诚信体系内部核查

内部审核实施计划审核日期:2021.3.18-19持续时间：2天内审目的：a）符合本标准的要求；b）符合企业所确定的诚信管理体系的要求；c）得到有效实施与保持。内审范围：资质范围内的产品质量检测（工业品、食品）审核组长：彭全（A）审核员：朱勇（B）日期时间受审核部门审核条款审核员陪同人受审核方确认签字2021.3.189:00-9:30领导层及各部门主管首次会议AB//2021.3.189:30-12：00管理层4・1、4・2、5・1、5・2、6.1/6.1.K7.2.6、8.2.1A2021.3.189:30-12：00业务部5.2.1>7.2.5>7.2.6B2021.3.1814:00-15:00检测中心5.2.1、6.1.3、6.1.4、6.1.5、7.2.5、7.2.6、8.1、8.2.2A2021.3.1815:00-18:00办公室5.2.1、5.3、6.1.2、6.1.6、6.2、6.3、6.4、7.1、7.2、8.3、8.4、9B2021.3.199:00-10:00财务部5.2.1、7.2.5、7.2.6A2021.3.199:00-10:00科技信息部5.2.1>7.2.5、7.2.6B2021.3.1910:00-16:00（12:00-14:00午休）检测中心5.2.1、5.2.3、6.1.3、6.1.4、6.1.5、7.2.5、7.2.6、8.1、8.2.2B2021.3.1910:00-16:00（12:00-14:00午休）办公室5.2.1>5.3、6.1.2、6.1.6、6.2、6.3、6.4、7.1、7.2、8.3、8.4、9A2021.3.1916:30-17:00/小组内沟通AB//2021.3.1917:00-17:30领导层及各部门主管末次会议AB//备注：编制:审核:批准:日期:

7.2.6.3应急准备与响应.是否有《应急准备和响应程序》？.程序中是否规定了确保潜在紧急情况和事故的内容？.是否针对潜在紧急情况和事故规定了处置对策？.针对事故和紧急状态采取的对策能否起作用？.建立了《应急准备和响应管理程序》.程序文件中对确保潜在紧急情况和事故的内容有详细的规定。3,提供了《应急计划及实施记录》，制定了处置对策。.针对事故和紧急状态采取的对策有作用，暂未发生类似问题。7.2.7诚信文化建设是否对于诚信有关的培训内容？提供的培训记录有诚信管理体系、诚信文件的培训。8.3审核与评价.组织是否建立了内部管理审核程序？.是否制订了内审实施计划？内审实施计划是否覆盖全部要素和全部部门？.检查表是否充分、符合要求？.是否建立的诚信体系自我评价程序？L建立了《内部核查管理程序》。.制定了内审计划，覆盖了全部条款及部门。.检查表覆盖了所有部门及条款，充分，符合要求。.建立了《体系评价管理程序》及《合规性评价管理程序》，并按照8.4失信评估和处置8.4.1总则8.4.2评估对象8.4.3评估内容8.4.4失信处置是否建立失信惩戒机制，是否明确评估对象，评估内容是否齐全，失信最终是如何进行处置的？建立了《褒扬诚信、惩戒失信制度》，定期召开诚信会议，对方针目标的执行情况和改进的方法和效果进行评估；评估对象是各个过程的负责人；评估内容包括项目的数据和结果、顾客及其他利益相关方的反馈意见、诚信管理体系取得的业绩与成效，并采取了预防纠正措施；失信按照《褒扬诚信、惩戒失信制度》进行管理。9持续改进是否确定和实施改进措施？针对提出的改进，均确定和实施了改进措施，并保留记录。

受审核方：科技信息部审核编号：006受审核方：财务部审核编号：005审核员：彭全审核日期：2021.3.19审核内容：5.2.K7.2.5.7.2.6审核依据：Q/JCYJY-B-2020-09《内部核查管理程序》内部审核检查清单检查内容检查结果5.2.1总则部门的诚信目标是否达成？《诚信目标统计表》显示目标均已达成。7.2.5信息交流与控制部门间是否有沟通？与外部是否有沟通？是否建立相应的文件？建立了《信息交流管理程序》，内部沟通。7.2.6诚信风险管理是否识别服务过程中的诚信风险提供了《诚信风险识别表》。审核员：朱勇审核日期：2021.3.19审核内容：5.2.K7.2,5.7.2.6审核依据：Q/JCYJY-B-2020-09《内部核查管理程序》.内部审核检查清单检查内容检查结果5.2.1总则部门的诚信目标是否达成？《诚信目标统计表》显示目标均已达成。7.2.5信息交流与控制部门间是否有沟通？与外部是否有沟通？是否建立相应的文件？建立了《信息交流管理程序》，内部沟通。7.2.6诚信风险管理是否识别服务过程中的诚信风险提供了《诚信风险识别表》。

不合格/不符合项报告审核日期：2021.3.19编号：N1/1

受审核方：办公室审核部门或区域：办公室受审核方陪同人员：张袁媛不合格/不符合项陈述：文件编审批未手签，也未加盖受控章。不符合标准条款：6.4.2新建和更新□主要不符合项।■次要不符合项审核员：朱勇审核组长：彭全受审核方代表确认签字：张继蓉不合格/不符合原因分析：文件编制后，发送至各部门进行浏览、评审，评审后未及时签字，也未进行盖章受审方责任人：张继蓉日期：2021.3.22受审方制定纠正措施：立即将各部门的手册和程序文件进行回收，重新进行评审签字，并加盖受控章。受审区域实施纠正措施负责人：纠正措施计划完成日期：受审方责任人：张继蓉受审区域负责人签字：张继蓉日期：2021.3.22纠正措施完成情况：已重新进行了评审，并加盖公章（受控）。受审区域负责人：张继蓉日期：2021.3.24受审方负责人：周龙伟日期：2021.3.24纠正措施实施效果验证：手册及程序文件封面验证审核员：朱勇日期：2021.3.26诚信管理体系内部审核报告单位：审核日期：2021.3.18—19内审目的：a）符合本标准的要求；b）符合企业所确定的诚信管理体系的要求；c）得到有效实施与保持。内审范围：资质范围内的产品质量检测（工业品、食品）审核依据：Q/JCYJY-B-2020-09《内部核查管理程序》GB/T31950-2015《诚信管理体系要求》受审核的领导和部门主要负责人：管理层：办公室：业务部：检测中心：科技信息部：财务部：审核组长：彭全审核组成员：朱勇审核情况综述：一、诚信管理体系运行情况：.运行较好的过程或活动：较好的过程有人力资源过程、基础设施过程、诚信因素管理过程、内部核查过程等，均能提供相应的文件及记录。.公司管理诚信目标设定的适宜性：本院制定的诚信目标及实施情况如下.顾客满意度295%；年度统计，2020年度顾客满意率达到97虬.失信次数为0；月度统计，2020年度无失信事件发生，2021年至今无失信事件发生。.信息有效处理率100%；月度统计，暂无不良事件发生。.产品检验准确率100胀月度统计，均为100%。.重大风险发生率0,月度统计，2020年度无重大风险发生，2021年至今无重大风险发生。3.诚信管理运行与公司管理体系文件的符合性：诚信管理体系文件经过评审，符合本院的发展，文件评价为有效版本，经过本次内部核查，诚信管理体系运行良好。4.产品/服务是否符合顾客和适用法律、法规的要求：本院的主要工作内容为顾客提供工业品及食品的检测活动，收集了各类工业品及食品的检测规范，具体见《产品标准》，另收集了2019年11月21日国家市场监督管理总局令第18号公布的《产品质量监督抽查管理暂行办法》及2019年8月8日国家市场监督管理总局令第15号公布的《食品安全抽样检验管理办法》，本院均按照收集的标准进行检测，满足法律法规的要求。5.过程控制情况：a.检测过程质量控制情况检测过程均按照国家标准、行业标准及国家法律法规执行，控制良好。b.重要诚信因素的控制情况：提供《诚信因素识别表》，经过评审，最终获得《重要诚信因素》，并对重要诚信因素制定了应对措施，措施有效。6.诚信管理体系运行实现规定的诚信方针和本公司诚信管理目标的能力：诚信方针：诚实守信、合作共赢；开拓创新、持续改进诚信目标：.顾客满意度295%；.失信次数为0；.信息有效处理率100%；.产品检验准确率100%；.重大风险发生率0。方针和目标执行良好。.诚信管理目标实现情况：a.环境设施目标的实现情况：无环境方面的污染，环境方面运行良好；b.信息沟通目标的实现情况：内外部沟通均畅通，并形成信息沟通记录；c.检测产品质量目标的实现情况：产品检验准确率100%,每月进行统计，从统计结果来看，目标达成。.检测计划方案的实施情况和效果按照方案实施，实施有效。.事故、事件及投诉：a.质量事故和顾客投诉情况未发生质量事故及顾客投诉情况b.诚信失信事件和相关方投诉情况未发生诚信失信事件和相关方投诉情况c.职业安全健康事故/待遇和员工投诉情况：未发生.满意情况a.顾客满意程度：调查了顾客的满意度，2020年统计为97%的满意率，2021年暂未统计。b..相关方满意程度：未发生相关方的投诉，均表示满意。c.员工满意程度未发生员工的投诉抱怨，员工对工资、福利待遇、工作环境、工作强度等均表示满意。二、不符合情况：.本次审核发现（0）项主要不符合项，（1）项次要不符合项，在2021年4月10日完成纠正措施的制定和实施.存在问题较多的部门：办公室.存在问题的原因：初次实施诚信管理体系，对诚信管理体系知识的理解有待加强。三、改进的方向和建议建议各部门在外审期间做好陪同工作，积极配合审核工作，在外审过程中提升自己；外审过后针对开出的不符合项制定培训计划，着重加强问题点的学习；负责部门：办公室；计划完成时间：2021.4.10前。四、现场审核结论：口优秀口合格0基本合格口不合格，要求整改后重新进行审核备注：

会议签到记录表会议名称：内部核查

内部审核检查清单及审核记录会议时间2021.3.18会议地点会议室会议时间2021.3.19会议地点会议室序号姓名职务（职称）序号姓名职务（职称）受审核方：管理层审核编号：001审核员：彭全审核日期：审核内容：4.1、4.2、5.1、5.2、6.1/6.1.1、7.2.6、8.2.1审核依据：Q/JCYJY-B-2020-09《内部核查管理程序》、GB/T31950-2015《诚信管理体系要求》内部审核检查清单检查内容检查结果4.1诚信管理体系要求检查有无诚信管理体系要求形成文件的程序和记录建立了诚信管理手册和相应的程序文件，并提供了相关记录。是否提供所需的资源提供的产品检测设备、检测作业文件、国家标准、检测人员等，资源充足4.2承诺及履行是否履行承诺并保留文件提供《诚信承诺书》，法定代表签字，并加盖公章。5.1确立诚信方针1.是否体现遵纪守法；2.是否传达至公司所有人员.员工均能遵纪守法。.在院内进行宣贯，手册下发至各部门。5.2确立诚信目标5.2.1总则.如何保证策划能满足诚信目标及诚信管理体系总要求；.现有诚信管理体系策划后形成了多少份程序文件?是否满足要求.诚信管理体现目标是否实现（以此确认诚信管理体系策划的有效性）.诚信目标形成记录，并定期评审。.目前有11个程序文件，暂时满足要求。.诚信目标均完成。5.2.2过程控制是否识别与诚信有关的过程，并明确职能分配识别了诚信因素识别过程、内部核查过程、人力资源过程、诚信自我评价过程、应急准备和响应过程、合规性评价等，明确了各过程的责任部门及职责5.2.3最高管理者的职责是否对顾客及其他利益相关方的要求及期望进行评价，并提出纠正改进措施授权办公室组织其他部门对顾客及其他利益相关方的要求及期望进行评价，并提出纠正改进措施

6.1支持过程6.1资源保障6.1.1总怎.是否配备足够的资源。,是否有组织结构图？.相关职能部门或岗位的职责是否得到规定并形成文件（特别是诚信管理体系中的职责）？.资源配备充足。.手册中有组织机构.手册中包含岗位职责7.2.6诚信风险是否建立诚信风险程序？建立了《诚信风险信息收集与评估办法》8.2.1承诺兑现承诺是否在广告宣传、售后服务、文化建设以及信贷、合同、至和其他方面进行诚信承诺。提供《诚信承诺书》，法定代表签字，并加盖公章。受审核方：业务部审核编号：002审核员：朱勇审核日期：2021.3.18审核内容：5.2.1、7.2.5、7.2.6审核依据：Q/JCYJY-B-2020-09《内部核查管理程序》内部审核检查清单检查内容检查结果5.2.1总则部门的诚信目标是否达成？《诚信目标统计表》显示目标均已达成。7.2.5信息交流与控制部门间是否有沟通？与外部是否有沟通？是否建立相应的文件？建立了《信息交流管理程序》，内部沟通。7.2.6诚信风险管理是否识别服务过程中的诚信风险提供了《诚信风险识别表》。

受审核方：检测中心审核编号：003审核员：彭全审核日期：2021.3.18-19审核内容：5.2.1、6.1.3、6.1.4、6.1.5、7.2.5、7.2.6、8.1、8.2.2审核依据：Q/JCYJY-B-2020-09《内部核查管理程序》.内部审核检查清单检查内容检查结果5.2.1总则部门的诚信目标是否达成？《诚信目标统计表》显示目标均已达成。6.1.3基础设施基础实施是否满足产品检测需求？基础设施满足产品检测需求。6.1.4实施环境实施的环境如何？产品检测室宽敞明亮、样品接收室干燥、办公环境舒适；员工心理健康，无歧视对抗情绪6.1.5资源监视和测量是否建立检测设备台账，如果进行管理查提供了《检测设备台账》，制定了检定计划，并按期检定。7.2.5信息交流与控制部门间是否有沟通？与外部是否有沟通？是否建立相应的文件？建立了《信息交流管理程序》，内部沟通。7.2.6诚信风险管理是否识别服务过程中的诚信风险提供了《诚信风险识别表》。8检查与分析8.1总则是否对诚信管理体系的充分性、适宜性和有效性进行评价？是否有失信情况发生？已制定了《诚信自我评价计戈»,即将对充分性、适宜性和有效性进行评价；无失信情况发生。8.2监视和检查8.2.2过程监视和检查.是否对诚信管理工作的效果进行监视？.是否对监视测量设备进行维护保养？L对诚信目标进行检查；组织开展内部核查；计划4月份进行诚信自我评价，验证诚信管理体系运行的充分性、适宜性及有效性。2.建立《检测设备台账》，制定检定计划并按期检定。受审核方：办公室审核编号：004审核员：朱勇审核日期：2021.3.18-19审核内容：5.2.1、5.3、5.4、6.1.2、6.1.6、6.2、6.3、6.4、7.1、7.2、8.3、8.4、9审核依据：Q/JCYJY-B-2020-09《内部核查管理程序》.内部审核检查清单检查内容检查结果5.2.1总则部门的诚信目标是否达成？《诚信目标统计表》显示目标均已达成。5.3识别诚信要素是否建立了识别诚信相关的文件？是否识别了诚信要素？建立了《诚信因素识别、评价、管理和更新程序》，并按照该文件识别了诚信要素。5.4应对变化诚信管理体系运行过程中是否有变更，变更后是否考虑变化的目的和可能带来的后果、诚信管理体系的完整性、资源的可获取性、责任和权利的分配或重新分配。暂无变更，如果后续有变更，将按照诚信管理手册5.4的要求对变化进行上述方面的考虑。6.1.2人力资源是否建立诚信教育机制，确保企业人员具有相应规定的资质与能力？是否建立了确定培训需求和实施培训的程序？组织是否制订了实施培训的具体计划应接受培训的人员？是否都经过了培训？建立了诚信教育机制，确保了相关人员的资质和能力，编制了培训计划，并按计划实施培训。6.1.6企业知识是否收集内部或外部知识？外部：收集了各类产品的检验规范及国家发布的有关通知等内部：针对不符合制定的纠正措施、内部质量会议、内部审核、管理评审资料等6.2诚信意识培养是否有诚信意识培养？定期进行培训，召开诚信会议。6.3诚信信息交流是否制定了信息交流与控制程序？是否就诚信因素和诚信管理有关的信息进行交流？信息交流的记录建立了《信息交流管理程序》，有外部交流，并可以提供内外部交流记录。6.4文件6.4.1总则是否建立诚信相关的文件？建立了诚信管理手册、诚信文件。6.4.2新建和更新.所有文件标识是否明确？.文件发布前是否得到授权人的批准？3.所有文件是否均注明制定或修订日期？.文件修改后是否重新批准？.使用处是否都使用适用文件的有效版本？6、文件的保管是否有效1.文件均有编号，标识明确2.文件封面备注了制定及实施日期，暂无文件修订。.暂无文件修改。.提供的文件均为有效版本。.文件保管有效。但是文件编审批未手签，也未加盖受控章。N1/16.4.3控制.是否对外来文件的收集、审查、批准、归档、发放、使用、评审、更新、补充和作废等做了规定？.是否对保留的作废文件进行标识和管理，以防止误用建立了《文件管理程序》，对收集、审查、批准、归档、发放、使用、评审、更新、补充和作废等均进行了规定2.作废文件均进行回收，进行粉碎，防止误用。7管理实现7.1总则1•诚信因素识别、评价过程是否符合文件要求；.诚信因素识别过程是否存在遗留（如：供应商管理、合同管理等）.诚信因素分析是否通过人、基、法、环、信五方面进行分析；L建立了《诚信因素识别、评价、管理和更新程序》2.诚信因素识别过程充分，无遗留。3.诚信因素分析是通过人、基、法、环、信五方面进行分析；7.2诚信要素管理实现7.2.1人力资源管理是否建立褒扬诚信、惩戒失信制度？建立了《褒扬