2019年基金从业资格考试试题及答案证券投资基金(备考9)

1.据我国现行的交易规则，证交易所证券的开盘价A.日该证券的第一笔买入委托B.日该证券的第一笔成交价C.证券上一交易日的最后一笔交价D.日该证券的第一笔卖出委托【答案B【解析】按照一般的意义，开盘和收盘价分别是交易日证券的首、尾买卖价格。根据我国现行的交易规则，证券交易证券交易的开盘价为当日该证券的第一笔成交价。证券的开盘价格通过集合竞价方式产生不能产生开盘价的，以连续竞价方式产生。2.海证券交易所和深圳证券交所的组织形式都属()A.司制B.员制C.同制D.伙制【答案B【解析】证券交易所的组织形式会员制和公司制两种，我国上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制，设会员会、理事会和专门委员会。3.券登记结算公司产生的损失，不能用证券结算风险基金弥补的。A.术故障造成的损失B.作失误造成的损失C.可抗力造成的损失D.营不善造成的损失【答案D【解析】为防范证券结算风险，国设立了证券结算风险基金，用于垫付或弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不抗力等造成的证券登记结算机构的损失。4.我国，根据市场情况，有权整大宗交易最低限额的()A.券业协会B.券登记结算公司C.券交易所D.国证监会【答案C【解析】我国现行有关交易制度定，如果证券单笔买卖申报达到一定数额的，证券交易所可以采用大宗交易方式进行按照规定，证券交易所可以根据市场实际情况调整大宗交易最低限额。5.固定收益证券现券在固定收平台进行交易，上一交易日的参考价格为5元，么今日交易价不可能(元。A.4.85B.5.05C.5.85D.6.05【答案A【解析定收益平台的固定益证券交易实行净价申报格变动单位为0.001元单位为1手1手为)格实行涨跌幅限制例

因为上一交易日的参考价格为5.5元，涨跌幅限制的影响，今日交易价格[4.95,6.05]之间波动。6.内证券交易清算与交收的原不包)。A.额清算原则B.同对手方制度C.银对付原则D.级结算原则【答案A【解析】场内证券交易清算与交的原则包括：净额清算原则、共同对手方制度、货银对付原则、分级结算原则。7.行间债券市场的发行主体不(A.国人民银行B.策性银行C.获发债批准的财务公司D.业银行【答案C【解析前行债券市场发行主体主要有财政部国人民银行性银行、商业银行，以及被批准可以发债金融类公司、工商企业等。8.质押式回购中，交易双方需商定的内容不包()。A.期结算金额B.期结算金额C.购债券数量D.期交易净价【答案D【解析】在质押式回购中，交易方需要商定首期结算金额、到期结算金额和回购债券数量确述要素时回购期的利率是主要考虑的因在买断式回购中方需要商定首期交易净价、到期交易净和回购债券数量。9.金会计核算中，承担复核责的(A.计事务所B.金托管人C.券投资基金D.金管理公司【答案B【解析】基金资产估值是指通过基金所拥有的全部资产及全部负债按一定的原则和方法进行估算基金资产允价值的过程资值的责任人是基金管理人，但基金托管人对基金管理人的估结果负有复核责任。10.于基金资产估值，表述不确的。A.国封闭式基金、开放式基金是每个交易日估值B.要有市场交易价格的证券，直接采用市场交易价格估值C.外的基金多数也是每个交易估值D.值方法的一致性指基金进行产估值时均应采用同样的估值方法，遵守同样的估值原则。【答案B【解析】当基金投资于交易不活的证