环境职业健康管理手册和全套程序文件

IS045001-2018环境和职业健康安全管理体系手册编订:安全环境部审核：批准：公司文控中心受控号分发号受控文件颁布日期：20XX年8月1日 实施日期：20XX年8月25日XXX生物科技有限公司

文件履历表制定、修订日期施行日期修改页/款/条修改内容编制审核审批目录TOC\o"1-5"\h\z0.1批准实施 5\o"CurrentDocument"0.2环境、职业健康安全方针 60.3公司简介 8\o"CurrentDocument"0.4任命书 9\o"CurrentDocument"0.5管理手册的说明 10\o"CurrentDocument"0.6手册的管理 11\o"CurrentDocument"范围 12\o"CurrentDocument"1.1总则 121.2应用 12\o"CurrentDocument"引用标准 12\o"CurrentDocument"术语和定义 12公司所处的环境 134.1理解公司及其所处的环境 134.2理解相关方的需求和期望 144.3环境和职业健康安全管理体系范围 14\o"CurrentDocument"4.4环境和职业健康安全管理体系 14\o"CurrentDocument"领导作用 155.1领导作用和承诺 155.2环境和职业健康安全管理方针 155.3职责和权限 16\o"CurrentDocument"策划 176.1风险和机遇 176.2环境和职业健康安全目标及其实现的策划 22\o"CurrentDocument"支持 23资源 23能力 24意识 257.4信息交流 257.5文件化信息 27\o"CurrentDocument"运行 288.1运行的策划和控制 288.2应急准备和响应 298.3事故管理 318.4支持性文件 31\o"CurrentDocument"绩效评价 319.1监视、测量、分析和评价 319.2内部审核 339.3管理评审 34改进 36\o"CurrentDocument"10.1总则 3610.2不符合和纠正措施 3610.3持续改进 3710.4支持性文件 38附录1程序文件清单附录2管理体系职能分配表附录3管理手册章节与IS014001/IS045001标准对照表附录4组织机构图0.10.1批准实施本管理手册是以公司愿景、使命为指引，根据公司战略与计划管理等相关要求，结合本公司实际，依据相关专业管理体系标准，对公司在环境、职业健康安全管理等方面的认证管理体系进行了系统性整合，编制了《环境和职业健康安全管理体系手册》（以下简称“手册”或“本手册”），以使公司各级组织与员工能够正确、全面的理解和掌握相关标准，不断提高企业管理水平。本手册全面阐述了本公司环境和职业健康安全管理体系的方针，以及与之相关的冃标和指标，并对这些管理体系的过程顺序和相互作用做出了明确的规定。本手册是在遵循国家法律法规的前提下，确定公司在环境和职业健康安全管理等方面的基本准则。遵守手册是公司各级组织和全体员工应尽的责任与义务。总经理：签发日期：20XX年8月22日0.2环境、职业健康安全方针保障安全健康促进清洁生产共创美好生活预防为主科学管理优化环境节能减排遵章守法持续改善保障安全健康促进清洁生产共创美好生活释义:1、预防为主科学管理保障安全健康：XXX坚持“以人为本预防为主”的理念，关爱生命，减少危害，实施规范的职业安全健康管理，预防安全健康事故的发生，为员工创造一个安全、健康、适宜的工作环境。2、优化环境节能减排促进清洁生产：XXX致力于企业的经济效益、社会效益和环境效益相统一，注重爱护和优化环境、保护和节约资源，坚持发展循环经济，实施清洁生产、节能降耗，预防任何环境污染事件的发生，追求企业与自然、社会的和谐发展。3、 遵章守法持续改善共创美好生活：XXX承诺践约守信、履行职责，遵守各项法律法规、行业标准和其他要求，不断地创新改善，用有效的措施作保障，追求卓越的绩效，实现公司可持续发展，创造企业和员工的美好未来。20XX-2019年职业健康安全目标（以下目标以年计算）种类目标值计算基准事故起数职业病发生次数0/0重、特大安全环保事故0/0损工事故率W0.69%180012微小、一般设备事故W1.35%。59268动力系统事故1/1电力系统事故1/1

20XX-2019年公司环境目标（以下目标以年计算）序号污染物名称目标值1烟尘W30mg/m32大气二氧化硫W100mg/m33氮氧化物W100mg/m34水CODW100mg/l5氨氮W30mg/l0.0.3公司简介XXX生物科技有限公司（简称“XXX生物”或“XXX”）是以生产和销售赖氨酸、味精、玉米淀粉、玉米副产品等为主营业务的大型生物发酵企业。公司注册资本9亿元，法定地址为XXX。企业在产能、生产装备水平、工艺技术、成本控制和市场份额等方面的综合实力位居行业前列。公司的产品销往国内35个省市并出口50多个国家和地区。公司积极全面履行企业社会公民责任。加大环境治理力度，致力于构建资源节约型和环境友好型企业。公司秉承“遵道敬徳”的司训，努力推动“致力于绿色发展，持续创新，成就员工幸福生活，为社会进步做出贡献”的经营理念的落实，履行“推动产业进步，共创美好生活”的企业使命，力争至2030年实现行业内全员劳动生产率第一、净资产收益率第一、员工收入第一的企业。0.4任命书任命书为保证本公司环境和职业健康安全管理体系的有效运行与持续改进,特任命技术中心总监门云为XXX生物科技有限公司环境和职业健康安全管理体系的管理者代表。管理者代表有责任、有义务维护环境和职业健康安全的标准在本公司的有效运行，有权确保管理体系在本公司全面、有效地贯彻执行，并对公司最高管理者负责。特此任命。总经理：20XX年8月22日0.5管理手册的说明0.5.1本手册对本公司的管理体系方针、目标与指标等做出了明确的规定，并根据1S014001《环境管理体系要求及使用指南》、1S045001《职业健康安全管理体系要求》等标准的要求，对管理体系的过程顺序和相互作用进行了纲领性说明，旨在为体系管理活动、管理行为的持续改进指明方向和实现的途径；0.5.2本手册适用于本公司所有与环境和职业健康安全管理体系相关的活动、产品及服务；0.5.3本手册的内容覆盖了IS01400KIS045001的所有要求，并结合本公司实际需要，对上述要求做出了规定；0.5.4本手册在公司内部使用和发往认证公司时均属于受控文件；0.5.5经营管理部应按照《制度文件管理规定》的要求做好本手册的发放与管理工作；0.5.6本手册经公司总经理批准后生效，公司各部门均应确保遵守本手册的所有规定。0.6手册的管理0.6.1本手册由安全环境部编写制定、解释和修改，经总经理批准后颁布实施；0.6.2本手册由经营管理部按照《制度文件管理规定》的规定负责统一管理和控制。为使公司员工熟悉和掌握本手册的规定，本手册可釆取以纸质或电子文件等形式发放，供全体员工阅读、掌握和使用；0.6.3本手册持有者应认真保管，不得丢失、损坏和未经批准对外提供。在调离岗位时，应转交给接任者或所在部门负责人并在工作交接事项中予以注明；0.6.4本手册在使用中发现有内容不适宜的地方，有关部门和人员可向安全环境部提出具体的修改建议和意见，安全环境部审核认为确有必要时，组织相关部门和人员根据建议对本手册的相关内容进行修改，经管理者代表审核，并由总经理批准后颁布施行；0.6.5如确因工作需要对外提供和报岀本手册时，应当经过本公司管理者代表批准。范围1.1总则公司采用IS014001：2019«环境管理体系要求及使用指南》、GB450C1-2020《职业健康安全管理体系要求》，体现了污染预防、事故预防、PDCA、基于风险的管理思想，并在公司各相关职能部门进行了合理的管理职能分配。手册规定了公司的环境和职业健康安全方针、目标，以及为实现环境和职业健康安全方针、目标而建立的管理体系，包括组织结构、职资、权限以及部门之间的相互关系。以便：1.1证实公司具有稳定地提供满足用户要求的和适用的法律法规要求的产品的能力；具有持续提升环境和职业健康安全绩效、履行合规义务、实现环境和职业健康安全目标的能力；1.1.2通过管理体系的有效运用，包括产品改进的过程，达到产品满足法律法规要求，实现环境和职业健康安全管理的预期结果。1.2应用1.2.1本手册适用于饲料级L一赖気酸盐酸盐、饲料级L一赖氨酸硫酸盐、味精、玉米淀粉及副产品等系列产品加工与销售过程的环境和职业健康安全的管理。1.2.2本手册既可用于公司内部环境和职业健康安全管理，也可作为内部审核、第二方审核和第三方进行认证审核的依据。引用标准IS014001 环境管理体系要求及使用指南IS045001 职业健康安全管理体系要求在引用标准时，公司将根据相关标准的最新修订情况进行更新管理，以确保本手册所引用的上述标准为最新版本。术语和定义本手册除引用ISO/14001：2015《环境管理体系要求及使用指南》、IS045001《职业健康安全管理体系要求》等体系中使用的术语和定义。为方便公司人员使用，摘要如下术语、定义及缩略语：公司：XXX生物科技有限公司；部门：《环境、职业健康安全管理手册》中指各生产部及职能部门；供方：向公司提供产品和服务的单位：符合：满足要求；不符合：不满足要求。公司所处的环境4.1理解公司及其所处的环境1.1公司内部外部形势：1.1.1优势方面，公司领导层重视安全、环保工作，安全、环保投入具有保障。员工队伍文化水平相对较高，员工均较年轻，接受新鲜事物能力较强；公司是新建企业，生产设备、工艺较先进，自动化程度高，各种安全、环保防护设施齐全。公司己建立起较为适宜的安全管理框架，安全管理基础较好。外部形势紧迫，安全执法理念发生根本性转变，实施的“严管重罚”让企业倍感压力，在这种严峻的安全环保形势下，引起了企业领导的高度重视，加大安全环保投入，引入先进的职业健康安全、环保管理理念，提高全员安全环保意识，强化环境和职业健康安全管理；1.2劣势方面，公司是新建企业，安全文化还处于成型阶段，员工整体遵章守纪的安全素养不高。对绝大多数人来说，体系还是很陌生，体系实施过程中，管理模式将发生一定改变，容易出现执行混乱或真空。4.1.2法律法规：公司遵守经营范围内产品的法律、法规和行业标准，在环境和职业健康安全方面应符合国家、自治区及赤峰市的环境、职业健康安全法律法规要求。4.1.3文化和价值观：公司总部两个体系己实施多年，公司管理层大部分人员早已接受体系管理理念，体系创建及运行已具有一定基础。公司虽是私有企业，但大部分骨干员工都是伴随公司一起成长的，员工价值观与企业是一致的。1.4关注环境变化：公司管理层及相关部门将持续关注公司所处的环境变化，必要时通过评估风险和机遇，调整管理体系目标或变更管理过程以适应这些变化或实现改进。关注的内容包括：1外部环境：国际、国内、地区和当地的各种法律法规、技术、竞争、市场、文化、社会和经济因素；1.4.2内部条件：公司的价值观、产品和服务、战略方向、文化与能力；1.4.3周边环境：气候、空气和水质量、土地使用、现存污染、资源的可获得性等相关因素。4.2理解相关方的需求和期望1公司相关方包括：顾客、政府机构、社区、供应商、内部员工、监管机构等。公司通过以下行为满足相关方需求和期望：2.1.1关注顾客需求，通过持续改进增强用户满意；2.1.2遵守国家和地方各项法律法规，履行合规义务；2.1.3持续改进管理体系过程，提升环境和职业健康安全绩效。2.2公司管理层及相关部门将持续关注相关方需求的变化，必要时通过评估风险和机遇，调整管理体系目标或变更管理过程以适应这些变化或实现改进。3环境和职业健康安全管理体系范围公司在策划环境和职业健康安全管理体系时，考虑到公司目前内外环境和影响因素，合规性义务，公司的物理边界，相关方的要求，以及公司产品和服务，在管理手册中明确了管理体系覆盖的产品、场所及相应的活动，见章节1。4环境和职业健康安全管理体系4.1公司按照标准的要求，建立、实施、保持和持续改进环境和职业健康安全管理体系，包括所需过程及其相互作用。建立体系时应考虑本手册4.1、4.2所获取的知识。通过实施以下活动，确定管理体系所需的领导、策划、支持、运行、绩效评价和改进等过程及其在公司内的应用：4.1.1确定环境与职业健康安全管理体系所需的过程及其在整个企业屮的应用；4.4.1.2确定这些过程的顺序和相互作用及其所需的准则和方法；1.3确定和应用所需的准则和方法（包括监视、测量和相关绩效指标），以确保这些过程的运行和有效控制；4.4.1.4确定并确保获得这些过程所需的人员、基础设施、运行环境、知识和监测等资源；4.4.1.5规定与这些过程相关的责任和权限，并进行沟通；1.6应对按照6.1的要求所确定的风险和机遇；1.7评价这些过程绩效和有效性，识别更新的需求，实施所需的变更，以确保实现这些过程的预期结果；1.8改进过程和管理体系。管理体系所需的过程包括：与节约资源和环境保护有关的过程：与职业健康安仝有关的过程4.2公司按GB/T14001-2019和GB45001-2020标准对上述的过程进行统一的策划，依据PDCA管理模式进行分类，确定策划、实施、检查、改进等不同阶段的管理活动，编制必要的程序文件、管理制度、作业指导书（工艺文件）、操作规程等体系文件以支持过程的正常运行，同时保留相关的记录等信息。领导作用5.1领导作用和承诺5.1.1最高管理者应通过以下方面，证实其对环境和职业健康安全管理体系的领导作用和承诺：1.1.1负贵倡导和践行公司企业文化，通过各种途径向公司各部门和全体员工传达实现体系的有效性，确保员工能够充分理解并付诸于行动；1.1.2确保制定体系的方针和目标，并与公司环境适应，与战略方向相一致：1.1.3确保管理体系要求融入公司环境和职业健康安全管理的业务过程；1.1.4促进使用过程方法和基于风险的思维；1.1.5主持体系策划，为保证管理体系的有效运行提供各类必要的资源。5.1.1.6沟通有效的管理和符合管理体系要求的重要性；1.1.7确保环境和职业健康安全管理体系实现其预期结果；5.1.1.8促使员工积极参与，指导和支持他们为环境和职业健康安全管理体系的有效性作出贡献；1.1.9推动改进；1.1.10支持其他相关方管理者在其职贵范围内发挥领导作用；5.2环境和职业健康安全管理方针2.1环境和职业健康安全管理体系方针的制定总经理组织制定、实施和保持环境和职业健康安全管理方针（见本手册0.2）,本公司环境和职业健康安全管理方针应：1.1根据公司经营宗旨、企业文化、战略规划等要求，以及本公司的产品类型、产品生产过程及相关活动特点等，并遵循法律法规、GB/T24001、GB45001.等标准要求的情况下，明确企业在环境和职业健康方面的追求、宗旨和战略方向。2.1.2公司为制定和评审环境和职业健康安全冃标提供框架；1.3包括了对保证产品质量、控制污染预防、保护员工健康和持续改进管理体系有效性的承诺；2.1.4包括持续改进环境和职业健康安全管理体系的承诺5.2.2方针的管理与沟通公司环境和职业健康安全方针经管理者代表组织讨论后，由总经理批准，通过管理手册发布；在管理评审过程中对方针的持续、适宜性方面进行评审。通过管理手册及相关程序文件的实施，确保方针在公司内得到沟通、理解和应用。5.3职责和权限3.1总经理的职责和权限1.1建立健全管理体系所需的组织机构，清晰明确部门和岗位的职责、权限和相互关系，促进公司内部的沟通，避免出现交叉管理、真空管理，减少推诿扯皮等现象，提高企业的运营效率。1.2负责批准本公司的环境和职业健康安全管理方针、目标、指标；批准《环境和职业健康安全管理手册》；并对管理体系的运行作整体策划；是环境和职业健康安全的第一责任人；1.3任命管理者代表，对与管理体系运行的有关人员，用文件形式规定其职责、权限以及相互关系；1.4调动公司员工积极性，増强公司的凝聚力和提高环境保护、职业健康安全意识，保证公司方针、目标、指标的实现；1.5按策划和规定的时间主持管理评审会议，评审管理体系的适宜性、充分性、有效性，并持续改进管理体系；1.6向顾客、全体员工和相关方提供管理承诺，确定并提供管理体系的有效运行所需的资源。3.2管理者代表职责和权限3.2.1负责按1S01400MS045001的标准要求建立环境和职业健康安全管理体系；3.2.2负资向总经理汇报管理体系的运行情况以提供评审，并提出改进的建议:3.2.3负责协助最高管理者实施管理评审，以确保管理体系持续的适宜性、充分性和有效性；3.2.4负责管理体系运行有关的协调和全面管理工作；3.3人力资源部职责和权限5.3.3.1负责确定公司各部门及岗位人员职责和权限的具体实施部门。3.3.2负责人力资源管理，应用招聘、培训、考核、评价等有效手段使各岗位的任职人员是能够胜任的。3.3.3负资国家有关劳动保护法规的落实，如不得招用未成年工，并要做好女工保护工作。3.4安全环境部的职责和权限3.4.1负责法律法规及相关要求的识别、获取和更新；建立公司环境和职业健康安全法律、法规和其他要求清单。3.4.2对严重违反环境保护、职业健康安全法规的行为，责令停止操作或停止工作，限期改正，必要时追究领导的责任。3.4.3负责环境因素和危险源辨识、评价及其控制。3.4.4负责公司环境和职业健康安全管理方案的制定，并跟踪检查。3.4.5负责制订公司职业健康安全和环境管理的应急预案，并负责事故发生后的调查、分析、处理，并负责应急预案的评审。3.5公司最高管理层及各部门的职责与权限见《安全生产责任制》《环境保护责任制》《公司部门职责说明书》。策划6.1风险和机遇6.1.1总则公司在策划环境和职业健康安全管理体系时，考虑到影响公司目标、战略方向、管理体系绩效的内、外因素和公司相关方的要求，确定需要应对的风险和机遇，以便：1.1.1确保管理体系能够实现其预期结果；1.1.2增强有利影响，确保实现预期结果；1.1.3避免或减少不利影响；1.1.4实现改进。6.1.2应对措施1.2.1风险和机遇的识别公司制定并实施《风险和机遇识别控制程序》，通过以下人员和部门的工作和过程，关注4.1和4.2的变化，识别风险和机遇：（1） 公司管理层关注企业运营方面的风险和机遇，包括：1） 全球市场环境和发展趋势；2） 财务风险；3） 行业发展动向；4） 法律法规风险。（2） 公司各部门关注基础设施、法律法规和人员等方面的风险，包括：1） 法律法规的变化及地方政府的要求；2） 外部环境（包括空气、水质等）的变化；3） 公司内重大环境因素和危险源；4） 合同的合规性。5） 供应商资质对管理体系的影响；6） 供应商和外来人员在环境和职业健康安全方面的责任和义务。7） 设备和基础设施的完好情况对管理体系的影响；8） 采购产品的质量状况；9） 测量系统的可溯源性和稳定性对管理体系的影响；10） 人员的意识和能力对管理体系的影响；11） 在生产过程中出现的人员伤害；12） 路途中存在的交通事故风险；1.2.2风险和机遇的评估发现或管理风险的部门通过评审的方式对风险和机遇进行评估。根据重要程度，评审的形式可以是口头的、会议的或现场评价。评审的结论可包括：（1）釆取直接的措施规避风险；釆取间接措施改变风险的可能性和后果；为寻求机遇承担风险；消除风险源以便杜绝风险。关于风险和机遇的会议和现场评价由组织评价的部门保留记录。法律法规方面的风险不需要评估，相关部门按法规要求执行°1.2.3风险和机遇的管理按部门职责划分，相关部门根据评价的结果釆取必要的措施，定期检查和验证措施的有效性。1.2.4支持性文件《风险和机遇识别控制程序》6.1.3环境因素1.3.1总则公司应在所界定的环境管理体系范围内，根据各类生产活动、供应的原料、产品、相关方的管理及客户的需求，确定能够控制和能够施加影响的环境因素及其相关的环境影响。制定并实施《环境因素识别、评价与更新程序》，以确保：持续识别、确定环境因素，同时进行环境因素评价，确定重要环境因素,进行控制策划，并为制定目标、运行控制提供依据；及时更新上述环境因素的信息。公司应根据所建立的准则，确定那些具有或可能具有重大环境影响的环境因素(重要环境因素)。适当时，公司应在其各层次和职能间沟通其重要环境因素。公司应保持确定其重要环境因素的准则、环境因素及相关环境影响、重要环境因素等文件化信息。1.3.2环境因素识别按《环境因素识别、评价与更新程序》的要求，组织各部门进行环境因素的识别和评价，利用调查法、现场观察法、排查法、过程分析判断法等方式进行环境因素识别；识别产品、生产和办公活动过程中可能产生的环境因素和环境影响。环境因素识别应覆盖公司的产品实现过程及相关活动以及公司办公场所、现场技术服务和活动；并考虑正常、异常和紧急三种状态，过去、现在和将来三种时态，以及大气污染、污水排放、土地污染、废物及副产品、能量释放(如热、辐射等)、原材料和自然资源的使用、能源的消耗、空间的使用等方面。1.3.3环境因素的评价和重要环境因素的确定各部门对识别的环境因素进行评价，形成评价记录。评价方法:采用是非判定法(定性法)与定量法(因子打分法)相结合的形式，对识别的环境因素进行评价，评价出重要环境因素和一般性环境因素。1.3.4控制策划从目标和方案、运行控制等方面，对重要环境因素进行控制策划，制定能够消除危害或控制风险的工程技术措施和安全管理措施。对可能的事故或紧急情况，同时从应急准备和响应方面策划所需的控制。1.3.5环境因素更新根据监测结果，通过管理评审或每年年初对环境因素进一步评价，确定是否需要更新；当出现方针变更、产品、过程及相关活动变化、法律法规变化、审核与评审要求、相关方要求等情况时，应评价并更新环境因素，需要时予以更新；实施更新后，应及时更改相关文件、资料，并传递到使用的场所。6.1.3.6支持性文件《环境因素识别、评价与更新程序》6.1.4危险有害因素6.1.4.1总则公司制定并实施《危险源辩识、风险评价和控制管理制度》，根据供应的原料、产品及各类生产活动中辨识出的危险有害因素，评价风险程度，确定不可接受风险，制定相应的方案，以预防、降低或消除职业健康安全风险。6.1.4.2危险源辨识和风险评价的程序应考虑：常规和非常规活动；所有进入公司管辖范围工作场所的人员的活动；公司管辖范围的人的行为、能力和其他人为因素；己识别的源于公司管辖范围的工作场所外，能够对公司管辖范围的工作场所内组织控制下的人员的健康安全产生不利影响的危险源；在公司管辖范围的工作场所附近，由公司控制下的工作相关活动所产生的危险源；由本公司或外界所提供的工作场所的基础设施和设备；公司及其活动的变更，或计划的变更；职业健康安仝管理体系的更改包括临时性变更等，及苴对运行、过程和活动的影响；所有与风险评价和实施必要控制措施相关的适用法律义务；对工作区域、过程、设备、操作程序和工作组织的设计，包括其对人的能力的适应性。公司应确保在确定控制措施时考虑这些评价的结果。1.4.3公司用于危险源辨识和风险评价的方法应：在范围、性质和时机方面进行界定，以确保其是主动的而非被动的；提供风险的确认、风险优先次序的区分和风险文件的形成以及适当时控制措施的运用。1.4.4制定控制措施在确定控制措施或考虑变更现有控制措施时，应按如下顺序考虑降低风险：消除；⑵替代：(3)控制措施；(4)标志、警告和(或)管理控制措施；(5)个体防护装备。1.4.5危险源的变更管理对于变更管理，公司应在变更前，识别与该变更相关的职业健康安全危险源和职业健康安全风险。1.4.6支持性文件《危险源辩识、风险评价和控制管理制度》6.1.5合规义务为使公司管理体系运行合法有效、符合法律规定及相关方要求，公司制定并实施《法律法规和其他要求的获取、识别与更新管理制度》：1.5.1对环境与职业健康安全方面适用法律法规的识别、获取、更新及适用性评价。6.1.5.2法律法规的收集和识别的范围包括:国际公约，以及所在国家的法律、法规、规章及标准；国家、地方的法律、法规、标准及规范：行业主管部门的通知、制度、管理办法；其它要求：如合同规定、相关方的要求。1.5.3法律、法规的收集途径及方法包括：获取渠道：政府主管部门、书刊、新闻、网络媒体等；各部门都应主动收集与其业务有关的法律、法规，并传递相关信息；1.5.4法律法规适用性确认和管理：由安全环境部汇总适用的法律法规及其他要求清单并依据以下原则确认：与公司活动、产品和服务相关的；与公司的环境因素和危险源有关的；必须是法律、法规或其他要求的有效版本；符合公司实际情况。确认的内容包括：确定适用于公司产品的法律法规；确定适用于公司环境因素和危险源的法律法规条款；安全环境部负资将确认后的法律法规内容填写《法律法规和其他要求清单》并分发。跟踪法律法规的变化，每年组织一次再确认。6.1.5.4支持性文件《法律法规和其他要求的获取、识别与更新管理制度》6.2环境和职业健康安全目标及其实现的策划6.2.1环境和职业健康安全目标6.2.1.1总经理组织制定公司年度环境和职业健康安全目标，管理者代表组织各部门制定本部门环境和职业健康安全目标、指标，并由总经理审批。所制定的目标、指标应与环境和职业健康安全方针保持一致、可测量。6.2.1.2环境和职业健康安全管理目标应与相关部门及相关方进行必要的沟通。6.2.1.3每年管理评审前，安环部应对环境和职业健康安全目标的实施情况进行评价，对实施结果与现有管理目标的所示差距，应不断寻找改进机会，设定新的管理目标，必要时予以更新，在管理评审过程中进行审核批准。6.2.1.4当出现以下变化时，应由管理者代表组织相关部门调整目标：（1） 法律、法规和其他要求发生变化；（2） 作业方法或生产工艺发生较大变化；（3） 危害因素及主要风险发生重大变化；（4） 公司的生产经营结构调整。6.2.1.5管理者代表负责监督公司和各部门目标实施情况，通过环境和职业健康安全管理体系内部审核、管理评审等过程进行评审。各部门目标要求的统计周期将完成情况进行汇总，作为管理评审的输入。6.2.2实现环境和职业健康安全目标的措施的策划为保证公司环境、职业健康安全目标的实现，针对重要环境和重要危险有害因素制定相应的方案，以确保目标的实现，公司应确定：（1） 采取的措施；（2） 需要的资源；（3） 由谁负资：（4） 何时完成；（5） 如何评价结果。6.2.3支持性文件《目标、指标和管理方案控制程序》7.支持7.1资源7.1.1总则公司应确定并提供为建立、实施、保持和持续改进环境和职业健康安全管理体系所需的资源。各部门根据环境和职业健康安全管理体系的实施、保持和改进需求进行识别，提出所需的资源报公司。1.1总经理为达到以下目的，确定并提供所需的资源：（1） 为实施、保持和改进环境和职业健康安全管理体系的各过程；（2） 为满足法律、法规的要求，保障体系有效运行，提升环境和职业健康安全绩效。总经理在提供环境和职业健康安全管理体系运行所需的资源时，应考虑:（1） 现有内部资源的能力和约束；（2） 需要从外部供方获得的资源。1.2所提供资源可包括：人力资源、财务资源、技术资源、基础设施、工作环境等，公司对人员、设施和工作环境规定了相应的要求。7.1.2人员公司建立健全《人力资源管理控制程序》（《人力资源管理制度汇编》）和相关文件，加强各级员工的管理，确保其能胜任本职工作。按照7.2（能力）的要求对环境和职业健康安全体系有关的岗位人员进行评价，按7.3（意识）的要求进行能力的培训和意识的培养，以确保与管理体系相关的人员是能够胜任的。1.1.1支持性文件《人力资源管理制度汇编》7.1.3监视和测量的资源1.3.1总则为了确保环境污染监测、职业健康安全因素监测的有效性，公司安全环境部制定并实施《监视和测量设备管理制度》，以对检测设备进行控制。包括：（1） 适合特定类型的监视和测量活动；（2） 监测设备得到适当的维护，以确保持续适合其用途。公司保留监视和测量资源的技术资料和必要的校准等信息形成文件。1.3.2支持性文件《监视和测量设备管理制度》7.2能力7.2.1公司人力资源部制定并组织实施《人力资源控制程序》，对以下活动进行控制：2.1.1确定影响公司环境和职业健康安全管理体系绩效和有效性的各类人员所需具备的能力；2.1.2基于适当的教育、培训或经历，确保这些人员具备所需能力；2.1.3适用时，采取措施获得所需的能力，包括对在职人员进行培训、辅导或重新分配工作，或者招聘具备能力的人员等并评价措施的有效性；2.1.4公司建立人事档案，保留员工评价、教育、培训、经历等记录，作为人员能力的证据。7.3意识7.3.1意识的培养公司建立积极向上的企业文化，通过日常的工作要求和组织各类培训，使所有员工：1.1了解和掌握环境和职业健康安全方针；7.3.1.2了解他们的工作与管理体系的关系和对体系的影响；7.3.1.3了解他们如何对提高管理体系绩效做出贡献；7.3.1.4了解不符合管理体系的要求、未履行合规义务的后果。7.3.2培训7.3.2.1根据环境和职业健康安全体系运行的需要，结合各部门的培训要求，制定公司年度培训计划，经总经理批准后发部实施。7.3.2.2培训可釆取业余和脱产相结合，长期和短期相结合的方法，培训形式可釆用办培训班、师傅带徒弟、送外培训、自学等形式进行。2.3培训的实施按《人力资源控制程序》执行。人力资源部组织有关部门对培训的有效性进行评价，保存教育、培训、技能和经验的记录。7.4信息交流7.4.1本公司管理体系有关重大信息的对外披露，应当按照公司信息披露管理的规定，由董事会秘书统一负责对外披露。未经批准同意并经董事会秘书核准，公司各部门和人员不得将有关管理体系的信息对外进行传递与处理；7.4.2公司总经理负责有关管理体系重大信息的处理；3安全环境部负资向总经理汇报本公司在环境和职业健康安全方面的重大信息，以及环境和职业健康安全相关信息在公司内部的传递与处理；7.4.4公司其他各部门负责本部门职能范围内的信息在公司内部的有效传递、处理，以及改进措施的协调落实。7.4.5信息交流信息交流分为内部和外部两个方面，可釆用口头、文字（纸质或电子版）等两种方式进行。信息交流应及时、准确传递，对重要信息应予以记录。7.4.5.1内部交流的主要内容包括：正常信息、不符合信息、紧急信息；员工意见和建议；新技术、新工艺、新产品、新设备信息；培训情况；相关法律、法规的遵循情况及更新信息；运行控制和产品安全控制情况。（1） 内部信息交流方式：可釆用集体培训、网络办公信息平台、印发文件、资料；例会、经营分析会；通知、通报、板报、内部报刊及内审、管理评审等形式，传达给各部门及人员。（2） 内部信息的分类：1） 涉及部门比较多或具有共性的问题：属于事业部的，由事业部专人负责收集汇总并通过事业部的例会解决，其它共性问题通过公司总经理办公会和调度会解决；2） 日常生产工作过程中需要及时协助解决的问题：应首先反馈至公司直接相关部门，由相关部门负责解决；对于不能直接落实和解决的问题，公司直接相关部门反馈到事业部总经理或例会上讨论解决，并予以最终的回复；3） 涉及到环境和职业健康安全方面及影响面较大的问题：重大问题反馈到安全环境部，由其及时予以落实并解决；4） 公司在汇总各部门提供的信息后应及时进行分析，并结合公司的情况应定期向各部门发布相应的信息；5） 各部门应及时将有关产品安全方面的信息向公司环境和职业健康安全小组报告，以确保小组能够及时获得有关变更的信息；6） 公司全体员工应清楚知道谁是环境和职业健康安全管理小组组长、管理者代表。5.2外部信息交流的主要内容：相关方（上级环保、安监部门和其它政府主管部门及认证机构、周边企业或个人、供应商等）的信息；相关职能部门接收到的有关法律法规、标准和其它要求。7.4.5.3外部信息的传递与沟通方式（1） 公司行政部接收到上级主管部门下发的文件，呈报公司领导审批后，填写“公文处理签”，传递到相关职能部门；（2） 相关方提出的意见、投诉和抱怨等由接收部门传递到行政部，视严重程度，落实责任部门进行处理和答复，涉及重要环境因素及重要危险有害因素的信息由安全环境部进行分析，研究纠正预防措施；（3）适当时，公司应确保与相关的外部相关方就有关的环境、职业健康安全事务进行协商。7.4.6记录的保存各种内、外部信息接收、传递、交流、处理结果等，由信息接收部门进行归档保存。7.4.7支持性文件《信息沟通程序》7.5文件化信息7.5.1总则7.5.1.1本公司环境和职业健康安全管理体系文件分别遵照IS014001.IS045001标准及国家相关法律法规、相关标准要求，并结合本公司实际编制。管理体系文件包括：（1） 环境和职业健康安全方针和目标；（2） 管理手册；（3） 程序文件（见附录1）；（4） 其他文件：管理性文件、作业指导书、操作规程、检验文件、外来文件（如产品标准、管理标准）等；（5） 各种记录、表格7.5.1.2管理手册环境和职业健康安全管理手册由安全环境部负责组织编制、修改和解释，由公司总经理批准后发布执行。管理手册内容包括：公司的简介；颁布令；公司的管理方针和管理目标；公司管理体系的范围，对管理体系程序的概括说明或对其引用；管理体系过程及其相互关系描述，包括对过程的管理控制方法；公司机构和部门的职责描述。7.5.2创建和更新在创建和更新成文信息时，公司应确保适当的：7.5.2.1标识和说明（如：标题、日期、作者或参考文件编号）；7.5.2.2形势（如：语言文字、软件版本、图表）和载体（如：纸质、电子的）;7.5.2.3评审和批准，以确保适宜性和充分性7.5.3成文信息的控制7.5.3.1公司经营管理部制定并组织实施《制度文件管理办法》，对公司环境和职业健康安全管理体系要求形成文件的信息进行控制，以确保满足以下要求：（1） 无论何时何处需要这些信息，均可获得并适用；（2） 予以妥善保护（如防止泄密、不当使用或不完整）。7.5.3.2为控制形成文件的信息，适用时，公司应关注下列活动：（1） 分发、访问、检索和使用；（2） 存储和保护，包括保持可读性；（3） 变更的控制（比如版本控制）；（4） 保留和处置。对确定策划和运行管理体系所必需的来自外部的原始的形成文件的信息，公司应进行适当识别和控制。应对所保存的作为符合性证据的形成文件的信息予以保护，防止非预期的更改。注：形成文件的信息的“访问”可能意味着仅允许查阅，或者意味着允许查阅并授权修改。7.5.3.3记录控制安全环境部是环境和职业健康安全管理体系记录控制的主管部门（详见本公司程序文件《记录控制程序》）。5.4支持性文件《制度文件管理办法》《记录控制程序》运行8.1运行的策划和控制8.1.1环境和职业健康安全管理体系运行策划和控制管理者代表组织相关部门对环境和职业健康安全管理体系运行进行策划，包括工程控制和程序控制，按消除、代替、管理的层级实施，并考虑产品生命周期，实施对重要环境因素和重要危险有害因素有关的运行活动进行控制措施，确保环境与职业健康安全方针、冃标、指标的实现。1.1运行控制的内容（1） 建立并实施《环境和职业健康安全运行实施控制程序》规定对主要环境因素、危险源的控制要求，使其符合实现公司环境与职业健康目标要求；（2） 建立并实施《废弃物管理制度》，对办公、生产、生活等产生的废弃物进行分类收集、存放和处置，避免二次污染；（3） 建立并实施《危险化学品、剧毒、易制毒品管理制度》，对易燃、易爆、有毒、有害等化学品的采购、运输、贮存、使用等进行控制，确保不发生危险化学品的泄漏事故，保证安全生产、保护环境；（4） 建立并实施《对相关方环境和职业健康施加影响程序》，对物资供方、工程施工方、物业公司、通勤车、公务车租赁公司等相关方，规定具体的评价准则和施加影响的方式，促使相关方对环境与职业健康安全影响因素进行控制；1.1.2运行控制的要求（1） 各相关部门和岗位应严格执行文件规定，确保运行和活动得到有效控制；（2） 安全环境部定期监督、检查运行控制的实施情况，及时发现问题并进行整改。1.1.3记录的保存各相关部门应保存运行控制的相关记录。1.1.4支持性文件《环境和职业健康安全运行实施控制程序》《废弃物管理制度》《危险化学品、剧毒、易制毒品管理制度》《对相关方环境和职业健康施加影响程序》8.2应急准备和响应公司建立并保持环境和职业健康安全潜在事故和紧急情况控制程序,确定潜在的事件或紧急情况及可能伴随的危害，预防和减少可能伴随的环境影响和可能随之引发的疾病和伤害，安全环境部负责编制《事故应急救援安全管理制度》以及应急预案，并组织实施。8.2.1安全环境部负责编制、修订、完善《XXX生物科技有限公司生产安全事故应急预案》，应急预案中的响应步骤应具有可操作性，在事故发生时进行有效、合理、科学地应急救援，控制事故发展和漫延，最大限度地降低事故后果严重程度、减少事故造成的环境污染、人员伤亡和财产损失。8.2.2公司潜在的事故和紧急情况包括：火灾、爆炸、危险化学品泄漏、触电事故、特种设备事故、白然灾害等。8.2.3应急准备2.3.1公司成立应急指挥部，由总经理任总指挥；3.2定期组织对相关人员进行培训，熟悉应急响应过程，以便在事故或自然灾害发生时，能够进行有效的控制；3.3各部门组织本单位应急预案演练，提高应变反应能力，填写“应急演练记录表”;8.2.3.4演练后对应急预案进行评审，对预案中存在的不足进行修订；8.2.3.5对潜在的事故、紧急情况发生点，进行醒冃标志并配备警示牌、危险告知牌、应急物资和器材；8.2.3.6对应急救援器材定期进行检查、维护、保养，对过期失效的器材，要及时进行更换，确保其完好性；8.2.3.7各部门定期对潜在事故、紧急情况发生点进行检查，排查事故隐患；对检査中发现的隐患问题，以“隐患整改通知单”的形式下达整改要求并限期整改,并形成闭环管理。8.2.4应急响应4.1紧急情况发生时，按照应急预案的接警程序进行报告，启动现场处置方案，按预定分工抢险自救，疏散人员、物资等，尽量减少生命财产损失；4.2启动现场处置方案后，事故依然得不到控制，则立即报告公司应急总指挥启动二级或一级响应。8.2.5纠正和完善8.2.5.1事故、紧急情况发生后，组织有关部门和人员进行事故调查、分析和处理；8.2.5.2事故、紧急情况发生后，及时对应急预案进行评审，对不适宜的内容进行修改，使其不断完善8.2.6记录的保存各部门应保存应急演练、培训、检查的记录文件。8.3事故管理安全环境部制定并实施《环境和职业安全事件、事故及不符合调查处理程序》，负责事故、事件的上报、调查、处理和统计。3.1对于发生的各类事故，所属部门必须内向安全环境部经理、主管高管报告。8.3.2微小、一般事故由部门负责调查、处理，安全环境部和设备派人参加。事故报告和处罚决定由安全环境部下发；重、特大事故由安全环境部、安全委员会组织相关人员调査并将调査结果和处理决定上报公司安全生产委员会批准。3.3所有的事故、事件通过网上通报方式在公司范围内共享。8.4支持性文件《事故应急救援安全管理制度》《环境和职业安全事件、事故及不符合调查处理程序》绩效评价9.1监视、测量、分析和评价9.1.1总则公司总经理组织管理者代表及各生产部确定：1.1.1需要监视和测量的对象；1.1.2确保有效结果所需要的监视、测量、分析和评价方法；1.3评价公司环境和职业健康安全绩效所依据的准则；1.1.4实施监视和测量的时机；1.1.5分析和评价监视和测量结果的时机。评价环境和职业健康安全管理体系的绩效和有效性。按信息交流程序和合规性要求，就环境和职业健康安全绩效信息进行内部、外部沟通。公司应保留适当的形成文件的信息，作为结果的证据。9.1.2监测和测量的策划公司制定并实施《安全、环境绩效监测、测量程序》对监测和测量进行策划，确定监测项目、方法、频次和绩效指标，并将其分解到各部门。9.1.3主动性监测和测量的内容9.1.3.1每年对目标、指标和管理方案的完成情况进行监测和测量，保留监测和测量记录：9.1.3.2定期对遵守相关法律、法规和其它要求的情况进行评价，将评价结果进行记录：9.1.3.3各职能部门按相关制度规定，不定期开展日常巡査、专项检査和综合检查；9.1.3.4主管部门定期对重要环境因素和重要危险有害因素运行控制情况进行检查和考核，保留检查和考核记录；9.1.3.5对废水、废气处理、排放情况进行日常监测和定期抽样检测，并形成记录；9.1.3.6对节能降耗指标进行统计，并对废弃物分类处置情况进行统计记录；9.1.3.7每年定期对人员进行职业健康检査，建立员工职业健康监护档案；1.3.8依据国家污染物排放标准，委托外部监测机构对公司厂界及作业场所各类污染物排放情况进行检测，出具检测报告。9.1.4被动性监测和测量的内容发生环境污染、生产安全事故、职业病或其它不良绩效后，按相关程序规定,及时进行调查、分析和报告。包括：1.4.1事故、事件以及职业病对员工健康的危害状况；9.1.4.2不良环境、职业健康安全绩效和体系失效情况，如相关方投诉、财产损失或执法机关的批评与处罚等；9.1.4.3员工的康复情况等。5环境和职业健康安全绩效的评价9.1.5.1安环部汇总各部门监测和测量结果，进行分析和报告，并以适当方式将监测结果向内、外部交流；9.1.5.2安环部根据每年的监测和测量情况，对环境、安全绩效进行评价，作为管理评审的输入；9.1.5.3对监测和测量中发现的不符合情况，视其严重程度釆取必要的纠正或预防措施。9.1.5.4记录的保存各部门应保存内、外部监测和测量及检査等记录。9.1.6合规性评价公司安环部建立并实施《合规性评价程序》，为履行对遵守法律法规和其它要求的承诺，定期对公司活动、产品和服务管理现状与法律法规和其它要求的遵守情况进行评价°9.1.6.1根据《法律法规和其它要求清单》，以适用的具体条款为准则，对各部门遵守情况逐项进行评价。1.6.2评价周期：每年例行进行一次合规性评价；当新的法律法规和其它要求出台或更新时随时进行评价。6.3评价方法：通过查阅文件、记录、数据、现场查验等方式收集客观证据，对法律法规和其它要求的遵循情况进行验证与核实，填写《合规性评价记录表》。1.6.4对评价人员的要求：负责合规性评价的人员应了解适用的法律法规和其它要求的内容、了解公司重要环境因素和重要危害因素、熟悉相关程序及管理文件要求，具备相关管理工作经历。1.6.5评价中发现不符合适用法律法规和其它要求的情况，应根据问题的性质和严重程度，决定釆取纠正、预防措施。9.1.6.6记录的保存安环部应保存合规性评价及釆取措施的相关记录，并将其作为管理评审的输入。9.1.7支持性文件《安全、环境绩效监测、测量程序》《法律法规符合性评审及合规性评价程序》9.2内部审核9.2.1公司制定《内部审核控制程序》，由管理者代表组织执行。公司照策划的时间间隔进行内部审核，以提供有关环境和职业健康安全管理体系的信息：9.2.1.1是否符合公司的环境和职业健康安全管理体系标准的要求。9.2.1.2是否得到有效的实施和保持。9.2.2内部审核方案9.2.2.1依据有关过程的重要性、对产生影响的变化和以往的审核结果，策划、制定、实施和保持审核方案(体现在内审程序及计划中)，审核方案包括频次、方法、职责、策划要求和报告；9.2.2.1审核计划中规定每次审核的审核准则和范围：9.2.2.2审核由非被审核部门、区域人员进行，以确保审核过程客观公正；9.2.2.3确保总经理、管理者代表及相关管理部门获得审核报告；9.2.2.4不合格责任部门釆取纠正和纠正措施；9.2.2.5保留作为实施审核方案以及审核结果的证据的形成文件的信息。9.2.3内部审核9.2.3.1由管理者代表主持，公司内审小组对公司环境和职业健康安全管理体系的运行情况进行内审。组建内审员队伍，管理者代表任命内审组长，成立内审组，内审应由与受审部门无直接关系的内审员负责。安环部组织内审工作，编制体系内审计划、内审检査表和审核不合格报告、审核报告；9.2.3.2内审组按照编制内审工作计划及具体内审日程表进行内审工作，公司各职能部门负贵准备各自按照程序活动的资料、记录、配合内审工作。9.2.3.3内审工作结束以后，内审小组编制内审报告，开具不合格项报告，各部门在限期的时间内对不合格项予以解决，并保存记录。9.2.4支持性文件《内部审核控制程序》9.3管理评审9.3.1总则公司制定《管理评审控制程序》，总经理应按照程序策划的时间间隔对公司的环境和职业健康安全管理体系进行评审，以确保其持续的保持适宜性、充分性和有效性，并与公司的战略方向一致。9.3.2管理评审输入9.3.2.1策划和实施管理评审时应考虑下列内容：以往管理评审中部署的各项工作措施跟踪落实情况；（2） 与环境和职业健康安全管理体系相关的内外部因素的变化；（3） 相关方的需求和期望，包括合规义务：（4） 重要环境因素、重要危险有害因素及其变化情况；（5） 风险和机遇9.3.2.2环境和职业健康安仝目标、指标的完成情况；9.3.2.3有关环境和职业健康安全管理体系绩效和有效性的信息，包括下列趋势性信息：（1） 纠正和预防措施的实施情况；（2） 监视和测量结果；（3） 有关法律、法规及其他要求的遵守情况；（4） 管理体系内、外审核结果情况；9.3.2.4资源的充分性；9.3.2.5相关方的反馈；9.3.2.6应急准备状况及己发生事故、事件的资料；（见6.1）；9.3.2.7对管理体系的有关改进建议。9.3.3管理评审输出，管理评审的输出应包括与以下活动有关的措施：9.3.3.1对环境和职业健康安全管理体系适宜性、充分性和有效性的评价结论；9.3.3.2环境和职业健康安全管理体系及其过程有效性的改进方面的决策；9.3.3.3与环境和职业健康安全管理体系变更的任何需求的决策，包括资源；9.3.3.4环境和职业健康安全目标未实现时需要采取的措施；9.3.3.5以适应法律、法规的要求和顾客的需求而改进产品和服务要求的决定措施。9.3.3.6如需要，改进环境和职业健康安全管理体系与其他业务过程融合的机遇；9.3.3.7任何与公司战略方向相关的结论。管理评审期间处理的事项及决议均应形成文件。管理评审记录由安全环境部保存。管理者代表负责管理评审会议决定中所提纠正和预防措施的成效性跟踪，并予以记录。具体详见《管理评审控制程序》保留作为管理评审结果证据的形成文件的信息。3.4支持性文件《管理评审控制程序》改进10.1总则公司通过方针、目标、审核结果、数据分析、纠正和预防措施以及管理评审,促进环境和职业健康安全管理体系的改进。这应包括：1.1纠正、预防或减少不利影响；2改进环境和职业健康安全管理体系的绩效和有效性。注：改进的例子可包括纠正措施、持续改进、突破性变更、创新和重组10.2不符合和纠正措施公司制定并实施《纠正和预防措施控制程序》，釆取必要的措施，消除潜在的不符合的原因，避免环境不符合、职业健康安全事故、事件的发生。预防措施应与潜在问题的影响程度相适应。10.2.1与环境、职业健康安全有关的不符合纠正措施控制，公司应：2.1.1纠正措施（1） 不符合信息收集来源包括：不符合报告、内部审核报告中的不符合项、管理评审报告改进项、自我评价、内（外）部监督检查和测量发现的不符合、应急演练发生的不符合；（2） 由收集到不符合信息的单位，根据所发现问题对环境和职业健康安全的影响程度，决定采取口头纠正或下达《安全环保隐患整改通知单》；（3） 资任部门的负资人应组织本部门有关人员对不符合发生原因迸行调査和分析，确定不符合原因；（4） 依据不符合产生的原因分析，制定相应的纠正措施；（5） 纠正措施实施完成后，由相应的验证部门负责对纠正措施的实施效果进行评审和验证。如未达到预期效果，应重新申报并执行纠正措施，直到达到预期效果。2.1.2预防措施（1）通过对数据分析，以及对管理体系的监视和测量所获得的信息，分析潜在的不符合的风险因素，确定潜在的不符合及其发生原因；（2） 评估防止不符合发生的措施要求；（3） 确定并实施所需的预防措施；（4） 所采取的预防措施和实施的结果进行记录；（5） 评审所釆取的预防措施。10.2.2公司应保留成文信息（不符合、纠正措施和预防措施及跟踪验证的相关记录），作为下列事项的证据：10.2.2.1不符合的性质以及随后所采取的措施；10.2.2.2纠正措施的结果。10.3持续改进公司持续改进环境和职业健康安全管理体系的适宜性、充分性和有效性，以提升环境和职业健康安全绩效。10.3.1公司为促进持续改进，控制以下活动确定改进目标。10.3.1.1通过环境和职业健康安全方针和目标的建立于实施，评价方针与目标,提出改进方向；10.3.1.2通过数据分析，内外部审核不断寻求改进机会，并作出适当的改进措施；10.3.1.3实施纠正和预防措施以及其他适用的措施，实现改进；10.3.1.4考虑管理评审的分析、评价结果，以及管理评审的输出，确定是否存在持续改进的需求或机会。10.3.2改进的步骤：10.3.2.1确定改进对象，分析改进对象的现状；10.3.2.2确定可实现的改进目标；10.3.2.3实施确定的改进解决方法；10.3.2.4测量、验证和分析改进的实施结果；10.3.2.5对体系文件进行及时有效的更改，使管理体系不断完善；10.3.2.6改进的策划须报请公司总经理审批同意。因改进措施引起的文件更改按《文件控制程序》进行。10.4支持性文件《纠正和预防措施控制程序》附录1程序文件清单附录2管理体系职能分配表附录3管理手册章节与IS014001/IS045001标准对照表附录4组织机构图附录1程序文件清单序号文件编号文件名称编写部门1ypnm-II-B-ZD-0001《制度文件管理办法》经营管理部2ypnm-II-B-QM-0008《记录控制程序》品质管理部3ypnm-Il-B-AH-0005《风险和机遇识别控制程序》安全环境部4ypnm-II-B-AH-0006《环境因素识别、评价与更新控制程序》安全环境部5ypnm-II-B-AH-0011《危险源辩识、风险评价和控制管理制度》安全环境部6ypnm-II-B-AH-0012《法律法规与其他要求获取、识别和更新管理制度》安全环境部7ypnm-II-B-AH-0007《目标、指标和管理方案控制程序》安全环境部8ypnm-II-B-QM-0007《信息沟通程序》品质管理部9ypnm-II-C-SB-0010《监视和测量设备管理制度》设备部10ypnm-Il-B-AH-0008《环境和职业健康安全运行实施控制程序》安全环境部11ypnm-II-B-AH-0009《对相关方环境和职业健康施加影响程序》安全环境部12ypnm-II-B-JS-0003《资源能源节约管理程序》工艺技术部13ypnm-II-C-AH-0024《废弃物管理制度》安全环境部14ypnm-II-C-AH-0014《危险化学品、剧毒、易制毒品管理制度》安全环境部15ypnm-II-C-AH-0025《事故应急救援安全管理制度》安全环境部16ypnm-II-B-AH-0010《安全、环境绩效监测、测量程序》安全环境部17ypnm-II-B-QM-0013《法律法规符合性评审及合规性评价程序》品质管理部18ypnm-II-B-QM-0009《内部审核控制程序》品质管理部19ypnm-Il-B-QM-0006《管理评审控制程序》品质管理部20ypnm-II-C-AH-0023《事件、事故管理制度》安全环境部21ypnm-II-B-QM-0004《纠正和预防措施控制程序》品质管理部22ypnm-II-B-HR-0001《人力资源管理制度汇编》人力资源部

附录2管理体系职能分配表条11着1I11II11I销代部4.1理解组织及其环境O★OOOOOOO▲OOO4.2理解相关方的需求和期望OOOOOOOOO★OOO4.3确定管理体系范围★▲OOOOOO▲▲OOO4.4环境和职业健康安全管理体系OOOOOOOO★OOO5.1领导作用和承诺★OOOOOOOO▲OOO5.2环境和职业健康安全方针★▲OOO▲OOO▲OOO5.3组织角色、职責和权限▲▲▲★▲▲▲▲▲▲▲▲▲6.1应对风险和机遇的措施OOOOOOOOO★OOO6.1.1总则OOOOOOOOO▲OOO6.1.2应对措施★▲OOOOOOO▲OOO6.1.3环境因素OOOO▲OOOO★OOO6.1.4危险有吿因素OOOO▲OOOO★OOO6.1.5合规义务▲▲▲▲▲▲▲▲▲★▲▲▲6.2目标及其实现的策划O★OOOOOOO▲OOO7.1资源★▲OOOO▲OO▲OOO7.1.2人员OOO★OOOOOOOOO7.1.3监视和测量的资源OOOOO▲▲OOOOOO7.2能力OOO★▲OOOOOOOO7.3意识OOO★▲▲OOOO▲OO7.4信息交流OOO▲▲OOO★O▲OO7.5形成文件信息OOOO▲OOO▲★OOO7.5.2创建和更新★OOOOOOOO▲OOO7.5.3文件化信息的控制OOOO▲OOO★▲OOO8.1运行的策划和控制★OOOOO▲OO▲OOO8.2应急准备和响应O▲OO▲OOOO★▲OO8.3事故管理O▲OO▲▲OOO★OOO8.4记录的保存OOOO▲★OOO▲OOO9.1监视、测最、分析和评价OO▲O▲★OOO▲OOO9.1.1总则OOOOOOOOOOOOO9.1.2监测和测资的策划OOOO★OOOO▲OOO9.1.3主动性监测和测虽:的内容OOOO▲OOOO★OOO9.1.4被动性监测和测最的内容OOOO▲OOOO★OOO9.1.5环境和职业健康安全绩效的评价OOOO▲OOOO★OOO9.1.6合规性评价O★OOO▲OOO▲OOO

9.2内部审核O★OOO▲OOO▲OOO9.3管理评审★OOOO▲OOO▲OOO10.2不符合和纠正措施O★OOOOOOO▲OOO10.3持续改进★▲OOOOOOO▲OOO•★主管部门或领导 ▲重要桂关咅13门 0般相关部门附录3管理手册章节与GB/T24001—2015/GB45001-2020标准对照表GB/T24001——2015GB45001——2020条款标题条款号条款号条款标题引言引言范围11范围规范性引用文件22规范性引用文件术语和定义33术语和定义组织所处的环境（仅标题）44职业健康安全管理体系要求（仅标题）理解组织及其所处的环境4.1理解相关方的需求和期望4.2确定环境管理体系的范围4.34.1总要求环境管理体系4.4领导作用（仅标题）5领导作用和承诺5.1环境方针5.24.2职业健康安全方针组织的角色、职责和权限5.34.4.1资源、作用、职责和权限策划（仅标题）64.3策划（仅标题）应对风险和机遇的措施（仅标题）6.1总则6.1.1环境因素6.1.24.3.1危险源辨识、风险评价和控制措施的确定合规义务6.1.34.3.2法律法规和其他要求措施的策划6.1.4环境目标及其实现的策划（仅标题）6.24.3.3目标和方案环境冃标6.2.1实现环境目标的措施的策划6.2.2支持（仅标题）74.4实施与运行（仅标题）资源7.14.4.1资源、作用、职责和权限能力7.24.4.2能力、培训和意识意识7.3信息交流（仅标题）7.44.4.3沟通、参与和协商总则7.4.1内部信息交流7.4.2外部信息交流7.4.3文件化信息（仅标题）7.54.4.4文件总则7.5.1创建和更新7.5.24.4.5文件控制4.5.4运行控制

文件化信息的控制7.5.34.4.5文件控制4.5.4运行控制运行（仅标题）84.4实施与运行（仅标题）运行策划和控制8.14.4.6运行控制应急准备和响应8.24.4.7应急准备和响应绩效评价（仅标题）94.5检査（仅标题）监视，测量、分析和评价（仅标题）9.14.5.1绩效测量和监视总则9.1.1合规性评价9.1.24.5.2合规性评价内部审核（仅标题）9.24.5.5内部审核总则9.2.1内部审核方案9.2.2管理评审9.34.6管理评审改进（仅标题）10总则10.1不符合和纠正措施10.24.5.3事件调查、不符合、纠正措施和预防措施持续改进10.3本标准使用指南附录A附录A资料性附录GB/T24001-2015与GB/T24001-2004之间的对应情况附录B附录A；B45001-2020、GB/T24001-2015与；B/T19001-2015之间的对照参考文献参考文献按字母顺序术语索引附录4组织机构图总经理管理者代表原料动力事■氨基酸事业业部总经理■部总经理技术中心总■行政中心总J1财务部原料部调度室入力资源部定粉生产部釆购部精生产部动力部销售部物流部设备部综合管理部安全环境部品质管理部环境和职业健康安全管理体系程序文件编订:安全环境部审核：批准：公司文控中心受控号 分发号受控文件制定日期：20XX年8月20日修订日期：20XX年8月30日XXX生物科技有限公司文件履历表制定、修订日期施行日期修改页/款/条修改内容编制审核审批程序目录TOC\o"1-5"\h\z一、制度文件管理办法 1记录控制 5\o"CurrentDocument"风险和机遇识别控制程序 8\o"CurrentDocument"四、 环境因素识别、评价与更新控制程序 16\o"CurrentDocument"五、 危险源辩识、风险评价和控制程序 25\o"CurrentDocument"六、 法律法规与其他要求获取、识别和更新管理制度 29\o"CurrentDocument"七、 目标、指标管理方案控制程序 31八、 36\o"CurrentDocument"九、 监视和测量设备管理制度 40\o"CurrentDocument"十、环境和职业健康安全运行实施控制程序 43\o"CurrentDocument"十一、对相关方环境和职业健康施加影响控制程序 45\o"CurrentDocument"十二、资源能源节约管理程序 49\o"CurrentDocument"十三、废弃物管理制度 52\o"CurrentDocument"十四、危险化学品、剧毒、易制毒品管理制度 55\o"CurrentDocument"十五、事故应急救援安全管理制度 59\o"CurrentDocument"十六、安全、环境绩效监测、测量程序 61\o"CurrentDocument"十七、法律法规符合性评审及合规性评价程序 64\o"CurrentDocument"十八、内部审核控制程序 68\o"CurrentDocument"十九、管理评审控制程序 72\o"CurrentDocument"二十、事件、事故管理制度 75\o"CurrentDocument"二十一、纠正和预防措施控制程序 81一、制度文件管理办法目的规范制度文件管理，确保使用人能及时得到和查阅有效版本的制度文件。适用范围适用于公司制度文件的管理。职责3.1经营管理部1负责公司制度文件的归口管理。3.1.2负责组织规划、完善各类制度文件，并组织制度文件的落实和运行监控。3.2专业职能部门3.2.1负责专业管理范围内所需制度文件的编制、落实及运行监控。2.2负贵专业管理范围内法律、法规及相关标准的收集、落实及运行监控c3.3执行部门3.3.1使用和保管所需的制度文件。3.3.2结合本部门的实际情况，在公司及各专业职能部门出台的制度文件框契内，编制相关实施细则，并向制度出台部门提出相应的合理化建议。3.3.3负责本部门使用作业指导书的编订工作。3.4负责组织相关人员按制度文件的要求执行相关业务或操作。分类按照管理范围和内容的不同，公司制度文件分为综合性制度文件和一体化管理体系制度文件。4.1综合性制度文件是指体现公司治理层面、发展方向、经营意志或在特定时间段内应共同遵守的行动原则、经营管理方式等制度文件。包括公司治理文件、企业文化（或哲学）文件、战略规划以及党群工作等制度文件。1一体化管理体系制度文件是指以公司在具体生产经营管理运行需控制的人、财、物、产、供、销、信息、测量、环境等要素的制度文件。4.2.2根据组织层级，企业运营类制度文件分为公司级制度文件、事业部/中心级制度文件、部门级制度文件、车间级或业务组级制度文件。2.3根据管理对象的范围或属性，企业运营类制度文件分为：（1）A层文件,即管理手册；（2）B层文件，即程序文件或管理制度汇编；（3）C层文件,即工作职责、业务流程、作业指导书、各类操作规程以及其他作业的标准文件。（4）D层文件，即支撑C层文件运行的作业表单或证明C层文件运行正常的记录。管理程序5.1总要求各类制度文件所规定内容和