2022年证券从业资格资格考试证券基础知识同步测试题

2022年证券从业资格资格考试证券基础知识同步测试题一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于（）。A、证券承销与保荐业务B、证券经纪业务C、融资融券业务D、证券自营业务【参考答案】：C2、证券公司自营业务的最高决策机构是（）。A、董事会B、投资决策委员会C、自营业务部门D、投资决策机构【参考答案】：A【解析】证券公司自营业务决策机构原则上应当按照“董事会一投资决策机构一自营业务部门”的三级体制设立。董事会是自营业务的最高决策机构，在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定的基础上，根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营规模、可承受的风险限额等，并以董事会决议的形式进行落实。3、以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（）。A、20%B、25%C、35%D、51%【参考答案】：C【解析】这是我国《公司法》第八十五条的条文。4、中证有限公司指数不包括（）。A、沪深300指数B、中证规模指数C、沪深300风格指数D、上证成分股指数【参考答案】：D【解析】上证成分股指数属于上海证券交易所股价指数中样本指数类。5、凭证式债券是（）。A、具有标准格式实物券面的债券B、债权人认购债券的收款凭证C、利用证券账户通过电脑系统完成发行、交易及兑付的债券D、发行主体为银行或者非银行金融机构的债券【参考答案】：B【解析】A、C、D三个选项分别是实物债券、记账式债券和金融债券。6、金融期货的保证金账户必须保持一个最低水平，称为维持保证金，这一水平一般为初始保证金的（）。A、O～25%B、25%～50%C、50%～75%D、75%～l00%【参考答案】：C7、美国采用的证券发行制度为（）。A、注册制B、核准制C、保荐制D、审批制【参考答案】：A【解析】证券发行制度主要有两种：一是注册制，以美国为代表；二是核准制，以欧洲各国为代表。8、证券投资基金资产的名义持有人是（）。A、基金投资者B、基金管理人C、基金托管人D、基金监管人【参考答案】：C【解析】证券投资基金由基金托管人托管，基金管理人管理和运用资金，因而证券投资基金资产的名义持有人是基金托管人。9、下列各项中，属于基金定期报告的文件是（）。A、基金资产净值公告B、开放式基金公开说明书C、基金持有人大会决议D、澄清公告【参考答案】：A【解析】上市公司应当披露的定期报告包括年度报告、中期报告和季度报告。凡是对投资者作出投资决策有重大影响的信息，均应当披露。10、以下不属于货币证券的是（）。A、商业本票B、银行本票C、银行股票D、银行汇票【参考答案】：C【解析】银行股票属于资本证券，而不属于货币证券。11、证券登记结算机构主要的原始凭证的保存期不少于（）年。A、10B、15C、5D、20【参考答案】：D12、下列不属于深圳证券交易所的综合指数类股票的是（）。A、深证B股指数B、深证A股指数C、深证成分股指数D、深证新指数【参考答案】：C【解析】深圳证券交易所的综合指数类包括：①深证综合指数；②深证A股指数；③深证B股指数；④行业分类指数；⑤中小板综合指数；⑥创业板综合指数；⑦深证新指数。13、证券市场的监管原则不包括（）。A、依法管理原则B、公开、公正与公平原则C、保护控股股东利益D、国家监督与自律相结合的原则【参考答案】：C【解析】保护投资者利益，尤其是中小投资者利益，防止中小投资者利益被控股股东和公司管理层侵害，这是证券市场的监管原则之一，所以，C选项中“保护控股股东利益”很不恰当。14、下列各项中，不属于上海证券交易所股价指数中样本指数类的是（）。A、上证成分股指数B、上证50指数C、上证红利指数D、上证A股指数【参考答案】：D【解析】上证A股指数属于上海证券交易所股价指数中综合指数类。15、在深圳交易所中小企业板块中，（）是指中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。A、运行独立B、监察独立C、代码独立D、指数独立【参考答案】：A【解析】中小企业板块的总体设计可以概括为“两个不变，，和“四个独立”。其中，“四个独立”是指中小企业板块是主板市场的组成部分，同时实行运行独立、监察独立、代码独立、指数独立。运行独立是指中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。16、2000年3月18日，阿姆斯特丹交易所、布鲁塞尔交易所、巴黎交易所签署协议，合并成立（）。A、泛欧交易所B、纽交所一泛欧证交所公司C、CME集团有限公司D、伦敦国际金融期权期货交易所【参考答案】：A17、以银行等金融机构为中介进行融资的活动场所称为（）市场。A、货币B、资金C、直接融资D、间接融资【参考答案】：D18、商业银行有权决定是否发行次级定期债务作为（）。A、核心资本B、附属资本C、二级资本D、预备资本【参考答案】：B【解析】熟悉我国金融债券的品种和发行概况。见教材第三章第三节，P99。19、1918年夏天成立的（），是中国人自己创办的第一家证券交易所。A、天津市企业交易所B、上海证券物品交易所C、青岛物品交易所D、北平证券交易所【参考答案】：D20、根据标的物不同，招标发行可分为（）。A、荷兰式招标和美式招标B、单一价格中标和多种价格中标C、价格招标、单一价格中标和多种价格中标D、价格招标、收益率招标和缴款期招标【参考答案】：D【解析】考点：熟悉债券发行方式和发行定价方式。见教材第六章第一节，P211。21、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，不包括（）。A、证券投资咨询机构和财务顾问机构B、资信评级机构和资产评估机构C、会计师事务所、律师事务所D、证券登记结算机构【参考答案】：D22、下列选项中，下属于银行证券的是（）。A、支票B、商业汇票C、银行汇票D、银行本票【参考答案】：B23、企业债的发行要得到（）的批准。A、发改委B、银监会C、证监会D、保监会【参考答案】：A【解析】熟悉我国企业债的管理规定。见教材第三章第三节，P106。24、由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此，这一类证券被视为（）。A、低风险证券B、无风险证券C、风险证券D、高风险证券【参考答案】：B25、我国《证券投资基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（）担任。A、实力雄厚的证券公司B、信托投资公司C、商业银行D、保险公司【参考答案】：C【解析】考点：掌握基金托管人的概念、条件、职责、更换条件。见教材第四章第二节，P133。26、稳定的现金股利政策对公司现金流管理有较高的要求，通常将那些经营业绩较好，具有稳定较高现金股利支付的公司股票称为（）。A、潜力股B、蓝筹股C、红筹股D、绩优股【参考答案】：B27、金融期货中最先产生的品种是（）。A、利率期货B、外汇期货C、债券期货D、单只股票期货【参考答案】：B28、通过各种通讯方式，不通过集中的交易场所，实行分散的、一对一交易的衍生工具是指（）。A、场外交易市场(OTC)交易的衍生工具B、独立衍生工具C、嵌人衍生工具(EmbeddedDerivatives)D、信用衍生工具【参考答案】：A【解析】掌握金融衍生工具的分类。见教材第五章第一节，P149。29、（），中国证监会正式颁布实施《公司债券发行试点办法》，该办法的出台，标志着我国公司债券发行工作的正式启动。A、2006年12月B、2007年1月C、2007年8月D、2007年10月【参考答案】：C30、（）是国务院直属机构，是全国证券、期货市场的主管部门.A、证监会B、保监会C、银监会D、证券交易所【参考答案】：A【解析】考点：熟悉《证券法》赋予证券监督管理机构的职责、权限。见教材第八章第二节，P346。31、债券与股票的区别论述错误的是（）。A、债券是债权凭证，股票是所有权凭证B、发行债券是公司追加资金的需要，发行股票则是股份公司创立和增加资本的需要C、债券一般有规定的偿还期，股票是一种无期投资D、因为股票风险较大，债券风险相对较小，所以股票的收益必然高于债券【参考答案】：D32、作为无盈利无股息原则的一个例外的股息形式是（）。A、股票股息B、负债股息C、财产股息D、建业股息【参考答案】：D33、债券以高于面值的价格发行被称为（）。A、平价发行B、折价发行C、溢价发行D、高价发行【参考答案】：C【解析】熟悉债券发行方式和发行定价方式。见教材第六章第一节，P211。34、如果某可转换债券面额为1000元，规定其转换比例为40，则转换价格为（）元。A、5B、25C、50D、100【参考答案】：B35、根据我国《公司法》的规定，有限责任公司由（）共同出资设立(国有独资的有限责任公司除外)。A、3个以上30个以下B、3个以上50个以下C、2个以上30个以下D、2个以上50个以下【参考答案】：D36、中国证监会可以要求证券交易所之间建立以（）监管为目的的信息交换制度和联合监管制度。A、政府B、自主C、市场D、独立【参考答案】：C【解析】考点：掌握证券交易所的主要职能、一线监管权力、对证券交易活动、会员、上市公司的自律管理。见教材第八章第三节，P367。37、关于股票性质描述正确的是（）。A、股票所代表的权利本来不存在B、股票所代表的权利的发生是以股票的制作和存在为条件的C、股票是设权证券D、股票只是把已存在的股东权利表现为证券的形式【参考答案】：D38、金融债券的发行主体不可能是（）。A、中央银行B、中央政府C、保险公司D、商业银行【参考答案】：B【解析】中央政府发行的债券是政府债券，也称为“国债”。金融债券的发行主体是银行或非银行金融机构。39、投资者要进行记账式债券的买卖，就必须在（）设立账户。A、证券交易所B、中国人民银行C、工商银行D、中国银行【参考答案】：A40、债券是一种（）。A、有期证券B、无期证券C、永久证券D、终生证券【参考答案】：A【解析】考点：熟悉债券与股票的异同点。见教材第三章第一节，P85。41、除了交易所交易的标准化期权、权证之外，还存在大量场外交易的期权，这些新型的期权通常叫做（）。A、修正的美式期权B、互换期权C、奇异期权D、买人期权【参考答案】：C【解析】本题考查基本概念。42、下面不是流通国债的特点是（）。A、可自由转让B、通常不记名C、自由认购D、无面值【参考答案】：D43、（）是证券市场最广泛的投资者。A、政府机构B、保险公司C、各类基金D、个人【参考答案】：D【解析】掌握证券发行主体及其发行目的。见教材第一章第二节，P16。44、（）是指在经济运行过程中，资金供求双方运用各种金融工具调节资金盈余的活动。A、直接融资B、间接融资C、资金融通D、回购【参考答案】：C45、根据规定，社会募集公司申请股票上市时公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为（）以上。A、20%B、15%C、10%D、5%【参考答案】：C【解析】考点：掌握国家股、法人股、社会公众股、外资股的含义。见教材第二章第四节，P71。46、下列属于客户资产管理业务中不属客户义务的是（）。A、按合同约定支付管理费、托管费B、保存交易记录等资料至少7年C、对资产来源及用途的合法性做出承诺D、按合同约定承担投资的风险【参考答案】：B【解析】保存交易记录等资料至少20年，是证券公司的义务。47、封闭式基金期满终止，清产核资后的（）应按投资者出资比例分配。A、基点资本B、基金总资产C、未分配收益D、基金净资产【参考答案】：D48、我国股票基金大部分按照（）比例计提基金管理费，债券基金的管理费率一般低于（）。A、2.5%，2%B、2%，2.5%C、1.5%，1%D、1%，1.5%【参考答案】：C【解析】熟悉基金的管理费、托管费、交易费、运作费、销售服务费的含义和提取规定。见教材第四章第三节，P135。49、信用公司债券属于（）范畴。A、抵押债券B、担保债券C、无担保证券D、金融债券【参考答案】：C50、证券行情变动的决定性的影响因素是（）。A、经济周期的变动B、政治因素C、文化因素D、投资者的心理变化【参考答案】：A【解析】考点：掌握证券投资系统风险、非系统风险的含义，熟悉风险来源、作用机制、影响因素和收益与风险的关系。见教材第六章第四节，P258。51、基金资产净值是指基金资产总值减去（）后的价值。A、基金负债B、银行存款本息C、各类证券的价值D、基金应收的申购基金款【参考答案】：A52、建业股息是（）。A、公司当期盈利B、对公司未来盈利的预分C、公司的借款D、公司前期未分配利润【参考答案】：B【解析】建业股息不同于其他股息，它不是来自公司的盈利，而是对未来盈利的分配，实质是一种负债分配。53、证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为（）。A、1亿元B、2亿元C、3亿元D、5亿元【参考答案】：C【解析】掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。见教材第七章第二节，P286。54、IB制度起源于（），目前在金融期货交易发达的国家和地区(美国、英国、韩国、我国台湾地区等)得到普遍推广并取得了巨大成功。A、日本B、中国香港C、美国D、德国【参考答案】：C55、按股东享有权利的不同，股票可以分为（）。A、普通股票和优先股票B、记名股票和不记名股票C、有面额股票和无面额股票D、份额股票和比例股票【参考答案】：A56、相关股东会议投票表决公司股权分置改革方案，须经参加表决的股东所持表决权的（）以上通过，并经参加表决的流通股股东所持表决权的（）以上通过。A、1/2，1/2B、1/2，2/3C、2/3，2/3D、2/3，1/2【参考答案】：C【解析】熟悉我国股权分置改革的情况。见教材第二章第四节，P75。57、B股是指（）。A、境外上市外资股B、香港上市外资股C、纽约上市外资股D、我国境内上市外资股【参考答案】：D58、我国《证券法》规定，发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（），应当由承销团承销。A、1000万元B、3000万元C、5000万元D、1亿元【参考答案】：C【解析】考点：熟悉证券承销制度。见教材第六章第一节，P203。59、下列关于无记名股票特点的叙述不正确的是（）。A、无记名股票转让相对简便B、无记名股票安全性较差C、无记名股票认购股票时可以分次缴纳出资D、股东权利归属股票的持有人【参考答案】：C60、以下不属于证券服务机构的是（）。A、会计师事务所B、证券登记结算公司C、投资咨询机构D、资信评级机构【参考答案】：B【解析】证券服务机构包括投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所从事证券服务业务，必须经国务院证券监督管理机构和有关主管部门批准。二、多项选择题（共20题，每题1分）。1、内部控制机制的原则包括（）。A、健全性B、合理性C、制衡性D、独立性【参考答案】：A,B,C,D【解析】掌握证券公司内部控制的目标、原则，熟悉证券公司各项业务内部控制的主要内容。见教材第七章第三节，P297。2、下列属于股票和债券的相同点的是（）。A、两者都属于有价证券B、两者都属于筹措资金的手段C、两者都具有投资风险D、两者都属于权益类证券【参考答案】：A,B,C3、下面属于重点企业债券的有（）。A．电力建设债券B．重点钢铁企业债券C．有色金属企业债券D．石油化工企业债券【参考答案】：A,B,C,D4、股权类期权通常包括（）。A、单只股票期权B、股票组合期权C、股价指数期权D、百慕大期权【参考答案】：A,B,C【解析】掌握金融期权的主要种类。见教材第五章第三节，P177。5、根据基础资产划分，常见的金融远期合约包括（）。A、股权类资产的远期合约B、债权类资产的远期合约C、远期利率协议D、远期汇率协议【参考答案】：A,B,C,D6、证券市场监管的手段有（）。A、法律手段B、经济手段C、行政手段D、市场手段【参考答案】：A,B,C7、下列关于股票组合期货的说法正确的有（）。A、是金融期货中最新的一类B、以标准化的股票组合为基础资产C、可以用于套期保值D、实行现金交割【参考答案】：A,B,C,D【解析】掌握金融期货合约的主要种类。见教材第五章第二节，P165。8、在我国，社保基金由（）组成。A、福利基金B、社会保障基金C、社会保险基金D、企业基金【参考答案】：B,C9、按交易场所划分，证券市场可分为（）。A、场内市场B、场外市场C、国内市场D、国际市场【参考答案】：A,B【解析】按交易活动是否在固定场所进行，证券市场可分为有形市场和无形市场，通常也把有形市场叫做场内市场，把无形市场叫做场外市场。10、在短期国库券无风险利率的基础上，我们不可以发现的规律有（）。A、同一种类型的债券，长期债券利率比短期债券低B、不同债券的利率不同，这是对信用风险的补偿C、在通货膨胀严重的情况下，债券的票面利率会降低或是会发行固定利率债券，这种情况是对购买力风险的补偿D、股票的收益率一般低于债券【参考答案】：A,C,D【解析】掌握证券投资系统风险、非系统风险的含义，熟悉风险来源、作用机制、影响因素和收益与风险的关系。见教材第六章第四节，P264。11、为保证证券市场的稳定，稳定市场的政策与制度安排有（）。A、证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易B、因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施C、因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定临时停市D、涨跌停板规定【参考答案】：A,B,C,D12、下列关于上海证券交易所配股操作流程的叙述，正确的有（）。A、交易所按上市公司送配公告，在股权登记日闭市前按每个股东账户中的持股量自动增加相应的股数B、在配股缴款期限内，承销商确定一个交易席位代理上市公司作为买人方按交易所规定的统一证券代码申报买人配股权证C、证券公司的营业网点按照上市公司中的配股价格均可受理投资者的配股认购缴款业务D、每日闭市后，配股缴款自动纳人清算系统【参考答案】：B,C,D【解析】A选项中“在股权登记日闭市前”应该为“在股权登记日闭市前后”，这要求考生不但要掌握该知识点，而且要仔细阅读题目。13、现行的有关法规规定，我国股份公司首次公开发行和上市后增发可采用以下（）发行方式。A、上网定价发行方式B、向二级市场投资者配售方式C、向场外交易者配售D、向国际投资者私募发行【参考答案】：A,B【解析】现行的有关法规规定，我国股份公司首次公开发行和上市后增发可采用以下发行方式：(1)上网定价发行方式；(2)向二级市场投资者配售方式；(3)对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的发行方式。14、储蓄国债(电子式)与记账式国债相比是有的不同之处有（）。A、发行对象不同B、到期兑付方式不同C、发行利率确定机制不同D、到期前变现收益预知程度不同【参考答案】：A,C,D15、以下关于普通股票股东的权利阐述，正确的有（）。A、公司重大决策参与权B、公司资产收益和剩余资产分配权C、公司为增加注册资产发行新股时，股东有权按照实缴的出资比例认购新D、股东有权查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告，对公司的经营提出议或者质询【参考答案】：A,B,C,D16、利率期权合约通常以（）为基础资产。A、政府中长期债券B、欧洲美元债券C、大面额可转让存单D、政府短期债券【参考答案】：A,B,C,D17、基金管理公司办理特定客户资产管理业务时接受的委托财产应投资于（）。A、股票、债券B、证券投资基金C、央行票据D、资产支持证券【参考答案】：A,B,C,D【解析】掌握基金管理人的概念、资格、职责、更换条件、业务范围。见教材第四章第二节，P132。18、（）是金融期货中产生最晚的一个品种。A、外汇期货B、利率期货C、股票期货D、股票价格指数期货【参考答案】：D19、无面额股票的特点是（）。A、可以明确表示每股所代表的股权比例B、发行或转让价格灵活C、便于股票分割D、为股票发行价格提供依据【参考答案】：B,C【解析】按照是否在股票票面上标明金额，股票可以分为有面额股票和无面额股票。无面额股票发行或者转让较灵活；便于分割。20、债券柜台交易市场的特点有（）。A、为个人投资者投资于公债二级市场提供更方便条件B、场外交易的覆盖面和价格形成机制不受限制，方便央行进行公开市场操作C、有利于商业银行大规模、低成本买卖公债D、促进各市场之间的价格、收益率趋于一致【参考答案】：A,B,C,D【解析】了解债券柜台交易市场的概念和特点。见教材第六章第二节，P235。三、不定项选择题（共20题，每题1分）。1、证券市场监管机构包括（）。A、国务院证券监督管理机构B、国务院证券监督管理机构的派出机构C、证券登记结算公司D、行业协会【参考答案】：A,B【解析】掌握国务院证券监督管理机构及其组成。见教材第八章第二节，P346。2、根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，可分为（）。A、浮动利率债券B、零息债券C、附息债券D、息票累积债券【参考答案】：B,C,D【解析】根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息,可分为零息债券、附息债券、息票累积债券三类。(已更正，请勿再提交！)3、证券市场的交易对象是作为经济权益凭证的（）等有价证券。A、普通股B、优先股C、债券D、投资基金【参考答案】：A,B,C,D【解析】掌握证券市场的定义．特征．结构和基本功能。见教材第一章第一节，P4。4、按联结的基础产品分类，结构化金融衍生产品可分为（）。A、股权联结型产品B、利率联结型产品C、汇率联结型产品D、商品联结型产品【参考答案】：A,B,C,D5、关于普通股票股东的义务描述正确的是（）。A、公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任B、公司股东不得滥用股东权利损害公司或其他股东的利益C、公司的控股股东不得利用其关联关系损害公司利益D、公司的实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益【参考答案】：A,B,C,D6、下列说法符合金融期货主要交易制度的有（）。A、期货交易所的会员经纪公司必须向交易所或结算所缴纳结算保证金，而期货交易双方在成交后都要通过经纪人向交易所或结算所缴纳一定数量的保证金B、大户报告制度便于交易所审查大户是否有过度投机和操纵市场行为C、为防止期货价格出现过大的非理性变动，交易所通常对每个交易时段允许的最大波动范围作出规定，一旦达到涨(跌)幅限制，则高于(低于)该价格的多头(空头)委托无效D、结算所是期货交易的专门清算机构，通常并不附属于交易所【参考答案】：A,B,C【解析】掌握金融期货的集中交易制度、标准化期货合约和对冲机制、保证金制度、无负债结算制度、限仓制度、大户报告制度、每日价格波动限制及断路器规则等主要交易制度。见教材第五章第二节，P162。7、证券公司必须持续符合的风险控制指标标准包括（）。A、净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%B、净资本与净资产的比例不得低于40%C、净资本与负债的比例不得低于10%D、净资产与负债的比例不得低于20%【参考答案】：A,B,D8、下列关于流通国债的说法正确的有（）。A、可以自由认购、自由转让B、通常不记名，转让价格取决于对该国债的供给与需求C、转让一般在证券市场上进行，如通过证券交易所或柜台市场交易D、一般以吸收个人的小额储蓄资金为主，故有时被称为储蓄债券【参考答案】：A,B,C【解析】掌握中央政府债券的分类。见教材第三章第二节，P88。9、信用违约互换(CDS)交易的危险来自（）。A、具有较高的杠杆性B、特定信用工具可能同时在多起交易中被当作CDS的参考，有可能极大地放大风险敞口总额，在发生危机时，市场往往恐慌性高估涉险金额C、信用违约互换过快的增长速度D、由于场外市场缺乏充分的信息披露和监管，交易者并不清楚自己的交易对手卷入了多少此类交易，因此，在危机期间，每起信用事件的发生都会引起市场参与者的相互猜疑，担心自己的交易对手因此倒下从而使自己的敞口头寸失去着落【参考答案】：A,B,D【解析】了解信用违约互换(CDS)的含义和主要风险。见教材第五章第二节，P173。10、国际债券与国内债券相比的特性在于（）。A、资金来源广B、发行规模大C、存在汇率风险D、存在信用风险【参考答案】：A,B,C11、现在人们所说的道·琼斯指数实际上是一组股价平均数，包括的指标有（）。A、工业股价平均数B、商业股价平均数C、运输业股价平均数D、公用事业股价平均数【参考答案】：A,C,D12、证券市场具有以下特征（）。A、价值直接交换的场所B、价值间接交换的场所C、财产权利直接交换的场所D、风险直接交换的场所【参考答案】：A,C,D13、下面影响股票价格的因素中，通常会刺激股票价格上涨的因素有（）。A、股份公司进行股票分割B、中央银行提高法定存款准备金率C、政府扩大财政赤字、发行国债筹集资金，增加财政支出D、政府大幅提升存贷款利率【参考答案】：A,C14、证券业从业人员的禁止性行为包括（）。A、不得以获取投机利益为目的．利用职务之便从事证券买卖活动B、不得向客户提供证券价格上涨或下跌的肯定性意见C、不得与发行公司或相关人员之间有获取不当利益的约定D、不得接受客户对买卖证券的种类、数量、价格及买进或卖出的全权委托【参考答案】：A,B,C,D15、基金销售服务费用于支付（）。A、销售机构佣金B、营销广告费C、促销活动费D、持有人服务费【参考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉基金的管理费、托管费、交易费、运作费、销售服务费的含义和提取规定。见教材第四章第三节，P136。16、根据《关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》，资产评估机构申请争取评估资格，应当符合（）A、具有不少于30名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续持业的不少于20人B、净资产不少于200万元C、按规定购买职业责任保险，或者提取职业风险基金D、最近3年评估业务收人合计不少于2000万元，且每年不少于500万元【参考答案】：A,B,C,D17、下面关于股权分置改革的表述，正确的是（）。A、股权分置是指A股市场上的上市公司股份按能否在证券交易{所上市交易，被区分为非流通股和流通股B、2005年4月29日，经国务院批准，中国证监会发布《关于上市公司股权分置改革试点有关问题的通知》，股权分置改革的试点工作启动C、中国证监会和银监会共同依法对股权分置改革各方主体及其相关活动实行监督管理，组织、指导和协商推进股权分置改革工作D、公司股权分置改革的动议，原则上应当由全体非流通股股东一致同意提出【参考答案】：A,B,D18、假设：以EVt表示期权在t时点的内在价值，x表示期权合约的协定价格，St表示该期权基础资产在t时点的市场价格，m表示期权合约的交易单位，则每一看涨期权在t时点的内在价值可表示为（）。A、EVt=(St－x)·m(St>x)B、EVt=O(St≥x)C、EVt=O(St≤x)D、EVt=(x-St)·m(St<x)【参考答案】：A,C19、试点证券公司必须在中国证券业协会网站上公开披露（）。A、具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的年度报告和重大事件公告B、公司章程、注册资本金、注册地址和为其审计的会计师事务所等事项的变更C、公司高级管理人员发生变动或者受到重大处罚D、公司遭受重大亏损或者遭受超过净资产5%以上的重大损失【参考答案】：A,B,C20、证券交易所的职能包括（）。A、提供证券交易的场所和设施B、制定征券交易所的业务规则C、接受上市申请、安排证券上市D、组织、监督证券交易【参考答案】：A,B,C,D四、判断题（共40题，每题1分）。1、根据我国2007年3月9日发布的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》，律师被吊销执业证书的，5年内不得再从事证券法律业务。（）【参考答案】：错误2、上市公司被责令行政重组的，其债权债务关系不因处置决定而变化。（）【参考答案】：正确【解析】《证券公司风险处置条例》第十五条规定，证券公司被责令停业整顿、托管、接管、行政重组的，其债权债务关系不因处置决定而变化。3、上海、深圳证券交易所的价格决定采取集合竞价和连续竞价的方式。（）【参考答案】：正确4、基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益计入当期损益。（）【参考答案】：正确【解析】根据基金会计核算的原则，估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益计入当期损益。5、目前，中证基金指数系列有7只指数，包括中证开放式基金指数和3个分类指数(中证股票型基金指数、中证混合型基金指数和中证债券型基金指数)。（）【参考答案】：正确【解析】考点：掌握我国主要的股票价格指数、债券指数和基金指数。见教材第六章第三节，P247。6、按照现行规定，我国的混合资本债券到期前，如果发行人的核心资本充足率低于10%，发行人可以延期支付利息。【参考答案】：错误【解析】按照现行规定，我国的混合资本债券到期前，如果发行人的核心资本充足率低于4%，发行人可以延期支付利息。7、欧洲债券的特点是债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币可以分别属于不同的国家。（）【参考答案】：正确【解析】掌握外国债券和欧洲债券的概念、特点。见教材第三章第四节，P112。8、《证券发行与承销管理办法》规定，对在深交所主板和中小企业板上市的公司，规定都必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价。（）【参考答案】：错误【解析】中小企业板上市的公司可以不进行累计投票询价。9、网下机构投资者在既定的网下发售比例内有效申购不足，可向网上回拨，也可以中止发行。（）【参考答案】：错误【解析】掌握我国股票的发行方式和发行定价方式。见教材第六章第一节，P209。10、公司制的证券交易所是以股份有限公司形式组织并以非营利为目的的法人。（）【参考答案】：错误【解析】公司制的证券交易所以营利为目的。11、人民币利率互换交易必须通过交易中心的交易系统进行。（）【参考答案】：错误【解析】人民币利率互换交易既可以通过交易中心的交易系统进行，也可以由交易双方通过电话、传真等其他方式进行。12、董事会、监事会或者股东大会就已披露的重大事件作出决议的，应及时披露决议情况。（）【参考答案】：正确【解析】考点：掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。见教材第八章第二节，P357。13、日经225股价指数最初根据在东京证券交易所第一市场上市的225家公司的股票算出修正平均股价，称为东证修正平均股价。（）【参考答案】：正确14、经中国证监会批准，证券公司可以在客户资产管理业务范围内为单一客户办理定向资产管理业务、为多个客户办理集合资产管理业务以及为客户办理特定目的的专项资产管理业务，这些业务无须与证券公司自营业务相分离。（）【参考答案】：错误【解析】掌握机构投资者的主要类型及投资管理。见教材第一章第二节，P9。15、证券公司可以接受期货经纪商的委托，介绍客户给期货经纪商并收取一定佣金。（）【参考答案】：正确【解析】这是证券公司的IB业务。16、欧洲债券的发行不需要发行地官方主管机构的批准，也不受货币发行国有关法令的管制和约束。（）【参考答案】：正确【解析】A。略17、目前工商银行、中信银行、汇丰银行等在彭博系统上提供人民币ERA报价，参考利率为5个月期Shibor。（）【参考答案】：错误18、固定收入型基金的主要投资对象是国债和金融债券。（）【参考答案】：错误19、证券交易规则规定，大宗交易的成交价格不作为该证券当日的收盘价，但要纳入指数计算，计人当日行情，成交量在收盘后计入该证券的成交总量。（）【参考答案】：错误【解析】大宗交易的成交价格不作为该证券当日的收盘价，也不纳入指数计算，不计入当日行情，成交量在收盘后计入该证券的总成交量。20、首次公开发行的股票在中小企业板市场上市的，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格，不再进行累计投标询价。（）【参考答案】：正确21、证券民事赔偿案件的原告可以选择单独诉讼或者共同诉讼方式提起诉讼。（）【参考答案】：正确22、债券票面金额的确定不需要考虑债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素，由国家统一规定。（）【参考答案】：错误【解析】债券票面金额的确需要考虑债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素，不能由国家统一规定23、任何金融机构的业务都直接或间接与证券市场相关。【参考答案】：正确24、我国浮动利率债券是以伦敦同业拆借利率为基准利率。（）【参考答案】：错误【解析】我国浮动利率债券是以上海同业拆借利率