药物临床试验现场检查学习内容课件

药物临床试验现场检查培训班学习内容1药物临床试验现场检查培训班学习内容1培训内容1、药物临床试验项目检查程序和要点

2、Ⅰ期临床研究室的资格认定与项目检查

3、药物Ⅱ、Ⅲ期临床试验现场检查及案例分析4、伦理审查工作的视察与评价要点

5、临床试验数据管理与分析视察

6、视察的重点关注以及临床试验中常发现的问题

2培训内容1、药物临床试验项目检查程序和要点2说明以下内容是在培训课程基础上所做的整理，由于篇幅有限，并不能囊括所有的培训内容。3说明以下内容是在培训课程基础上所做的整理，由于篇幅有限，并不

评估是否遵循法规、指导原则及SOP进行临床试验。确定受试者权益和安全性是否获得保障。确定临床试验资料的真实性。

现场检查的目的4

现场检查的目的4现场检查类型定期/常规检查有因检查举报违规、严重违背GCP、同期承担过多项目或多个相同项目、入组率过高或过快、安全性或/有效性结果异常、既往不良行为……飞行检查跟踪检查

5现场检查类型定期/常规检查5现场检查原则依法行政、标准统一严格检查、程序规范廉洁公正、过程公开内容全面、方法适当重点检查是否真实6现场检查原则依法行政、标准统一6检查程序（1）1、启动会参加人员：检查组成员、省局观察员、被检机构负责人及相关人员。组长：介绍检查组成员、说明检查目的、强调相互配合。2、被检方提供资料药物临床试验机构证书临床批件试验方案、原始病历、CRF、伦理批件、知情同意书、试验药物接收、发放、回收表、统计及总结报告。7检查程序（1）1、启动会7检查程序（2）3、现场检查检查证书、临床批件、伦理批件清点知情同意书及CRF数量随机抽查CRF（60％）检查知情同意书签署情况试验用药接收、发放、回收等是否与CRF相符记录（试验项目名称、受理号、完成例数、检查例数、发现问题）8检查程序（2）3、现检查程序（3）3.现场检查（续）随机溯源（原始病历、实验室原始档案等）检查组讨论会填写现场检查报告表双方签字组长撰写现场检查报告4.全部资料呈SFDA核查办公室5.会审9检查程序（3）3.现检查要点（1）1.试验条件承担临床试验的机构及相关专业应具备承担药物临床试验的资格。（如资格认定或专项批文）2.试验记录2.1知情同意书的签署者应是受试者或其法定代理人、法定监护人，必要时可向受试者电话核实。2.2申报资料临床试验总结报告中完成临床试验的病例数与实际临床试验病例数应一致。10检查要点（1）1.试验条件10检查要点（2）2.3临床试验用药物的接收数量、使用数量及剩余数量之间的关系应对应一致。2.4Ⅰ期或生物等效性试验的原始图谱与测试样品和试验总结报告一致。2.5CRF与原始资料（如：原始病历、检验原始记录、放射诊断原始记录等）应相符。2.6统计报告应与临床试验总结报告相符（要求提交数据库）11检查要点（2）2.3临检查标准（1）标注项不符合要求为否决项。标注*项不符合要求为严重缺陷项。其他项不符合要求为一般缺陷项。严重缺陷项和一般缺陷项统称为缺陷项。12检查标准（1）检查标准（2）一.属于下列情况之一的，应退回注册申请或注销批准文号：1.否决项在1项以上；2.严重缺陷项在3项以上；3.缺陷项累计在7项以上。二.缺陷项累计在1项以上、6项一下（其中不含否决项、严重缺陷项在2项一下），应要求重新进行试验和补充相关资料。注：判断标准中的“以上”、“以下”均含本数。13检查标准（2）一.检查标准（3）强调几点区别：违规与不规范的区别造假与不严谨的区别未做与不完整的区别组织与个人行为区别注：检查组无权处理任何个人、组织，只能反映给相关部门，但在反映中体现这些区别是必要的。14检查标准（3）强调几点存在主要问题无SFDA批件或批件效期已过期无伦理委员会批件无原始病历或原始病历中无记录（缺或不全）检验结果不能溯源（检验数据、心电图、X光片…）无统计计划书和统计报告或数据管理无序无总结报告知情同意书缺失或签署存在问题承担非本专业药物临床试验15存在主要问题1存在问题（1）－临床批件注册管理办法规定：必须在批准临床后3年内启动临床试验，否则批件自行废止。无临床批件或已过有效期的临床批件实施临床试验属于严重违规，所做试验一律作废。临床试验启动的标志可以是获得伦理批件和第一例受试者入组，对此SFDA无明确规定。16存在问题（1）－临床批件注册管理办法规定：必须在批准临床后3存在问题（2）－伦理批件伦理委员会的人员组成和数量，要求具有独立性，秘书、办公室、资料管理都需与机构独立。伦理委员会参加成员必须5人以上，性别搭配合理，医药专业为主，必须有法律人士和外单位人员参加。组长单位伦理委员会负责对试验方案、知情同意书进行审评，各参加单位伦理委员会负责对各自研究者资质，研究条件进行把关。伦理委员会审评临床研究时，要充分考虑药物的风险和对受试者的保护，并在试验进行过程中随时关注，伦理委员会有权终止临床试验。17存在问题（2）－伦理批件伦理委员会的人员组成和数量，要求具有存在问题（3）－知情同意书知情同意书丢失或不完整，且无合理解释未签署知情同意书就进行研究，或先纳入、后签署应用错误或非母语的知情同意书版本或其内容不合乎要求未按伦理委员会的要求修改知情同意书受试者/研究者未签署日期受试者与研究者笔迹相同或多位受试者笔迹一致未提供副本给受试者18存在问题（3）－知情同意书知情同意书丢失或不完整，且无合理解存在问题（4）－违背试验方案未按随机编号入组，入组日期与编号顺序不符，未按药物编号依入组时间顺序发放药物。入组受试者不符合纳入或排除标准要求（肝酶过高、肾功异常、ECG异常等）。未完成方案规定检查项目（仅有用药前检查、检查项目不全等）。未记录合并用药或应用禁用药物。19存在问题（4）－违背试验方案未按随机编号入组，入组日期与编号存在问题（5）－原始病历不能提供住院病历住院病历中无任何与药物临床试验有关的记录或记录不全

无用药处方及起止日期无不良事件观察及记录门诊受试者无门诊记录20存在问题（5）－原始病历不能提供住院病历20存在问题（6）－检查结果溯源检验报告溯源住院病历中未查见原始报告单检验室未查见书面或电子文档检验室书面文档极不规范（废纸记录，无关记录纸背面潦草记录、记录不完整…）检验报告复印件缺页眉（无姓名、时间、机印改为手写…）时序性不一致或多处涂改检验单连号大量检验单不粘贴或无序粘贴－“混水摸鱼”21存在问题（6）－检查结果溯源检验报告溯源21存在问题（7）－检查结果溯源心电图结果溯源未保存图谱，解释结果正常故未保留或图谱全给受试者。部分图谱缺患者姓名、检查时间及结果分析。图谱文字本为机打，但裁减后改为手写。胃镜检查无原始报告单22存在问题（7）－检查结果溯源心电图结果溯源22无药物管理相关记录或记录不完整试验用药接收、发放、回收数量不符药物分发不当回收药品数量异常接收药物不核对或不登记厂家、批号、效期试验用药检验报告所检批号非临床用药批号药物储存不当过期药物仍用于临床试验试验结束后在试验中心仍查见试验用药

存在问题（8）－药物管理23无药物管理相关记录或记录不完整

存在问题（8）－药物管理2存在问题（9）－不良事件原始病历中无AE记录AE未记录于CRF中（肝酶异常、异常心电图记为正常）原始病历和CRF记录不符日记卡记录的AE未在CRF或/和原始病历中记录不按规定报告SAE24存在问题（9）－不良事件原始病历中无AE记录24存在问题（10）－数据管理数据库中的数据与CRF表中的记录不一致。数据库锁定后修改数据。统计分析完成后修改数据。数据库的建立与录入，无计算机数据核查程序，数据未在盲态下进行检查、审核，数据疑问的修改无依据，无数据稽查痕迹。……25存在问题（10）－数据管理数据库中的数据与CRF表中的记录不其他常见不规范问题CRF及报告单不规范涂改（涂黑、画圈、刮擦或涂改后不签名或不注明日期等）检验复查时间与CRF要求时间不符，严重超出时间窗未按时序填写CRF，全本CRF同日填写门诊病历未存档或未建档检验报告单电子文档存于机构？26其他常见不规范问题CRF及报告单不规范涂改（涂黑、画圈、刮擦结束thanks27结束thanks27药物临床试验现场检查培训班学习内容28药物临床试验现场检查培训班学习内容1培训内容1、药物临床试验项目检查程序和要点

2、Ⅰ期临床研究室的资格认定与项目检查

3、药物Ⅱ、Ⅲ期临床试验现场检查及案例分析4、伦理审查工作的视察与评价要点

5、临床试验数据管理与分析视察

6、视察的重点关注以及临床试验中常发现的问题

29培训内容1、药物临床试验项目检查程序和要点2说明以下内容是在培训课程基础上所做的整理，由于篇幅有限，并不能囊括所有的培训内容。30说明以下内容是在培训课程基础上所做的整理，由于篇幅有限，并不

评估是否遵循法规、指导原则及SOP进行临床试验。确定受试者权益和安全性是否获得保障。确定临床试验资料的真实性。

现场检查的目的31

现场检查的目的4现场检查类型定期/常规检查有因检查举报违规、严重违背GCP、同期承担过多项目或多个相同项目、入组率过高或过快、安全性或/有效性结果异常、既往不良行为……飞行检查跟踪检查

32现场检查类型定期/常规检查5现场检查原则依法行政、标准统一严格检查、程序规范廉洁公正、过程公开内容全面、方法适当重点检查是否真实33现场检查原则依法行政、标准统一6检查程序（1）1、启动会参加人员：检查组成员、省局观察员、被检机构负责人及相关人员。组长：介绍检查组成员、说明检查目的、强调相互配合。2、被检方提供资料药物临床试验机构证书临床批件试验方案、原始病历、CRF、伦理批件、知情同意书、试验药物接收、发放、回收表、统计及总结报告。34检查程序（1）1、启动会7检查程序（2）3、现场检查检查证书、临床批件、伦理批件清点知情同意书及CRF数量随机抽查CRF（60％）检查知情同意书签署情况试验用药接收、发放、回收等是否与CRF相符记录（试验项目名称、受理号、完成例数、检查例数、发现问题）35检查程序（2）3、现检查程序（3）3.现场检查（续）随机溯源（原始病历、实验室原始档案等）检查组讨论会填写现场检查报告表双方签字组长撰写现场检查报告4.全部资料呈SFDA核查办公室5.会审36检查程序（3）3.现检查要点（1）1.试验条件承担临床试验的机构及相关专业应具备承担药物临床试验的资格。（如资格认定或专项批文）2.试验记录2.1知情同意书的签署者应是受试者或其法定代理人、法定监护人，必要时可向受试者电话核实。2.2申报资料临床试验总结报告中完成临床试验的病例数与实际临床试验病例数应一致。37检查要点（1）1.试验条件10检查要点（2）2.3临床试验用药物的接收数量、使用数量及剩余数量之间的关系应对应一致。2.4Ⅰ期或生物等效性试验的原始图谱与测试样品和试验总结报告一致。2.5CRF与原始资料（如：原始病历、检验原始记录、放射诊断原始记录等）应相符。2.6统计报告应与临床试验总结报告相符（要求提交数据库）38检查要点（2）2.3临检查标准（1）标注项不符合要求为否决项。标注*项不符合要求为严重缺陷项。其他项不符合要求为一般缺陷项。严重缺陷项和一般缺陷项统称为缺陷项。39检查标准（1）检查标准（2）一.属于下列情况之一的，应退回注册申请或注销批准文号：1.否决项在1项以上；2.严重缺陷项在3项以上；3.缺陷项累计在7项以上。二.缺陷项累计在1项以上、6项一下（其中不含否决项、严重缺陷项在2项一下），应要求重新进行试验和补充相关资料。注：判断标准中的“以上”、“以下”均含本数。40检查标准（2）一.检查标准（3）强调几点区别：违规与不规范的区别造假与不严谨的区别未做与不完整的区别组织与个人行为区别注：检查组无权处理任何个人、组织，只能反映给相关部门，但在反映中体现这些区别是必要的。41检查标准（3）强调几点存在主要问题无SFDA批件或批件效期已过期无伦理委员会批件无原始病历或原始病历中无记录（缺或不全）检验结果不能溯源（检验数据、心电图、X光片…）无统计计划书和统计报告或数据管理无序无总结报告知情同意书缺失或签署存在问题承担非本专业药物临床试验42存在主要问题1存在问题（1）－临床批件注册管理办法规定：必须在批准临床后3年内启动临床试验，否则批件自行废止。无临床批件或已过有效期的临床批件实施临床试验属于严重违规，所做试验一律作废。临床试验启动的标志可以是获得伦理批件和第一例受试者入组，对此SFDA无明确规定。43存在问题（1）－临床批件注册管理办法规定：必须在批准临床后3存在问题（2）－伦理批件伦理委员会的人员组成和数量，要求具有独立性，秘书、办公室、资料管理都需与机构独立。伦理委员会参加成员必须5人以上，性别搭配合理，医药专业为主，必须有法律人士和外单位人员参加。组长单位伦理委员会负责对试验方案、知情同意书进行审评，各参加单位伦理委员会负责对各自研究者资质，研究条件进行把关。伦理委员会审评临床研究时，要充分考虑药物的风险和对受试者的保护，并在试验进行过程中随时关注，伦理委员会有权终止临床试验。44存在问题（2）－伦理批件伦理委员会的人员组成和数量，要求具有存在问题（3）－知情同意书知情同意书丢失或不完整，且无合理解释未签署知情同意书就进行研究，或先纳入、后签署应用错误或非母语的知情同意书版本或其内容不合乎要求未按伦理委员会的要求修改知情同意书受试者/研究者未签署日期受试者与研究者笔迹相同或多位受试者笔迹一致未提供副本给受试者45存在问题（3）－知情同意书知情同意书丢失或不完整，且无合理解存在问题（4）－违背试验方案未按随机编号入组，入组日期与编号顺序不符，未按药物编号依入组时间顺序发放药物。入组受试者不符合纳入或排除标准要求（肝酶过高、肾功异常、ECG异常等）。未完成方案规定检查项目（仅有用药前检查、检查项目不全等）。未记录合并用药或应用禁用药物。46存在问题（4）－违背试验方案未按随机编号入组，入组日期与编号存在问题（5）－原始病历不能提供住院病历住院病历中无任何与药物临床试验有关的记录或记录不全

无用药处方及起止日期无不良事件观察及记录门诊受试者无门诊记录47存在问题（5）－原始病历不能提供住院病历20存在问题（6）－检查结果溯源检验报告溯源住院病历中未查见原始报告单检验室未查见书面或电子文档检验室书面文档极不规范（废纸记录，无关记录纸背面潦草记录、记录不完整…）检验报告复印件缺页眉（无姓名、时间、机印