2010年5月份证券投资基金考试全真试卷-证券投资基金试卷与试题

2010年5月份证券投资基金考试全真试卷-证券投资基金试卷与试题一、单选题(共60题，每题0．5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)1.基金将众多投资者的资金集中起来，委托基金管理人进行共同投资，表现出（

）的特点。A.集合理财B.专业管理C.组合投资D.利益共享答案：A2.在我国，基金各当事人的权利义务在（

）中约定。A.基金份额上市交易公告书B.招募说明书C.基金合同D.基金托管协议答案：C3.1940年，（

）颁布了基金法律的典范——《投资公司法》和《投资顾问法》。A.英国B.美国C.瑞士D.法国答案：B4.基金管理人的最主要职责是负责（

）。A.受托资产管理B.基金资产清算和会计复核C.基金资产的保管D.基金资产的投资运作答案：D5.同时以股票、债券为投资对象的基金类型是（

）。A.股票基金B.债券基金C.混合基金D.货币市场基金答案：C6.保本基金提供的保证类型一般不包括（

）。A.本金保证B.收益保证C.红利保证D.风险保证答案：D7.我国货币市场基金能够投资的金融工具不包括（

）。A.1年以内(含1年)的银行定期存款B.剩余期限在397天以内(含397天)的债券C.信用等级较高的可转换债券D.剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券答案：C8.ETF一般采用（

）的投资策略。A.完全主动式B.完全被动式C.被动式和主动式相结合D.被动式和主动式相交替答案：B9.基金募集失败，（

）应承担法定责任。A.投资者B.基金托管人C.基金管理人D.基金注册登记机构答案：C10.封闭式基金合同生效的条件之一是基金份额总额要达到核准规模的（

）以上。A.60%B.70%C.80%D.90%答案：C11.在二级市场的净值报价上，ETF每（

）发布一次基金份额参考净值(IOPV)。A.15秒B.30秒C.1分钟D.1小时答案：A12.巨额赎回是指开放式基金单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的（

）。A.5%B.10%C.15%D.20%答案：B13.基金管理公司独立董事人数不得少于（

）人，且不得少于董事会人数的1/3。A.3B.4C.5D.6答案：A14.基金管理公司的督察长由（

）聘任。A.总经理B.董事会C.独立董事D.基金份额持有人大会答案：B15.对于成长型的股票，（

）是最常用的辅助估值工具。A.市盈率B.市净率C.现金流折现D.每股盈余成长率答案：D16.基金托管人开展基金托管业务的准备阶段是（

）。A.签署基金合同阶段B.基金募集阶段C.基金运作阶段D.基金终止阶段答案：B17.开放式基金的申购与赎回的资金清算属于（

）。A.交易所交易资金清算B.全国银行间债券市场交易资金清算C.场外资金清算D.场内资金清算答案：C18.基金托管人内部控制制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外，这反映了基金托管人内部控制的（

）原则。A.有效性B.独立性C.及时性D.审慎性答案：A19.证券投资基金市场营销涉及的内容不包括（

）。A.营销程序规范B.目标客户确定C.营销组合设计D.营销过程管理答案：A20.（

）是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化的服务。A.邮寄服务B.自动传真、电子信箱与手机短信C.“一对一”专人服务D.座谈会答案：C21.基金销售的（

）反映了从投资人的需要出发向投资人销售合适的产品。A.专业性B.服务性C.持续性D.适用性答案：D22.目前，我国证券投资基金管理费按（

）计提。A.日B.周C.月D.季答案：A23.QDⅡ基金份额净值应当在（

）披露。A.估值日所在周末B.估值日当日C.估值日次日D.估值日后2个工作日内答案：D24.如基金运作发生的费用（

）基金净值十万分之一，则应采用预提或待摊的方法计人基金损益。A.大于B.小于C.等于D.小于或等于答案：A25.下列基金类别中，（

）的管理费率最高。A.证券衍生工具基金B.货币市场基金C.股票基金D.债券基金答案：A26.基金会计必须以（

）为会计核算主体。A.所管理的所有基金B.所管理的每只基金C.所投资的上市公司D.公司自身资产答案：B27.当估值或份额净值计价错误达到（

），基金管理公司应当公告并报监管机构备案。A.0．05%B.0．15%C.0．25%D.0．50%答案：D28.投资收益是指基金经营活动中因（

）等而实现的收益。A.持有现金B.持有银行存款C.买卖股票D.持有结算备付金答案：C29.基金卖出股票按照（

）的税率征收证券(股票)交易印花税。A.3‰B.1．5‰C.1‰D.0．5‰答案：C30.下列关于开放式基金份额变动分析的说法，错误的是（

）。A.一般来说，如果基金份额变动较大，会对基金管理人的投资有不利影响B.如果基金持有人中个人投资者较多，该基金的规模相对会稳定C.如果基金持有人中个人投资者较多，该基金的规模不太稳定D.如果基金持有人中机构投资者较多，表明机构比较认可该基金的投资答案：C31.下列不属于基金信息披露的作用的是（

）。A.有利于投资者的价值判断B.有利于消除证券市场的系统性风险C.有利于防止利益输送D.有利于提高证券市场的效率答案：B32.我国法律对基金信息披露的规范主要体现在（

）中。A.《证券法》B.《证券投资基金法》C.《基金信息披露管理办法》D.《证券投资基金信息披露指引》答案：B33.QDⅡ基金投资金融衍生品，在基金合同、招募说明书中特殊披露要求不包括（

）。A.拟投资的衍生品种及其基本特性B.拟采取的组合避险C.有效管理策略及采取的方式、频率D.投资预期收益答案：D34.基金半年度报告的披露时间为每个基金会计年度前6个月结束后（

）日内。A.15B.30C.60D.90答案：C35.存续期募集信息披露主要是指开放式基金在基金合同生效后每（

）个月披露一次更新的招募说明书。A.3B.6C.9D.12答案：B36.基金管理公司的设立须经（

）批准。A.中国证监会B.中国证券业协会C.证券交易所D.中国银监会答案：A37.对在6个月内——被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应事先将材料报送中国证监会，报送之日起——日后，方可使用。（

）A.连续两次；5B.连续三次；5C.连续两次；10D.连续三次；10答案：C38.督察长应在知悉可能影响高级管理人员或投资管理人员正常履行职务的信息之日起（

）个工作日内向中国证监会报告。A.1B.3C.5D.7答案：B39.基金监管在内容上主要涉及的三个方面不包括（

）。A.对基金份额持有人的监管B.对基金服务机构的监管C.对基金运作的监管D.对基金高级管理人员的监管答案：A40.马柯威茨的《证券组合选择》发表于（

）年。A.1948B.1950C.1952D.1955答案：C41.投资者为实现投资目标所遵循的基本方针和基本准则是（

）。A.证券投资政策B.个股研究报告C.行业研究报告D.投资组合业绩评估报告答案：A42.如果投资者是风险规避者，其无差异曲线的特征是（

）。A.负斜率，下凸B.负斜率，上凸C.正斜率，上凹D.正斜率，下凹答案：D43.关于资本市场线，下列叙述错误的是（

）。A.资本市场线反映的是有效资产组合的期望收益率与风险程度之间的关系B.资本市场线上的各点反映的是单项资产或任意资产组合的期望收益与风险程度之问的关系C.资本市场线反映的是瓷产组合的期望收益率与其全部风险问的依赖关系D.资本市场线上的每一点都是一个有效资产组合答案：B44.考虑有两个因素的多因素APT模型，股票A的期望收益率为16．4%，对因素1的贝塔值为1．4，对因素2的贝塔值为0．8，因素1的风险溢价为3%，无风险利率为6%，如果不存在套利机会，那么因素2的风险溢价为（

）。A.2%B.3%C.4%D.7．75%答案：D45.采用（

）时，股价上升时则买入股票，股价下跌时则卖出股票。A.战略性资产配置策略B.恒定混合策略C.战术性资产配置策略D.投资组合保险策略答案：D46.恒定混合策略的支付模式是（

）。A.直线B.凹型C.凸型D.波浪线答案：B47.影响投资者风险承受能力和收益要求的因素通常不包括（

）。A.投资者的年龄B.资产负债状况C.财务变动状况D.投资者的性别答案：D48.一般来说，情景综合分析法的预测期间为（

）。A.6-12个月B.1-2年C.3-5年D.5-8年答案：C49.下列关于有效市场的论述中，说法正确的是（

）。A.在弱势有效市场中，证券价格充分反映了历史上一系列交易价格和交易量中所隐含的信息，投资者无法通过对历史信息的分析获得超额收益B.在半强势有效市场中，证券当前价格完全反映了所有公开的信息，因此内幕信息者无法获得超额回报C.20世纪60年代，美国经济学家哈里•马柯威茨提出了著名的有效市场假设理论D.在强势有效市场上，内幕信息的持有者可以获得超额收益答案：A50.按照道氏理论，以下说法中正确的是（

）。A.证券市场价格波动由长期波动和短期波动两种趋势构成B.开盘价最重要C.交易量与价格没有关系D.证券市场价格波动由主要趋势、次要趋势和短暂趋势三种趋势构成答案：D51.股票投资风格分类体系的标准不包括（

）。A.公司规模B.股票价格行为C.公司成长性D.股票的风险特征答案：D52.在（

）中，技术分析将无效。A.弱势有效市场B.无效市场C.半强势有效市场D.强势有效市场答案：A53.某债券面值100元，年票面收益率10%，到期一次还本付息，当前债券全价为100元，剩余期限整2年，则该债券到期收益率为（

）。A.9.5%B.10.5%C.15%D.15.6%答案：A54.（

）是指应计收益率每变化1个基点时引起的债券价格的绝对变动额。A.麦考莱久期B.基点价格值C.价格变动收益率值D.修正久期答案：B55.债券投资者面临的主要风险是（

）。A.赎回风险B.经营风险C.利率风险D.购买力风险答案：C56.积极的债券组合管理策略不包括（

）。A.水平分析B.多重负债下的组合免疫策略C.债券互换D.应急免疫答案：B57.基金绩效衡量中的短期衡量通常是对近（

）年表现的衡量。A.1B.2C.3D.5答案：C58.关于三大经典风险收益率调整方法与CAPM模型之间的关系，下列说法正确是（

）。A.夏普指数并非以CAPM为基础B.詹森指数并非以CAPM为基础C.特雷诺指数并非以CAPM为基础D.三种指数均以CAPM为基础答案：D59.假设在20个季度内，股票市场出现上扬的季度数有12个，其余8个季度则出现下跌。在股票市场上扬的季度中，择时损益为正值的季度数有10个；在股票市场出现下跌的季度中，择时损益为正值的季度数为6个，该基金的成功概率为（

）。A.58．33%B.68．33%C.75%D.83．33%答案：A60.基金绩效贡献(归因或归属)分析是为了找出造成基金收益率与（

）之间收益差别的原因。A.基金净值收益率B.特雷诺比率C.基准组合收益率D.夏普比率答案：C二、多选题(共60题40分，其中已标明分值的20题每题1分，其余40题每题0．5分。以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分)61.（

）是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业领域。A.股票B.债券C.公司型基金D.契约型基金答案：A、B62.证券投资基金在我国的作用主要包括（

）。A.为中小投资者拓宽投资渠道B.提高投资者的投资回报C.优化金融结构，促进经济增长D.促进证券市场的稳定和健康发展答案：A、C、D63.证券投资基金市场服务机构包括（

）。A.基金销售机构B.基金投资咨询公司C.证券交易所D.基金评级公司答案：A、B、D64.依据基金运作方式的不同，可以将基金分为（

）。A.封闭式基金B.契约型基金C.开放式基金D.公司型基金答案：A、C65.基金份额持有人享有的权利包括（

）。A.分享基金财产收益B.参与分配清算后的剩余基金财产C.按照规定要求召开基金份额持有人大会D.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额答案：A、B、C、D66.公募基金主要具有的特征有（

）。A.可以面向社会公开发售基金份额和宣传推广，基金募集对象不同定B.投资金额要求低，适宜中小投资者参与C.主要以具有较强风险承受能力的富裕阶层为日标客户D.遵守基金法律和法规的约束，并接受监管部门的严格监管答案：A、B、D67.成长型基金的主要投资对象包括（

）。A.有较大升值潜力的公司股票B.新兴行业股票C.大盘蓝筹股D.政府债券和公司债答案：A、B68.1OF与ETF之间的区别体现在（

）。A.申购、赎回的标的不同B.申购、赎回的场所不同C.基金投资策略不同D.对申购、赎回限制不同答案：A、B、C、D69.目前我国货币市场基金可以投资的金融工具包括（

）。A.1年以内的银行定期存款B.可转换债券C.期限在1年以内的央行票据D.剩余期限在397天以内的浮动利率债券答案：A、C、D70.基金管理人向中国证监会提交的申请核准文本中，被称为“草案”的有（

）。A.基金上市交易草案B.基金合同草案C.基金托管协议草案D.招募说明书草案答案：B、C、D71.折(溢)价率反映（

）之间的关系。A.开放式基金份额净值B.封闭式基金份额净值C.基金份额面值D.二级市场价格答案：B、D72.上海证券交易所、深圳证券交易所的交易时间为交易日的（

）。A.9：00～11：OOB.9：30～11：30C.13：00～15：00D.13：00～15：00答案：B、C73.ETF交易中，办理场外现金认购的投资者，认购以ETF份额申请，其认购金额是（

）的乘积。A.认购价格B.认购份额C.1-认购费率D.1+认购费率答案：A、B、D74.关于基金管理公司一般决策程序，下列叙述正确的有（

）。A.研究发展部提出研究报告B.投资决策委员会决定基金的总体投资计划C.基金投资部制定投资组合的具体方案D.风险控制委员会提出风险控制建议答案：A、B、C、D75.基金管理公司的机构设置包括（

）。A.投资管理部门B.风险管理部门C.市场营销部门D.基金运营部门答案：A、B、C、D76.基金管理公司制定内部控制制度的原则有（

）。A.合法、合规性原则B.全面性原则C.审慎性原则D.适时性原则答案：A、B、C、D77.基金管理公司向特定对象提供咨询服务，不得有下列（

）行为。A.侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益B.承诺投资收益C.通过广告等公开方式招揽投资咨询客户D.代理投资咨询客户从事证券投资答案：A、B、C、D78.关于基金财产保管的基本要求，下列说法正确的有（

）。A.基金托管人必须将基金资产与自有资产严格分开B.不同基金财产的债权债务不得相应抵消C.基金托管人没有单独处分基金财产的权利D.与投资咨询客户约定分享投资收益或者分担投资损失答案：A、B、C79.下列各项属于基金托管人内部控制原则的有（

）。A.合法性原则B.完整性原则C.灵活性原则D.审慎性原则答案：A、B、D80.基金财产不得用于下列（

）投资或者活动。A.承销证券B.向他人贷款C.投资股票D.向他人提供担保答案：A、B、D81.下列基金资产账户中，属于以托管人和基金联名的方式开立的账户有（

）。A.银行存款账户B.结算备付金账户C.上海证券交易所证券账户D.深圳证券交易所证券账户答案：C、D82.交易所资金清算包括（

）。A.增发新股的资金清算B.股票、债券买卖的资金清算C.申购新股的资金清算D.回购交易的资金清算答案：B、D83.基金托管人对基金管理人复核的财务报表有（

）。A.基金资产负债表B.基金经营业绩表C.基金收益分配表D.基金净值变动表答案：A、B、C、D84.基金营销的微观环境指与公司关系密切、能够影响公司服务顾客的能力的各种因素，主要包括（

）。A.人口B.客户C.公众D.竞争对手答案：B、C、D85.基金客户服务方式包括（

）。A.电话服务中心B.邮寄服务C.“一对一”专人服务D.讲座、推介会和座谈会答案：A、B、C、D86.开放式基金的费用主要包括（

）。A.管理费B.托管费C.申购费和赎回费D.持续销售服务费答案：A、B、C、D87.关于证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备的条件，下列说法错误的有（

）。A.最近5年内没有因违法违规行为受到行政处罚和刑事处罚B.注册资本不低于3000万元人民币，儿1．必须为实缴货币资本C.高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事3年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工=作经历D.持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度答案：A、B、C88.下列各项属于我国基金销售渠道的有（

）。A.证券公司B.独立的理财顾问C.商业银行D.基金超市答案：A、C89.后台管理系统应当具备的功能有（

）。A.对基金销售分支机构、网点和基金销售人员的管理、考核、行为监控等功能B.交易清算、资金处理的功能C.提供投资资讯功能D.对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能答案：A、B、D90.关于QDⅡ基金份额净值的计算和披露，下列说法正确的有（

）。A.基金份额净值应当至少每周计算并披露一次，如基金投资衍生品，应当在每个工作日计算并披露B.基金份额净值应当在估值日次日披露C.基金份额净值应当以人民币或美元等主要外汇货币单独或同时计算并披露D.基金资产的每一买人、卖出交易应当在最近份额净值的计算中得到反映答案：A、C、D91.基金销售过程中由投资者自己承担的费用包括（

）。A.基金申购费B.基金赎回费C.基金转换费D.基金托管费答案：A、B、C92.基金的会计核算对象包括（

）的核算。A.投资类B.负债类C.资产负债共同类D.损益类答案：A、B、C、D93.持有证券的上市公司行为的核算涉及（

）等公司行为的核算。A.新股B.红股C.红利D.配股答案：A、B、C、D94.与基金利润有关的财务指标包括（

）。A.本期利润B.毛利润C.期末可供分配利润D.未分配利润答案：A、C、D95.我国对（

）买卖基金的差价收入必须征收营业税。A.银行B.非银行金融机构C.个人投资者D.非金融机构答案：A、B96.下列属于基金信息披露禁止行为的有（

）。A.对基金业绩进行预测B.违规承诺收益C.诋毁其他基金管理人D.登载基金过往业绩答案：A、B、C97.基金信息披露的实质性原则包括（

）。A.真实性原则B.准确性原则C.规范性原则D.及时性原则答案：A、B、D98.下列各项中不属于ETF相关信息披露义务人应遵守业务规则有（

）。A.《上海证券交易所证券投资基金上市规则》B.《交易型开放式指数基金业务实施细则》C.《上市开放式基金业务规则》D.《上市开放式基金业务指引》答案：C、D99.基金财务报表附注的披露内容主要包括（

）。A.基金基本情况B.会计报表的编制基础C.关联方关系及其交易D.金融工具风险及管理答案：A、B、C、D100.QDⅡ基金在披露相关信息时，下列说法正确的有（

）。A.可同时采用中、英文，并以英文为准B.可单独或同时以人民币、美元等主要外汇币种汁算并披露净值信息C.当涉及币种之间转换的，应披露汇率数据来源，并保持一致性D.QDⅡ基金应至少每周计算并披露一次净值信息答案：B、C、D101.商业银行在（

）等方面符合有关法规规定的条件时，可以向中国证豁会申请基金代销业务资格。A.组织结构B.治理机构与内部控制C.信息系统建设D.业务管理制度答案：A、B、C、D102.在我国，货币市场基金不得投资于（

）。A.流通受限的证券B.股票C.可转换债券D.剩余期限不超过397天的债券答案：A、B、C103.关于基金管理公司独立董事的任职资格，下列说法错误的有（

）。A.具有3年以上金融、法律或者财务的工作经历B.有履行职责所需要的时间C.最近5年没有在拟任职的基金管理公司及其股东单位、与拟任职的基金管理公司存在业务联系或者利益关系的机构任职D.直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职答案：A、C104.下列属于基金业委员会主要职责的有（

）。A.调查、收集、反映业内意见和建议B.草拟或审议证券投资基金业务有关规则C.负责基金业务数据统计分析D.研究、论证业内相关政策与方案答案：A、B、D105.关于无差异曲线，下列表述正确的有（

）。A.无差异曲线是由左至右向下弯曲的曲线B.同一条无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度相同C.不同无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度不同D.无差异曲线的位置越低，其上的投资组合带来的满意程度就越高答案：B、C106.完全不相关的证券A和证券B，其中证券A标准差为40%，期望收益率为16%，证券B的标准差为30%，期望收益率为12%，如果证券组合P为50%A+50%B，则下列叙述正确的有（

）。A.证券组合P为最小方差证券组合B.最小方差证券组合为64%A+36%BC.最小方差证券组合为36%A+64%BD.最小方差证券组合的方差为5．76%答案：C、D107.BSV模型认为，人们在进行投资决策时会存在两种心理认知偏差，包括（

）。A.反应性偏差B.估计性偏差C.选择性偏差D.保守性偏差答案：C、D108.投资者在进行资产配置时主要考虑的因素有（

）。A.影响投资者风险承受能力和收益需求的各项因素B.影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的资本市场环境因素C.资产的流动性特征与投资者的流动性要求相匹配的问题D.投资期限和税收考虑答案：A、B、C、D109.按照范围不同，资产配置可分为（

）。A.全球资产配置B.股票、债券资产配置C.行业风格资产配置D.资产混合配置答案：A、B、C110.关于动态资产配置策略，下列叙述正确的有（

）。A.动态资产配置是根据资本市场环境及经济条件对资产配置状态进行动态调整，从而增加投资组合价值的积极战略B.大多数动态资产配置一般是一种建立在一些分析工具基础之上的客观、量化的过程C.动态资产配置的目标在于，在不提高非系统性风险或投资组合波动性的前提下提高长期报酬D.大多数动态资产配置过程一般具有相间原则和结构，但实施准则各不相同答案：A、B111.目前国际应用较多的基本分析方法主要有（

）。A.权益资本比率B.股利贴现模型C.低市盈率D.内含报酬率答案：B、C、D112.如果基金管理人希望复制的投资组合的股票数小于目标股票价格指数的成分股数目，其可以使用（

）来构造具体的投资组合。A.市值法B.分层法C.成本法D.收益法答案：A、B113.关于简单型消极投资策略，下列说法正确的有（

）。A.具有交易成本最小化的优势B.具有管理费用最小化的优势C.放弃了从市场环境变化中获利的可能D.适用于投资者偏好变化较大的情形答案：A、B、C114.按公司成长性分类，股票可分为（

）。A.非增长类股票B.稳定类股票C.增长类股票D.周期类股票答案：A、C115.消极的债券组合管理策略不包括（

）。A.指数化投资策略B.债券互换C.满足单一负债要求的投资组合免疫策略D.应急免疫答案：B、D116.在分层抽样法中，一些最常用的特征包括（

）。A.偿还期限B.票息C.修正期限D.发行主体的类别答案：A、B、C、D117.关于凸性，下列说法正确的有（

）。A.大多数债券价格与收益率的关系都可以用一条向下弯曲的曲线来表示，这条曲线的曲率就被称作债券的凸性B.凸性的作用在于可以弥补债券价格计算的误差，更准确地衡量债券价格对收益率变化的敏感程度C.凸性对于投资者是有利的，在其他情况相同时，投资者应当选择凸性更大的债券进行投资D.当预期利率波动较大时，较高的凸性有利于投资者提高债券投资收益答案：A、B、C、D118.基金组合表现本身的衡量不考虑（

）的不同对基金组合表现的影响。A.投资目标B.投资范围C.投资约束D.组合风险答案：A、B、C、D119.一个良好的基准组合应具有特征的包括（

）。A.明确的组成成分B.可实际投资的C.事后确定的D.可衡量的答案：A、B、D120.（

）指数给出的是单位风险的超额收益率。A.道一琼斯B.夏普C.特雷诺D.詹森答案：B、C三、判断题(共60题，每小题0．5分，共30分。正确的用A表示，错误的用B表示，不选、错选、放弃均不得分)121.目前，我国封闭式基金的存续期大多在10年左右。（

）、⭕对⭕错答案：错122.在我国，基金托管人可以由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任，也可以由其他金融机构担任。（

）⭕对⭕错答案：错123.一般情况下，基金的收益与风险程度都高于银行存款。（

）⭕对⭕错答案：对124.目前，我国的证券投资基金大部分属于公司型基金。（

）⭕对⭕错答案：错125.指数基金通常采取积极主动的投资策略。（

）⭕对⭕错答案：错126.保本基金常见的保本比例介于80%～100%之问。（

）⭕对⭕错答案：对127.根据中国证监会对基金类别的划分标准，80%以上的基金资产投资于货币市场工具的为货币市场基金。（

）⭕对⭕错答案：错128.已实现收益能很好地反映基金的经营成果。（

）⭕对⭕错答案：错129.基金账户只能用于基金的认购及交易。（

）⭕对⭕错答案：错130.与封闭式基金不同，国务院证券监督管理机构应当自受理开放式基金募集申请之日起3个月内作出核准或者不予核准的决定。（

）⭕对⭕错答案：错131.QDⅡ基金申购、赎回中，基金管理公司会在T+1日内对该申请的有效性进行确认。T日提交的有效申请，投资者应在T+2Et到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。（

）⭕对⭕错答案：错132.基金管理人必须以投资者的利益为最高利益。（

）⭕对⭕错答案：对133.投资部是基金投资运作的具体执行部门，负责组织、制定和执行交易计划。（

）⭕对⭕错答案：错134.对于价值型的股票，每股盈余成长率是最常用的辅助估值工具。（

）⭕对⭕错答案：错135.内部控制机制是指公司的内部组织结构及其相互之间的运作制约关系。（

）⭕对⭕错答案：对136.托管业务准入条件中要求，基金托管部门拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露等业务的执业人员应不少于5人，并具有证券从业资格。（

）⭕对⭕错答案：错137.根据我国法律、法规的要求，基金资产托管业务或者托管人承担的职责主要包括资产保管、资金清算、资产核算、投资运作监督等方面。（

）⭕对⭕错答案：对138.基金投资运作中，关键在于投资决策。投资研究对基金投资绩效的影响有限。（

）⭕对⭕错答案：错139.基金的开户资料属于基金托管人负责保管的重要文件。（

）⭕对⭕错答案：对140.专业基金销售机构申请基金代销业务资格，其主要出资人的注册资本应不低于2000万元人民币。（

）⭕对⭕错答案：错141.出于商业秘密的考虑，基金管理人、代销机构对机构投资者适用优惠费率，可以不进行公告。（

）⭕对⭕错答案：错142.从事宣传推介基金活动的人员应当取得基金从业资格。（

）⭕对⭕错答案：对143.系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存10年。（

）⭕对⭕错答案：错144.基金销售机构内部控制应履行健全性、有效性、公开性和灵活性原则。（

）⭕对⭕错答案：错145.基金采用的估值方法不需要在募集文件中公开披露。（

）⭕对⭕错答案：错146.首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的市价估值。（

）⭕对⭕错答案：对147.计提基金管理费时，基金规模越大，基金管理费费率越低。（

）⭕对⭕错答案：对148.基金会计期间划分一般以月为单位。（

）⭕对⭕错答案：错149.投资于衍生品的QDⅡ基金，应当在每个工作日计算并披露基金份额净值。（

）⭕对⭕错答案：对150.基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益记入资本公积。（

）⭕对⭕错答案：错151.未分配利润将转入下期分配。（

）⭕对⭕错答案：对152.对证券投资基金买卖股票、债券的差价收入，免征营业税。（

）⭕对⭕错答案：对153.基金利润分配不得低于基金净利润的95%。（

）⭕对⭕错答案：错154.QDⅡ基金变更境外托管人时，应在事件发生后及时披露临时公告，并在更新的招募书中予以说明。（

）⭕对⭕错答案：对155.致使投资人对其投资行为发生错误判断并产生重大影响的陈述是基金信息披露中严格禁止的行为。（

）⭕对⭕错答案：对1