证券从业资格考试题库

精选优质文档-----倾情为你奉上精选优质文档-----倾情为你奉上专心---专注---专业专心---专注---专业精选优质文档-----倾情为你奉上专心---专注---专业证券从业资格考试题库8一、单项选择题（以下各题所给出的4个选项中，只有l项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入空格内。共60题，每题0.5分）1.在各个特征中，其最基本的特征是（D）。A.风险性B.流动性C.永久性D.收益性备注P44的五大特征：收益性，风险性，流动性，永久性，参与性收益性是的最基本的特征2.上市最常见、最主要的资本公积金来源是（A）。A.发行溢价B.接受的赠与C.资产增值D因合并而接受其他资产净额备注P50资本公积金转增股本。资本公积金是在公司的生产经营之外，由资本，资产本身及其原因形成的股东权益收入。，发行溢价是上市公司最常见，最主要的资本公积金来源3.进入21世纪以来，证券市场发展的一个突出特点是（D）。A.市场网络化B.交易所重组与化C.机构混业化D.各种类型的机构投资者快速成长备注P22证券市场发展现状：1.证券市场一体化2.投资者法人化（21世纪以来证券市场发展的一个突出特点是各种类型的机构投资者快速成长）3.金融创新深化4.金融机构混业化5.交易所重组和公司化6.证券市场网络化：7金融监管合作化8.金融风险复杂化：4.目前不少国家尤其是发展中国家拥有了大量的官方储备，为管理好这部分资金，成立了代表国家进行投资的（B）。A.信托投资B.主权财富C.国家开发D.公司及保险资产管理公司证券市场基础知识备注P11证券投资人的机构投资者中机构包括：证券经营机构，银行业金融机构，保险业经营机构，合格境外机构投资者，主权财富基金，其他金融机构。5.截至2009年年底，共有（C）家公司上市交易，成为中国多层次资本市场建设的又一重要里程碑。A.25B.31C.36D.42备注P336.下面关于我国社保的叙述，不正确的是（B）。A.在我国，社保主要由两部分组成：一部分是社会保障基金，另一部分是企业年金B.全国社会保障理事会直接运作的社保基金的投资范围仅限于银行存款、在二级市场购买国债和政府机构债券C.其在银行存款和国债投资的比例不低于50%，企业债、金融债不高于10%，证券投资基金、投资的比例不高于40%D.社会保障委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产，不得超过年度社保基金委托资产总值的20%备注P12在一般国家，社保分为两个层次：其一是国家以社会保障税等形式征收的全国性基金;其二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的企业年金。在我国，社保基金也主要由两部分组成：一部分是社会保障基金。其资金来源包括国有股减持划入的资金和股权资产、中央财政拨入资金、经国务院批准以其他方式筹集的资金及其投资收益;同时，确定从2001年起新增发行彩票公益金的80%上缴社保基金。其投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券，其中银行存款和国债投资的比例不低于50%，企业债、金融债不高于l0%，证券投资基金、股票投资的比例不高于40%。社会保险一般由养老、医疗、失业、工伤、生育五项保险基金组成。在现阶段，我国社会保险基金的部分积累项目主要是养老保险基金，其运作依据是劳动部的各相关条例和地方的规章。7.根据我国政府对WTO的承诺，外国机构直接从事B股交易及外国证券机构驻华代表处成为证券交易所的特别会员的申请可由（A）受理。A.交易所B.中国证监会C.国务院D.国家管理局备注P388.中国人自己创办的第一家交易所是1918年夏天成立的（D）。A上海交易所B上海众业公所C上海华商交易所D北平证券交易所备注P28最早的股份制企业：1872年设立的轮船招商局。。1918年夏天成立的北平交易所是中国人自己创办的第一家证券交易所：9.等权益类产品及投资性保险产品、股票基金的比例，不高于基金净资产的（A）。A.30%B.20%C.15%D.10%10.下面（B）不是记名的特点。A.便于挂失，相对安全B.认购时要求一次缴纳出资C.股东权利归属于记名股东D.转让相对复杂或受限制备注P46记名的特点1、股东权利归属于记名股东以及代理人2、认购的款项不一定一次缴足。记名股东与股份公司之间形成了特定关系。3、转让相对复杂，或者受到限制。转让必须依据章程和法律程序，必须将受让人的信息记载于公司股东名册。4、便于挂失，相对安全。遗失后，股东的资格和权利关系并不消失，可以依照法定程序向公司挂失，要求补发新的股票（我国需要经过法院公示环节）11.（C）是指持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券。A.债券B.证券C.物券D.要式备注P43物券是指证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券。债券市指证券持有者为公司债权人的证券12.稳定的现金股利政策对公司现金流管理有较高的要求，通常将那些经营业绩较好，具有稳定较高现金股利支付的公司称为（B）。A.潜力股B.蓝筹股C.红筹股D.绩优股备注P50股利政策的派现（现金分红），稳定的现金股利政策对公司现金流管理有较高的要求，通常将那些经营业绩较好，具有稳定较高现金股利支付的公司称为蓝筹股13.及其他有价证券的理论价格是以一定的（A）计算出来的未来收入的现值。A.必要收益率B.定期存款利息率C.无风险利率D.基准利率备注P54的理论价格14.改革后公司原非流通股股份的出售应当遵守的规定是：自股权分置改革方案实施之日起，持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在12个月规定期满后，通过交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在12个月内不得超过（A）。A.5%B.7%C.10%D.15%备注P76我国股权分制改革15.通常情况下，判断流动性强弱主要分析对象不包括（C）。A.市场深度B.报价紧密度C.发行公司经营业绩D.的价格弹性或者恢复能力备注P44五大特征的流动性，判断股票流动性强弱主要有三个方面：市场深度，其次是报价紧密度，最后是股票的价格弹性或恢复能力16.无记名国债属于（A）。A.实物债券B.记账式债券C.凭证式债券D.政府机构债券备注P83按债券形态分类：实物债券，凭证式债券，记账式债券实物债券：具有标准格式实物券面的债券。例如，无记名国债是以实物券的形式记录债权、面值等。实物券的特点：不记名、不挂失、可上市流通。无记名国债就属于实物债券17.关于债券的描述，错误的是（D）。A.债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现B.债券的本质是证明债权债务关系的证书C.一般来说，当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较短的债券D.债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动，债券与实际资本紧密关联备注P81债券的流动性是指债券持有人可按需要和市场的实际状况，灵活的转让债券，以提前收回本金和实现投资收益18.中央票据简称央票，是央行为调节基础货币而直接面向公开市场业务一级交易商发行的短期债券，期限通常在（C）。A.3个月-6个月B.3个月-1年C.3个月-3年D.6个月-1年备注P8中央银行是代表一国政府发行法偿货币，制定和执行货币政策，实施金融监管的重要机构。中央银行作为证券发行主体，主要涉及两类证券。第一，类是中央银行，第二类是中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊债券。中国人民银行从2003年起发行中央银行票据，期限从3个月到3年不等，主要是用于对冲金融体系中过多的流动性。19.保证债券属于（B）范畴。A.抵押债券B.担保债券C.无担保D.债券备注P101保证公司债券是公司发行的由第三者作为还本付息担保人的债券，是担保的一种。20.下面关于欧洲债券和外国债券的描述，正确的是（D）。A.欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、机构承销B.在发行法律方面，欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券严格得多C.外国债券的预扣税一般可以豁免，投资者的利息收入也免缴税D.欧洲债券市场以众多创新品种而著称备注P：110-111欧洲债券：是指借款人在本国境外发行的，不以发行市场所在国货币为面值的债券。欧洲债券的特点是债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币可以分别属于不同的国家。由于它不以发行市场所在国的货币为面值，故也称为无国籍债券。欧洲债券与外国债券的区别：在发行方式方面，外国债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销，而欧洲债券则由一家或几家大银行牵头，组织十几家或几十家性银行在一个国家或几个国家同时承销。在发行法律方面，外国债券的发行受发行地所在国有关法规的管制和约束;并且必须经官方主管机构批准，而欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多，它不需要官方主管机构的批准，也不受货币发行国有关法令的管制和约束。在发行纳税方面，外国债券受发行地所在国的税法管制，而欧洲债券的预扣税一般可以豁免，投资者的利息收入也免缴所得税。欧洲债券市场以众多创新品种而著称。在计息方式上既有传统的固定利率债券，也有种类繁多的浮动利率债券，还有零息债券、延付息票债券、利率递增债券（累进利率债券）和在一定条件下将浮动利率转换为固定利率的债券等。在附有选择权方面，有双货币债券、可转换债券和附债券等。21.当出现下列（B）情形时，应选择发行期限较短的债券。A.当未来市场利率趋于上升时B.当未来市场利率趋于下降时C.流通市场发达，债券容易变现D.为了满足对长期资金的需求备注P79市场利率变化对债券的影响22.下面（C）不是记账式国债的特点。A.可以记名、挂失B.上市后价格随行就市，具有一定的风险C.付息方式较为多样D.通过交易所电脑网络发行，可以降低的发行成本备注P90记账式国债的特点是：①可以记名、挂失，以无券形式发行可以防止的遗失、被窃与伪造，安全性好;②可上市转让，流通性好;③期限有长有短，但更适合短期国债的发行;④通过交易所电脑网络发行，可以降低证券的发行成本;⑤上市后价格随行就市，具有一定的风险。23.在我国，根据《证券投资运作管理办法》的规定，（A）以上的基金资产投资于债券的，为债券基金。A.80%B.70%C.60%D.50%备注P123性基金60%24.证券投资基金、与债券的区别不包括（B）。A.反映的经济关系不同B.投资主体不同C.所筹集资金的投向不同D.风险水平不同备注P120证券投资基金与、债券的区别1.反映的经济关系不同。反映的是所有权关系，债券反映的是债权债务关系，而基金反映的则是信托关系，但公司型基金除外。2.所筹集资金的投向不同。和债券是直接投资工具，而基金是间接投资工具。3.风险水平不同。（》基金》债券）25.按（C），可分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金。A.投资标的划分B.的组织形式不同C.投资目标划分D.运作方式不同备注P125按投资理念的不同，可以分为主动型和被动性基金按投资目标划分，可分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金按投资标的划分，基金可分为债券基金、基金、货币市场基金等按运作方式不同，基金可分为封闭式基金和开放式基金。按的组织形式不同，基金可分为契约型基金和公司型基金。26.（D）是一种既可以同时在场外市场进行份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回，并通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起的一种开放式基金。A.保本B.QDIIC.ETFD.LOF备注P127定义27下列关于托管费的阐述正确的是（A）。A.托管费通常按照资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人B.我国规定，托管人可磋商酌情调低基金托管费，但须为此召开基金持有人大会，经中国证监会核准后公告C.我国开放式根据基金合同的规定比例计提，通常高于0.25%D.型基金的托管费率要低于债券型基金及货币市场基金的托管费率备注P135基金托管费是指基金托管人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用。托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人。托管费从基金资产中提取，费率也会因基金种类不同而异，如香港怡富东方小型企业信托基金的托管费率为0.20%;而香港渣打世界投资基金支付的托管年费分得更细，基金为基金资产净值的0.25%，债券基金为基金资产净值的0.125%。目前，我国封闭式基金按照0.25%的比例计提基金托管费，开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常低于0.25%;股票型基金的托管费率要高于债券型基金及货币市场基金的托管费率。我国规定，基金托管人可磋商酌情调低基金托管费，经中国证监会核准后公告，无须为此召开基金持有人大会。（在费用部分将原来的其他费用细分为基金交易费，基金运作费，基金销售服务费）28.平衡型一般将（C）的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股。A.20%-60%B.20%-50%C.25%-50%D.25%-60%备注P125平衡型将资产分别投资于两种不同特性的证券上，并在以取得收入为目的的债券及优先股和以资本增值为目的的普通股之间进行平衡。这种基金一般将25%～50%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股。平衡型基金的特点是风险比较低，缺点是成长的潜力不大。29.基金管理人运用基金财产进行证券投资，一只基金持有一家上市公司的，其市值不得超过基金资产净值的（D）。A.25%B.20%C.15%D.10%备注P142基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有下列情形：（1）一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%;（2）同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10%;（3）基金财产参与发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;（4）违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定;（5）中国证监会规定禁止的其他情形。完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的基金品种可以不受第（1）、（2）项规定的比例限制。30.下面属于嵌入式衍生工具的是（A）。A.可转换债券B.远期合同C.合同D.互换和期权备注P148独立衍生工具。根据我国《企业会计准则第22号——工具确认和计量》的规定，衍生工具包括远期合同、期货合同、互换和期权，以及具有远期合同、期货合同、互换和期权中一种或一种以上特征的工具嵌入式衍生工具。这是指嵌入到非衍生工具（即主合同）中，使混合工具的全部或部分现金流量随特定利率、工具价格、商品价格、汇率、价格指数、费率指数、信用等级、信用指数或其他类似变量的变动而变动的衍生工具。嵌入式衍生工具与主合同构成混合工具，如可转换公司债券等。

31.衍生工具产生的最基本原因是（D）。A.新技术革命B自由化C.利润驱动D.避险备注P150衍生工具的产生与发展动因：：金融衍生工具产生的最基本原因是避险20世纪80年代以来的自由化进一步推动了金融衍生工具的发展机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的又一重要原因新技术革命为衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段32.根据《巴塞尔协议》的规定，开展业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在（B）以上，其中核心资本至少为总资本的50%。A.5%B.8%C.10%D.15%33.通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流或公允价值的交易行为指的是期货的（A）。A.套期保值功能B.价格发现功能C.投机功能D.套利功能备注P165期货具有4项基本功能：套期保值功能、价格发现功能、投机功能和套利功能。期货交易之所以能够套期保值，其基本原理在于某一特定商品或工具的期货价格和现货价格受相同经济因素的制约和影响，从而它们的变动趋势大致相同;而且，现货价格与期货价格在走势上具有收敛性，即当期货合约临近到期日时，现货价格与期货价格将逐渐趋同。因此，若同时在现货市场和期货市场建立数量相同、方向相反的头寸，则到期时不论现货价格上涨或是下跌，两种头寸的盈亏恰好抵消，使套期保值者避免承担风险损失。34.下列关于期权的描述，错误的是（D）。A.期权又称选择权，是指其持有者能在规定的期限内按交易双方商定的价格购买或出售一定数量的基础工具的权利B.看涨期权也称认购权，看跌期权也称认洁权C.在期权交易中，由于期权购买者与出售者在权利和义务上的不对称性，他们在交易中的盈利和亏损也具有不对称性D.期权与金融期货都是人们常用的套期保值工具，它们的作用与效果日渐趋同备注P171期权又称选择权，是指其持有者能在规定的期限内按交易双方商定的价格购买或出售一定数量的基础工具的权利。期权交易就是对这种选择权的买卖。期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡。期权的买方以支付一定数量的期权费为代价而拥有了这种权利，但不承担必须买进或卖出的义务;期权的卖方则在收取了一定数量的期权费后，在一定期限内必须无条件服从买方的选择并履行成交时的允诺。与期货相比，金融期权的主要特征在于它仅仅是买卖权利的交换。期权与金融期货都是人们常用的套期保值工具，但它们的作用与效果是不同的。人们利用金融期货进行套期保值，在避免价格不利变动造成损失的同时，也必须放弃若价格有利变动可能获得的利益。人们利用金融期权进行套期保值，若价格发生不利变动，套期保值者可通过执行期权来避免损失;若价格发生有利变动，套期保值者可通过放弃期权保护收益。35.在2007年以来发生的全球性危机当中，（B）是导致大量金融机构陷入危机的最重要一类衍生金融产品。A.货币互换B.信用违约互换（CDS）C.利率互换D.可转换债券备注P19136.参与美国存托凭证发行与交易的中介机构不包括（D）。A.存券B.托管C.中央存托D.评级备注P183参与美国存托凭证发行与交易的中介机构：存券。托管银行。中央存托公司37.（C）不属于建构模块工具。A.远期合约B.互换C.结构化衍生工具D期货备注P149金融远期合约，金融互换，金融期货和金融期权通常被称为建构模块工具，他们是最简单和最基础的金融衍生工具，而利用其结构化特性，通过相互结合或者与基础金融工具相结合，能够开发设计出更多具有复杂特性的金融衍生产品，后者通常被称为结构化金融衍生工具，或简称为结构化产品。例如，在交易所交易的各类结构化票据、目前我国各家商业银行推广的外汇结构化理财产品等都是其典型代表。38.根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行数量在（D）股以上的，可以向战略投资者配售股票。A.1亿B.2亿C.3亿D.4亿备注P20839.沪深证券交易所自2007年1月8日起对未完成股改的（即S股）实施特别的差异化、制度化安排，将其涨跌幅比例统一调整为（C），同时要求该类股票实行与ST、﹡ST股票相同的交易信息披露制度。A.3%B.4%C.5%D.10%备注P218上市交易的的特别处理40.无涨跌幅限制的大宗交易须在前收盘价的（B）或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价，并经证券交易所确认后成交。A.±20%B.土30%C.±40%D.±50%备注P226在交易所市场进行的单笔买卖达到交易所规定的最低限额，可以采用大宗交易方式。大宗交易在交易所正常交易、日收盘后的限定时间进行，申报方式有意向申报和成交申报。有涨跌幅限制的大宗交易须在当日涨跌幅价格限制范围内，无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的正负30%或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价，并经证券交易所确认后成交。大宗交易的成交价格不作为该证券当日的收盘价，也不纳入指数计算，不计人当日，成交量在收盘后计入该证券的成交总量。（计量不计价）41.下列选项中，属于综合指数类的是（A）。A.深证新指数B.深证A股指数C.深证100指数D.深证成分股指数备注P246综合指数类：上证综合指数，新上证综合指数，分类指数类，深证综合指数，深证新指数，中小企业板指数，分类指数42.NASDAQ综合指数是以在NASDAQ市场上市的、所有本国和外国的上市的（B）为基础计算的。A.优先股B.普通股C.债券D.债券备注P25743.（C）是最普通、最基本的股息形式。A.股息B.财产股息C.现金股息D.负债股息备注P44.（A）是发行中最常见、最基本的发行方式，适合于证券发行数量多、筹资额大、准备申请证券上市的发行人。A.公募发行B.私募发行C.直接发行D.间接发行备注P199公募发行与私募发行的区别45.依据《法》，证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务中的一项和数项的，注册资本最低限额为人民币（A）。A5000万元B.1亿元C.2亿元D5亿元备注P274公司注册资本要求《法》将证券公司的注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为5000万元、1亿元和5亿元3个标准。1.公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务中的一项和数项的，注册资本最低限额为人民币5000万元。2.公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理和其他证券业务中的任何一项的，注册资本最低限额为人民币1亿元。3.公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理和其他证券业务中的任何两项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。46.公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的（C）计算经纪业务风险资本准备。A.O.5%B.1%C.3%D.5%备注P308公司风险资本准备基准计算标准。（1）公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的3%计算经纪业务风险资本准备。（2）公司经营证券自营业务的，应当按固定收益类证券投资规模的10%计算风险资本准备;对未进行风险对冲的证券衍生品和权益类证券分别按投资规模的30%和20%计算风险资本准备;对已进行风险对冲的权益类证券和证券衍生产品投资按投资规模的5%计算风险资本准备。公司违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的100%计算风险资本准备。（3）证券公司经营证券承销业务的，应当分别按包销再融资项目、IP0项目股票、公司债券、政府债券金额的30%、l5%、8%、4%计算承销业务风险资本准备。同时成效多家发行人公开发型的，发行期有交叉、且发行尚未结束的，应当分别计算各项承销业务风险资本准备。（4）公司经营证券资产管理业务的，应当分别按专项、集合、定向资产管理业务规模的8%、5%、5%计算资产管理业务风险资本准备。（5）公司经营融资融券业务的，应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的10%计算融资融券业务风险资本准备。（6）公司设立分公司、证券营业部等分支机构的，应当对分公司、证券营业部，分别按每家2000万元、500万元计算风险资本准备。（7）公司应按上一年营业费用总额的l0%计算营运风险资本准备。47.公司未按期完成整改，风险控制指标情况继续恶化，严重危及该证券公司稳健运行的，中国证监会可以（B）。A.责令停业整顿B.撤销其有关业务许可C.指定其他机构托管、接管D.撤销经营业务许可备注P310监管措施1.公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构应当区别情形，对其采取下列措施：（1）向其出具监管关注函并抄送主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施;（2）要求采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平;（3）要求进行重大业务决策时至少提前5个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响;（4）责令合规部门增加对风险控制指标检查的频率，并提交有关风险控制指标水平的报告。2.公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制定并报送整改计划，整改期限最长不超过20个工作日;证券公司未按时报送整改计划的，派出机构应当立即限制其业务活动。整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形对公司采取以下措施：（1）停止批准新业务;（2）停止批准增设、收购营业性分支机构;（3）限制分配红利;（4）限制转让财产或在财产上设定其他权利。3.公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起。派出机构应当区别情形，对其采取下列措施：（1）限制业务活动;（2）责令暂停部分业务;（3）限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利：（4）责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利;（5）责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利;（6）认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选。4.公司未按期完成整改，风险控制指标情况继续恶化，严重危及该证券公司稳健运行的，中国证监会可以撤销其有关业务许可。5.公司风险控制指标无法达标，中国证监会可以区别情形，对其采取下列措施：（1）责令停业整顿;（2）指定其他机构托管、接管;（3）撤销经营业务许可：48.（C）是指向客户出借资金供其买入上市或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。A.承销与保荐业务B.经纪业务C.融资融券业务D.自营业务备注P291定义49.公司经营证券自营业务的，持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（D），但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。A.500%B.100%C.30%D.5%备注P288证券公司经营证券自营业务的，自营规模（按成本价计算）不得超过净资本的100%;证券自营业务规模不得超过净资本的200%;持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的30%;持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。50.（D）不是公司合规总监的履职保障。A.独立性B.知情权C.必要的工作条件D.调查权备注P305-306独立性，知情权，必要的工作条件是合规总监的履职保障。

51.对公司的股东及实际控制人认识不正确的是（D）。A.股东转让所持有的公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件B.实际控制人，是指能够在法律上或事实上支配公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人C.公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正D.公司可以间接为股东出资提供融资或担保备注P29852.公司以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括（A）。A.建立了流动负债与净资本水平的动态挂钩机制B.建立了业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制C.建立了业务规模与风险资本动态挂钩机制D.建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制备注P28153.下列选项中，（C）不是集合资产管理业务的特点。A.公司与客户是一对多B.投资范围有限定性和非限定性的区分C.具体投资的方向在资产管理合同中约定D.客户资产必须托管;专门账户投资运作备注P289证券公司办理集合资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划，限定性集合资产管理计划的资产主要用于投资国债，国家重点建设债券，债券性证券投资基金。在证券交易所上市的企业证券，其他信用额度高且流动性强的固定收益类金融产品。投资于权益类证券及型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20%。非限定性集合资产计划的投资范围由管理合同约定，不受上述规定。客户资产必须托管，专门帐户投资运作，比较严格的信息披露。54.招股说明书的有效期为（C），自中国证监会核准前招股说明书最后一次签署之日起计算。A.12个月B.9个月C.6个月D.3个月备注：P341信息披露制度的要求55.（D）的成立标志着建立全国集中、统一的登记结算体制的组织构架已经基本形成。A.中央登记结算有限责任公司B.深圳登记结算公司C.上海登记结算公司D.中国登记结算有限责任公司备注P37756.根据《刑法》规定，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额（B）罚金。A.5%以下B.1%以上5%以下C.10%以下D.3%以上10%以下备注P329非法发行和公司，企业债券罪。57.从资本市场的发展历程来看，（C）是培育和发展市场的重要环节，是监管机构的首要任务和宗旨。A.降低系统性风险B.保证市场的公平、效率和透明C.保护投资者合法权益，让投资者树立信心D.防止内幕交易备注P346市场监管的原则：1.依法监管，2.保护投资者利益3.三公原则4.监督和自律相结合的原则58.编造并且传播影响证券、交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处（B）或者单处罚金。A.10万元以下B.1万元以上10万元以下C.10万元以上30万元以下D.20万元以上60万元以下备注P329《中华人民共和国刑法》对证券犯罪的规定：编造并传播影响证券交易虚假信息罪、诱骗他人买卖证券罪。编造并且传播影响证券、交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场。造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处1万元以上10万元以下或者单处罚金。59.上市应当在每一会计年度第3个月、第9个月结束后的（C）内编制完成并披露季度报告。A.1周B.2周C.1个月D.2个月备注P360年度报告需要4个月年度中期报告时2个月60.2009年3月18日，沪深300指数开盘报价为2335.42点，9月份仿真合约开盘价为2648点，若期货投机者预期当日期货报价将上涨，开盘即多头开仓，并在当日最高价2748.6点迸行平仓，若期货公司要求的初始保证金等于交易所规定的最低交易保证金10%，问该投资者当天的收益率是（D）A16%B21%C50%D38%备注：则当日即实现盈利为［（2748.6—2648）×300=］30180元。因公司要求的初始保证金等于交易所规定的最低交易保证金10%，则该策略投入资金为［2648x300×10%=］79440元。二、不定项选择题（以下各题所给出的4个选项中，至少有1项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入空格内。共40题，每题1分）1.2009年年末，中国证监会适时启动了以（CD）为代表的重大创新，对中国市场的完善和发展具有深远影响。A.B.代办股份转让系统C.沪深300殷指D.融资融券制度备注P33我国资本市场进一步规范和发展2.市场的基本功能包括（BCD）。A.风险控制功能B.筹资一投资功能C.定价功能D.资本配置功能备注P63.下面关于市场的叙述正确的是（ABD）。A.市场是市场经济发展到一定阶段的产物，是为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场B.市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的量比关系C.市场可分为有形市场和无形市场，无形市场的诞生是证券市场走向集中化的重要标志之一D.根据上市公司规模、监管要求等差异，证券市场可分为主板市场、二板市场（或高新企业板）备注P54.市场的参与者包括（ABCD）。A.发行人B.投资人C.市场中介机构D.自律性组织和监管机构备注P75.公司是公司为筹措资金而发行的有价证券，下面属于公司证券的有（ABCD）。A.B.债券C.票据D.债券备注P26.关于无面额的阐述正确的是（ABC）。A.无面额是指在股票票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占比例的股票B.无面额淡化了票面价值的概念，但仍然有内在价值，它与有面额股票的差别仅在表现形式上C.无面额的价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增减D.无面额虽然发行或转让价格较灵活，但不便于股票分割备注P497.关于股利政策的阐述正确的是（ABC）。A.从会计角度说，股份的税后利润归全体股东所有，不论是否分红派息，股东利益并不受影响B.分红派息是投资者经常性收入的主要来源C.送股实质上是留存利润的凝固化和资本化，表面上看，送股后，股东持有的股份数量因此而增长，其实股东在里占有的权益份额和价值均无变化D.在我国，投资者获上市送股时也需缴纳所得税，目前为20%备注P498.关于价值与价格的叙述，正确的是（BC）。A.的账面价值又称股票净值或每股净资产，也即股票未来收益的现值B.价格又称股票行市，是指股票在证券市场上买卖的价格，从理论上说，股票价格应由其价值决定C.及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的D.的市场价格一般是指股票在一级市场上交易的价格，股票的市场价格由股票的价值决定，但同时受许多其他因素的影响备注P539.按投资主体的不同性质。我国将划分为（ABCD）。A.国家股B.法人股C.社会公众股D.外资股备注P7010.衡量财务流动性状况需要从资产负债整体考量，最常用的指标包括（AD）。A.流动比率C.杠杆比率B.债务担保比率D.速动比率备注P5711.属于境外上市外资股的是（ACD）。A.H股B.B股C.N股D.S股备注P7212.债券发行人在确定债券期限时，要考虑的影响因素主要有（ABD）。A.资金使用方向B.市场利率变化C.筹资者的资信D.债券的变现能力备注P7913.在实际经济活动中，债券收益可以表现为（BCD）。A.违约风险补偿B.资本利得C.再投资收益D.利息收入备注P8114.我国的债券主要有（ACD）。A.政策性银行债券B.信用债券C.公司债券D.公司次级债务备注P96我国的债券主要：政策性银行金融债券，商业银行债券。证券公司债券，保险公司债券，财务公司债券15.（A）属于可交换债券与可转换债券共同采用的交割方式。A.交割B.现金交割C.混合交割D.债券交割备注P109可交换债券与可转换债券的不同之处是：第一，发债主体和偿债主体不同，前者是上市公司的股东，通常是大股东，后者是上市公司本身;第二，适用的法规不同，在我国发行可交换债券的适用法规是《公司债券发行试点办法》，可转换债券的适用法规是《上市公司证券发行管理办法》，前者侧重于债券融资，后者更接近于股权融资;第三，发行目的不同，前者的发行目的包括投资退出、市值管理、资产流动性管理等，不一定要用于投资项目，后者和其他债券的发债目的一般是将募集资金用于投资项目;第四，所换股份的来源不同，前者是发行人持有的其他公司的股份，后者是发行人未来发行的新股;第五，股权稀释效应不同，前者换股不会导致标的公司的总股本发生变化，也不会摊薄每股收益，后者会使发行人的总股本扩大，摊薄每股收益;第六，交割方式不同，前者在国外有、现金和混合3种交割方式，后者一般采用股票交割;第七，条款设置不同，前者一般不设置转股价向下修正条款，后者一般附有转股价向下修正条款。

16.对债券与的比较，正确的是（ABD）。A.总体而言，如果市场是有效的，则债券的平均收益率和的平均收益率会大体保持相对稳定的关系B.债券和是虚拟资本，它们本身无价值，但又都是真实资本的代表C.发行和债券是都是公司追加资本的需要D.债券是一种有期证券;是一种无期证券备注P84债券与的比较：1.相同点：有价、筹措资金的手段、收益率相互影响2.债券与的区别（权利不同、目的不同、期限不同、收益不同、风险不同）1.二者权利不同：债券是债权凭证，债券持有者与债券发行人之间的经济关系是债权、债务关系，债券持有者只可按期获取利息及到期收回本金，无权参与公司的经营决策。则不同，股票是所有权凭证，股票所有者是发行股票公司的股东，股东一般拥有表决权，可以通过参加股东大会选举董事，参与公司重大事项的审议和表决，行使对公司的经营决策权和监督权。2.二者目的不同：发行债券是公司追加资金的需要，它属于公司的负债，不是资本金。发行则是股份公司创立和增加资本的需要，筹措的资金列入公司资本。3.二者期限不同：偿还期，永久性。4.二者收益不同：利息，红利股息。5.二者风险不同：风险较大，债券风险相对较小。17.证券投资的特点有（ABC）。A.集合投资B.分散风险C.专业D.稳定市场备注P118证券投资的特点18.下列关于封闭式和开放式基金的描述，正确的是（CD）。A.开放式的买卖价格受市场供求关系的影响，常出现溢价或折价现象，并不必然反映单位基金份额的净资产值B.绝大多数封闭式不上市交易，交易在投资者与基金管理人或其代理人之间进行C.开放式没有发行规模限制，投资者可随时提出申购或赎回申请D.开放式的赎回价是基金份额净资产值减去一定的赎回费，不直接受市场供求影响备注P122封闭式与开放式基金有以下主要区别：1.期限不同。2.发行规模限制不同。3.份额交易方式不同。4.份额的交易价格计算标准不同。封闭式与开放式基金的基金份额除了首次发行价都是按面值加一定百分比的购买费计算外，以后的交易计价方式不同。封闭式基金的买卖价格受市场供求关系的影响，常出现溢价或折价现象，并不必然反映单位基金份额的净资产值。开放式的交易价格则取决于每一基金份额净资产值的大小，其申购价一般是基金份额净资产值加一定的购买费，赎回价是基金份额净资产值减去一定的赎回费，不直接受市场供求影响。5.份额资产净值公布的时间不同。封闭式一般每周或更长时间公布一次，开放式基金一般在每个交易日连续公布。6.交易费用不同。投资者在买卖封闭式时，在基金价格之外要支付手续费;投资者在买卖开放式基金时，则要支付申购费和赎回费。7.投资策略不同。封闭式在封闭期内基金规模不会减少，因此可进行长期投资，基金资产的投资组合能有效地在预定计划内进行。19.我国管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的基本条件有（BD）。A.在最近一个年度末，资产管理规模不低于200亿元人民币或等值资产B.净资产不低于2亿元人民币C.经营行为规范，管理证券投资3年以上D.最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改，没有因违法违规行为正在被监管机构调查备注P131管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备下列基本条件：（1）净资产不低于2亿元人民币。（2）在最近一个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币或等值外汇资产。（3）经营行为规范，管理证券投资基金2年以上且最近l年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改，没有因违法违规行为正在被监管机构调查。20.服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，不包括（D）。A.投资咨询机构B.资信评级机构C.会计师事务所D.登记结算机构备注P310服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。证券服务机构包括投投资资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所等从事证券服务业务的机构。21.远期合约主要包括（ACD）。A.远期利率协议B.远期债券合约C.远期合约D.远期合约备注P154常见的远期合约：股权类资产的远期合约，债权类资产的远期合约，远期利率合约，远期汇率协议22.关于期权与金融期货套期保值的作用与效果阐述正确的是（BD）。A.期权与金融期货都是人们常用的套期保值工具，它们的作用与效果基本是相同的B.人们利用期货进行套期保值，在避免价格不利变动造成的损失的同时，也必须放弃若价格有利变动可能获得的利益C.通过期权交易，既可避免价格不利变动造成的损失，又可在相当程度上保住价格有利变动而带来的利益，因而金融期权比金融期货更为有利D.在现实的交易活动中，人们往往将期权与金融期货结合起来，通过一定的组合或搭配来实现某一特定目标备注P173期权与金融期货都是人们常用的套期保值工具，但它们的作用与效果是不同的。人们利用金融期货进行套期保值，在避免价格不利变动造成损失的同时，也必须放弃若价格有利变动可能获得的利益。人们利用金融期权进行套期保值，若价格发生不利变动，套期保值者可通过执行期权来避免损失;若价格发生有利变动，套期保值者又可通过放弃期权来保护利益。这样，通过期权交易，既可避免价格不利变动造成的损失，又可在相当程度上保住价格有利变动而带来的利益。但是，这并不是说期权比金融期货更为有利。如从保值角度来说，金融期货通常比金融期权更为有效，也更为便宜，而且要在金融期权交易中真正做到既保值又获利，事实上也并非易事。所以，期权与金融期货可谓各有所长，各有所短。在现实的交易活动中，人们往往将二者结合起来，通过一定的组合或搭配来实现某一特定目标。23.按照持有****利的性质不同，分为（AD）。A.认购B.认股C.备兑D.认沽备注P176的5个不同分类标准24.选择沪深300指数作为中国金融期货交易所首个指数期货标的，主要是基于（ABD）原因。A.沪深300指数市场覆盖率高，主要成分股权重比较分散，有利于防范指数操纵行为B.沪深300指数成分股涵盖能源、原材料、工业、可选消费、主要消费、健康护理、、信息技术、电讯服务、公共事业等10个行业，各行业公司流通市值覆盖率相对均衡，使得该指数能够较好地对抗行业的周期性波动C.沪深300指数每日价格最大波动限制较为宽松，有利于投资者获得更为丰厚的回报，能够有效地提高投资者的操作积极性D.沪深300指数的编制吸收了市场成熟的指数编制理念，采用自由流通股本加权、分级靠档、样本调整缓冲区等先进技术，具有较强的市场代表性和较高的可投资性，有利于市场功能发挥和后续产品创新备注P163三方面25.2006年以来我国资产化业务表现出的特点是（ACD）。A.发行规模大幅增长、种类增多、发起主体增加B.机构投资者数量大幅增加C.机构投资者范围增加D.二级市场交易尚不活跃备注P193三方面

26.下列选项中，关于询价论述正确的是（ACD）。A.询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段B.通过初步询价确定发行价格和相应的市盈率C.首次公开发行的股票在中小企业板和上市的，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果协商确定发行价格，不再进行累计投标询价D.上市公司发行，可以通过询价方式确定发行价格，也可以与主承销商协商确定发行价格备注P209发行的定价方式，可以采取协商定价方式，也可以采取一般询价方式、累计投标询价方式、上网竞价方式等。我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以询价方式确定股票发行价格。根据规定，首次公开发行的公司及其保荐机构应通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。询价对象是指符合中国证监会规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者（QFII）以及其他经中国证监会认可的机构投资者。发行申请经中国证监会核准后，发行人应公告招股意向书并开始进行推荐和询价。询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段。通过初步询价确定发行价格区间和相应的市盈率区间。发行价格区间确定后，发行人及保荐机构在发行价格区间向询价对象进行累计投标询价，并根据累计投标询价的结果确定发行价格和发行市盈率。首次公开发行的股票在中小企业板和上市的，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格，不再进行累计投标询价。上市公司发行，可以通过询价方式确定发行价格，也可以与主承销商协商确定发行价格。27.某投资者买了l500元期限为1年期、年利率为9%的债券，若1年中通货膨胀率为2%，则该投资者的实际收益率为（B）。A.11%B.7%C.9%D.2%备注P265实际收益率=名义收益率—通货膨胀率28.根据中小企业板块交易规则，中小企业板块连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下（B）。A.2%B.3%C.4%D.5%备注P232中小企业的交易规则：设置有效的竞价范围以保证盘间交易价格29.申请公司债券上市交易应当符合的条件包括（AC）。A.债券的期限为1年以上B.债券实际发行额不少于人民币3000万元C.申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件D.在最近1年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载备注P217申请公司债券上市交易，应当符合下列条件：（1）公司债券的期限为l年以上;（2）公司债券实际发行额不少于人民币5000万元;（3）公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。30.关于我国发行方式的论述正确的是（ABCD）。A.配售对象只能选择网下或者网上一种方式进行新股申购，所有参与该只股票网下报价、申购、配售的股票配售对象均不再参与网上申购B.我国的发行主要采取公开发行并上市方式，同时也允许上市公司在符合相关规定的条件下向特定对象非公开发行股票C.我国现行的有关法规规定，我国股份公司首次公开发行和上市后向社会公开募集股份（公募增发）采取对公众投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的发行方式D.发行人及其主承销商应在网下配售的同时对社会公众投资者进行网上公开发行备注P207我国的发行主要采取公开发行并上市方式，同时允许上市公司在符合相关规定的条件下向特定对象非公开发行股票。我国现行的有关法规规定，我国股份公司首次公开发行和上市后向社会公开募集股份（公募增发）采取对公众投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的发行方式。根据《证券发行与承销管理办法》首次公开发行数量在4亿以上的，可以向战略投资者配售。战略投资者应当承诺获配售的股票持有期限不少于12个月。配售对象只能选择网下或者网上一种方式进行新股申购，所有参与该只股票网下报价、申购、配售的股票配售对象均不再参与网上申购发行人及主承销商应在网下配售的同时对社会公众投资者进行上网公开发行31.当上市公司出现下列（AB）情形的，深圳证券交易所对在中小企业板块上市的交易实行退市风险警示。A.最近1个会计年度的审计结果显示对外担保余额（合并报表范围内的公司除外）超过1亿元且占净资产值的100%以上（主营业务为担保的公司除外）B.最近1个会计年度的审计结果显示违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过2000万元或者占净资产值的50%以上C.公司受到深圳交易所公开谴责后，在36个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责D.连续30个交易日，公司每日收盘价均低于每股面值备注P219公司受到深圳交易所公开谴责后，在24个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责连续20个交易日，公司每日收盘价均低于每股面值32.公司提供中间介绍业务，不得从事的业务行为有（ABCD）。A.证券公司为公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导客户B.公司不得代客户下达交易指令C.证券公司不得利用客户的交易编码、资金账号或者结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码D.证券公司不得直接或者间接为客户从事交易提供融资或者担保备注P29633.公司设立子公司，应当符合的审慎性要求包括（BCD）。A.公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间应当建立合理必要的“隔离墙”制度，防止风险传递和利益冲突B.具备较强的经营管理能力，设立子公司经营经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的，最近1年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平C.具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制，能够有效防范公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突D.最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近1年净资本不低于12亿元人民币备注P276公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间应当建立合理必要的“隔离墙”制度，防止风险传递和利益冲突是证券公司对子公司的监管要求。34.申请评级业务许可的资信评级机构，应当具备的条件包括（ABCD）。A.具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币2000万元B.具有符合《市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人C.最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形D.最近3年在税务、工商、等行政管理机关，以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录备注P315申请评级业务许可的资信评级机构，应当具备下列条件：（1）具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币2000万元;（2）具有符合《市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人;具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人，其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于l0人，具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3人;（3）具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度;（4）具有完善的业务制度，包括信用等级划分及定义、评级标准、评级程序、评级委员会制度、评级结果公布制度、跟踪评级制度、信息保密制度、评级业务档案管理制度等;（5）最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形;（6）最近3年在税务、工商、等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录;（7）中国证监会基于保护投资者、维护社会公共利益规定的其他条件。35.下面关于公司的说法，正确的是（ABC）。A.世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同，美国的通俗称谓是投资，英国则称商人银行B.公司既是证券市场投融资服务的提供者，也是证券市场重要的机构投资者C.日本等一些国家和我国一样，将专营证券业务的机构称为证券公司D.《法》将证券公司的注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为5000万元、l亿元和3亿元三个标准备注P271--274《法》将证券公司的注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为5000万元、l亿元和5亿元三个标准36.下列属于操纵市场行为的是（ABC）。A.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵交易价格或数量B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行交易，影响证券交易价格或者证券交易量C.在自己实际控制韵账户之间进行交易，影响证券交易价格或者证券交易量D.内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易备注P33037.根据《中华人民共和国刑法》规定，下面行为中属于处3年以下有期徒刑或者拘役的是（AB）。A.上市的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务，利用职务便利，操纵上市公司，以明显不公平的条件，提供或者接受资金、商品、服务或者其他资产，致使上市公司利益遭受重大损失的B.以欺骗手段取得银行或者其他机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的C.证券交易所、交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券、期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的（5年以下有期徒刑）D.单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、交易价格或者证券、期货交易量的，操纵证券、期货市场，情节严重的（5年以下有期徒刑）情节特别严重的5年以上10年以下备注P32838.证券投资者保护的来源是（ABCD）。A.上海、深圳证券交易所在风险分别达到规定的上限后，交易经手费的20%纳入基金B.所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.5%-5%缴纳C.发行、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入D.依法向有关责任方追偿所得和从公司破产清算中受偿收入备注P363-364（1）上海、深圳证券交易所在风险分别达到规定的上限后，交易经手费的20%纳入基金。（2）所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.5%～5%缴纳，经营管理和运作水平较差、风险较高的证券公司，应当按较高比例缴纳基金;各证券公司的具体缴纳比例由基金公司根据证券公司风险状况确定后，报中国证监会批准，并按年进行调整;证券公司缴纳的基金在其营业成本中列支。（3）发行、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入。（4）依法向有关责任方追偿所得和从公司破产清算中受偿收入。（5）外机构、组织及个人的捐赠。（6）其他合法收入。39.下列选项中，（BC）不属于签订上市协议的应当公告的事项。A.获准在证券交易所交易的日期B.持有股份最多的前20名股东的名单和持股数额C.的实际控制人和独立董事D.董事、监事、高级管理人员的姓名及其持有本公司和债券的情况40.上市信息披露的主要内容有（ABCD）。A.招殷说明书B.上市公告书C.定期报告D.临时报告备注P359三、判断题（判断以下各题的对错，正确的用A表示，错误的用B表示。共60题，每题05分）1.。我国《公司法》规定向社会公众发行的股份应该为记名。（B）备注P46可以为记名也可以为不记名股票2.公募是指向少数特定的投资者发行的证券，其审查条件相对宽松，投资者也较少，不采取公示制度。（B）备注P199私募的特征3.单个投资管理人管理的社保资产投资于一家企业所发行的证券或单只证券投资基金，不得超过该企业所发行证券或该基金份额的10%。（B）备注P12单个投资管理人管理的社保资产投资于一家企业所发行的证券或单只证券投资基金，不得超过该企业所发行证券或该基金份额的5%;按成本计算，不得超过其管理的社保基金资产总值的10%4.我国现行的规定是，各类企业都可参与配售，也可投资于股票二级市场。（A）备注P11企业和事业法人作为投资者的规定5.我国和日本把金融机构发行的债券定义为金融债券，但股份制的金融机构发行的并没有定义为金融证券，而是归类于一般的公司股票。（A）备注P86.和投资基金是证券市场两个最基本和最主要的品种。（B）备注P3和债券是证券市场两个最基本和最主要的品种。7.银行业金融机构因处置贷款质押资产而被动持有的，只能单向卖出。（A）备注P108.发行是股份公司筹措公司借贷资本的重要手段。（B）备注P43借贷资本---自有资本9.从理论上说，不论是分割还是合并，都会增加或减少股东持有的数量，进而改变每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重。（B）备注P51从理论上说，不论是分割还是合并，并不影响股东权益的数量及占总股权的比重，因此，也应该不会影响调整后的股价。10.股份公司的资本公积金，主要来源于发行的溢价收入、接受的赠与、资产增值、因合并而接受其他公司资产净额等。（A）备注P5011.现在，红筹股作为外资股，已经成为内地企业进入资本市场筹资的一条重要渠道。（B）备注P73红筹股不属于外资股，它是指在中国境外注册。在香港上市。但主要业务在中国内地或大部分权益来自中国内地公司的12.普通股东是否具有优先认股权，取决于认购日期与除息除权日的关系。（B）备注P66取决于认购日期与股权登记日的关系。13.在社会募集方式下，股份发行的股份应该全部面向社会公众公开发行。（B）备注P4714.股息率可调整优先的股息率变化一般与公司经营状况无关，而主要是随市场上其他证券价格或者银行存款利率的变化作调整。（A）备注P7015.国债发行量大、品种多，是政府债券市场上最主要的融资和投资工具。（A）备注P816.以债券的形式发行地方政府债券，形成了具有中国特色的地方政府债券。（B）备注P95以企业债券的形式发行地方政府债券17.按照现行规定，我国的混合资本债券到期前，如果发行人的核心资本充足率低于5%，发行人可以延期支付利息。（B）备注P9818.货币衍生工具是指以各种货币作为基础工具的衍生工具，主要包括远期外汇合约、货币期货，货币期权，货币互换以及上述合约的混合交易合约（A）备注P14819.在我国，个人投资者可以购买交易所市场发行和跨市场发行的记账式国债，而银行间债券市场的发行主要面向银行和非银行机构等机构投资者。（A）备注P9020.混合资本债券到期前，如果同时出现以下情况：最近l期经审计的资产负债表中盈余公积与未分配利润之和为负，且最近12个月内未向普通股东支付现金红利，则发行人可以选择延期支付利息。（B）备注P99可以选择—必须21.凭证式国债和储蓄国债（电子式）都在银行柜台发行，不能上市流通，但都是信用级别最高的债券，以国家信用作保证，而且免缴利息税。（A）备注P91相同点，不同点？？22.截至2009年年底，我国的证券投资中，开放式基金无论是在基金数量还是净资产总额上都占绝对比重。（A）备注P11823.债券的收益会受市场利率的影响，当市场利率上调时，其收益也会随之上升。（B）备注P123是逆向关系24.封闭式与开放式基金的基金份额首次发行价都是按面值加一定百分比的购买费计算。（A）备注P12325.ETF结合了封闭式与开放式基金的运作特点。（A）备注P126