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文档简介

业务知识考试11

1.姓名：

2.科创板询价转让数量最低限额为单独或合计拟转让股份不低于公司总股本的（）

A、2%

B、不限

C、1%

D、3%

3.可转换债券在发行多久之后可以转换为公司股票？

A、3个月

B、6个月

C、9个月

D、12个月

4.客户T日转入资产或追加投资，按照（）日组合配置基金及比例发起成分基金申购。

A、T-1

B、T

C、T+1

D、T+2

5.客户不想让当天卖出股票的可用资金参与到信金保业务中，有什么办法？

A、通过降低“留存金额”的方式实现，款项T+1资金可取

B、通过提高“留存金额”的方式实现，款项T+1资金可取。

C、通过提高“留存金额”的方式实现，款项T+2资金可取

D、通过降低“留存金额”的方式实现，款项T+2资金可取

6.客户开户过程中开户进度可通过（）查询。

A、拨打95548转人工、联系营业部查询

B、信E投自助查询、拨打95548转人工、联系营业部查询

C、拨打95548自助查询

D、没办法查询

7.客户期权开户时默认设置的保证金上浮比例是多少？如客户符合一定条件，可适当调整。

A、10%

B、12%

C、15%

D、20%

8.客户扫描客户经理个人二维码开户，其佣金费率为（）

A、万2

B、万2.5

C、万3

D、营业部默认佣金

9.客户在中信证券其他营业部开立过账户，可否手机开户再开立一个账户？

A、可以。但同一位客户只能手机开户一次

B、不可以。同一位客户只能手机开户一次

C、可以。同一位客户可以手机开户多次

D、没有具体规定

10.跨境业务从商机提交到落地确认以及P值录入，流程中最重要的标识为（）

A、客户编号

B、提交人工号

C、商机编码

D、客户名称

11.连续型策略点金（收益凭证）买入/卖出的观察日是？

A、T+1/T+1

B、T+0/T+1

C、T+1/T+0

D、T+0/T+0

12.线上版《预见》客户活动的主要目的是预热马上要上架销售的产品。

对

错

13.销售非统销基金没有创收。

对

错

14.新股申购T+1日晚上清算后，我司会对全体中签客户的预留手机号发送中签提示短信；如果关注“中信证券”公众账号且绑定账号，也将收到微信通知

对

错

15.信e投中“股票大师”：人工智能助手，通过对客户输入内容的语义分析，自动识别相应的场景需求，实时匹配相应结果，满足投资者在诊股、选股、信息查询方面的需求。

对

错

16.信e投中“行情工具”基于交易所历史行情等数据源，研发多种大数据智能模型，为投资者提供行情辅助信息。目前有神奇九转、主力追踪、三牛开泰、易道乾坤、龙腾四海5款产品。目前该服务为免费服务。

对

错

17.信e投中“棱镜”：包括调研热度、个股追踪、机构踪迹，分别指的是调研上市公司按照个股、行业、概念板块等维度排名，调研活动的各类机构排名以及某机构参与调研的个股名单，以上产品，分别以近一周、一月、一年为周期进行计算

对

错

18.3000万以上的客户对应的产品体系是？

A、高起点权益

B、高起点固收

C、FOF配置

D、统采统销专户定制

19.康曼德策略点金周几可以预约认购/申购？

A、周一

B、周二

C、周三

D、周四

20.康曼德策略点金（雪球）产品需要收取哪些税费

A、增值

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