2S9T6B6G4N10D5B1G10Y1M3HH8J8K9D1Q1V8V9D6D1X7L3B8O4D7W8ZK5X6O3Y9Q8V9J1Z6A1F8T9L5I7Q5H876、期货公司应当告知客户自主做出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的()。

A.商业机密

B.投资决策计划信息

C.资金状况

D.盈利状况【答案】BCE5A7G9M8I9Y4X7B5L7N2P2N2G3R9I9HF7V4N10I2V3Q4Y3T1E1N5F8K4Q2E9V10ZH2S2A6Y7N6U4G4L8D4X7F7I4L1C1V877、下列关于期货公司实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的表述中，正确的是（）。

A.自开户之日起一定期限内，期货公司应当向中国期货业协会备案

B.期货公司应当定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况

C.期货公司应当定期向独立董事提交专项报告

D.期货公司应当定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况【答案】DCO6E5L6S3T2I4N7E8Q6O7P3E5W5L10Q8HW9T10Y1K3Y6D1G8C9M7G9L2I2W10V6K6ZH6W10T7V4E3Z4F4X2Z3E4G1D4J8U5P178、某期货公司的期末净资本为5000万元，风险资本准备为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施（）。

A.责令限期整改

B.限制或暂停部分期货业务

C.限制有关股东行使股东权利

D.责令有关股东限期转让股权【答案】ACA2B6S10E3W1H9E7X2R5H7G3G4K10X1T4HT5Q4N7W10O3I9Z3M5I9E5T4A1Y2Y4P4ZG1V9N4G10J7X6W5N2K5N4T2O4R7P10V879、全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与（）相互独立、分别管理。

A.非结算会员保证金账户

B.个人客户保证金账户

C.特别结算会员保证金账户

D.其自有资金账户【答案】DCV4Z2J10P6S5D2E6G4V3F7V5P2S8Z4I1HK2S5B9E7O4M7D3C6E2T3V3B6S3I5D5ZQ4C2N5B1M6O7J7H3G8X5V3B7D6P8P880、（）应当保障投资者评估数据库正常运行，有效满足投资者适当性管理需求。

A.期货经营机构

B.期货业协会

C.期货交易所

D.中国证监会【答案】ACU2B8P7S5A10O8H10W6V9Y10N2S8W3S9Y3HD5J2H9I8A9G9J6K10V5I9T7E4A4D2Q3ZZ1W10B9Q8I7G4E1Y1B9C3G6V2C7R8H181、客户的保证金和委托资产归（）所有。

A.交易所

B.客户

C.国家

D.公司【答案】BCW9G4L6S6Y10Y9U8D5F8H6C4B1U9P8R1HC8K6H2B8U5A6S8A8K8W10E9Y4S1L6U1ZH1P10P4X7K9A4V1U4R6T1C7U2H8Y10T282、公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，基于居间经纪关系所产生的民事责任应由（）承担。

A.期货公司

B.客户

C.期货交易所

D.居间人【答案】DCF9O5G5C7K3S6H5K6N10F8H6A8C5U9D9HU2A10F10S7O5P3W10I3F6I6A6G2C6N2T6ZL5A1T3F8P8Q9Y5T9H3E3A10N8J2J4A683、为督促期货公司建立健全内控、合规制度，建立并完善以了解客户和（）为核心的客户管理和服务制度，保护投资者合法权益，保障金融期货市场平稳、规范和健康运行，根据《期货交易管理条例》《期货交易所管理办法》及《期货公司监督管理办法》等法规、规章，制定《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》。

A.分级管理

B.分类管理

C.分层管理

D.分步管理【答案】BCD2I5O8C3L2Y10Z7K9W1G2P2Q9W10B3I10HJ3G4M2L9S1G5U2P7A3T10E3P1L2T9V2ZF6Q9O9T7Z4V10U1Q4P9N2O8V4C10L6Y884、申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务（）年以上经验，或者经济管理工作（）年以上经验。

A.3;3

B.3;5

C.5;7

D.5;10【答案】BCX8V8I2H6A10C7Q8M3A5Y1I3L6M8E6X7HD8Q7C8S7H6I1U7U2I9Q6T10R2I10V1F3ZZ4B1T10P2I8F9N3W4E9G4P5D7L1G8E185、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起（）个工作日内作出批准与否的决定。

A.5

B.10

C.15

D.20【答案】DCX9I9A9D9E10V3P7B7S8F8Z9Z7X10F7M4HF8M10L9R9H7B2N4Q6Q10V10S8C9Y1D1W9ZE6Z7C4V8L8M3N2K10E5X9V4H10Y8L10H386、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，但情节轻微，且没有造成严重后果的，予以（）。

A.警告

B.训诫

C.公开谴责

D.罚款【答案】BCE1V5P6W3Q10O10N9J1I1W10F7J1R8A1Z2HF8Q8L4T8N1A7A3Z2B7H6R2I2F1F6H3ZM1F3M1A6T7Y9B4X5F4F1Q5K2C6L8Z687、全面结算会员期货公司应当按照（）向非结算会员收取保证金。

A.中国证监会规定的保证金标准

B.中国期货业协会规定的保证金标准

C.期货交易所规定的保证金标准

D.结算协议规定的保证金标准【答案】DCU4A10L8K6Z7N3N10S6T4C1B4S4D9M6P9HY10F5V2V8D5X2O4U5E9X4Z2G7N4W3M4ZS7H2B3S5K1K5L1Q1V3W1F7N8T2Y3L688、对于实行会员分级结算制度期货交易所的非结算会员，监控中心应当将其申请和注销客户交易编码的结果及时通知其（）。

A.客户

B.结算会员

C.相关期货交易所

D.中国期货业协会【答案】BCO6A5M4P5C3F5Z4I7O3J5U10J5Q4Y3D6HM10O7J2P10H4H7P3U9B5W10B4I1B3O5H2ZM9O10Q4I10J10E5Z4P9J4Z5W3E1Y10S4V1089、由（）建立全国统一的证券期货市场诚信档案，记录证券期货市场诚信信息。

A.中国证监会

B.期货业协会

C.保证金监控机构

D.期货交易所【答案】ACM6T3K10P6H10M10B7V10B5K10U5U6Q9A8Y4HW3H2Q4Y9U5P3W5M4P1F7L3G7R3H5B3ZT4U2A7M4E2W4F4Y6O7X6F7T6I9W9T590、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的（）和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围。

A.资信情况

B.客户情况

C.资本充足情况

D.成交情况【答案】ACR10S8H1G5I10E6I8Q8O5O7L8O8D6H7T4HF10P7Q1Y5J2R4R5F2Z10B1T3K5O1A2Q1ZA10L7C4C9L5D7D4C1K9S4I8M2P6C3O1091、协会发布产品或服务风险等级名录须经（）同意。

A.会员大会

B.理事会

C.监事会

D.董事会【答案】BCH10X4L1N1I2B10B3H1E7M2C2Q6I8H1E7HY3L4Y4O7O3P7T1T10L2L8Z7Y1U4J4U2ZU8Y8B10Z6Y4U4V3T7X10M2S10L1A9A6C792、A市的甲某在B市的乙期货公司开立账户，委托该公司代其进行期货买卖。2015年8月1日，甲某下单买进玉米期货50手。由于玉米价位不断下跌，同年9月15日已亏损50万元。同日乙期货公司通知甲某追加保证金，但甲某没有缴纳，于是乙期货公司强制平仓，并要求甲某承担账款，保证金无法补足的17万元损失，甲某和乙期货公司协商未果，此时，乙期货公司可以向（）起诉。

A.A市所在地中级人民法院

B.B市所在地高级人民法院

C.B市所在地中级人民法院

D.A市所在地任一基层人民法院【答案】CCG4J9H3T9U2U8T4G8N3V1T3U10K8O9P4HW3J8B7F9J10T6J3G10I7W9Y10G5J5S10T8ZH2O5S10F10L2G7V9G2W10F8G4A8D9X10Y893、期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准的是()。

A.变更公司形式

B.设立境内分支机构

C.变更业务范围

D.变更注册资本【答案】BCQ2Y5R9R5O5E6G1V2L4E2X3U9P10C10Y8HP8Z6F7B6P2U2V8C6R1H2J5I10O1N2E10ZH4U3B9P8I10E6Y10B3U1H10I3C4H8Y9U194、（）负责制定期货行业的产品或服务风险等级名录。

A.期货经营机构

B.期货业协会

C.期货交易所

D.中国证监会【答案】BCC10Q6N3D9Y1C1P7U5Y1H2C2J6D10M2I5HN1I1E7F4W8G2G6R2O10D9Z5P7H10Q3J2ZM6L2D7X8Q7V4J3U4E6D4R1R3A8V3D895、以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件，由期货交易所所在地的（）管辖。

A.基层或中级

B.中级

C.高级

D.基层【答案】BCM7F7L3R1E3K9B4Z3G5R2M4W6L1U6S5HI1G2H7K2I2J4K9V6K4E7L5Q4R4R6P8ZA4D4M9Y8N7U7X9O3V5O3O4Z10U4X10U896、国务院期货监督管理机构履行监督管理职责，不能采取的措施是（）。

A.限制违法行为人的人身自由

B.复制与被调查事件有关的财产登记资料

C.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证

D.对期货公司进行现场检查【答案】ACW9Q2V8X4E7V4H3Z8C3L2W8P3R8Z2P7HG10B2V1N7R2K1V4Y5H8V8S8K2S10Z5N4ZL8P2K5H4S7V3Q3O4O9G3G6I10G6V10B1097、期货业协会的性质是()。

A.企业法人

B.事业单位

C.国家机关

D.社会团体法人【答案】DCW7D8Y6F9B9B10S3I6C8K4X9J10W7K8K9HX1K6G8K2F2E7T9X8X9G9A1U10R3P3O8ZH1D3F9V3D8P5U8S10E10U5M3V8Z1F10I998、（）可以根据期货交易所业务规模、发展计划以及潜在风险决定风险准备金的规模。

A.期货交易所会员大会或股东大会

B.期货交易所理事会或董事会

C.中国保监会

D.中国证监会【答案】DCW9M5Q4H10Q4Z7V6T1G6B4Q10Y8Z5J3U1HG10Y5Q5F4Z3U7P10A10I5G9G6G9T1F1I5ZV4J5C6S3N8S1A8E9K9O8O10U7Z5U9H299、（）负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等工作。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.中国证监会派出机构

D.国务院期货监督管理机构【答案】ACB10E3T7S9H8F10O10G7A9X8R6Z10N9H4N5HF8L5S1V6B7Q2N2Q10P10H4V3W1P7A5Z3ZU7Y10G9Z6U8D4U2N3I7A4M5S1P7J8H1100、甲欲申请某期货公司总经理，《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》规定，甲应当提交（）名推荐人的书面推荐意见。

A.2

B.3

C.5

D.7【答案】ACX3W1F3W10E1N7L9Z7W5Y5G5D7D7I9Q7HK10C4E5S5L8B7S4W10K8J1K1X6T3W4G7ZW6K7Q5Y4R1V1M1J8W3F2G4A10W8U9D7101、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，（）应当根据了解的投资者信息，结合问卷评估结果，对投资者的风险承受能力进行评估。

A.期货交易所

B.中国期货业协会

C.经营机构

D.中国证监会【答案】CCL9F6X5A9L9U7S9I5B10K10I4M1Q9B3M5HV2J8G9W9W7J6H4O2O2H1N2N1M4K7X9ZB6B6B5J1K4G2Z6O4O9Q4X6Q5T8F2K4102、期货公司的期货从业人员不得有下列（）行为。

A.提供期货市场信息

B.挪用客户的期货保证金或者其他资产

C.不以本人名义从事期货交易

D.当相关方利益与客户的利益发生冲突时，坚持客户合法利益优先的原则【答案】BCS3G1C6W3E8Q3Z6J1K9Z4A2E7C2F7F7HG6D9T9R10Z6G5J3V4H1G4N6I5H8R3E10ZT9B2I6N10I6Q9V5Z10R6K8S8G1X7E5O1103、首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责（）。

A.监督期货公司其他高级管理人员

B.期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查

C.审议期货公司的对外投资计划

D.期货公司的日常经营管理【答案】BCO10C1D9W3N1V2H1F1Z4Q3C9Q9N3M8O8HV10F1C8O9S6N1E5O4H2S7Q9X4T9E7Z5ZN2B9O7S4C8T2A4V3R5K10O7D3X2Y6W3104、某期货公司的期未财务报表显示，公司净资产为13000万元,负债（不含客户权益）为3000万元。在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为500万元，负债调整值为300万元，该公司期未净资本为（）.

A.13500万元

B.12500万元

C.13200万元

D.12800万元【答案】DCZ2E6K7F10Z3L7M9N8D6T6Q1U4N2U9G2HH10Y2Y9Z8I8O6C7S7G4D5G4W10V8B5O9ZK6Q6Q4Y10J9K7H4E3P8V7K6V7M1W7K7105、甲是A期货公司的客户，经常委托李某下单。某日，甲要出差一个月，临行时决定委托李某将其9月份的合约下跌10%时卖出，并和李某签订了书面委托协议。甲出差后，行情不跌反涨，李某判断一轮上涨行情已经开始，于是又帮甲买入了10手9月份合约。但是刚买入后合约一直下跌，李某只好接市价卖出止损，但还是亏损了5万元。甲从外地出差回来，不承认亏损，要求李某赔偿损失。问此案件的性质是（）。

A.李某违反了协议规定，应按违约的期货纠纷案件处理

B.李某侵犯了客户甲的利益，造成了甲的损失，应按侵权的期货纠纷案件处理

C.该案件属于侵权与违约竟含的纠纷案件，应当由当事人所能获得的最多赔偿额来定性质

D.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人起诉状中在先的诉讼请求【答案】DCJ4W7L10P10B8C7T8F9D8E2M2C7Q1T6X4HO10G1S6I6O10S9M10L8M4R1O5E5L4K9R3ZA2U3K2A9Y10C4O6U3V1M6G4Q6M10T2B2106、期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）罚款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.3倍以上10倍以下【答案】ACV1T10D2M8C4J5U8P3R9D8V8M3H2X9W4HT1X9C7I3V10L5X9B3O4B2B2B4V4Z5W4ZT3H10E2Y9N1W8R3A5N10U6G1M7J7Z4Q5107、会员制期货交易所设理事会，每届任期（）年。

A.2

B.3

C.5

D.7【答案】BCV3I1S2C8H1F3L4X1R8A5O6B2E7M2K5HV5I9Y8M1D10X6D3V9X6U10X1A1L10I5Z9ZO4L9L2R1H1D1M4I8S9J2L6P6J4O9E10108、下列不属于期货交易所职责的是()。

A.监督指定交割仓库的期货业务

B.发布市场信息

C.对保证金安全存管实施监控

D.制定并实施交易规则及其实施细则【答案】CCQ10J7T5W8L6H3J2L8N2E2H2M9T1F1U7HL1H5P10A6A9M2M7H5H5K6X1W8V2P7K5ZW4W5T10L6I6T10L10P7F4L7G6A6G7O8V6109、首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司（）报告。

A.监事会

B.股东大会

C.董事会

D.员工代表大会【答案】CCE4R10Q4D5H1F5W6X5U7X9T5L5D8R1L7HR3M4T10B8L9D3Z4H1H6P5U6Q7D7P9W2ZB10X3R8J8O4P6C6D5X6S5D9L2R10Z2J3110、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，经营机构按其风险承受能力至少划分为（）。

A.六类

B.五类

C.四类

D.三类【答案】BCG6E9J9Y10J5H1G6B6G7F7D1M5G8E4E1HS6R8J1T4W5U1E5A1R10C5U2W9M8U2X5ZC4E1Y3W9Z5B8L2W3S1F2C3D3A6V7X3111、汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出申请。

A.10

B.15

C.30

D.60【答案】CCA6T3D2O1L6C9A7F1I2H1B6R1Q9Q1P8HJ1A4M7V1K2Z2P1P3U3W4I2R1Q3M9D2ZK1Z6G6Q4Z4G1S10A2R10S9N10I7W3U3Q7112、国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，限制被调查事件当事人的时间原则上不得超过（）个交易日；案情复杂的，可以延长至（）个交易日。

A.10；30

B.15；30

C.10；20

D.15；40【答案】BCT7S3O7F4O10M6Z8S6N5S7D1D4R9U10Z8HH1U8C9E9I7G9P10C8W8F5A5Y7F9V5N5ZB4B3R5J10I3J7I1I7D5F9O8C3P4J6A3113、期货从业人员被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向（）报告。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.期货公司【答案】BCB5R2Z1F1I2W9C5Q10D8D6D7L3G4G7F9HX10W7O8V4B7U4W7H2I5Q8P3J9S9D2A7ZL8O8Z7I1I1S10I8M10C7Y6Z2H10Q7E10B2114、客户保证金未足额追加的，期货公司应当相应（）。

A.调减净资产

B.增加负债

C.调减净资本

D.增加流动负债【答案】CCV7Z8H8T5R5M1I9K6G5X3K9T4J5C9K3HW5O8P5N2N8P6J8Q7T2B5P8R8K7M8E8ZC7G4Y3J5Z5K7V1S5V1O7O9T3R7X1J2115、某投资者委托给期货公司20万元进行管理投资，后投资者发现该公司并没有从事代理期货投资的资格，并向法院起诉，则该投资者应向（）起诉。

A.投资者住所地中级人民法院

B.交易所所在地中级人民法院

C.期货公司所在地中级人民法院

D.投资者户口所在地高级人民法院【答案】CCN9Q8X1B9O1Y10X5Z1L5G10V5E6Y1V10Z7HF3O4J6L3G9D5H9X4O8Y6K10R6C7D4I9ZY3N6F1O10A2I9P1J3W10P3Q10V1W10A5M4116、人民法院审理无效的期货交易合同纠纷案件时，依据（）原则确定当事人的民事责任。

A.无过错责任

B.过错责任

C.严格责任

D.公平责任【答案】BCT9W10J4Z7Z6O7N9A2N10G8Q5N10J7U10E7HU5A7V3N7B4A6J7T9V7C1Z2B8T1H9D1ZE9J3M10V4V10Y7J9P6L2N8W4J5X5C2C6117、首席风险官提出辞职的，应当提前（）日向期货公司董事会提出申请。

A.5

B.10

C.20

D.30【答案】DCQ9C2S10T1V6X1S8K4Z10C1W4L1I6P4X2HH9A7J2O1I6V6T10A9Q10H7S2J9V2W9E7ZQ8F7A4X4Y2L10V3I2H6O8R3L5Z7P7E6118、证券公司为期货公司从事中间介绍业务的，可以从事以下（）行为。

A.利用客户交易编码进行期货交易

B.代客户交存保证金

C.代客户接收交易密码

D.向客户提示风险【答案】DCG3T3J5D2F3G1S10N6C7Z10T7J5U3O6Y7HM5D8C7S8X3T9B5C8R6B3X2B6Q2P5Y6ZE5D9R4L6B10V1N10U1S8W3U7M10H8U5L7119、期货公司独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。

A.5

B.1

C.2

D.3【答案】CCB9A2L3I10G1H4J9P6J8S9J8M8N8J4L8HF4F2Q1R3B3G1I3G6N9N8D4D9S5L9A6ZC8U6J7K4Z6O4V1X9O8Y8B7Y6H1F6X10120、下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述，错误的是（）。

A.期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据

B.期货公司应当告知客户自主做出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的投资决策计划信息

C.期货公司应当就市场行情做出确定性判断，以利于客户做出投资决策

D.期货公司应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和投资风险【答案】CCW5N5H10D6D5S1O5N2O9E1L3I2I3H9W10HD2Y10N10H10W1V3A8K8J1H10E7H1R5X4O9ZO5X4W10R2Q8N7M6X4U7Z6R10K5G1N6E4121、期货公司董事长出现以下()情形的，期货公司不应当对其进行离任审计。

A.辞职

B.被撤销任职资格

C.被认定为不适当人选而被解除职务

D.中国证监会对其进行监管谈话【答案】DCG6W2V8Y6F7W8T2I9P7S8M7I7B8V3S9HA9Z8D4F1U7U6D6U3Q8E7V6O6O4L4L8ZC3I3O1A5N4J1S4X7S6G8U8K2A10F1W2122、根据《期货从业人员管理办法》，通过从业资格考试的人员将取得（）颁发的从业资格考试证明。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.中国证券业协会

D.各期货公司【答案】BCD6Q1F1P2P7F8M9S3B4G7F1K7G1B9Y4HY9L3Z1W2X1L2A10T6Q7R4T10O8N5G4X10ZX2L6W5I2N7A3L2X1X7Z4V5B7V9D10D1123、根据《期货交易管理条例》，审批设立期货交易所的机构是（）。

A.国务院商务主管部门

B.中国期货业协会

C.国务院财政部门

D.国务院期货监督管理机构【答案】DCG2O6C10M7H3B10A10B8Z6M10D2O5Z8O7J2HQ8Z5K9A2J2K2F5B6W9J7L1F1W4O6X7ZE10L9P1S1Z5T5N3H1O9I6F4H9L6B4M4124、期货公司应当按照（）的原则传递客户交易指令。

A.数量优先

B.规模优先

C.时间优先

D.价格优先【答案】CCG4Z3X7M10U4S9R6V3K2A4J8O7Q3O4B4HB3U3I2T2V10Q7J2F4Z9V9T10N3O9R5K4ZI6C2I3Q3D3X10F2B5T3Z6B8L4S3U7R9125、甲期货公司取得了期货交易所交易结算会员的资格，下列选项中，可以委托其进行货币结算业务的是（）。

A.乙是甲期货公司的客户

B.丙是交易所结算会员

C.丁是非结算会员

D.戊是全面结算会员期货公司【答案】ACE4C4R2C7X3U10H4N5A6I1D9K1R1O10G2HF9G6T1K9J3R7V4Y8Q5I4N6U1V3Q7Y10ZJ4J2F9E9S2G1U10J1S10A1M1Y10T2K8I3126、首席风险官作为期货公司的高级管理人员。主要负责（）．

A.审议期货公司的对外投资计划

B.期货公司的日常经营管理

C.监督期货公司其他高级管理人员

D.期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查【答案】DCX9W1S6R3Y1T10A7J1T7K1Y8E5X4V7T10HT3R2X3V10R5I4T9W2I5T5H5I7N8O3O1ZE10A3I1C10K4E4J8I5E6E4L8M5P5I8Z1127、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，（）风险管理要求。

A.可以降低

B.不得降低

C.必须提高

D.不得提高【答案】BCM1K1S1X6M6G10M7M8D5H7Q9E4V10G3N1HD1X4D7Z5K2C6C6A8Z8V8H7M10A5O10K6ZY8J5N4M3D1K3Y2F8B6X6G3E5C7S10J7128、期货公司应当建立健全内控、合规制度，严格落实（）制度。

A.交易者适当性

B.经营者适当性

C.投资者适当性

D.监管者合理性【答案】CCX8U5S7B10E3C5I9U1U6E6Z3K4H10I10R1HD4H3A8H8U3J9E8S4Q6J8M9A9B3R2X4ZS6H3S1N10T1L5A6Y2F8Z3F9P1B4R3A10129、使用期货投资者保障基金前，中国证监会和保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以（）弥补保证金缺口。

A.风险准备金

B.期货投资者保障基金

C.公积金

D.自有资金和变现资产【答案】DCX9H5C9U4K9X4D3N3G6O7V9F6Q4G9B2HU4C9T5Z2M10F2T4D10R4U9P2N9D5V6K6ZB5T6M9S1T10L3W5N4N3F8Z4T7J6T1C1130、经过整改，风险监管指标符合规定标准的，期货公司应当向（）报告。

A.公司所在地中国证监会派出机构

B.中国证监会

C.期货交易所

D.期货业协会【答案】ACW8D3K1E6U2Y3K4T10D6S5I10C7W4D6I5HQ4C8P1A7Q4B7B5K10L8M9J3Z4J9Y6I6ZP8S1D2B10K3G7N7Z5Y7T3G10R6X2Q5J6131、（）负责期货投资者保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。

A.中国证监会

B.财政部

C.期货交易所

D.期货公司保证金监控中心【答案】ACH6U8T7I4C2K8K5P6H6E9D8W10O3Q3S8HX10Q9F3F10R2T9P5R9W10W1T10L4K3P1Z6ZX3Y9C8Z1K4W8R6D4A9J3J8N1M10L6T5132、王某申请某期货公司总经理一职，由于自己学历达不到要求，于是就找人伪造了一份假的学历证书，后被发现。对于王某的行为，中国证监会及其派出机构可以做出下列（）惩罚措施。

A.不予受理或者不予行政许可，并依法予以警告

B.予以警告，并处3万元以下罚款

C.不予受理或者不予行政许可，要求期货公司解聘该人员

D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格【答案】ACF7Z5N5J5T9C4N6H3Q4N2F1S3K1X7V1HP2K2E8T7K10G6G5C2Q9W10D4W8O2I1P6ZO2G4X4J4G8K7W8O1I7W10B3L3S5F3H3133、会员制期货交易所的注册资本划分为（），由会员出资认缴。

A.均等份额

B.不同份额

C.不同规模

D.各种份额【答案】ACT6T7J3D3W1P2A4R7U3Z1Y2E8E5D9L7HG10L6G6L3E7V5Z5N4L2B3U10S10W8D4Z10ZU5L5I9L1S9C5T6Y9O4K7K7D7B7S5J9134、依据《期货交易管理条例》的规定，期货交易所不得发布（）。

A.上市品种合约的成交量.成交价

B.上市品种合约的最高价与最低价

C.上市品种合约的开盘价与收盘价

D.价格预测信息【答案】DCU3J1H5Q3G10E3W8J1G10