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2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》练习题(2月1日)选择题1、()根据转融通担保证券账户内的记录，确认证券金融公司受托持有证券的事实，并以证券金融公司为名

义持有人，登记于证券持有人名册。【选择题】A.证券登记结算机构B.证券交易所C.证监会D.证券金融公司2、财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于()年。【选择题】

A.1B.5C.10D.203、投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为()。【选择题】A.开户B.申报C.成交D.委托4、()从事集合资产管理业务违反规定的，中国证监会依照法律、行政法规和中国证监会的有关规定作出行

政处罚;涉嫌犯罪的，依法移交司法机关，追究其刑事责任。【组合型选择题】Ⅰ.证券公司及其相关人员Ⅱ.资产托管机构及其相关人员Ⅲ.证券登记结算机构及其相关人员Ⅳ.代理推广机构及其相关人员A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ5、证券公司向客户融资，可以使用()。【组合型选择题】Ⅰ.自有资金Ⅱ.客户资金账户内存放期达到规定时间的资金Ⅲ.公司贷款所得Ⅳ.客户信用交易担保资金账户内的资金A.Ⅰ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ答案及解析1、正确答案：A答案解析：证券登记结算机构根据转融通担保证券账户内的记录，确认证券金融公司受托持有证券的事实，

并以证券金融公司为名义持有人，登记于证券持有人名册。2、正确答案：C答案解析：财务顾问应当建立并购重组工作档案和工作底稿制度，为每一项目建立独立的工作档案。财务

顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于10年。3、正确答案：D答案解析：这是委托的定义。投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为委托。4、正确答案：B答案解析：证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构、代理推广机构及其相关人员从事集合资产管理

业务违反规定的(Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均正确)，中国证监会依照法律、行政法规和中国证监会的有关规定作

出行政处罚;涉嫌犯罪的，依法移交司法机关，追究其刑事责任。5、正确答案：A答案解析：证券公司向客户融资，应当使用自有资金

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