铁军大考模拟10月17A试题含答案

铁军大考模拟10月17A[复制]证券经营机构及其工作人员在证券经纪业务及其他销售产品或者提供服务过程中，不得通过以下方式输送或者谋取不正当利益（

）。*协助客户通过提供虚假个人信息、伪造资料、代持等方式，向不满足适当性要求及合格投资者要求的客户销售产品或者提供服务(正确答案)通过返还佣金或者其他利益、违规给予部分客户特殊优待等方式，输送或者谋取不正当利益(正确答案)安排向特定客户销售显著偏离公允价格的结构化、高收益、保本理财产品等交易(正确答案)违规向其他个人或者机构泄露客户资料、账户信息、交易情况等(正确答案)产品与服务销售部门向客户销售产品或者提供服务时禁止下列活动（

）。*向客户就不确定事项提供确定性的判断，或者告知客户有可能使其误认为具有确定性的意见(正确答案)向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务(正确答案)向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务(正确答案)向70周岁及以上高龄客户主动推介中高及以上风险等级的产品或服务(正确答案)基金投顾业务宣传推介材料必须真实、准确，涉及基金投资组合策略的宣传内容需与相应协议、策略说明书相符，宣传材料不得有下列情形（

）。*存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏(正确答案)预测基金投顾业务及基金投资组合策略投资业绩(正确答案)直接或间接承诺保本保收益(正确答案)直接或者间接提及模拟业绩、为个别客户创造的收益，预测未来业绩(正确答案)公司员工在职期间，出现个人及亲属证券账户变动的，应在相关证券账户变动后的多少个工作日内完成变更申报。[单选题]*1510(正确答案)15各部门、分支机构应于接到客户投诉多长时间内将投诉事由、相关资料及处置情况上传至投诉处理系统？[单选题]*3个工作日内1周内3日内当日(正确答案)投诉处理工作组应当在多少时间内完成对投诉事项的全面调查工作并形成书面报告？[单选题]*3个工作日内1周内3日内(正确答案)当日分公司或中心营业部经理就重大、较大或一般客户投诉组织人员对投诉事项进行研究分析，应当在多长时间内形成处理方案后提交经管委审批？[单选题]*5日内3日内2日内(正确答案)1日内证券公司应当在取得、换发或者缴回分支机构经营证券业务许可证后几个工作日内，在证券公司网站和中国证券业协会网站上进行披露?[单选题]*125(正确答案)10证券期货经营机构在内部检查中发现存在违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的，应当在几个工作日内，向中国证监会有关派出机构报告？[单选题]*125(正确答案)10证券经营机构发现其工作人员违反《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》规定，且进行内部追责的，应当在几个工作日内向中国证券业协会报告？[单选题]*12510(正确答案)公司新员工应在入职后多少个工作日内完成个人及亲属证券账户信息申报工作[单选题]*1510(正确答案)15以下哪项是正确的公司合规管理系统反员工代客理财功能可以选传的资料？[单选题]*核查报告员工情况说明客户回访录音监控视频(正确答案)证券交易活动中，涉及发行人的经营、财务或者对该发行人证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为（）。[单选题]*内幕信息(正确答案)未公开信息商业秘密重大信息证券经纪人只能接受（）家证券公司的委托，并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动。[单选题]*一(正确答案)二三四营业部遇重大、较大或一般客户投诉的，经管委运营管理部根据与领导小组成员部门及相关业务部门会商结论出具什么文件？[单选题]*《投诉事项分析报告》《投诉事项处置方案》(正确答案)《投诉风险分析报告》《投诉风险处置方案》新营业场所开业前，证券公司应当向（）申请换发经营证券业务许可证，并于新营业场所开业后，关闭原营业场所。[单选题]*分支机构所在地证监局(正确答案)分支机构所在地市场监督管理局分支机构所在地金融办分支机构所在地行业协会各业务部门可在其职权范围内直接调查和处理（）民商事纠纷。[单选题]*重大较大一般轻微(正确答案)投资者在购买证券或者接受服务时，应当按照证券公司明示的要求提供真实信息。拒绝提供或者未按照要求提供信息的，证券公司应当怎么做？[单选题]*向其销售证券、提供服务告知其后果，并按照规定拒绝向其销售证券、提供服务(正确答案)向其销售证券、提供服务并同时告知其后果为客户编造信息根据《中华人民共和国证券法》，证券公司及其从业人员禁止从事下列哪些行为？*在规定时间内向客户提供交易的确认文件按照客户委托买卖证券为客户买卖证券，事后向客户说明情况(正确答案)假借客户的名义买卖证券(正确答案)下列行为哪些属于证券经纪人的禁止行为？*对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺(正确答案)进入竞争对手营业场所劝导客户(正确答案)通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动(正确答案)替客户办理账户开立和查询事宜(正确答案)以下哪些属于员工及其亲属禁止买卖的投资品种？*深圳、上海交易所上市交易的股票(正确答案)进入全国中小企业股份转让系统进行股份转让的非上市股份有限公司的股份(正确答案)权证(正确答案)公司在香港上市的H股股票(正确答案)证券期货经营机构工作人员违反《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》，事后及时向中国证监会报告，或者积极配合调查的，处理方式包括：（）。*免于追究责任(正确答案)从轻(正确答案)减轻(正确答案)记入证券期货市场诚信档案证券经纪人被投诉情况以及证券公司对（）的防范和处理效果，作为衡量证券公司内部管理能力和客户服务水平的重要指标，纳入其分类评价范围。*客户投诉(正确答案)纠纷(正确答案)不稳定事件(正确答案)自然风险证券期货经营机构应当将工作人员廉洁从业纳入工作人员管理体系，在遇有人员（）、（）、（）、（）以及考核、审计、稽核等情形时，对其廉洁从业情况予以考察评估。*聘用(正确答案)晋级(正确答案)提拔(正确答案)休假离职(正确答案)分支机构员工如需要或实际已使用超过一个以上的手机号码的，无论该号码是否为本人身份在运营商注册，均须如实、主动、及时通过公司合规管理系统进行（）、（）和（）。*查询登记(正确答案)报备(正确答案)更新(正确答案)员工不得擅自以（）或（）名义，与客户或他人签订任何合同、协议。*自然人(正确答案)公司(正确答案)所属分支机构法人员工禁止未经公司批准以中信建投或中信建投员工名义使用纸质材料、（）、（）、（）、（）等各类媒介发布或向外传播不合规的产品、服务宣传信息。*面见微信(正确答案)QQ(正确答案)邮件(正确答案)微博(正确答案)以下选项哪些属于前台员工考核内容？*引进客户收入贡献(正确答案)新增有效客户数(正确答案)引进客户产品销售(正确答案)客户满意度(正确答案)守法合规性(正确答案)以下选项哪些属于营销团队团队长考核内容？*引进客户收入贡献(正确答案)团队业绩情况(正确答案)团队员工合格率(正确答案)团队成员脱落率(正确答案)守法合规性(正确答案)员工新开发客户挂接应在多久的时限内由柜台员工完成开发挂接动作[单选题]*30个自然日(正确答案)60个自然日90个自然日当日未能在亲属关系形成前完成回避的，双方当事人须自关系形成之日起（）内主动向所在部门、机构负责人申报亲属关系情况？[单选题]*三天一周(正确答案)十天一个月所有员工均需在（）申报个人外部兼职情况，并在外部兼职情况发生变化时及时更新。[单选题]*人力资源系统OA系统合规管理系统(正确答案)CRM系统根据《员工考勤管理办法（2014版）》的规定，上班必须记考勤的员工类型有*副经理(正确答案)运营管理岗（账户）(正确答案)营销总监(正确答案)账户营销岗B(正确答案)单次报销金额超过（）的，由营业部负责人、分公司负责人审批后，上报公司经纪业务管理委员会、主管公司领导审批；超过授权额度的，再逐级上报审批。[单选题]*5000元10000元(正确答案)20000元30000元某分公司计划组织上半年工作总结会，预计将产生会议费1.8万元，该分公司事先提交的工作签报最高须经哪位公司领导审批？[单选题]*分公司总经理主管公司领导(正确答案)公司总裁公司董事长某营业部计划组织社区营销活动，预计将产生营销费用3.1万元，该营业部事先提交的工作签报最高须经哪位公司领导审批？[单选题]*分公司总经理主管公司领导公司总裁(正确答案)公司董事长分支机构人员自行支付住宿费用的，如当日住宿费超过（）元/天，则除提供住宿费发票外还应同时上场加盖酒店用章的结账水单电子影像？[单选题]*150200350(正确答案)400宴请或联谊、礼品等业务招待费单次（单张发票）超过6000元的，不论何种情况，均须经公司总裁批准同意后方可报销。[单选题]*是否(正确答案)因误餐或加班所产生的工作所哎地伙食费，报销标准不超过（）元/人/次[单选题]*608010070(正确答案)每日经纪业务排行榜中客户数的统计口径是（）？[单选题]*资金账户数已挂接三方存管的资金账户数客户号数(正确答案)A股股东账户数excel中countif的用途是（）？[单选题]*数值计数数值求和根据条件计数(正确答案)根据条件求和excel中Vlookup的用途是（）？[单选题]*数据匹配(正确答案)数值求和比较数据大小查看数据类型以下属于经纪业务线对客户划分的类型的有（）？*个人客户(正确答案)机构客户(正确答案)集团客户公司客户(正确答案)在分支机构营销活动费用签报流程中，经纪业务线主管公司领导的授权审批权限为（）？[单选题]*1万（含）以内1-3万（含）(正确答案)3-30万（含）30以上营业部组织营销活动需要2万元费用预算，提交工作签报请公司领导审批，则活动开始时间应为（）？[单选题]*活动执行须在签报审批通过后(正确答案)可以先执行，后补签报无要求营业部组织的营销活动结束后，应对活动效果与资源投入产出情况进行客观的综合评估，总结经验与不足。[单选题]*正确(正确答案)错误在会议营销工作签报流程的附件中，应包括哪些材料？*会议营销方案(正确答案)会议议程(正确答案)费用预算明细(正确答案)活动目标(正确答案)下列哪一项分公司不是A1组别[单选题]*深圳分公司福建分公司山东分公司天津分公司(正确答案)证券经纪业务净收入由哪几项构成*代理买卖证券业务净收入(正确答案)交易单元席位租赁净收入(正确答案)投资咨询业务净收入代理销售金融产品净收入(正确答案)利息净收入2022年分支机构平衡计分卡指标关于亏损营业部计分规则中，分公司辖区内每亏损一家营业部，分公司扣减（）分[单选题]*21(正确答案)30股东减持的减持方式主要分为*集中竞价(正确答案)大宗交易(正确答案)协议转让(正确答案)其他方式（例如赠与、司法强制执行、股票权益互换、ETF换购等）(正确答案)根据减持新规，大股东减持或者特定股东减持，采取集中竞价交易方式的，在任意连续（）日内，减持股份的总数不得超过公司股份总数的（）[单选题]*60，1%90，1%(正确答案)90，2%180，2%根据减持新规，大股东减持或者特定股东减持，采取大宗交易方式的，在任意连续（）日内，减持股份的总数不得超过公司股份总数的（）[单选题]*60，1%90，1%90，2%(正确答案)180，2%基金销售机构申请注册基金销售业务资格，应当按照中国证监会的规定提交申请材料。申请材料应当真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。申请材料所涉事项发生重大变化的，申请人应当在（）个工作日内提交更新材料。[单选题]*2345(正确答案)关于单利、复利，以下表述正确的是（）。[单选题]*按单利或者复利计息，由本金所生利息均不加入本金重复计算利息按单利方式计息，每经过一个计息周期，要将由本金所生利息加入本金计算下一个计息周期的利息，按复利方式计息，由本金所生利息不加入本金重复计算利息按单利方式计息，由本金所生利息不加入本金重复计算利息，按复利方式计息，每经过一个计息周期，要将由本金所生利息加入本金计算下一个计息周期的利息(正确答案)按单利或者复利计息，每经过一个计息周期，均要将由本金所生利息加入本金计算下一个计息周期的利息（）不是基金管理人的职责。[单选题]*安全保管基金财产(正确答案)向基金份额持有人分配收益编制基金财务会计报告计算公告基金资产净值以下属于上交所单市场ETF发行的认购方式的有（）