四月中旬证券从业资格考试证券交易补充试卷含答案和解析

四月中旬证券从业资格考试证券交易补充试卷含答案和解析一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、深圳证券交易所的B股投资者须开设（）。A、美元账户B、人民币资金账户C、港币账户D、居住地法定货币账户【参考答案】：C2、某投资者于某年10月17日在沪市买人2手x国债（该国债的起息日是6月14日，按年付息，票面利率为11.83%），成交价132.75元;次年1月6日卖出，成交价130.26元。然后，于2月2日在深市买人Y股票（属于A股）500股，成交价10.92元；2月18日卖出，成交价11.52元。假设经纪人不收委托手续费，对国债交易佣金的收费为成交金额的0.2%。，对股票交易佣金的收费为成交金额的2.8%。，买人股票的实际付出为（）元。A、5460B、5475.29C、5760D、5738.11【参考答案】：B【解析】考点：掌握各类交易费用的含义和收费标准。见教材第二章第四节，P44〜45。3、在我国，证券公司要取得交易席位，应向（）提出申请。A、证券登记结算机构B、证券交易所C、中国证监会D、证券业协会【参考答案】：B【解析】交易席位是证券公司在证券交易所交易大厅内进行交易的固定位置，其实质还包括了交易资格的含义，即取得了交易席位后才能从事实际的证券交易业务。证券交易所会员应当至少取得并持有1个席位。证券交易所会员可以向证券交易所提出申请购买席位，也可以在证券交易所会员之间转让席位。4、证券公司从事受托投资管理业务时，受托人管理的全部受托投资持有一家公司发行的证券，不得超过该证券总股本的（）。A、10%B、5%C、8%D、15%【参考答案】：A5、客户撤销资金账户须客户本人持有效证件到开户证券营业部，办理撤销指定、转托管（），客户持有效证件到开户证券营业部，填制资金账户销户申请表。A、当天B、下一营业日C、下一营业日后D、三个营业日后【参考答案】：B【解析】熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P97。6、定向资产管理合同无效、被撤销、解除或者终止后（）日内，证券公司应当代理客户向证券登记结算机构申请注销专用证券账户。TOC\o"1-5"\h\zA、31B、5C、10D、15【参考答案】：D【解析】D°《证券公司定向资产管理业务实施细则（试行）》第二十二条第一款规定，定向资产管理合同无效、被撤销、解除或者终止后15日内，证券公司应当代理客户向证券登记结算机构申请注销专用证券账户或者根据客户要求，代理客户向证券登记结算机构申请将专用证券账户转换为客户普通证券账户。7、证券交易所债券回购交易程序投资者进行回购交易时，因代理而产生的风险应（）。A、由投资者本人承担B、由证券公司承担C、投资者与证券公司各承担一半D、由仲裁机关裁决【参考答案】：B8、深圳证券交易所综合协议交易平台业务中，权益类证券大宗交易、债券大宗交易（除公司债券外），协议平台的成交确认时间为每个交易日（）。A、9：10〜11：30B、9：15〜11：30C、13：00〜15：30D、15：00〜15：30【参考答案】：D【解析】深圳证券交易所综合协议交易平台业务中，权益类证券大宗交易、债券大宗交易（除公司债券外），协议平台的成交确认时间为每个交易日15：00〜15：30。9、证券交易中的委托单，性质上相当于（）。A、委托合同B、交易对象C、交割收据D、身份证明【参考答案】：A【解析】委托单性质上相当于合同。10、根据有关规定，（）属于内幕人员。A、发行人董事会决议的打字员B、出租车司机C、通过报刊资料获悉发行人经营状况的有关人员D、根据技术分析方法研判证券交易价格变化趋势的人员【参考答案】：A11、投资者申请将开放式基金份额转出上海证券交易所场内系统的，可在（）日持有效身份证明文件和上海证券账户卡到转出方的交易所会员营业部提交转托管申请。TOC\o"1-5"\h\zA、T-1B、TC、T+3D、T+5【参考答案】：B【解析】考点：熟悉上市开放式基金业务的有关规定。见教材第五章第三节，P160。12、（）是全国银行问债券市场的主管部门。A、中国人民银行B、中国银监会C、财政部D、中国国债登记结算公司【参考答案】：A13、某股票的交易特别处理，属于ST股票，收盘价为10.50元。则次一交易日该股票交易的价格的上限为（）元。A、11.025B、9.975C、11.55D、9.45【参考答案】：A【解析】根据现行制度规定，其中ST股票和*ST股票价格涨跌幅度不得超过5%。涨跌幅价格=前收盘价X（1±涨跌幅比例）。则次一交易日该股票交易价格的上限为10・50X（1+5%）=11.025（元）。故A选项正确。14、证券交易所会员应当于每月前（）个工作日报送上月统计报表及风险控制指标监管报表。A、3B、5C、7D、9【参考答案】：C【解析】考点：熟悉证券交易所会员的日常管理。见教材第一章第二节，P15。15、投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为（）。A、开户8、申报C、成交D、委托【参考答案】：D16、对有以下（）情况的客户以及本公司的股东、关联人，证券公司可以向其融资、融券。A、证券投资经验不足8、缺乏风险承担能力C、在本公司及与本公司具有控制关系的其他证券公司从事证券交易的时间连续计算不足半年D、上市证券公司持有5%以下上市流通股份的股东【参考答案】：D【解析】考点：熟悉融资融券业务客户的申请、客户征信调查、客户的选择标准。见教材第八章第二节，P235。17、下列关于证券经纪商的说法，错误的是（）。A、以代理人的身份从事证券交易8、收入来源为收取的佣金C、不承担交易中的价格风险。、收入来源为买卖价差【参考答案】：D【解析】证券经纪业务中证券公司不赚取差价，只收取一定比例的佣金作为收入，因此证券经纪业务的收入来源是佣金。18、集合资产管理计划推广活动结束后，证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行（）。A、审计B、稽核C、验资D、评估【参考答案】：C19、风险揭示书内容与格式要求由（）指定。A、中国证券业协会B、中国证监会C、证券交易所D、证券公司【参考答案】：A【解析】考点：熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。见教材第四章第二节，P113。20、（）指将结算参与人相对于另一个交收对手方的证券和资金的应收、应付额加以轧抵，得出该结算参与人相对于另一个交收对手方的证券和资金的应收、应付净额。A、单边净额清算B、多边净额清算顷双边净额清算D、三边净额清算【参考答案】：C【解析】双边净额清算指将结算参与人相对于另一个交收对手方的证券和资金的应收、应付额加以轧抵，得出该结算参与人相对于另一个交收对手方的证券和资金的应收、应付净额。21、下列关于最低结算备付金的限额公式，正确的是（）。A、最低结算备付金限额二证券买入金额X交易天数X最低结算备付金比例B、最低结算备付金限额二上月证券买入金额X上月交易天数X最低结算备付金比例C、最低结算备付金限额二上月证券买入金额/上月交易天数X最低结算备付金比例D、最低结算备付金限额二证券卖出金额X交易天数X最低结算备付金比例【参考答案】：C【解析】最低结算备付金限额二上月证券买入金额/上月交易天数X最低结算备付金比例。22、根据我国的相关规定，下列证券中不属于我国证券公司自营业务证券买卖对象的是（）。A、B股B、A股C、基金券D、权证【参考答案】：A23、证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以（）的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。A、I万元以上3万元以下B、3万元以上5万元以下C、1万元以上10万元以下D、10万元以上15万元以下【参考答案】：C【解析】熟悉资产管理业务的监管措施和资产管理业务违反有关法规的法律责任。见教材第七章第六节，P227。24、从事证券自营业务的证券公司，其净资本不得低于（）人民币。A、5000万元B、3000万元C、1亿元D、2亿元【参考答案】：A25、营业部的安全管理发现问题并按预案程序及时处置，制止事态发展，同时向有关部门报告或请求支援。这是证券营业部处置突发事件应遵循的（）。A、谁主管谁负责B、快速反应C、重点保护D、输导化解【参考答案】：B26、下列不属于上海证券交易所目前公布的分类指数类的是（）。A、综合类指数B、商业类指数C、上证综合指数D、公用事业类指数【参考答案】：C【解析】上海证券交易所目前公布的股票价格指数有样本指数类、综合指数类和分类指数类三大类。样本指数类包括上证成分股指数、上证50指数、上证红利指数等；综合指数类包括上证综合指数、新上证综合指数；分类指数类包括A股指数、B股指数及工业类指数、商业类指数、地产类指数、公用事业类指数、综合类指数。公布的债券价格指数和基金价格指数有上证国债指数、上证企业债指数、上证基金指数等。27、证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该（）的10%。A、上市公司净资产B、证券交易总量C、证券流通市值D、证券发行总量【参考答案】：D【解析】本题考查证券公司办理资产管理业务的一般规定，重点记忆。28、从我国目前的证券经纪业务内容来看（）。A、股票的柜台交易逐渐增加B、债券交易主要形式是柜台代理买卖C、我国没有股票的柜台交易D、我国没出有任何证券的柜台交易【参考答案】：C29、证券公司自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的（）。A、5%B、30%C、100%D、500%【参考答案】：D【解析】考点：掌握证券自营业务管理的基本要求。见教材第六章第二节，P186。30、证券“存管”服务是（）为（）提供的。A、证券交易所，证券公司B、证券登记结算机构，证券公司C、证券公司，投资者D、证券登记结算机构，投资者【参考答案】：B【解析】存管指证券登记结算机构接受证券公司委托。31、根据相关规定，证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是（）。A、警告B、罚款C、没收非法所得D、撤销相关业务许可【参考答案】：D32、市场所有参与者可以提交成交申报申请按指定的价格与（）全部或部分成交，交易主机按时间优先顺序配对成交。A、意向申报B、定价申报C、成交申报。、双边报价【参考答案】：B【解析】考点：掌握上海证券交易所大宗交易和深圳证券交易所综合协议交易平台业务的有关规定。见教材第三章第一节，P53。33、客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账，是由投资者在（）开立并专门用于投资者的证券买卖交易。A、证券交易所B、中国证券登记结算有限责任公司C、投资者的证券经纪商D、银行【参考答案】：C34、上海证券交易所规定，首次上市股票上市首日，其即时行情显示的前收盘价格为其（）。A、发行人计算的开盘参考价B、主承销商计算出的开盘参考价C、发行价D、集合竞价【参考答案】：C【解析】上海证券交易所规定，首次上市证券上市首日，其即时行情显示的前收盘价格为其发行价（证券交易所另有规定的除外）。35、以下各客户委托中，最优先的是（）。A、9时35分，11.25元买人B、9时40分，11.30元买入C、9时35分，11.30元买入D、9时40分，11.25元买入【参考答案】：C【解析】证券公司接受投资者委托后应按“价格优先、时间优先”的原则进行申报竞价，因此根据价格优先原则，排除AD两项，再根据时间优先原则，故选择C项。36、投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为（）。A、歼广8、申报C、成交D、委托【参考答案】：D37、下列关于公开原则的叙述，不正确的是（）。A、上市公司及时公布财务报表B、上市公司对重大事项及时向社会公布C、仅要求上市公司及时披露信息D、公开原则指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动【参考答案】：C38、（）不属于营业部与客户签订的代理交易协议的内容。入、双方权利义务和风险提示B、证券公司禁止营业部从事的业务内容C、营业部的规模及从事经纪业务人员的姓名D、营业部可从事的合法业务范围及证券公司授权的业务内容【参考答案】：C【解析】证券公司所属营业部与客户签订代理交易协议，协议中除载明双方权利义务和风险提示外，还应列示营业部可从事的合法业务范围及证券公司授权的业务内容。向客户明示证券公司禁止营业部从事的业务内容。39、在（）情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。A、全价交易B、市价交易C、净价交易D、买卖价交易【参考答案】：C40、证券最有着较强的变现能力是由（）决定的。A、流动性B、收益性C、风险性D、保值性【参考答案】：A41、清算、交收与财产实际转移之间的唯一正确关系是（）。A、清算发生财产实际转移B、交收发生财产实际转移C、清算、交收均不发生财产实际转移D、清算、交收均发生财产实际转移【参考答案】：B【解析】熟悉清算和交收的联系与区别。见教材第十章第二节，P289。42、办理权证代理结算须向中国结算深圳分公司提交的材料中，不包括（）。A、证券交手账户开立申请表B、权证交收履约保证金账户申请表C、代理双方签署的代理结算协议D、代理双方共同提交的代理结算申请【参考答案】：B【解析】办理权证代理结算须向中国结算深圳分公司提交的材料中，包括证券交手账户开立申请表，代理双方签署的代理结算协议，代理双方共同提交的代理结算申请，加盖公章的营业执照复印件等。43、上海证券交易所B种股票所采用的币种是（）。A、美元B、港币C、人民币D、日元【参考答案】：A44、买断式回购初始交易日（丁日），中国证券登记结算有限责任公司上海分公司清算系统根据交易所成交数据按参与人（）对买断式回购交易、履约金与其他品种的交易进行清算，形成一个清算净额。A、交易席位B、证券账户C、清算编号D、资金账户【参考答案】：C【解析】考点：掌握我国债券回购交易的清算与交收。见教材第九章第三节，P381。45、全国银行间债券回购参与者不包括（）。A、商业银行及其授权分支机构B、非银行金融机构和非金融机构C、中国人民银行D、经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行【参考答案】：C【解析】全国银行间债券回购参与者包括商业银行及其授权分支机构、非银行金融机构和非金融机构、经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行。46、（）不属于上市后的证券存管业务。A、股东名册登录B、交易过户C、发放现金红利D、非交易过户【参考答案】：A47、公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的（），属于内幕消息。A、20%B、30%C、40%D、50%【参考答案】：B【解析】考点：熟悉证券自营业务禁止行为的内容。见教材第六章第三节，P191。48、资产管理业务，是指证券公司作为（），依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。A、委托人B、受托人C、资产管理人D、代理人【参考答案】：C【解析】本题主要考查资产管理业务的含义，是常考题目。49、证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过（）。A、营业部电脑系统B、交易所电脑主机C、营业部终端处理机D、场内交易员【参考答案】：D50、自然人申请补办新号码上海证券账户卡时应提供其指定交易证券营业部（或B股托管机构）出具的原（）。A、证券账户结算证明B、资金账户结算证明C、资金账户冻结证明D、证券账户冻结证明【参考答案】：D【解析】考点：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P83。51、证券公司自营买卖业务的首要特点为（）。A、决策的自主性B、交易的风险性C、收益的不稳定性D、买卖的随意性【参考答案】：A52、证券公司参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的（），并且不得超过（）元。A、3%1亿B、5%2亿C、10%5亿D、15%5亿【参考答案】：B【解析】证券公司参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，并且不得超过2亿元。故B选项正确。53、委托指令根据（），有买进委托和卖出委托。A、委托订单的数量B、买卖证券的方向C、委托价格限制D、委托时效限制【参考答案】：B【解析】考点：熟悉证券交易的基本程序。见教材第二章第一节，P21。54、证券公司如不接受、不配合证监会的检查和调查，且情节特别严重者，将给予暂停自营业务（）的处罚。A、半年以内B、半年至一年C、一年至两年D、两年以上【参考答案】：B55、证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同等资料，保存期限不得少于（）年。TOC\o"1-5"\h\zA、10B、15C、20D、25【参考答案】：C【解析】营业部应按要求妥善保管客户资料及业务档案。营业部应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，不得遗失、隐匿、伪造、篡改或损毁。上述资料的保存期限不得少于20年。本题的最佳答案是C选项。56、全国银行间市场买断式回购以（）。A、全价交易、全价结算B、净价交易、净价结算C、净价交易、全价结算D、全价交易、净价结算【参考答案】：C57、由于代理证券回购交易所产生的一切风险须由（）承担。A、投资者B、证券公司C、证券交易所D、交易所登记结算机构【参考答案】：B58、（）最重要的功能是发送字节较短的信息，包括证券行情和其他动态新闻。入、自动传真B、电子信箱C、手机短信服务D、邮寄服务【参考答案】：C【解析】考点：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节，P128。59、期货交易是在交易所进行的（）的远期交易。A、非集中性B、非标准化C、集中性D、标准化【参考答案】：D60、（）在公司总部的集中监控下，按照公司的统一规定和决定，具体负责客户征信、签约、开户等业务操作。A、业务执行部门B、业务决策部门C、董事会D、分支机构【参考答案】：D二、多项选择题（共20题，每题1分）。1、证券公司和基金管理公司申请开立证券账户时，除提供一般法人机构所需提供的文件外，还需提供（）。A、法定代在人授权委托书B、中国证监会颁发的证券经营机构营业许可证C、《证券账户自律管理承诺书》D、法定代表人证明书【参考答案】：B,C【解析】此选项是登记结算公司的要求。2、B股结算会员分（）。A、基本结算会员B、一般结算会员C、特别结算会员D、优先结算会员【参考答案】：A,B【解析】B股结算会员分为基本结算会员和一般结算会员。3、下列关于证券自营业务自主性的描述中，正确的是（）。A、交易行为的自主性，即证券经营机构自主决定是否买人或卖出某种证券B、信息采集的自主性，即证券经营机构可自主采集一切可以得到的信息指导自己的投资决策C、交易方式的自主性，即证券经营机构自主决定是通过交易所买卖还是通过其他场所买卖D、交易品种、价格的自主性，即证券经营机构自主决定买卖品种和价格【参考答案】：A,C,D4、证券交易风险的监察主要包括（）、（）和（）等方面的内容。A、事先预警B、实时监控C、事后监查D、行业检查【参考答案】：A,B,C5、净额清算方式的主要优点是（）。A、防止风险积累B、防止买空卖空行为的发生C、减少资金在交收环节的占用D、简化操作手续【参考答案】：C,D【解析】净额清算又称差额清算，是指在一个清算期中，对每个结算参与人价款的清算只计其各笔应收、应付款项相抵后的净额，对证券的清算只计每一种证券应收、应付相抵后的净额。其主要优点是：可以简化操作手续，减少资金在交收环节的占用。6、客户融资买券后，以（）的方式偿还向证券公司偿还融入的资金。A、买券还券B、卖券还款C、借券还券D、直接还款【参考答案】：B,D【解析】拄意客户融券卖出时，应以买券还券、借券还券的方式偿还向证券公司融入的证券。7、自营业务的风险主要包括（）。A、法律风险B、经营风险C、市场风险D、政策风险【参考答案】：A,B,C【解析】按照来源，自营业务存在以下几类主要风险：法律风险、市场风险、经营风险。到目前为止，由于我国证券市场发展证券自营业务历史还短，内控流程尚不成熟规范，稍有不慎，就会给证券公司带来巨大损失。（已更正，请勿再提交！）8、证券经纪商有义务为客户保密的资料包括（）。A、客户开户的基本情况，如股东账户和资金账户的账号和密码B、客户委托的有关事项，如买卖哪种证券、买卖证券的数量和价格C、客户股东账户中的库存证券种类和数量、资金账户中的资金余额D、客户个人的基本情况【参考答案】：A,B,C,D9、在客户融资融券期间，证券持有人的权益按（）的原则处理。A、客户融资买入证券的权益归证券公司所有B、客户融资买人证券的权益归客户所有C、客户融券卖出证券的权益归客户所有D、客户融券卖出证券的权益归证券公司所有【参考答案】：B,D10、下列关于即时行情的说法，正确的有（）。A、上海证券交易所开盘集合竞价期间，即时行情内容包括：证券代码、证券简称、前收盘价格、虚拟开盘参考价格、虚拟匹配量和虚拟未匹配量B、深圳证券交易所集合竞价期间的即时行情内容包括：证券代码、证券简称、集合竞价参考价格、匹配量和未匹配量等C、深圳证券交易所规定，股票、债券上市首日，其即时行情显示的前收盘价为其发行价，基金为其前一日基金份额净值D、未经证券交易所许可，任何单位和个人不得发布证券交易即时行情【参考答案】：A,B,C,D11、证券经纪业务的经营管理风险主要有因（）而造成的风险。A、受托时约定不明、证券公司审核凭证不慎B、证券公司工作人员申报差错C、无权或越权代理D、技术原因【参考答案】：A,CAC【解析】管理风险主要表现为证券公司员工或其经纪人在执业过程中出现下列情形：（1）在办理开户业务时未严格有效地查验客户身份的真实性及其所提供资料的完整性和一致性，而导致开立虚假账户、不合格账户、无权或越权代理等。（2）违规为客户证券交易提供融资、融券等信用交易。（3）侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券。（4）误导客户、对客户买卖证券承诺收益或赔偿。（5）为获取交易佣金或其他利益，诱导客户进行不必要的证券买卖。（6）私下接受客户委托或接受客户的全权委托代理其买卖证券。（7）提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易。（8）从事有损其他证券经营机构或经纪业务从业人员的不正当竞争等。本题的最佳答案是AC选项。12、自营业务的规模和比例控制根据中国证监会对证券公司自营业务的规模及比例控制的规定，某证券公司自营业务中下列情况符合规定要求的有（）。A、持有的权益类证券按成本价计算的总金额为净资产的70%B、持有某上市公司股票按当日收盘价计算的总市值占该上市公司已流通股总市值的25%C、负债总额为其净资产的8.9倍D、持有某上市公司股票按成本计算的总金额为自身资产的18%【参考答案】：A,C,D13、上市公司出现以下（）情形之一的，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。A、最近2年连续亏损（以最近2年年度报告披露的当年经审计净利润为依据）B、因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，公司主动改正或被中国证监会责令改正，对以前年度财务会计报告进行追溯调整，导致最近2年连续亏损C、因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，被中国证监会责令改正，在规定期限内未改正，且公司股票已停牌2个月D、在法定期限内未披露年度报告或者半年度报告，公司股票已停牌2个月【参考答案】：A,B,C,D14、下列属于《证券交易委托代理协议（范本）》内容的有（）。入、双方声明及承诺B、协议标的C、资金账户D、网上委托、变更和撤销【参考答案】：A,B,C,D【解析】2007年11月7日，中国证券业协会发布了有关证券交易委托代理协议的指引，要求证券公司应根据《证券交易委托代理协议（范本）》修订与客户签订的相关证券经纪业务合同文本。《证券交易委托代理协议（范本）》共有11章80条，各章的内容分别是：双方声明及承诺、协议标的、资金账户、交易代理、网上委托、变更和撤销、甲方授权代理人委托、甲乙双方的责任及免赔条款、争议的解决、机构客户、附则。故四个选项都正确。15、证券公司应在风险（）的前提下从事自营业务。A、已知B、可测C、可控D、可承受【参考答案】：B,C,D16、债券回购交易对各类非银行金融机构来说，可以通过它来达到（）和加强资产管理的目的。A、调整资产结构B、调剂头寸C、套期保值D、增加资金供应【参考答案】：B,C17、下列各项中，（）是证券交易所特别会员的义务。A、及时协调、联络所属境外证券经营机构与证券交易所有关的业务与事务B、按证券交易所规定缴纳特别会员费及相关费用C、派人出席证券交易所会员大会D、接受证券交易所年度检查和临时检查【参考答案】：A,B,D【解析】证券交易所特别会员应承担的义务有：①遵守国家相关法律法规、规章和证券交易所章程、规则及其他规定。②执行证券交易所决议，接受证券交易所年度检查和临时检查，提交年度工作报告和其他重大事项变更报告。③及时协调、联络所属境外证券经营机构与证券交易所有关的业务与事务。④按证券交易所规定缴纳特别会员费及相关费用。18、证券公司稽核部门应定期对自营业务的（）情况进行全面稽核，出具稽核报告。A、合规运作B、盈亏C、风险监控D、交易状况【参考答案】：A,B,C19、下列属于证券经纪商为客户提供的咨询服务的有（）。A、上市公司的详细资料、公司和行业的研究报告B、经济前景预测分析和展望研究C、有关股票市场变动态势和商情报告D、有关资产组合的评价E、有关资产组合的推荐【参考答案】：A,B,C,D,E20、证券公司建立风险准备金制度，其用途主要是（）。A、弥补证券交易其他业务因事故而发生的损失B、建立证券公司的人才储备C、用于证券交易系统的安全维护D、补偿自营买卖中的损失【参考答案】：A,D三、不定项选择题（共20题，每题1分）。1、经纪业务操作规范管理的一般要求有（）。A、前、后台分离和岗位分离B、重要岗位专人负责，严格操作权限管理C、营业部工作人员不得私下接受代理客户办理相关业务D、营业部应按要求妥善保管客户资料及业务档案【参考答案】：A,B,C,D2、国家法律法规和行政规章规定需要资产分户管理的特殊法人机构包括（）。A、保险公司B、证券公司、社会保障类公司C、信托公司、基金公司D、合格境外机构投资者【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：掌握开立证券账户的基本原则和要求。见教材第二章第二节，P24。3、证券委托的网上委托包括（）。A、需下载软件的客户端委托B、无需下载软件、直接利用证券公司网站的页面客户端委托C、电子计算机委托D、手机委托【参考答案】：A,B【解析】熟悉证券委托的形式。见教材第二章第三节，P28。4、委托指令根据委托时效限制，可以分为（）。A、当日委托B、当周委托C、无期限委托D、开市委托和收市委托【参考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉证券交易的基本程序。见教材第二章第一节，P21。5、对于合伙企业、创业投资企业等非法人组织，委托交易的证券公司应每年核实其（），如未办理，证券公司应督促其及时更正。A、账户设立是否完整B、营业执照是否有效C、是否通过年检D、内部控制制度是否有效【参考答案】：B,C【解析】考点：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P86。6、证券营业部经办人按业务规定审核客户符合销户条件，校验（）,为客户办理资金账户结息手续，客户资金停止计息。A、客户身份B、预留印鉴（机构客户）C、资金账户D、密码合法【参考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P97。7、从2002年5月1日开始，（）的交易佣金实行最高上限向下浮动制度。A、A股B、B股C、证券投资基金D、权证【参考答案】：A,B,C【解析】掌握各类交易费用的含义和收费标准。见教材第二章第四节，P43。8、投资者教育的目的就是要提高投资者（），进丽提高投资者理性投资、规避风险、自我保护的能力。A、风险意识B、参与意识C、投机意识D、风险识别能力【参考答案】：A,B,D【解析】熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。见教材第四章第二节，P104。9、证券公司开展资产管理业务，禁止的行为有（）。A、挪用客户资产B、利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格C、将集合资产管理计划资产用于可能承担连带责任的投资D、对客户投资收益或者赔偿投资损失作出承诺【参考答案】：A,B,D【解析】熟悉资产管理业务禁止行为的有关规定。见教材第七章第五节，P221—222。10、对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易出现下列（）情形之一的，深圳证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部或交易单元的名称及其买入、卖出金额。入、日收盘价格涨跌幅偏离值达到+5%的各前3只证券8、日价格振幅达到15%的前3只证券顷日换手率达到20%的前3只证券。、日收盘价格涨跌幅偏离值达到±7%的各前3只证券【参考答案】：B,C,D【解析】考点：熟悉证券交易所交易信息发布及管理规则。见教材第三章第二节，P64。11、对有以下哪几种情况的客户及本公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券？（）A、有重大违约记录B、交易结算金未纳入第三方存管C、未按照要求提供有关情况D、在证券公司从事证券交易2年以上【参考答案】：A,B,C12、对于融资融券交易，以下说法正确的有（）。A、是投资者通过交付抵押金取得经纪商信用而进行的交易B、是投资者通过交付保证金取得经纪商信用而进行的交易C、投资者向经纪商提供了信用D、经纪商向投资者提供了信用【参考答案】：B,D【解析】考点：熟悉证券交易的方式。见教材第一章第一节，P6。13、竞价的结果包括（）。A、全部成交B、部分成交C、不成交D、推迟成交【参考答案】：A,B,C【解析】考点：掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。见教材第二章第四节，P42。14、客户通过（）进行的交易，不论成交与否，其委托记录应按规定期限保存于营业网点。A、人工电话委托8、自助委托C、网上委托D、电话自动委托【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P103。15、证券公司建立独立的实时监控系统，应采取的措施有（）。A、建立自营业务的逐日盯市制度B、健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制C、完善风险监控量化指标体系D、定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：掌握证券自营业务管理的基本要求。见教材第六章第二节，P187。16、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立（）。A、融券专用证券账户B、客户信用交易担保证券账户C、信用交易证券交收账户D、信用交易资金交收账户【参考答案】：A,B,C,D【解析】掌握融资融券业务的账户体系。见教材第八章第二节，P233。17、净额清算又分为（）。A、单边净额清算8、双边净额清算C、三边净额清算D、多边净额清算【参考答案】：B,D【解析】掌握清算与交收的原则。见教材第十章第二节，P290O18、根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，在深圳证券交易所进行的证券买卖符合以下（）条件的，可以采用大宗交易方式。A、国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于1000万元人民币B、债券单笔现货交易数量不低于5000张（以人民币100元面额为1张），或者交易金额不低于50万元人民币C、债券单笔质押式回购交易数量不低于5000张（以人民币100元面额为1张），或者交易金额不低于50万元人民币D、多只债券合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于1.5万张【参考答案】：B,C【解析】2011年-2012年新版书P62页⑧多只债券合计买入或卖出的金额不低于100万元人民币，且其中但只债券的交易数量不低于2000张。小小醉猫19、投资者办理证券转托管的具体程序包括（）。A、投资者在确定转入证券营业部的席位代码和地址后，携带身份证、证券账户原件，到转出证券营业部申请办理B、转出证券营业部受理投资者申请时，核对投资者的身份证、证券账户、转入证券营业部席位代码等内容C、核对无误后，在投资者填写的转托管申请表上盖章确认，并将客户联交给投资者D、转出证券营业部按照深圳证券交易所有关规定，在交易时间内申报转托管【参考答案】：B,C,D【解析】考点：掌握我国证券托管制度的内容。见教材第二章第二节，P26、P27。20、交易型开放式指数基金的特征有（）。A、代表的是一篮子股票的投资组合B、追踪的是实际的股价指数C、可以在证券交易所挂牌上市交易D、可以进行基金份额的申购和赎回【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉证券交易的种类。见教材第一章第一节，P4。四、判断题（共40题，每题1分）。1、投资者通过场外申购、赎回应使用深圳证券账户，通过场内申购、赎回应使用深圳开放式基金账户。（）【参考答案】：错误【解析】投资者通过场内申购、赎回应使用深圳证券账户；通过场外申购、赎回应使用深圳开放式基金账户。2、融资融券标的证券暂停交易，融资融券债务到期日仍未确定恢复交易日或恢复交易日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限顺延。（）【参考答案】：A【解析】掌握标的证券的范围。见教材第八章第二节，P243。3、客户信用证券账户不得买入或转入除担保物和交易所规定标的证券范围以外的证券，不得用于从事交易所债券回购交易。（）【参考答案】：正确4、证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以10万元以上20万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以3万元以上5万元以下的罚款。（）【参考答案】：错误【解析】证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以20万元以上50万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款。5、投资者只能开立1个信用资金账户。（）【参考答案】：正确6、风险准备金可用于弥补证券公司交易保证金不足。【参考答案】：错误7、证券成交速度快，说明其流动性很好。（）【参考答案】：错误【解析】如果投资者能以合理的价格迅速成交，则市场流动性好。反过来，单纯是成交速度快，并不能完全表示流动性好。8、大宗交易是指单笔数额较大的证券买卖。（）【参考答案】：正确9、集合资产管理计划资产中的证券，不得用于回购。（）【参考答案】：A【解析】熟悉客户资产管理业务管理的基本原则和一般规定。见教材第七章第二节，P201。10、期货交易在多数情况下要进行实物交收，只有少数是在合约到期］前进行反向交易、平仓了结。（）【参考答案】：错误11、交易所可根据市场情况调整履约金比率。调整后的履约金比率，要对调整前的交易进行追溯调整。（）【参考答案】：错误【解析】交易所可根据市场情况调整履约金比率。调整后的履约金比率，只适用于调整后的交易，不追溯调整。12、信用风险包括买方不能履行资金交收义务的风险，或卖方不能履行证券交收义务的风险。（）A、正确B、错误【参考答案】：正确【解析】A【解析】信用风险包括买方不能履行资金交收义务的风险，或卖方不能履行证券交收义务的风险。13、我国综合类证券公司注册资本最低限额为人民币2亿元。（）【参考答案】：错误14、标准券是指在债券回购交易中，由证券交易所或同业拆借中心根据债券回购融资方证券账户的债券存量，按照不同的券种，根据各自的折合比率计算的、用于回购抵押的标准化债券。（）A、正确B、错误C、放弃【参考答案】：A【解析】标准券是指在债券回购交易中，由证券交易所或同业拆借中心根据债券回购融资方证券账户的债券存量，按照不同的券种，根据各自的折合比率计算的、用于回购抵押的标准化债券。15、集合资产管理计划的会计核算部门由财务部门专人负责，集合资产管理计划的资产托管和清算分别由托管部门和清算部门负责。（）【参考答案】：错误16、最低备付指结算公司为资金交收账户设定的最低备付限额，结算参与人在其账户中至少应留足该限额的资金量。（）【参考答案】：A【解析】掌握结算账户管理的有关规定和要求。见教材第十章第三节，P293。17、买断式回购中，双方交易的价格为上一交易日对应的国债的收盘价，此价格又称净价。（）【参考答案】：错误18、在证券经纪业务中，经纪商与客户之间代理委托关系的建立，表现为开户和委托两个环节。（）【参考答案】：正确19、根据1999年3月证监会发出的《关于证券营业部审批工作有关问题的通知》的规定，对机构逾期债务总额超过公司注册资本金20%的证券公司，不得申请新设证券营业部。（）【参考答案】：错误20、证券公司可以接受其全资拥有或者控股的、或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务以及其他期货公司的委托从事介绍业务。（）A、正确B、错误C、放弃【参考答案】：B【解析】证券公司只能接受其全资拥有或者控股的、或者被同一机构控制的期货公司的